2025年度綠色金融債券發(fā)行與投資合同

2025年度綠色金融債券發(fā)行與投資合同本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：甲方（發(fā)行人）：名稱(chēng)：____________________________住所：____________________________法定代表人：_____________________聯(lián)系方式：_______________________乙方（投資者）：名稱(chēng)：____________________________住所：____________________________法定代表人：_____________________聯(lián)系方式：_______________________鑒于甲方為滿(mǎn)足其綠色項(xiàng)目資金需求，計(jì)劃發(fā)行綠色金融債券，乙方愿意投資購(gòu)買(mǎi)甲方發(fā)行的綠色金融債券，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、債券發(fā)行1.1發(fā)行規(guī)模：人民幣_(tái)_____億元。1.2發(fā)行利率：年利率為_(kāi)____%。1.3發(fā)行期限：______年。1.4發(fā)行日期：______年______月______日。1.5發(fā)行方式：______。1.6發(fā)行價(jià)格：人民幣_(tái)_____元/張。二、債券投資2.1乙方同意按照本合同約定購(gòu)買(mǎi)甲方發(fā)行的綠色金融債券。2.2乙方購(gòu)買(mǎi)債券的金額為人民幣_(tái)_____億元。2.3乙方應(yīng)在發(fā)行日期前將債券款項(xiàng)匯入甲方指定的銀行賬戶(hù)。2.4甲方應(yīng)在發(fā)行日期后向乙方出具債券持有人證明。三、債券還本付息3.1甲方應(yīng)按照本合同約定支付債券利息。3.2債券利息支付方式：______。3.3債券利息支付日期：______。3.4債券本金償還方式：______。3.5債券本金償還日期：______。四、違約責(zé)任4.1甲方違約責(zé)任：（1）未能按時(shí)支付債券利息的，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金；（2）未能按時(shí)支付債券本金的，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金；（3）違反本合同其他約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。4.2乙方違約責(zé)任：（1）未能按時(shí)支付債券款項(xiàng)的，應(yīng)向甲方支付_____%的違約金；（2）違反本合同其他約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。五、爭(zhēng)議解決5.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。六、其他6.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。6.2本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份。6.3本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。甲方（發(fā)行人）簽字（或蓋章）：____________________________乙方（投資者）簽字（或蓋章）：____________________________簽訂日期：______年______月______日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.1本合同中“第三方”是指除甲乙雙方以外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。1.2第三方介入本合同，應(yīng)事先取得甲乙雙方的書(shū)面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。二、第三方責(zé)任限額2.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，僅限于其合作協(xié)議中約定的責(zé)任范圍。2.2第三方責(zé)任限額如下：（1）中介機(jī)構(gòu)：_____%的違約金；（2）擔(dān)保機(jī)構(gòu)：_____%的擔(dān)保金額；（3）審計(jì)機(jī)構(gòu)：_____%的審計(jì)費(fèi)用；（4）評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)：_____%的評(píng)級(jí)費(fèi)用；（5）律師事務(wù)所：_____%的法律服務(wù)費(fèi)用。2.3如第三方責(zé)任超出上述限額，甲乙雙方應(yīng)另行協(xié)商解決。三、第三方介入的情形3.1甲方或乙方在履行本合同時(shí)，如需第三方提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，可由雙方協(xié)商一致后，邀請(qǐng)第三方介入。（1）債券發(fā)行過(guò)程中的承銷(xiāo)、包銷(xiāo)、分銷(xiāo)等環(huán)節(jié)；（2）債券投資過(guò)程中的盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等環(huán)節(jié)；（3）債券還本付息過(guò)程中的資金監(jiān)管、支付結(jié)算等環(huán)節(jié)；（4）債券發(fā)行與投資過(guò)程中的審計(jì)、評(píng)級(jí)、法律服務(wù)等環(huán)節(jié)。四、第三方責(zé)任劃分4.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，由其合作協(xié)議中約定的責(zé)任主體承擔(dān)。4.2如第三方責(zé)任涉及甲乙雙方，則甲乙雙方應(yīng)共同承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并按照責(zé)任比例分擔(dān)損失。