股權(quán)投資顧問協(xié)議

股權(quán)投資顧問協(xié)議范文合同編號：__________甲方（委托方）：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：乙方（顧問方）：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：一、總則1.1協(xié)議目的本協(xié)議旨在確立甲方與乙方之間關(guān)于股權(quán)投資顧問服務(wù)的合作關(guān)系。乙方憑借其在股權(quán)投資領(lǐng)域的專業(yè)知識、經(jīng)驗和資源，為甲方提供與股權(quán)投資相關(guān)的顧問服務(wù)，包括但不限于投資分析、項目推薦、盡職調(diào)查協(xié)助以及投資策略建議等。甲方則根據(jù)本協(xié)議的約定，向乙方支付相應(yīng)的服務(wù)費用。通過雙方的合作，旨在實現(xiàn)甲方在股權(quán)投資領(lǐng)域的投資目標(biāo)，提高投資效益并有效控制投資風(fēng)險。1.2定義與解釋（1）“股權(quán)投資”：指甲方以現(xiàn)金或其他資產(chǎn)對未上市企業(yè)進(jìn)行的權(quán)益性投資，旨在通過獲取股權(quán)增值、分紅等方式實現(xiàn)投資回報。（2）“顧問服務(wù)”：乙方依據(jù)本協(xié)議為甲方提供的與股權(quán)投資相關(guān)的一系列服務(wù)，包括但不限于本協(xié)議第三章所規(guī)定的各項服務(wù)內(nèi)容。（3）“保密信息”：指在本協(xié)議履行過程中，一方（“披露方”）向另一方（“接收方”）披露的與本協(xié)議相關(guān)的、具有商業(yè)秘密性質(zhì)的信息，包括但不限于投資計劃、財務(wù)數(shù)據(jù)、客戶資料等。二、雙方的陳述與保證2.1顧問方的陳述與保證（1）乙方具備提供本協(xié)議項下顧問服務(wù)所需的專業(yè)資質(zhì)、經(jīng)驗和人員團(tuán)隊。其團(tuán)隊成員在股權(quán)投資、財務(wù)分析、法律合規(guī)等相關(guān)領(lǐng)域具備專業(yè)知識和豐富經(jīng)驗。（2）乙方保證向甲方提供的所有服務(wù)均符合國家法律法規(guī)的規(guī)定，不存在任何違法違規(guī)行為。（3）乙方承諾將按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和最佳實踐，以合理的謹(jǐn)慎和技能為甲方提供顧問服務(wù)。（4）乙方聲明其提供的任何投資建議、項目推薦等均是基于其獨立的分析和判斷，不存在與其他第三方的利益勾結(jié)或不當(dāng)利益輸送。2.2委托方的陳述與保證（1）甲方具備合法參與股權(quán)投資的主體資格，能夠履行本協(xié)議項下的各項義務(wù)。（2）甲方保證向乙方提供的用于顧問服務(wù)的信息真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假陳述或重大遺漏。（3）甲方承諾將按照本協(xié)議的約定及時支付服務(wù)費用，并配合乙方開展各項顧問服務(wù)工作。三、顧問服務(wù)內(nèi)容3.1投資分析與研究（1）市場研究：乙方將定期對國內(nèi)外股權(quán)投資市場進(jìn)行研究，分析市場趨勢、行業(yè)動態(tài)、競爭格局等因素，為甲方提供宏觀市場環(huán)境的研究報告。報告內(nèi)容包括但不限于市場規(guī)模、增長率、主要參與者等信息，并對市場發(fā)展趨勢進(jìn)行預(yù)測。（2）投資機(jī)會分析：針對特定的行業(yè)或領(lǐng)域，乙方將深入研究潛在的投資機(jī)會。分析投資機(jī)會時，乙方將考慮目標(biāo)企業(yè)的商業(yè)模式、競爭優(yōu)勢、財務(wù)狀況、管理團(tuán)隊等因素，評估投資的潛在收益和風(fēng)險，并向甲方提供詳細(xì)的投資機(jī)會分析報告。（3）風(fēng)險評估：乙方將協(xié)助甲方對投資項目進(jìn)行風(fēng)險評估，識別和分析可能面臨的各種風(fēng)險，如市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、法律風(fēng)險等。針對不同的風(fēng)險，乙方將提出相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略和建議，幫助甲方降低投資風(fēng)險。