工程內(nèi)控管理手冊(cè)

第13章工程項(xiàng)目

13.1工程項(xiàng)目管理綜述

修訂記錄

日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準(zhǔn)人

一、業(yè)務(wù)目標(biāo)

加強(qiáng)公司工程管理，貫徹國家法律法規(guī)及上級(jí)部門相關(guān)要求，落實(shí)公司的工程項(xiàng)目建設(shè)

管理方針，保障項(xiàng)目建設(shè)工作順利開展。

二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

立項(xiàng)、招投標(biāo)、施工、投產(chǎn)使用及工程驗(yàn)收評(píng)價(jià)工作不到位，導(dǎo)致安全、質(zhì)量事故以及

整體項(xiàng)目投資方向的偏移。

三、合用范圍

合用丁?在新興鑄管（新疆）資源發(fā)展有限公司管轄范圍內(nèi)包括煤礦井巷工程在內(nèi)的所有

工程建設(shè)項(xiàng)目。

四、定義

無

五、部門職責(zé)與崗位權(quán)限

1.部門職責(zé)

投資管理部是公司工程項(xiàng)目主管部門，有權(quán)對(duì)子公司工程建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)、招投標(biāo)、工程

建設(shè)、投產(chǎn)運(yùn)行及驗(yàn)收評(píng)價(jià)進(jìn)行監(jiān)督、檢查、考核、評(píng)價(jià)

2.崗位權(quán)限

負(fù)責(zé)項(xiàng)目招投標(biāo)工作的參加、檢查，項(xiàng)目建設(shè)的現(xiàn)場(chǎng)檢查、項(xiàng)目進(jìn)度的跟蹤，以及年月

季工程項(xiàng)目施工計(jì)劃的催促落實(shí)。

六、管理控制程序

1.工程項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃的編制

1.1各子公司根據(jù)本單位上年度工程項(xiàng)目建設(shè)實(shí)際情況和本單位總體規(guī)劃制定本年度工

程項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃及保障措施，報(bào)公司投資管理部統(tǒng)計(jì)、審核。

1.2投資管理部審核各子公司工程項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃，根據(jù)公司年度工程項(xiàng)目總體規(guī)劃進(jìn)行

平衡、審核，匯總形成公司年度項(xiàng)目建設(shè)管理目標(biāo)，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審核，經(jīng)總經(jīng)理審杳通過后

實(shí)施。

2.工程管理保障體系

2.1建立健全工程管理組織機(jī)構(gòu)，明確工程建設(shè)管理責(zé)任，使各級(jí)責(zé)任人明確自己的責(zé)

缶。

2.2為實(shí)現(xiàn)公司總體規(guī)劃管理目標(biāo)，公司及各子公司主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)提供人力資源、財(cái)力資

源、物力資源、技術(shù)資源，以形成組織保障、思想保障、制度呆障及經(jīng)濟(jì)保障。

3.工程管理目標(biāo)的實(shí)施

3.1各級(jí)目標(biāo)責(zé)任者充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性和創(chuàng)造性，實(shí)行自我控制和自我管理，切實(shí)落

實(shí)各項(xiàng)保障措施，通過上級(jí)的控制與協(xié)調(diào)，促使安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn).

3.2投資管理部通過對(duì)計(jì)劃執(zhí)行情況的監(jiān)督、檢查和評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)目標(biāo)偏差，采取措施糾

正偏差：發(fā)現(xiàn)湖弱環(huán)節(jié)，進(jìn)行溝通調(diào)節(jié)，保障目標(biāo)的順利實(shí)施.

