《產(chǎn)業(yè)集聚與技術(shù)溢出問題研究的國內(nèi)外文獻綜述》6500字

產(chǎn)業(yè)集聚與技術(shù)溢出問題研究的國內(nèi)外文獻綜述目錄TOC\o"1-2"\h\u26844產(chǎn)業(yè)集聚與技術(shù)溢出問題研究的國內(nèi)外文獻綜述 1277731.1關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚的研究 1132441.1.1產(chǎn)業(yè)集聚的形成機理 151891.1.2產(chǎn)業(yè)集聚的經(jīng)濟效應(yīng) 225061.2關(guān)于技術(shù)溢出的研究 2302241.2.1技術(shù)溢出效應(yīng)的來源 2215551.2.2技術(shù)溢出效應(yīng)的影響因素 4298501.3產(chǎn)業(yè)集聚與技術(shù)溢出的實證爭議 5143071.3.1產(chǎn)業(yè)集聚對技術(shù)溢出的正向效應(yīng) 5168281.3.2產(chǎn)業(yè)集聚對技術(shù)溢出的負效應(yīng)或無效應(yīng) 596051.4文獻評述 516608參考文獻 61.1關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚的研究1.1.1產(chǎn)業(yè)集聚的形成機理產(chǎn)業(yè)集聚作為一種經(jīng)濟發(fā)展過程中的空間現(xiàn)象，是當今世界經(jīng)濟活動的重要特征，本身所表現(xiàn)出來的經(jīng)濟復雜性和影響的廣泛性使其成為經(jīng)濟學中的焦點話題，一直為國內(nèi)外學者所關(guān)注。馬歇爾（1890）首次提出“集聚”的概念，指出規(guī)模經(jīng)濟和外部性是產(chǎn)業(yè)集聚的主要原因[1]。韋伯（1909）從企業(yè)成本的角度出發(fā)，認為產(chǎn)生最小運輸成本的區(qū)位選址是企業(yè)集聚形成的原因之一[2]。相對于從區(qū)位理論對集聚的成因進行解釋，波特（1990）創(chuàng)立了“鉆石”模型，從競爭優(yōu)勢角度提出了“產(chǎn)業(yè)群”的概念[3]。科斯（1937）從交易費用理論角度切入，認為企業(yè)作為市場的替代物可以節(jié)約成本，并從側(cè)面說明企業(yè)集聚會產(chǎn)生經(jīng)濟效益[4]。保羅·克魯格曼（1991）借助新貿(mào)易理論和新增長理論提出的“中心—外圍”模型，從經(jīng)濟地理的角度描述了集聚的形成機制[5]。國內(nèi)最初對集聚的研究從單一的產(chǎn)業(yè)集聚逐步過渡到對產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的研究。為了節(jié)約成本，提高生產(chǎn)效率，更多的企業(yè)選擇相互合作，會促進集聚的形成（錢雪峰等，2007）[6]。隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展，各行業(yè)之間的聯(lián)系日益密切，不同行業(yè)的協(xié)同集聚逐漸成為集聚的主流現(xiàn)象。江曼琦等（2014）認為投入產(chǎn)出關(guān)系是產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的原因之一[7]。陳子真等（2018）認為制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的協(xié)同集聚受城市規(guī)模的影響[8]，李紅等（2018）也支持這一觀點[9]。伍先福（2019）以廣西為研究對象，指出良好的產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)要素條件可以驅(qū)動產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平的提升[10]。也有學者從產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度（陳曦等，2018）、交易成本（陳曉峰，2016）、供需關(guān)系（趙景華等，2018）以及社會信任（周明生等，2020）等方面分析了影響產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的因素[11-14]。1.1.2產(chǎn)業(yè)集聚的經(jīng)濟效應(yīng)Baldwin等（2004）指出產(chǎn)業(yè)集聚與經(jīng)濟增長是密切相關(guān)的，兩者之間的關(guān)系主要取決于區(qū)域之間的資本流動[15]。Marius等（2009）認為勞動力流動會影響產(chǎn)業(yè)集聚與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系[16]。Wetwitoo等（2017）以日本區(qū)域集聚經(jīng)濟為例，調(diào)查了集聚對區(qū)域生產(chǎn)力的好處，認為本地化集聚會帶來更高的生產(chǎn)率，并且土地與運輸投資的協(xié)調(diào)可以通過集聚最大化區(qū)域生產(chǎn)力[17]。