3.2項目推薦與篩選（1）項目來源：乙方將利用其廣泛的行業(yè)資源和網(wǎng)絡(luò)，積極尋找符合甲方投資目標(biāo)和風(fēng)險偏好的股權(quán)投資項目。項目來源包括但不限于行業(yè)展會、專業(yè)論壇、企業(yè)自薦、合作伙伴推薦等。（2）項目篩選：乙方將根據(jù)甲方預(yù)先設(shè)定的投資標(biāo)準(zhǔn)，對獲取的項目進(jìn)行初步篩選。篩選標(biāo)準(zhǔn)可能包括但不限于行業(yè)領(lǐng)域、企業(yè)規(guī)模、盈利狀況、發(fā)展階段等。乙方將對初步篩選后的項目進(jìn)行深入調(diào)查和分析，確定是否向甲方推薦。（3）項目推薦：對于符合甲方投資標(biāo)準(zhǔn)且具有投資潛力的項目，乙方將及時向甲方進(jìn)行推薦。推薦內(nèi)容包括項目的基本情況、業(yè)務(wù)模式、財務(wù)狀況、競爭優(yōu)勢、投資亮點以及潛在風(fēng)險等方面的詳細(xì)信息，并附上乙方的初步投資建議。3.3盡職調(diào)查協(xié)助（1）盡職調(diào)查計劃：在甲方?jīng)Q定對某個推薦項目進(jìn)行盡職調(diào)查后，乙方將協(xié)助甲方制定盡職調(diào)查計劃。計劃內(nèi)容包括盡職調(diào)查的范圍、重點、方法、時間表以及人員安排等。（2）盡職調(diào)查執(zhí)行：乙方將根據(jù)盡職調(diào)查計劃，配合甲方開展盡職調(diào)查工作。乙方將提供專業(yè)的指導(dǎo)和建議，協(xié)助甲方對目標(biāo)企業(yè)的財務(wù)、法律、業(yè)務(wù)、市場等方面進(jìn)行全面深入的調(diào)查。乙方可利用自身的專業(yè)資源和網(wǎng)絡(luò)，為甲方獲取必要的調(diào)查資料和信息。（3）盡職調(diào)查報告：在盡職調(diào)查完成后，乙方將協(xié)助甲方撰寫盡職調(diào)查報告。報告將匯總盡職調(diào)查的結(jié)果，對目標(biāo)企業(yè)的整體狀況進(jìn)行綜合評估，分析投資的可行性和潛在風(fēng)險，并提出相應(yīng)的投資建議。3.4投資策略建議（1）投資組合構(gòu)建：乙方將根據(jù)甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好、資金規(guī)模等因素，為甲方制定個性化的投資組合策略。投資組合策略將考慮不同行業(yè)、不同發(fā)展階段、不同地域的股權(quán)投資項目的合理配置，以實現(xiàn)投資收益的最大化和風(fēng)險的分散化。（2）投資時機(jī)選擇：乙方將結(jié)合市場環(huán)境、行業(yè)周期、企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r等因素，為甲方提供投資時機(jī)的建議。幫助甲方把握最佳的投資時機(jī)，降低投資成本，提高投資回報率。（3）投資退出策略：乙方將提前為甲方規(guī)劃投資退出策略，包括但不限于首次公開發(fā)行（IPO）、并購重組、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、清算等退出方式。根據(jù)不同的投資項目和市場情況，分析各種退出方式的利弊，為甲方選擇最合適的退出時機(jī)和方式提供建議。四、服務(wù)費用及支付方式4.1服務(wù)費用的構(gòu)成（1）基本顧問費：作為乙方為甲方提供基本的顧問服務(wù)的報酬，該費用根據(jù)本協(xié)議的服務(wù)期限按固定金額收取。（2）成功費：如果乙方推薦的項目被甲方成功投資，乙方將按照投資金額的一定比例收取成功費。成功費的比例將根據(jù)項目的規(guī)模、風(fēng)險程度等因素確定，但不得超過行業(yè)的合理范圍。（3）其他費用：在提供顧問服務(wù)過程中，如發(fā)生額外的費用，如差旅費、專家咨詢費等，經(jīng)甲方書面同意后，由甲方承擔(dān)。4.2服務(wù)費用的計算（1）基本顧問費：按照雙方約定的月/季/年固定金額計算，具體金額為[具體金額]。（2）成功費：成功費=投資金額×成功費比例。例如，如果甲方對某項目投資1000萬元，成功費比例為3%，則成功費為1000萬×3%=30萬元。（3）其他費用：以實際發(fā)生的金額為準(zhǔn)，乙方應(yīng)提供相應(yīng)的費用明細(xì)和發(fā)票供甲方審核。4.3服務(wù)費用的支付時間與方式（1）基本顧問費：自服務(wù)起始日起，每[支付周期，如季度]末的[具體日期]支付一次。