3.3投資管理部以關(guān)鍵點(diǎn)控制的方法，采取點(diǎn)上抽查與面上檢查相結(jié)合、適時(shí)抽查與定

期檢查相結(jié)合的方式，對(duì)子公司工程日建設(shè)過程進(jìn)行監(jiān)督管理,隨時(shí)了解工程進(jìn)度、質(zhì)量、

安全等方面的情況，協(xié)調(diào)解決實(shí)施過程中浮現(xiàn)的矛盾和問題，并及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告目標(biāo)完

成情況。

4.工程項(xiàng)目管理評(píng)價(jià)工作

4.1白評(píng)：子公司按照要求做好每日的進(jìn)度表，認(rèn)真組織開展本單位月度工程項(xiàng)目調(diào)度會(huì)，

對(duì)本月的項(xiàng)目開展情況進(jìn)行分析總結(jié)，并于每月28口前將本單位工程建設(shè)項(xiàng)目月進(jìn)度報(bào)至

公司投資管理部，公司投資管理部時(shí)各子公司上報(bào)的月度工程發(fā)展情況進(jìn)行分析匯總，及時(shí)

上報(bào)至公司項(xiàng)目主管副總

4.2季度評(píng)價(jià)：公司投資部牽頭，風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)部和財(cái)務(wù)部配合每半年對(duì)各子公司項(xiàng)目建設(shè)情

況進(jìn)行總體的分析、評(píng)價(jià)、總結(jié)，著重加強(qiáng)子公司招投標(biāo)工作開展情況、項(xiàng)目施工的過程監(jiān)

督、物資采購以及項(xiàng)目的驗(yàn)收投產(chǎn)和資金支付情況的監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)工作，并投資管理部

編寫項(xiàng)目開展分析報(bào)告，報(bào)至公司總經(jīng)理。

4.3年度評(píng)價(jià)：每年12H31日前，各子公司對(duì)本單位年度工程項(xiàng)目開展情況進(jìn)行綜合的

統(tǒng)計(jì)、分析、評(píng)價(jià)，并編寫項(xiàng)目開展情況總結(jié)報(bào)告，報(bào)至公司投資部。次年1月份由公司計(jì)

部牽頭，投資部、財(cái)務(wù)部配合對(duì)各子公司工程及物資采購招投標(biāo)情況、合同執(zhí)行情

況以及工程進(jìn)度款支付情況進(jìn)行檢查，由風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)部出檢查報(bào)告，報(bào)公司總經(jīng)理。

4.4考核：工程建設(shè)管理考核依據(jù)工程管理各單項(xiàng)管理制度中的考核細(xì)則執(zhí)行。對(duì)子公司

年度總體項(xiàng)目規(guī)劃完成情況的考核依據(jù)公司年度計(jì)劃規(guī)定的考核執(zhí)行，由公司總經(jīng)理最后審

批執(zhí)行。

七、關(guān)鍵控制點(diǎn)

1.工程管理總體規(guī)劃目標(biāo)的執(zhí)行。

2.項(xiàng)目立項(xiàng)。

3.招投標(biāo)工作。

4.物資采購工作。

5.項(xiàng)目建設(shè)過程HSE、質(zhì)量管理。

6.項(xiàng)目資金管控

7.項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)行及驗(yàn)收評(píng)價(jià),

八、相關(guān)文件和記錄

1.企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范

2.工程管理制度

3.工程質(zhì)量管理制度

4.工程建設(shè)HSE管理制度

5.招投標(biāo)管理制度

6.物資采購管理制度

九、流程圖

工程管理綜合流程

工程管理流程工程資管理內(nèi)容

制

制

度

till度

in

布

完

的

實(shí)

備

修

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善

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項(xiàng)

廠

續(xù)

辦

理

13.2工程項(xiàng)目立項(xiàng)流程

修訂記錄

日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準(zhǔn)人

一、業(yè)務(wù)目標(biāo)

1.保證投資意向符合國家產(chǎn)業(yè)政策和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，確保項(xiàng)目建議編制合規(guī)、完整，項(xiàng)目

投資估算和進(jìn)度安排協(xié)調(diào)；

2.確保工程項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究，保證可行性研究的深度達(dá)到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)際要求，為項(xiàng)

目決策提供充分、可靠的依據(jù)，保證立項(xiàng)材料的科學(xué)合理性：

3.保證工程項(xiàng)目規(guī)范評(píng)審，合理設(shè)置決策權(quán)限、保證決策程序規(guī)范，保證立項(xiàng)決策的正確