Calzadilla（2018）以西班牙的工業(yè)發(fā)展為研究對象，指出工業(yè)區(qū)的集聚經(jīng)濟為農(nóng)村和城市的經(jīng)濟發(fā)展提供了政策工具，創(chuàng)造了經(jīng)濟增長機會[18]。國內(nèi)關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚經(jīng)濟效應(yīng)的研究涉及城市化、生產(chǎn)率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級等多個方面。產(chǎn)業(yè)集聚影響經(jīng)濟效應(yīng)最主要的渠道就是它的外部性，集聚具有技術(shù)溢出效應(yīng)，會通過市場外部性影響城市化（韓峰等，2014）[19]。產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚可以提高城市生產(chǎn)效率，促進制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升（劉葉等，2016）[20]。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級角度來看，協(xié)同集聚可以優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化（王燕等；2019）[21]。邵朝對等（2019）利用中國2000-2007的微觀數(shù)據(jù)對產(chǎn)業(yè)集聚和企業(yè)出口附加值之間的關(guān)系進行探討，指出產(chǎn)業(yè)集聚可以作為中國企業(yè)全球價值鏈升級的路徑[22]。劉勝等（2020）也認為產(chǎn)業(yè)空間協(xié)同集聚可以推動全球價值鏈分工地位攀升[23]。雖然產(chǎn)業(yè)集聚具有良好的經(jīng)濟效應(yīng)，但并不意味著集聚水平越高，對產(chǎn)業(yè)的發(fā)展越好。王瑞榮（2018）指出在產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平超過一定規(guī)模后不利于制造業(yè)升級[24]。1.2關(guān)于技術(shù)溢出的研究1.2.1技術(shù)溢出效應(yīng)的來源（1）國際貿(mào)易與FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)。Bertschek（1995）分析了進口和外國直接投資會通過增加國內(nèi)競爭對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響[25]。Blind等（2004）基于德國服務(wù)業(yè)數(shù)據(jù)分析了進口和FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)，結(jié)果表明兩者都對創(chuàng)新活動產(chǎn)生積極影響[26]。Damijan等（2010）以斯洛文尼亞為研究對象分析了企業(yè)出口的創(chuàng)新效應(yīng)，證明了出口通過程創(chuàng)新機制提高了企業(yè)技術(shù)效率[27]。Bratti等（2012）以意大利制造業(yè)的數(shù)據(jù)進行研究，同樣認為企業(yè)通過出口學習會提升產(chǎn)品創(chuàng)新的能力[28]。Zvezdan（2016）指出FDI可以給企業(yè)帶來技術(shù)知識、管理技能等競爭優(yōu)勢[29]。Li等（2018）認為產(chǎn)業(yè)間的向后聯(lián)系是國內(nèi)企業(yè)長期獲取技術(shù)外溢的重要渠道，向前聯(lián)系對制造業(yè)生產(chǎn)率增長具有積極影響[30]。Gábor等（2019）發(fā)現(xiàn)進口是新技術(shù)的主要來源，擁有外資的國家化公司從進口中獲得的技術(shù)溢出效應(yīng)更多[31]。Lee（2019）探討了研發(fā)投資和中間投入貿(mào)易在生產(chǎn)率增長中的作用，發(fā)現(xiàn)通過貿(mào)易渠道所產(chǎn)生的技術(shù)外溢會提高生產(chǎn)率，自由貿(mào)易在技術(shù)溢出方面起著重要作用[32]。國內(nèi)學者也主要從國際貿(mào)易角度研究技術(shù)溢出。劉和東（2012）構(gòu)建動態(tài)面板模型對國際貿(mào)易、FDI以及創(chuàng)新相關(guān)數(shù)據(jù)進行計量分析，研究表明兩種渠道的技術(shù)溢出效應(yīng)具有時間差異性[33]。FDI作為資本國際化的重要形式，在推動技術(shù)溢出方面扮演著重要的角色，這種推動作用是雙向的，體現(xiàn)在發(fā)達國家跨國公司對東道主國的正向技術(shù)溢出和發(fā)展中國家對外直接投資的逆向技術(shù)溢出兩方面。劉美玲等（2015）對FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)進行了實證檢驗，指出FDI會顯著促進技術(shù)效率的提升[34]。吳劍輝等（2016）認為FDI對中國對外投資所產(chǎn)生的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)顯著為正[35]。