甲方應(yīng)在收到乙方提供的費用發(fā)票后的[具體天數(shù)]內(nèi)支付相應(yīng)款項。（2）成功費：在甲方完成對推薦項目的投資后的[具體天數(shù)]內(nèi)，乙方應(yīng)向甲方提供成功費的發(fā)票，甲方在收到發(fā)票后的[具體天數(shù)]內(nèi)支付成功費。（3）其他費用：在實際發(fā)生并經(jīng)甲方書面同意后的[具體天數(shù)]內(nèi)，乙方提供發(fā)票，甲方支付相應(yīng)款項。支付方式為[具體支付方式，如銀行轉(zhuǎn)賬等]。五、服務(wù)期限5.1服務(wù)起始日本協(xié)議的服務(wù)起始日為[具體日期]，自該日起乙方開始為甲方提供顧問服務(wù)。5.2服務(wù)終止日（1）本協(xié)議的服務(wù)期限為[具體時長，如1年]，服務(wù)終止日為服務(wù)起始日起滿[具體時長]后的日期。（2）如在服務(wù)期限屆滿前，雙方協(xié)商一致決定提前終止本協(xié)議，則以雙方書面確認(rèn)的日期為服務(wù)終止日。5.3服務(wù)期限的延長（1）若甲方在服務(wù)期限屆滿前[具體天數(shù)]書面通知乙方，要求延長服務(wù)期限，乙方應(yīng)在收到通知后的[具體天數(shù)]內(nèi)予以書面答復(fù)。（2）如果雙方就服務(wù)期限的延長達(dá)成一致意見，則應(yīng)簽訂補充協(xié)議，明確延長后的服務(wù)期限、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)費用等相關(guān)事項。六、雙方的權(quán)利與義務(wù)6.1顧問方的權(quán)利與義務(wù)（1）權(quán)利①有權(quán)按照本協(xié)議的約定收取服務(wù)費用。②在提供顧問服務(wù)過程中，有權(quán)要求甲方提供必要的信息和協(xié)助，以便更好地履行服務(wù)職責(zé)。③有權(quán)根據(jù)市場變化和自身專業(yè)判斷，調(diào)整投資分析、研究和建議的內(nèi)容，但應(yīng)及時通知甲方并說明理由。（2）義務(wù)①按照本協(xié)議第三章規(guī)定的服務(wù)內(nèi)容，為甲方提供全面、專業(yè)、及時的顧問服務(wù)。②對甲方提供的保密信息予以嚴(yán)格保密，不得向任何第三方披露或用于本協(xié)議以外的其他目的，保密義務(wù)按照本協(xié)議第七章的規(guī)定執(zhí)行。③應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)與甲方的溝通協(xié)調(diào)工作，保證服務(wù)的連貫性和有效性。④定期向甲方匯報顧問服務(wù)的進(jìn)展情況，根據(jù)甲方的要求提供相關(guān)的報告和資料。⑤在提供投資建議時，應(yīng)充分考慮甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好和財務(wù)狀況，保證投資建議的合理性和適用性。⑥協(xié)助甲方處理與投資項目相關(guān)的事務(wù)，如與目標(biāo)企業(yè)的溝通協(xié)調(diào)、文件起草等，但應(yīng)在甲方的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行。⑦對其提供的顧問服務(wù)的質(zhì)量負(fù)責(zé)，如果因乙方的過錯導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。6.2委托方的權(quán)利與義務(wù)（1）權(quán)利①有權(quán)按照本協(xié)議的約定，要求乙方提供優(yōu)質(zhì)的顧問服務(wù)。②有權(quán)對乙方提供的顧問服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評估，如發(fā)覺乙方未能履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，有權(quán)要求乙方改進(jìn)或采取補救措施。③有權(quán)根據(jù)自身的投資決策，決定是否采納乙方提供的投資建議、項目推薦等。（2）義務(wù)①按照本協(xié)議的約定及時向乙方支付服務(wù)費用。②向乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的與股權(quán)投資相關(guān)的信息，包括但不限于投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好、資金狀況等，以便乙方能夠更好地提供顧問服務(wù)。