4.3第三方責(zé)任劃分如下：（1）中介機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)債券發(fā)行過(guò)程中的承銷(xiāo)、包銷(xiāo)、分銷(xiāo)等環(huán)節(jié)，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；（2）擔(dān)保機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)債券發(fā)行過(guò)程中的擔(dān)保責(zé)任，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；（3）審計(jì)機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)債券發(fā)行與投資過(guò)程中的審計(jì)責(zé)任，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；（4）評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)債券發(fā)行與投資過(guò)程中的評(píng)級(jí)責(zé)任，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；（5）律師事務(wù)所：負(fù)責(zé)債券發(fā)行與投資過(guò)程中的法律服務(wù)責(zé)任，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。五、第三方權(quán)利義務(wù)5.1第三方在本合同項(xiàng)下的權(quán)利：（1）根據(jù)合作協(xié)議，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用；（2）根據(jù)合作協(xié)議，要求甲乙雙方履行相應(yīng)的義務(wù)；（3）根據(jù)合作協(xié)議，對(duì)甲乙雙方提出合理建議。5.2第三方在本合同項(xiàng)下的義務(wù)：（1）按照合作協(xié)議，提供專(zhuān)業(yè)、高效的服務(wù)；（2）按照合作協(xié)議，保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；（3）按照合作協(xié)議，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。六、第三方變更6.1如第三方需要變更，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并經(jīng)雙方書(shū)面同意。6.2第三方變更后，原合作協(xié)議中的權(quán)利義務(wù)由變更后的第三方繼續(xù)承擔(dān)。七、爭(zhēng)議解決7.1第三方在本合同項(xiàng)下產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。八、其他8.1本合同中關(guān)于第三方介入的條款，為附加條款，不影響本合同其他條款的效力。8.2本合同未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。甲方（發(fā)行人）簽字（或蓋章）：____________________________乙方（投資者）簽字（或蓋章）：____________________________簽訂日期：______年______月______日第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.發(fā)行文件附件1：債券發(fā)行說(shuō)明書(shū)要求：詳細(xì)說(shuō)明債券發(fā)行的基本情況，包括發(fā)行規(guī)模、利率、期限、發(fā)行方式等。附件2：債券發(fā)行公告要求：公告?zhèn)l(fā)行的基本信息，包括發(fā)行時(shí)間、發(fā)行地點(diǎn)、發(fā)行價(jià)格等。2.投資文件附件3：投資者承諾書(shū)要求：投資者承諾投資金額、投資期限等。附件4：投資者登記表要求：登記投資者的基本信息，包括名稱(chēng)、住所、法定代表人等。3.第三方文件附件5：中介機(jī)構(gòu)協(xié)議要求：明確中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。附件6：擔(dān)保機(jī)構(gòu)協(xié)議要求：明確擔(dān)保機(jī)構(gòu)的擔(dān)保范圍、期限、費(fèi)用等。附件7：審計(jì)機(jī)構(gòu)報(bào)告要求：審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)意見(jiàn)和結(jié)論。附件8：評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)報(bào)告要求：評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)結(jié)果和評(píng)級(jí)依據(jù)。4.支付文件附件9：支付憑證要求：證明投資者已將債券款項(xiàng)匯入甲方指定賬戶(hù)的憑證。5.還本付息文件附件10：還本付息通知書(shū)要求：通知投資者債券還本付息的時(shí)間和方式。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未能按時(shí)支付債券利息。責(zé)任認(rèn)定：向乙方支付_____%的違約金。違約行為：未能按時(shí)支付債券本金。責(zé)任認(rèn)定：向乙方支付_____%的違約金。違約行為：違反本合同其他約定。責(zé)任認(rèn)定：承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未能按時(shí)支付債券款項(xiàng)。責(zé)任認(rèn)定：向甲方支付_____%的違約金。違約行為：違反本合同其他約定。責(zé)任認(rèn)定：承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未能按照合作協(xié)議提供專(zhuān)業(yè)、高效的服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。違約行為：泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。責(zé)任認(rèn)定：承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例說(shuō)明：若甲方未能在約定的債券利息支付日支付利息，則應(yīng)向乙方支付人民幣_(t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