謝莉娟等（2017）和陳潔等（2019）都認為國際貿(mào)易可以通過技術(shù)溢出提升技術(shù)創(chuàng)新水平[36-37]。（2）人力資本流動的技術(shù)溢出效應(yīng)。人力資本是技術(shù)的載體，在流動的同時伴隨著技術(shù)的溢出與擴散，可以實現(xiàn)人力資本的社會價值和自我價值，促進科學技術(shù)的進步。Almeida等（1999）分析專利持有人公司間流動的數(shù)據(jù)，指出企業(yè)間工程師的流動會產(chǎn)生技術(shù)溢出[38]。Jude等（2015）認為只有人力資本流動可以作為橫向知識傳播的有效渠道[39]。Ahmed等（2017）評估了東南亞國家聯(lián)盟人力資本技術(shù)溢出對TFP的影響，確定了人力資本對提高生產(chǎn)率的單一貢獻因素[40]。Wolf等（2018）使用德國數(shù)據(jù)分析了勞動力流入對企業(yè)生產(chǎn)率的影響，發(fā)現(xiàn)勞動力的流入可以提高生產(chǎn)率[41]。Hakkala等（2017）指出當本地和外資企業(yè)競爭不激烈時，人力資本流動和技術(shù)溢出的相關(guān)性更大，成為影響公司生產(chǎn)率的渠道[42]。Elish等（2017）運用單方程模型對埃及1982-2011年的數(shù)據(jù)進行實證分析，指出人力資本促進技術(shù)溢出的同時提高了生產(chǎn)效率[43]。國內(nèi)學者對人力資本流動與技術(shù)溢出效應(yīng)的研究主要從二者相互作用以及對生產(chǎn)率的影響兩個角度進行切入。王恬（2008）以我國制造業(yè)企業(yè)為研究對象，指出高技術(shù)員工從外資企業(yè)流動到內(nèi)資企業(yè)會提高內(nèi)資企業(yè)生產(chǎn)率水平[44]。張紅霞等（2011）通過VECM模型檢驗了人力資本水平和FDI技術(shù)溢出之間的關(guān)系，認為長期FDI的技術(shù)溢出會對人力資本水平產(chǎn)生顯著正向影響[45]。朱敏等（2013）指出海外回歸人員對FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)具有顯著的影響[46]。劉潔等（2019）認為人力資本會對TFP產(chǎn)生正向效應(yīng)[47]。1.2.2技術(shù)溢出效應(yīng)的影響因素（1）空間距離對技術(shù)溢出的影響。技術(shù)作為“緘默知識”，其傳播和擴散對地理距離較為敏感，需要近距離交流溝通才能產(chǎn)生共享。Rosenthal等（2001）研究了美國制造業(yè)集聚的微觀基礎(chǔ)，以行業(yè)為觀察衡量產(chǎn)業(yè)集中在特征上以知識溢出為代表的空間集中度，指出知識溢出在郵政編碼級別對集聚產(chǎn)生積極影響[48]。Caniels等（2001）基于中心地理模型認為知識溢出的強度取決于區(qū)域之間的地理距離[49]。Fujita等（2002）指出技術(shù)外部性存在一定的地理范圍之內(nèi)[50]。Storper等（2004）指出地理鄰近在有利于人力資本集聚的同時有利于產(chǎn)生知識溢出[51]。馮婷婷等（2016）指出FDI的技術(shù)溢出受到空間距離的影響[52]。李晨等（2017）認為地理鄰近會對空間溢出產(chǎn)生促進作用[53]。地理距離的遠近是影響技術(shù)溢出效應(yīng)的客觀因素，技術(shù)溢出的有效性會隨著地理距離的增加而減弱（鄔滋，2018；沈能等，2018）[54-55]。周成等（2018）分析了產(chǎn)業(yè)間知識溢出的特征，研究表明產(chǎn)業(yè)集群的知識溢出表現(xiàn)出地理鄰近性，兩者具有互補效應(yīng)[56]。（2）吸收能力對技術(shù)溢出的影響。東道主國是否具備接受跨國公司先進技術(shù)的能力，決定著跨國公司與東道主國能否建立長期的產(chǎn)業(yè)合作聯(lián)系。技術(shù)溢出效應(yīng)取決于本國對技術(shù)吸收能力的大?。ㄐばl(wèi)國等，2019）[57]。東道主國技術(shù)吸收能力強，獲得跨國公司技術(shù)溢出的效益就越大；反之，東道主國的技術(shù)吸收能力太差，跨國公司就會漸少與該國的合作，東道主國就會喪失技術(shù)獲得的可能性。具備較強吸收能力的企業(yè)在對獲得的知識進行吸收利用，有助于促進自身創(chuàng)新水平的提升（Gkypali等，2018；劉程軍等，2019）[58-59]。劉宏等（2019）都基于吸收能力的視角考察了技術(shù)溢出對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，認為技術(shù)差距會影響地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力[60]。（3）技術(shù)距離對技術(shù)溢出的影響。Haddad等（1993）指出企業(yè)技術(shù)水平差異是決定FDI技術(shù)溢出的關(guān)鍵[61]。Findlay等（1978）認為技術(shù)距離越大，F(xiàn)DI的溢出效應(yīng)越強[62]，如果技術(shù)差距太小，那么跨國公司只能帶來較少的技術(shù)溢出效應(yīng)（Kokko，1994）[63]，因為較大的技術(shù)距離意味著落后國家實現(xiàn)趕超的潛力越大，低生產(chǎn)率企業(yè)獲得較大溢出效應(yīng)的可能性也越大（Kellerdeng，2009）[64]。