性，減少?zèng)Q策損失，提供投資效益。

二、業(yè)務(wù)風(fēng)瞼

1.投資意向與國家產(chǎn)業(yè)政策和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略脫節(jié)；

2.項(xiàng)甘建議書內(nèi)容不合規(guī)、不完整，項(xiàng)H性質(zhì)、用途含糊，擬建規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)小明確：

3.缺乏可行性研窕，或者可行性研究流于形式；

4.可行性研究的深度達(dá)不到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)際要求；

5.項(xiàng)目評(píng)審流于形式；

6.權(quán)限配置不合理，或者決策程序不規(guī)范。

三、合用范圍

本流程合用于新興鑄管（新疆）資源發(fā)展有限公司根據(jù)國家相關(guān)規(guī)定和公司自身發(fā)展規(guī)

劃需要立項(xiàng)的所有新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目。

四、定義

項(xiàng)目建議書：是企業(yè)（項(xiàng)目建設(shè)單位）根據(jù)工程投資意向、綜合考慮產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展戰(zhàn)

略、經(jīng)營計(jì)劃等提出的建設(shè)某?項(xiàng)目的建議文件，是對(duì)擬建項(xiàng)目提出的總體框架性設(shè)想。

五、部門職責(zé)與崗位權(quán)限

1.部門職責(zé)

1.1設(shè)計(jì)單位：組織編寫項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告，編制工程項(xiàng)目立項(xiàng)資料。

1.2子公司經(jīng)理層：審核項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告，組織項(xiàng)目審批會(huì)。

1.3投資管理部：對(duì)項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告審核并最終報(bào)經(jīng)理層決策審批。

2.崗位權(quán)限表

投資部工程管理人員負(fù)責(zé)根據(jù)公司項(xiàng)目總體規(guī)劃審核子公司項(xiàng)目立項(xiàng)建議書的審核，

結(jié)合公司項(xiàng)目建設(shè)實(shí)際對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行平衡、調(diào)整，最終報(bào)經(jīng)理層審批后執(zhí)行。

六、管理控制程序

1.編制項(xiàng)目建議書

1.1千公司經(jīng)理層及相關(guān)牛產(chǎn)事業(yè)部根據(jù)公司自身發(fā)展需要,充分考慮當(dāng)前行業(yè)環(huán)境及

企業(yè)自身營運(yùn)環(huán)境、資金規(guī)劃等方面問題后提出工程建設(shè)立項(xiàng)意向并交由設(shè)計(jì)院進(jìn)行項(xiàng)目分

析并編寫項(xiàng)目建議書。

1.2設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目建議書進(jìn)行初步審核。

1.3子公司對(duì)項(xiàng)目建議書進(jìn)行初步審核，主要審核項(xiàng)目工藝性進(jìn)行等專業(yè)內(nèi)容。

1.4公司投資部負(fù)責(zé)各子公司項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目建議書的核對(duì)和初步審核，主要要是根據(jù)公

司年度項(xiàng)目投資計(jì)劃和預(yù)算審核項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容和時(shí)間安排的合理性。審核后報(bào)公司項(xiàng)目主管

副忌。

1.5公司項(xiàng)目主管副總負(fù)責(zé)根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)子公司立項(xiàng)項(xiàng)目建議書進(jìn)行最終的審

核，之后經(jīng)總經(jīng)理決策、審批后執(zhí)行。

2.可行性研究

2.1項(xiàng)目建議書通過審批后由子公司主管領(lǐng)導(dǎo)通知設(shè)計(jì)院進(jìn)行可行性研究并編制項(xiàng)目可

行性研究報(bào)告，內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目概算。

2.2設(shè)計(jì)院將可研報(bào)告提交給于公司公司土管領(lǐng)導(dǎo)，土管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告進(jìn)

