《工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果評(píng)價(jià)辦法第2部分 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系》（征求意見稿）

工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果評(píng)價(jià)辦法第2部分評(píng)價(jià)指標(biāo)體系工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果評(píng)價(jià)技術(shù)報(bào)表定義、評(píng)價(jià)原則、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、評(píng)價(jià)工具、評(píng)價(jià)應(yīng)用；適用于工業(yè)信息化領(lǐng)域科技成果在技術(shù)交易、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)融資、項(xiàng)目申報(bào)下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本GB/T22900《科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)通則》GB/T41619《科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)指南》GB/T41620《科學(xué)技術(shù)應(yīng)用研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)指南》GB/T41621《科學(xué)技術(shù)開發(fā)研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)指南》T/ZGCSC001.F-2025《工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果評(píng)價(jià)辦法》第1部分：成果交付分類》GB/T22900、T/ZGCSC001.F界定3.1技術(shù)憑證technicalvoucher記錄和反映工業(yè)信息化領(lǐng)域科技成果研發(fā)與創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)數(shù)據(jù)與信息的合法證據(jù)或證3.2技術(shù)報(bào)表technologicalvalue-addedstatements；以結(jié)構(gòu)化的方式，綜合反應(yīng)科技成果工作分解結(jié)構(gòu)、工作分解單元、技術(shù)創(chuàng)新就緒水平、科研投入、技術(shù)隱性收益、技術(shù)顯性收益、時(shí)間、交付物、交付物狀態(tài)、風(fēng)險(xiǎn)之間關(guān)任何一個(gè)科技成果在轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中能夠產(chǎn)生的創(chuàng)新績(jī)效與價(jià)值都可以通過(guò)QCD三維要投入資金，產(chǎn)生收益時(shí)還包括收益金額，D反映的是完成科技成果的評(píng)價(jià)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中取得的創(chuàng)新績(jī)效而設(shè)立的計(jì)量與反映技術(shù)、管理、經(jīng)濟(jì)交付物的數(shù)量；質(zhì)反映的是交付物的品質(zhì)、先進(jìn)性水平；效反映的是交付物帶來(lái)的效果、4評(píng)價(jià)原則d）量化分析：基于技術(shù)創(chuàng)新就緒水平（TRL）等量化工具，增強(qiáng)評(píng)價(jià)的客觀性、可操評(píng)價(jià)指標(biāo)體系按照基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開發(fā)研究科技成果特征，從技術(shù)、管理、效益三類對(duì)科技成果的主交付物進(jìn)行評(píng)價(jià)與計(jì)量，其內(nèi)容涵蓋質(zhì)量、成本、進(jìn)度三維和量、其中，共性指標(biāo)為基礎(chǔ)、應(yīng)用、開發(fā)三類科技成果評(píng)價(jià)的基本評(píng)價(jià)指標(biāo)；特征指標(biāo)為特征指標(biāo)/效益/5.1創(chuàng)新性反映出科技成果的技術(shù)狀態(tài)發(fā)生了變化并導(dǎo)致科技成果的技術(shù)創(chuàng)新就緒水平獲得提升，本反映科技成果關(guān)鍵核心技術(shù)指標(biāo)與參照對(duì)象相比的功能與性能技術(shù)指標(biāo)對(duì)標(biāo)情況，判斷其是優(yōu)于、相當(dāng)于、劣于對(duì)標(biāo)指標(biāo)。通過(guò)對(duì)比判斷該技術(shù)的先進(jìn)程度，一般從技術(shù)指標(biāo)、質(zhì)量控制、生產(chǎn)成本、時(shí)間效率、壽命周期、應(yīng)用環(huán)境、功能實(shí)現(xiàn)等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。（見5.3結(jié)構(gòu)復(fù)雜性反映成果組成的交付物整體的結(jié)構(gòu)復(fù)雜程度，包括各類交付物之間的關(guān)系，成果的結(jié)5.4技術(shù)成熟度反映成果主交付物在評(píng)價(jià)基準(zhǔn)日的技術(shù)成熟度水平，一般從技術(shù)載體、研發(fā)環(huán)境、支5.5成長(zhǎng)性5.6產(chǎn)業(yè)價(jià)值反映科技成果推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的價(jià)值及其合理性和可信性，包括技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域以及應(yīng)用行業(yè)、產(chǎn)業(yè)鏈定位以及對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈上下游產(chǎn)生的影響（對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級(jí)的支持和促進(jìn)5.7可替代性反映面向同類應(yīng)用場(chǎng)景或同類技術(shù)需求，與競(jìng)品或潛在競(jìng)品相比，科技成果的可替代5.8人才培養(yǎng)反映科技成果通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新培養(yǎng)和教育人才的情況，包括人才類型、數(shù)量、級(jí)別、能5.9科研管理反映科研管理的創(chuàng)新導(dǎo)向與質(zhì)量導(dǎo)向，包括研發(fā)過(guò)程動(dòng)態(tài)管理、財(cái)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收5.10經(jīng)費(fèi)管理與使用反映科技成果涉及的各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的實(shí)際支出情況，包括總經(jīng)費(fèi)實(shí)際執(zhí)行情況、各科目實(shí)際執(zhí)行情況、各承擔(dān)單位實(shí)際經(jīng)費(fèi)配置、資金往來(lái)與執(zhí)行情況、經(jīng)費(fèi)實(shí)際管理與執(zhí)行的合5.11潛在風(fēng)險(xiǎn)可控性反映成果研發(fā)與執(zhí)行過(guò)程中的不確定與不可控程度，包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、團(tuán)隊(duì)5.12成果轉(zhuǎn)化情況反映成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況，包括自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化、技術(shù)所有權(quán)轉(zhuǎn)移與變更、使5.13經(jīng)濟(jì)效益成果轉(zhuǎn)化效益，即成果通過(guò)持續(xù)進(jìn)行轉(zhuǎn)移或產(chǎn)業(yè)化產(chǎn)生的收人,包括所有權(quán)轉(zhuǎn)移與變更持續(xù)性經(jīng)濟(jì)效益，即通過(guò)成果創(chuàng)新持續(xù)實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)收入，包括直接經(jīng)濟(jì)收入、間接經(jīng)5.14社會(huì)效益反映科技成果對(duì)社會(huì)發(fā)展起到的推動(dòng)作用，為國(guó)家安全、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、人民生命健通過(guò)技術(shù)報(bào)表記錄和反映了科技成果的技術(shù)狀態(tài)及其變化過(guò)程的真實(shí)情況，具體如下：反映成果各類交付物之間、分解單元與整體系統(tǒng)之間的邏輯關(guān)系，其中橫坐標(biāo)可反映每個(gè)WBE的屬性、類別、以及對(duì)應(yīng)的預(yù)算等；縱坐標(biāo)反映了每個(gè)WBE的位置排列順序與彼此反映科技成果技術(shù)狀態(tài)、投人產(chǎn)出、研發(fā)進(jìn)程的變化情況和之間的邏輯關(guān)系，可以將數(shù)個(gè)變量之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系反映出來(lái)，成為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程的管理、預(yù)算、計(jì)量、評(píng)價(jià)、績(jī)效考核與驗(yàn)收的直觀、有效、便利的工具。其中橫坐標(biāo)反映的是WBS或WBE達(dá)到TIRL每一個(gè)級(jí)別所對(duì)應(yīng)的技術(shù)狀態(tài)、投入產(chǎn)出金額與耗費(fèi)的時(shí)間；縱坐標(biāo)反映的是科技成果技通過(guò)結(jié)構(gòu)化、數(shù)字化、可視化的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)方法來(lái)綜合反映科研項(xiàng)目在研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)，其中橫坐標(biāo)反映風(fēng)險(xiǎn)類型，包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等；縱坐標(biāo)反映風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，指任何一個(gè)科技成果產(chǎn)業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)可劃分為五個(gè)級(jí)別：I級(jí)代表幾乎沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)很??；II級(jí)代表有一定的風(fēng)險(xiǎn)；III級(jí)代受。只有競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)除外，過(guò)大或過(guò)小均為反映科技成果技術(shù)創(chuàng)新就緒水平變化情況，可用于科技成果在產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化過(guò)程中的任一節(jié)點(diǎn)評(píng)價(jià)。既適用于單個(gè)科技成果，也適用于多個(gè)科技成果。其中橫坐標(biāo)反映任何一個(gè)或多個(gè)科技成果，在TIRL1～13級(jí)別中是TIRL1～TIRL13級(jí)別序列，反映科技成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效預(yù)算、技術(shù)狀態(tài)、創(chuàng)新進(jìn)程中達(dá)到的評(píng)價(jià)方法一般采用專家評(píng)分法、技術(shù)報(bào)表法、多維指數(shù)評(píng)價(jià)法等。根據(jù)被評(píng)成果特征、評(píng)價(jià)應(yīng)用場(chǎng)景、評(píng)價(jià)需求選取具體評(píng)價(jià)方式，可以一種或多種方法相結(jié)合。評(píng)價(jià)考慮要素評(píng)價(jià)結(jié)果可用于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、政策扶持、評(píng)選評(píng)獎(jiǎng)、績(jī)效考核、技術(shù)交易、招A.1工作分解結(jié)構(gòu)表1A.2質(zhì)量成本進(jìn)度表項(xiàng)目累計(jì)總收益―項(xiàng)目全部累計(jì)總投入≥0項(xiàng)目累計(jì)總收益≥項(xiàng)目全部累計(jì)總投的50%項(xiàng)目累計(jì)總收益-項(xiàng)目年度運(yùn)營(yíng)成本≥0，開始年度盈利獲得批量產(chǎn)品（可重復(fù)服務(wù)）的銷售收入，銷量≥盈虧具備大批量產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)與服務(wù)條件（多次可重復(fù)），形△正樣樣品在實(shí)際環(huán)境中試驗(yàn)驗(yàn)證合格，進(jìn)行應(yīng)實(shí)驗(yàn)室中試（準(zhǔn)生產(chǎn)）環(huán)境中的正樣樣品完成，全部功▲在實(shí)驗(yàn)室環(huán)境中關(guān)鍵功能可實(shí)現(xiàn)，形成論文、著作、知被確定為值得探索的研究方向且提出可行的第1級(jí)∑顯性化、軟件化的技術(shù)個(gè)數(shù)/∑全部技術(shù)總個(gè)數(shù)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)％～★3040%第1級(jí)1有超過(guò)1個(gè)（含）明確量化的性能指標(biāo)提升（填寫完整指①指標(biāo)名稱、參照物原值、現(xiàn)值、提升程度均填寫；②指標(biāo)名稱、參照物原值、現(xiàn)值均填寫，備注為指標(biāo)越大越好且現(xiàn)指大于原值；③指標(biāo)名稱、參照物原值、現(xiàn)值均填寫，備注為指標(biāo)越小越好且現(xiàn)指小于原23質(zhì)量提升、成本