不同地區(qū)或者不同企業(yè)之間的技術(shù)差距對技術(shù)溢出效應(yīng)的影響也不同，從技術(shù)的有效性來看，高技術(shù)差距地區(qū)比中技術(shù)差距地區(qū)存在更為積極的技術(shù)效應(yīng)（尹建華等，2014）[65]。符磊（2015）認為技術(shù)差距越大越利于當前中國企業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)生[66]。但技術(shù)差距對技術(shù)溢出的影響并不是絕對的線性關(guān)系，二者也存在非線性影響（王華等，2012）[67]。1.3產(chǎn)業(yè)集聚與技術(shù)溢出的實證爭議1.3.1產(chǎn)業(yè)集聚對技術(shù)溢出的正向效應(yīng)Jacobs（1969）在集聚多樣性的基礎(chǔ)上指出產(chǎn)業(yè)集聚可以通過技術(shù)溢出促進創(chuàng)新[68]。Audretsch等（1996）研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚會使企業(yè)得到技術(shù)溢出的好處[69]，產(chǎn)業(yè)集聚通過增強企業(yè)之間的學習交流，提高企業(yè)的勞動生產(chǎn)率，帶來了正的技術(shù)效應(yīng)（Braunerhjelm，2004；Ottaviano，2006）[70-71]。集聚的技術(shù)溢出可以促進區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新（Gilbert等，2008；張可等，2019）[72-73]。國內(nèi)關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚對技術(shù)溢出正向效應(yīng)的研究主要體現(xiàn)在經(jīng)濟增長方面。薛繼亮（2015）運用2001-2011山西、內(nèi)蒙古、陜西和寧夏4個地區(qū)的面板數(shù)據(jù)對集聚和技術(shù)溢出進行模型估計，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚的技術(shù)溢出會促進經(jīng)濟增長[74]。王利曉等（2015）認為產(chǎn)業(yè)集聚與技術(shù)溢出在交互作用下可以促進經(jīng)濟增長與技術(shù)進步[75]，但二者對經(jīng)濟增長的作用受技術(shù)差距影響，技術(shù)中等城市的效果最顯著（張曉紅等，2018）[76]。1.3.2產(chǎn)業(yè)集聚對技術(shù)溢出的負效應(yīng)或無效應(yīng)也有學者認為產(chǎn)業(yè)集聚對技術(shù)溢出具有負向效應(yīng)或者無效應(yīng)。Enright（2000）認為產(chǎn)業(yè)集聚企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)在長期會受到價值鏈短、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度低的影響，對技術(shù)進步促進有限[77]。產(chǎn)業(yè)集聚與生產(chǎn)率之間的相關(guān)關(guān)系為負，二者之間存在消極影響（Carlino，1979；Broersma等，2009）[78-79]。也有學者認為產(chǎn)業(yè)集聚與生產(chǎn)率之間沒有直接的相關(guān)關(guān)系（Gopinath等，2004）[80]。Croce等（2015）分析了集聚對意大利產(chǎn)品創(chuàng)新的影響，指出沒有證據(jù)表明集聚的知識溢出會促進創(chuàng)新[81]。張敬斌（2016）認為制造業(yè)集聚沒有產(chǎn)生正向技術(shù)溢出效應(yīng)，不會促進技術(shù)創(chuàng)新[82]。秦松松等（2019）認為科技專業(yè)化集聚產(chǎn)生的MAR外部性本地溢出效應(yīng)顯著為負[83]。阮世珂（2019）從環(huán)保產(chǎn)業(yè)集聚角度，指出我國東北和東部省份環(huán)保產(chǎn)業(yè)集聚對空間技術(shù)溢出的作用不明顯[84]。1.4文獻評述產(chǎn)業(yè)集聚理論已經(jīng)取得了較為豐碩的研究成果，學者們從外部經(jīng)濟、區(qū)位選擇、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、城市規(guī)模等多方面對集聚理論進行了探討，基本形成了較為完善的研究體系。但是，由于對集聚研究的時代背景不同，在研究方法上的缺陷以及現(xiàn)實經(jīng)濟環(huán)境的限制等原因，部分研究還存在一些不足。主要體現(xiàn)在已有的集聚理論多是從基本的單區(qū)域、單產(chǎn)業(yè)角度進行分析，這種分析方法只是出于研究的簡化，便于進行數(shù)學建模，與現(xiàn)實中日新月異的區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式存在較大的差距，并不能完全運用到現(xiàn)實經(jīng)濟。