行審核，主耍審核項(xiàng)目概算。

2.3了公司主管領(lǐng)導(dǎo)將項(xiàng)目可行性研究報(bào)告報(bào)了?公司經(jīng)理層進(jìn)行評(píng)審；進(jìn)成本費(fèi)用的項(xiàng)目

最終由公司進(jìn)行審批：重大工程項(xiàng)目需要報(bào)股分公司經(jīng)理層審北。

七、關(guān)鍵控制點(diǎn)

1.編制項(xiàng)目建議書

2.可行性研究

3.項(xiàng)目評(píng)審與決策

八、相關(guān)文件和記錄

1.《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》

2.《工程管理制度》

3.《招投標(biāo)管理辦法》

5.項(xiàng)目立項(xiàng)建議書（子公司）

6.可行性研究報(bào)告（子公司）

7.工程概算資料（子公司）

九、流程圖（見工程管理綜合管理流程和子公司項(xiàng)目立項(xiàng)目管理流程）

13.3工程設(shè)計(jì)管理流程

修訂記錄

日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準(zhǔn)人

-業(yè)務(wù)目標(biāo)

1.保證設(shè)計(jì)單位資質(zhì)符合要求，初步設(shè)計(jì)方案經(jīng)過多方案比選；

2.確保設(shè)計(jì)人員對(duì)相關(guān)資料理解透徹，初步設(shè)計(jì)沒有較大疏漏，有足夠的設(shè)計(jì)深度：

3.工程概算要符合規(guī)范符合實(shí)際：

4.保證工程設(shè)計(jì)與后續(xù)施工有效銜接。

二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

1.設(shè)計(jì)單位不符合項(xiàng)目資質(zhì)要求；

2.初步設(shè)計(jì)未進(jìn)行多方案比選：

3.設(shè)計(jì)人員對(duì)相關(guān)資料研究不透徹，初步設(shè)計(jì)浮現(xiàn)較大疏漏：

4.設(shè)計(jì)深度不足：

5.概預(yù)算嚴(yán)重脫離實(shí)際：

6.工程設(shè)計(jì)與后續(xù)施工未有效銜接或者過早銜接。

三、合用范圍

本流程合用于新興鑄管（新疆）資源發(fā)展有限公司管轄范圍內(nèi)所有新建、改建、擴(kuò)建工

程項(xiàng)目。

四、定義

初步設(shè)計(jì)：是把擬建工科的建設(shè)的技術(shù)方案和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)叨確下來，同時(shí)確定工藝流程、

總圖布置、工程總造價(jià)和主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。

施工圖設(shè)計(jì)：是指通過圖紙，把設(shè)計(jì)者的意圖和全部設(shè)計(jì)結(jié)果表達(dá)出來，作為施工建造

的依據(jù)。

設(shè)計(jì)概算：在投資估算的控制下由設(shè)計(jì)單位根據(jù)初步設(shè)計(jì)的圖紙及說明，利用國家或者

地區(qū)發(fā)布的概克指標(biāo)、概和定額或者綜合指標(biāo)預(yù)算定額、設(shè)備材料預(yù)算價(jià)格等資料，

運(yùn)用科學(xué)的方法計(jì)算和確定建造安裝工程全部建設(shè)費(fèi)用的經(jīng)濟(jì)文件。

施工圖預(yù)算：是在施工圖設(shè)計(jì)完成后、工程開工前，根據(jù)已批準(zhǔn)的施工圖紙、現(xiàn)行的預(yù)

算定額、費(fèi)用定額和所在地區(qū)人工、材料、設(shè)備與機(jī)械臺(tái)班等資源價(jià)格，按照規(guī)定的計(jì)

算程序確定工程造價(jià)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)文件

五、部門職責(zé)與崗位權(quán)限

1.部門職責(zé)

1.1設(shè)計(jì)單位（內(nèi)部/外部）：工程項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)以及施工圖的設(shè)計(jì)，包括安全、節(jié)能

減排、消防等的初步設(shè)計(jì)。

1.2項(xiàng)目設(shè)計(jì)評(píng)審人員：對(duì)項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)進(jìn)行評(píng)審。