③在乙方提供顧問服務(wù)過程中，給予必要的配合和協(xié)助，如參加項目洽談、提供相關(guān)文件資料等。④對乙方提供的保密信息予以嚴(yán)格保密，保密義務(wù)按照本協(xié)議第七章的規(guī)定執(zhí)行。⑤尊重乙方的專業(yè)意見和建議，但最終的投資決策由甲方自行作出，甲方應(yīng)自行承擔(dān)投資決策所帶來的風(fēng)險和收益。七、保密條款7.1保密信息的范圍（1）雙方在本協(xié)議履行過程中互相披露的與股權(quán)投資項目相關(guān)的商業(yè)計劃、財務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息、技術(shù)秘密、投資策略等信息均屬于保密信息。（2）對于從第三方獲取且負(fù)有保密義務(wù)的與本協(xié)議相關(guān)的信息，也應(yīng)視為保密信息。7.2保密義務(wù)的期限雙方的保密義務(wù)自本協(xié)議生效之日起開始，至本協(xié)議終止后[具體年限，如5年]內(nèi)持續(xù)有效。7.3保密信息的使用限制（1）未經(jīng)披露方書面同意，接收方不得將保密信息用于本協(xié)議以外的任何目的。（2）接收方不得向任何第三方披露保密信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的除外。在這種情況下，接收方應(yīng)在披露前盡可能通知披露方，并采取合理措施保證保密信息的保密性。八、知識產(chǎn)權(quán)與成果歸屬8.1顧問方提供的資料與成果的知識產(chǎn)權(quán)（1）乙方在提供顧問服務(wù)過程中創(chuàng)作的投資分析報告、盡職調(diào)查報告、投資策略建議等資料和成果的知識產(chǎn)權(quán)歸乙方所有。（2）甲方有權(quán)在本協(xié)議約定的范圍內(nèi)使用上述資料和成果，但不得擅自修改、復(fù)制或傳播給第三方，除非得到乙方的書面許可。8.2委托方提供的資料的知識產(chǎn)權(quán)甲方提供給乙方用于顧問服務(wù)的資料的知識產(chǎn)權(quán)歸甲方所有，乙方僅可在本協(xié)議規(guī)定的服務(wù)范圍內(nèi)使用，不得用于其他目的或向第三方披露。九、違約責(zé)任9.1違約的認(rèn)定（1）如果一方未能履行本協(xié)議項下的任何義務(wù)，包括但不限于未能按時支付服務(wù)費用、未能提供約定的顧問服務(wù)、未能遵守保密義務(wù)等，則視為違約。（2）如果一方的行為或不行為導(dǎo)致另一方無法實現(xiàn)本協(xié)議的目的，也應(yīng)視為違約。9.2違約方的責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失，包括但不限于直接損失、間接損失、律師費用、訴訟費用等。（2）如果雙方均存在違約行為，則應(yīng)根據(jù)各自的違約程度分擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（3）如果違約方的違約行為構(gòu)成根本違約，守約方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。十、協(xié)議的變更與解除10.1協(xié)議變更的條件與程序（1）本協(xié)議的任何變更或補充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面的變更或補充協(xié)議。（2）變更或補充協(xié)議應(yīng)明確變更或補充的具體內(nèi)容、生效時間等相關(guān)事項。10.2協(xié)議解除的條件與程序（1）雙方協(xié)商一致可以解除本協(xié)議，解除協(xié)議應(yīng)采用書面形式，并明確解除的日期和相關(guān)善后事宜的處理。（2）如果一方出現(xiàn)下列情形之一，另一方有權(quán)解除本協(xié)議：①一方嚴(yán)重違反本協(xié)議的規(guī)定，經(jīng)另一方書面通知后在合理期限內(nèi)仍未改正的。②一方出現(xiàn)破產(chǎn)、清算、被吊銷營業(yè)執(zhí)照等喪失履行本協(xié)議能力的情況。③由于不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行，且雙方無法就解決方案達(dá)