其次，現(xiàn)有集聚理論對正負外部性關(guān)注較少。因此，多區(qū)域、多產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚研究是一個具有重要理論意義和現(xiàn)實意義的課題。產(chǎn)業(yè)集聚與技術(shù)溢出的研究大多是以兩者的實證爭議為主。國內(nèi)外學者從區(qū)域創(chuàng)新、經(jīng)濟增長、技術(shù)進步以及全要素生產(chǎn)率方面支持產(chǎn)業(yè)集聚的正向效應(yīng)論。負向效應(yīng)或無效應(yīng)論的支持者主要是從單一的產(chǎn)業(yè)集聚或者加入一些不常見的變量進行分析，沒有將更多的因素與產(chǎn)業(yè)集聚相結(jié)合進行深入研究。另外，已有文獻對產(chǎn)業(yè)集聚關(guān)于技術(shù)溢出效應(yīng)的作用機制方面研究較少，雖然學者們對兩者做了大量實證研究，但是對產(chǎn)業(yè)集聚作用于技術(shù)溢出效應(yīng)的具體路徑?jīng)]有進行詳細的解釋。因此，深入考察產(chǎn)業(yè)集聚影響技術(shù)溢出的條件，客觀揭示產(chǎn)業(yè)集聚技術(shù)溢出的內(nèi)在機制，是本文進行探討的一個重要方面。鑒于以上分析，本文在相關(guān)理論和文獻研究的基礎(chǔ)上，從非對稱性的多區(qū)域地理集聚以及多產(chǎn)業(yè)的跨區(qū)域協(xié)同集聚角度出發(fā)，分析長江經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚現(xiàn)狀，通過測算全要素生產(chǎn)率用來衡量技術(shù)溢出，從理論上構(gòu)建產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚技術(shù)溢出效應(yīng)的作用機制，進一步通過實證分析，尋找影響產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚技術(shù)溢出效應(yīng)的關(guān)鍵因素，提出可行的對策和建議。參考文獻馬歇爾.經(jīng)濟學原理[M].朱志泰譯.北京:商務(wù)印書館,1997.阿爾弗雷德·韋伯.工業(yè)區(qū)位論[M],李剛劍等譯.北京:商務(wù)印書館1997.邁克爾·波特.國家競爭優(yōu)勢[M],李明軒等譯.華夏出版社,2002.吳強.經(jīng)濟學研究的假設(shè)與理論的發(fā)展——基于羅納德·科斯《企業(yè)的性質(zhì)》[J].統(tǒng)計與決策,2007(12).Krugman,&Paul.IncreasingReturnsandEconomicGeography[J].NBERWorkingPap-ers,1990,99(3):483-499.錢雪峰,梁琦.分工與集聚的理論淵源[J].江蘇社會科學,2007(02):70-76.江曼琦,席強敏.生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)與協(xié)同集聚[J].南開學報(哲學社會科學版),2014(01):153-160.陳子真,雷振丹.產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚對區(qū)域經(jīng)濟的影響研究[J].區(qū)域經(jīng)濟評論,2018(03):50-58.李紅,盧萬國,韋永貴.城市效率對制造業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)協(xié)同發(fā)展的作用機制——以廣東廣西為例[J].城市問題,2018(03):66-75.伍先福.廣西產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平測度及其集聚機理分析[J].改革與戰(zhàn)略,2019,35(05):89-102.陳曦,朱建華.制造業(yè)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)對產(chǎn)業(yè)間協(xié)同集聚的影響[J].社會科學戰(zhàn)線,2018(02):257-261.陳曉峰.生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的協(xié)同集聚效應(yīng)分析——以長三角地區(qū)為例[J].城市問題,2016(12):63-70.趙景華,馮劍,張吉福.京津冀城市群生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚分析[J].城市發(fā)展研究,2018,25(04):62-68.周明生,于國棟.社會信任對產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的影響研究[J].經(jīng)濟理論與經(jīng)濟管理,2020(03):70-85.Baldwin,R.E.,&Martin,P..Chapter60Agglomerationandregionalgrowth[J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