1.3子公司經(jīng)理層：對(duì)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)進(jìn)行審批。

2.崗位權(quán)限表（無）

六、管理控制程序

1.自行設(shè)計(jì)

1.1項(xiàng)目立項(xiàng)審批通過后，子公司主管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)工程施工項(xiàng)目難度的大小，確定由本公

司設(shè)計(jì)院還是外委設(shè)計(jì)公司進(jìn)行工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)。

1.2項(xiàng)目建議書審批通過后，設(shè)計(jì)院安排專項(xiàng)設(shè)計(jì)小組按照國標(biāo)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行項(xiàng)目的

初步設(shè)計(jì)和設(shè)計(jì)概算。

1.3設(shè)計(jì)院完成設(shè)計(jì)初稿后，交由公司設(shè)計(jì)評(píng)審會(huì)（業(yè)主代表、設(shè)計(jì)代表、主管領(lǐng)導(dǎo)、

相關(guān)部門組成）審批，重大項(xiàng)目設(shè)計(jì)必須報(bào)公司，由公司項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)和部門參加審核。設(shè)

計(jì)院應(yīng)進(jìn)行技術(shù)交底，介紹設(shè)計(jì)意圖和技術(shù)要求，及時(shí)溝通問逆，修改不符合實(shí)際和有錯(cuò)誤

的圖紙，會(huì)議應(yīng)形成書面記要。

1.4初步設(shè)計(jì)審批后，設(shè)計(jì)院把建設(shè)項(xiàng)目分解為若干單項(xiàng)工程、把單項(xiàng)工程分解為若干

單位工程、甚至到更小的單元工程進(jìn)行詳細(xì)設(shè)計(jì)，形成施工圖紙。

1.6施工圖設(shè)計(jì)完成后，設(shè)計(jì)院進(jìn)行施工圖審查。審查后將圖紙交給子公司工程部并記

錄。

1.5子公司財(cái)務(wù)部審核預(yù)算處依據(jù)施工圖、國家制定的定額標(biāo)準(zhǔn)及其他相關(guān)文件，測(cè)算

出各個(gè)工程單位所需的建造費(fèi)用編制工程預(yù)算文件。

2.委托設(shè)計(jì)

2.1子公司主管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)工程施工項(xiàng)目難度的大小，確定由本公司設(shè)計(jì)院還是外圍公司

進(jìn)行工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)。

2.2項(xiàng)目建議Hi審批通過后，設(shè)計(jì)院按照公司《招投標(biāo)管理管理辦法》確定設(shè)計(jì)單位，

簽訂工程設(shè)計(jì)合同，明確設(shè)計(jì)單位的權(quán)利和義務(wù)，向設(shè)計(jì)單位提供開展設(shè)計(jì)院需的資料。

2.3設(shè)計(jì)單位完成設(shè)計(jì)初稿后，交由公司設(shè)計(jì)評(píng)審會(huì)（業(yè)主代表、設(shè)計(jì)代表、主管領(lǐng)導(dǎo)、

相關(guān)部門組成）審批，重大項(xiàng)目設(shè)計(jì)必須報(bào)公司，由公司項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)和部門參加審核。設(shè)

計(jì)單位應(yīng)進(jìn)行技術(shù)交底，介紹設(shè)計(jì)意圖和技術(shù)要求，及時(shí)溝通問題，修改不符合實(shí)際和有錯(cuò)

誤的圖紙，會(huì)議應(yīng)形成書面記要。

2.4初步設(shè)計(jì)審批后，設(shè)計(jì)單位把建設(shè)項(xiàng)目分解為若干單項(xiàng)工程、把單項(xiàng)工程分解為若

干單位工程、甚至到更小的單元工程進(jìn)行詳細(xì)設(shè)計(jì)，形成施工圖紙。

2.5施工圖設(shè)計(jì)完成后，設(shè)計(jì)院進(jìn)行施工圖審查。審查后將圖紙交給子公司工程部并記

錄。

2.6計(jì)劃財(cái)務(wù)部審核預(yù)算處依據(jù)施工圖紙.、國家制定的定額標(biāo)準(zhǔn)及其他相關(guān)文件，測(cè)算

出各個(gè)工程單位所需的建造費(fèi)用編制工程預(yù)算文件。

七、關(guān)鍵控制點(diǎn)

1.初步設(shè)計(jì)評(píng)審

2.施工圖審查

八、相關(guān)文件和記錄

1.《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》

2.《工程管理制度》

3.《招投標(biāo)管理辦法》

4.工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)合同（子公司）

5.工程設(shè)計(jì)初稿（了公司）

6.施工圖紙（子公司）

7.工程概算資料（子公司）

8.工程預(yù)算資料（子公司）

9.評(píng)審報(bào)告（子公司）

九、流程圖（無）

13.4工程物資采購與施工單位招選流程

修訂記錄

日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準(zhǔn)人

一、業(yè)務(wù)目標(biāo)

1.建立符合國家規(guī)范和公司制度的工程招標(biāo)管理流程，保證工程項(xiàng)目的完整招標(biāo)，避免投

標(biāo)資格條件因人而設(shè)、相關(guān)人員泄露標(biāo)底和招標(biāo)人與投標(biāo)人串通：

2.保證招標(biāo)過程公開、透明，確保投標(biāo)人的資質(zhì)條件符合制度要求。

3.確保評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員具有專業(yè)水平，避免評(píng)標(biāo)委員會(huì)與投標(biāo)人串通做弊。

二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

1.招標(biāo)人肢解建設(shè)項(xiàng)目，或者逃避公開招標(biāo)：

2.投標(biāo)資格條件因人而設(shè)；

3.相關(guān)人員違法違紀(jì)泄露標(biāo)底：

4.招標(biāo)人與投標(biāo)人串通投標(biāo).存在舞弊行為；

5.投標(biāo)人的資質(zhì)條件不符合要求或者掛靠、國用他人名義投標(biāo)。

6.開標(biāo)不公開、不透明，傷害投標(biāo)人利益：

7.評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員缺乏專業(yè)水平，或者建設(shè)單位向評(píng)標(biāo)委員會(huì)施加影響：

8.評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員與投標(biāo)人串通做弊。

9.雙方不得另行訂立背離招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。

10.工程物資采購過程控制不力，材料和設(shè)備質(zhì)次價(jià)高，不符合設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和合同要求。

三、合用范圍

本流程合用于新興鑄管（新疆）資源發(fā)展有限公司所有新建、改建、擴(kuò)建工程的工程物

資采購與施工單位招選業(yè)務(wù)。

四、定義

工程招標(biāo)：是指建設(shè)單位在立項(xiàng)之后、項(xiàng)目發(fā)包之前，依照法定程序，以公開招標(biāo)或者

邀請(qǐng)招標(biāo)等方式，鼓勵(lì)潛在的投標(biāo)人依據(jù)招標(biāo)文件參預(yù)競(jìng)爭(zhēng)，通過評(píng)標(biāo)擇優(yōu)選定中標(biāo)

人的i種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

五、部門職責(zé)與崗位權(quán)限

1.部門職責(zé)

1.1子公司：負(fù)責(zé)招標(biāo)文件的編制、初審、組織會(huì)審及發(fā)放。負(fù)責(zé)投標(biāo)單位資質(zhì)初審以

及牽頭組織招標(biāo)。

1.2風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)部：參預(yù)子公司招標(biāo)文件的審核，并對(duì)整個(gè)投'標(biāo)過程進(jìn)行監(jiān)督。

1.3財(cái)務(wù)部：參預(yù)子公司招標(biāo)文件的審核，并審核工程資金的使用情況、工程結(jié)算方式、

付款方式及比例。

1.4公司招標(biāo)委：負(fù)責(zé)子公司限額外招標(biāo)文件審核，招標(biāo)評(píng)審和議標(biāo)評(píng)審以及工程合同

審核。

1.5經(jīng)理層：招標(biāo)形式的選擇以及工程合同的審批。

2.崗位權(quán)限表（無）

六、管理控制程序

1.招標(biāo)

1.1子公司根據(jù)工程項(xiàng)目的實(shí)際情況，指定該工程項(xiàng)目的甲方代表。子公司工程部牽頭

組織成立招標(biāo)委員會(huì)，招標(biāo)委員會(huì)由紀(jì)委代表、業(yè)主代表、預(yù)算處代表、財(cái)務(wù)代表、子公司

工程部甲方代表等相關(guān)單位代表組成。

1.2子公司工程部甲方代表根據(jù)工程項(xiàng)目的具體要求，參照規(guī)范的招標(biāo)文件模板，編制

招標(biāo)文件草稿并報(bào)工程部部長(zhǎng)初審。

1.3初審后，由子公司工程部甲方代表將招標(biāo)文件初審稿發(fā)給招標(biāo)委員會(huì)的評(píng)委、相關(guān)

領(lǐng)導(dǎo)會(huì)審。會(huì)審后再次修改完善招標(biāo)文件并公開辟布。

1.4子公司工程部甲方代表對(duì)報(bào)名的投標(biāo)單位進(jìn)行資格初審并報(bào)告子公司工程部部長(zhǎng)。

1.5子公司工程部甲方代表發(fā)放招標(biāo)文件，組織投標(biāo)單位踏勘現(xiàn)場(chǎng)，并組織相關(guān)單位對(duì)

圖紙進(jìn)行答疑。

1.6投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件的要求在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將投標(biāo)文件帶到開標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)交招標(biāo)委

員會(huì)。

1.7開標(biāo)前，甲方代表應(yīng)向招標(biāo)委員會(huì)主要成員、相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)投標(biāo)基本情況。按

公司《招投標(biāo)管理暫行規(guī)定》確定開標(biāo)時(shí)間和地點(diǎn)并通知投標(biāo)人。

1.8子公司工程部甲方代表按規(guī)定時(shí)間組織招標(biāo)委、審計(jì)史和投標(biāo)單位舉行開標(biāo)。開標(biāo)

時(shí)，投標(biāo)單位先獨(dú)立唱標(biāo)，其他投標(biāo)單位人員回避。第一輪開標(biāo)后，招標(biāo)委統(tǒng)一投標(biāo)平臺(tái)，

并當(dāng)場(chǎng)告知投標(biāo)單位進(jìn)行第二次投標(biāo)（可修改報(bào)價(jià)、工期、質(zhì)量、施工人數(shù)、承諾等相關(guān)內(nèi)

容），招標(biāo)委成員根據(jù)公司《招投標(biāo)管理暫行規(guī)定》和《評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)投標(biāo)單位的第二次投

標(biāo)情況進(jìn)行綜合打分并匯總。

1.9子公司工程部甲方代表將各投標(biāo)單位的匯總得分和招標(biāo)呈批件報(bào)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、工程

主管領(lǐng)導(dǎo)定標(biāo)。

1.10卜.述管理控制程序，子公司審計(jì)人員全程監(jiān)督，公司風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)部負(fù)責(zé)參預(yù)子公司重

大項(xiàng)目招投標(biāo)工作，并做好各子公司招投標(biāo)工作階段性的監(jiān)督檢查工作。

2.工程物資采購

2.1施工單位提出材料采購計(jì)劃，子公司工程部甲方代表初審。工程物資供應(yīng)范圍為合

同雙方約定的甲供材料。

2.2材料采購計(jì)劃由子公司工程部部長(zhǎng)審核后，由施工單位報(bào)送給采購部相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)

人員，采購中心依據(jù)采購流程，通過招投標(biāo)方式進(jìn)行采購。

2.3設(shè)備采購由子公司工程部根據(jù)設(shè)計(jì)院下發(fā)的工程設(shè)備定貨表（圖）、生產(chǎn)單位根據(jù)生

產(chǎn)要求向采購中心提出采購計(jì)劃，采購中心按照采購標(biāo)準(zhǔn)流程進(jìn)行采購。

2.4采購物資運(yùn)抵倉庫后，由施工單位負(fù)責(zé)自行領(lǐng)用、保管。

七、關(guān)鍵控制點(diǎn)

1.標(biāo)書編制、審批

3.招標(biāo)過程管埋

4.定標(biāo)

5.合同簽訂

6.物資采購管理

八、相關(guān)文件和記錄

1.《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》

2.《工程管理制度》

3.《招投標(biāo)管理辦法》

4.施工圖紙（了公司存檔）

5.招標(biāo)公告（子公司存檔）

6.投標(biāo)文件（子公司存檔）

7.施工單位資質(zhì)證明相關(guān)資料（子公司存檔）

8.評(píng)分表（子公司存檔）

9.中標(biāo)通知書（子公司存檔）

10.合同

九、海圖

13.5工程施工過程管理流程

修訂記錄

日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準(zhǔn)人

一、業(yè)務(wù)目標(biāo)

1.確保工程項(xiàng)目建設(shè)過程管理規(guī)范，保證施工質(zhì)量、進(jìn)度和安全：

2.保證項(xiàng)目順利進(jìn)行，按照施工進(jìn)度需要，及時(shí)購置材料和設(shè)備，確保工程物資符合要求：

3.通過計(jì)劃、實(shí)施、監(jiān)督、調(diào)門和控制，按照預(yù)先制定的目標(biāo)計(jì)劃，確保工程投資控制在

計(jì)劃成本內(nèi)，并盡可能的降低成本和消耗：

4.確保工程項(xiàng)目變更程序規(guī)范，保證工程造價(jià)、工期受控在正常范圍內(nèi)。

二、業(yè)務(wù)風(fēng)瞼

1.盲目趕進(jìn)度，犧牲質(zhì)量、費(fèi)用目標(biāo)，導(dǎo)致質(zhì)量低劣，寬用超支：

2.質(zhì)量、安全監(jiān)管不到位，存在質(zhì)量隱患；

3.建設(shè)資金使用管理混亂，項(xiàng)目資金不落實(shí)：

4.現(xiàn)場(chǎng)控制不當(dāng)，工程變更頻繁。

三、合用范圍

本流程合用于新興鑄管（新疆）資源發(fā)展有限公司管轄范圍內(nèi)所有施工過程管理所涉及

的土建、設(shè)備、電氣、管道等施工管理各業(yè)務(wù)。

四、定義

工程價(jià)款結(jié)完：是指對(duì)超設(shè)工程的發(fā)包承包合同價(jià)款進(jìn)行約定和依據(jù)合同約定進(jìn)行工程

預(yù)付款、工程進(jìn)度款、工程竣工價(jià)款結(jié)算的活動(dòng)。施工合同簽訂后，建設(shè)單位按周期或

者

項(xiàng)口口標(biāo)撥付工程進(jìn)度款。實(shí)際工作中，工程進(jìn)度款大部份按月結(jié)算。年終或者工程竣

工后進(jìn)行清算。

簽證：施工單位按照?qǐng)D紜施工時(shí)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生的圖紙外工作量，如小量拆除，場(chǎng)地清理、地

基處理等，如需方案變更、設(shè)計(jì)補(bǔ)充或者更改，則由設(shè)計(jì)人員發(fā)圖紙或者變更單。

甲方代表：發(fā)包人指定的履行合同的代表，其具體身份和職權(quán)由發(fā)包人承包人在專用條

款中約定。其職權(quán)為：（1）負(fù)責(zé)安全、質(zhì)量、工期、現(xiàn)場(chǎng)簽證、現(xiàn)場(chǎng)文明施工、承包人

資質(zhì)審查及參預(yù)驗(yàn)收。（2）工程款支付初步確認(rèn)。（3）現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)