投資咨詢服務(wù)合同(融資)5篇

投資咨詢服務(wù)合同(融資)5篇篇1合同編號：____________甲方（投資者）：____________乙方（投資咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)）：____________根據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方提供投資咨詢服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容乙方為甲方提供投資咨詢服務(wù)，包括但不限于以下內(nèi)容：1.投資策略制定：根據(jù)甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力、投資期限等，為甲方制定個性化的投資策略。2.投資產(chǎn)品選擇：根據(jù)投資策略，為甲方推薦適合的投資產(chǎn)品，并對投資產(chǎn)品的市場風(fēng)險、收益特點(diǎn)等進(jìn)行分析。3.投資組合調(diào)整：定期評估甲方的投資組合，根據(jù)市場情況和投資目標(biāo)，提出調(diào)整建議。4.投資咨詢服務(wù)：提供投資咨詢服務(wù)，解答甲方在投資過程中遇到的問題。二、服務(wù)期限本合同的服務(wù)期限為______年，自合同簽訂之日起生效。服務(wù)期限屆滿后，雙方可協(xié)商續(xù)簽。三、服務(wù)費(fèi)用1.乙方按照______元/年的標(biāo)準(zhǔn)收取服務(wù)費(fèi)用。甲方應(yīng)在合同簽訂后______個工作日內(nèi)支付首年服務(wù)費(fèi)，并在每年______月______日之前支付下一年度的服務(wù)費(fèi)。2.乙方在收到甲方支付的服務(wù)費(fèi)后，應(yīng)當(dāng)向甲方提供合法有效的發(fā)票。四、權(quán)利義務(wù)1.甲方有權(quán)要求乙方提供投資咨詢服務(wù)，并支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。甲方應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供個人信息和投資需求，以便乙方更好地為甲方提供服務(wù)。2.乙方有權(quán)要求甲方支付服務(wù)費(fèi)用。乙方應(yīng)當(dāng)為甲方提供勤勉、專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，幫助甲方實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。3.雙方應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的規(guī)定，履行各自的義務(wù)。乙方不得向甲方提供虛假信息或誤導(dǎo)性陳述。甲方不得要求乙方從事違法違規(guī)行為。五、違約責(zé)任1.如果甲方未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。乙方可以向甲方發(fā)出書面通知，要求甲方在合理期限內(nèi)支付欠款。如果甲方仍不履行付款義務(wù)，乙方有權(quán)解除合同。2.如果乙方未按照合同約定提供投資咨詢服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。甲方可以向乙方發(fā)出書面通知，要求乙方在合理期限內(nèi)履行合同義務(wù)。如果乙方仍不履行合同義務(wù)，甲方有權(quán)解除合同。六、爭議解決雙方因本合同產(chǎn)生的爭議，應(yīng)當(dāng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款1.本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。2.本合同未盡事宜，雙方可協(xié)商補(bǔ)充。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。3.雙方同意以書面形式確認(rèn)本合同的變更和解除。任何一方的變更或解除請求均應(yīng)當(dāng)書面通知另一方，并得到另一方的同意。合同解除后，雙方應(yīng)當(dāng)友好協(xié)商解決相關(guān)事宜。甲方（簽字/蓋章）：____________乙方（簽字/蓋章）：____________日期：______年______月______日日期：______年______月______日篇2甲方（投資者）：_________乙方（投資咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)）：_________根據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方提供投資咨詢服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容乙方為甲方提供投資咨詢服務(wù)，包括但不僅限于以下內(nèi)容：1.投資策略制定：根據(jù)甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力、投資期限等，乙方為甲方制定個性化的投資策略。2.投資產(chǎn)品選擇：乙方根據(jù)投資策略，為甲方推薦合適的投資產(chǎn)品，包括但不限于股票、債券、基金、期貨等。3.投資組合管理：乙方協(xié)助甲方建立和管理投資組合，確保投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。4.投資風(fēng)險控制：乙方為甲方提供風(fēng)險控制建議，幫助甲方降低投資風(fēng)險。5.投資咨詢服務(wù)：乙方定期向甲方提供投資咨詢服務(wù)，包括但不限于投資報告、市場分析、行業(yè)分析等。二、服務(wù)期限本合同的服務(wù)期限為______年，自______年______月______日起至______年______月______日止。服務(wù)期限屆滿后，雙方可協(xié)商續(xù)簽。三、服務(wù)費(fèi)用1.乙方收取甲方的服務(wù)費(fèi)用為每年______元。甲方應(yīng)在每年服務(wù)期限開始前向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。2.除服務(wù)費(fèi)用外，乙方不收取甲方其他任何費(fèi)用。如甲方需要乙方提供其他增值服務(wù)，雙方應(yīng)另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。四、權(quán)利義務(wù)1.甲方有權(quán)要求乙方提供投資咨詢服務(wù)，并按時支付服務(wù)費(fèi)用。甲方應(yīng)積極配合乙方的工作，及時提供所需信息。2.乙方有權(quán)要求甲方按時支付服務(wù)費(fèi)用。乙方應(yīng)按時向甲方提供投資咨詢服務(wù)，并盡力滿足甲方的需求。3.雙方應(yīng)共同遵守本合同的規(guī)定，如有違約行為，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。五、違約責(zé)任1.甲方如未按時支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方立即支付欠款，并自欠款之日起按每日千分之五的比例支付滯納金。2.乙方如未按時向甲方提供投資咨詢服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。如因乙方的過錯導(dǎo)致甲方投資損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。六、爭議解決如雙方在本合同的履行過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他約定1.本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。2.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等的法律效力。3.在本合同有效期內(nèi)，任何一方不得擅自變更或解除本合同。如需變更或解除本合同，應(yīng)提前一個月書面通知對方，并得到對方的同意。4.本合同的解釋權(quán)歸甲乙雙方共同擁有。如有任何疑問，雙方應(yīng)共同協(xié)商解決。甲方（簽字/蓋章）：_________乙方（簽字/蓋章）：_________簽約時間：_________簽約地點(diǎn)：_________篇3本合同由以下雙方簽訂：甲方（委托方）：XXXXXX公司地址：XXXXXX法定代表人：XXXXXX乙方（服務(wù)方）：XXXXXX投資咨詢有限公司地址：XXXXXX法定代表人：XXXXXX鑒于甲方需進(jìn)行融資，并希望乙方提供相關(guān)的投資咨詢服務(wù)，雙方本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，簽訂本合同。一、服務(wù)內(nèi)容乙方為甲方提供融資相關(guān)的投資咨詢服務(wù)，包括但不限于以下內(nèi)容：1.融資策略制定：乙方根據(jù)甲方的實(shí)際情況和需求，制定合理的融資策略，包括融資方式、融資規(guī)模、融資成本等方面的建議。2.財務(wù)顧問服務(wù)：乙方為甲方提供財務(wù)顧問服務(wù)，協(xié)助甲方進(jìn)行財務(wù)規(guī)劃和資金管理，確保甲方能夠高效、合理地使用融資資金。3.市場分析與研究：乙方對甲方所處的行業(yè)和市場進(jìn)行深入的分析和研究，為甲方提供準(zhǔn)確的市場信息和行業(yè)趨勢，幫助甲方做出科學(xué)的融資決策。4.風(fēng)險控制與預(yù)警：乙方幫助甲方建立和完善風(fēng)險控制機(jī)制，對融資過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警和監(jiān)控，確保甲方的利益得到保障。二、服務(wù)期限本合同自簽訂之日起生效，有效期為一年。合同期滿后，雙方可協(xié)商續(xù)簽。三、服務(wù)費(fèi)用及支付方式1.服務(wù)費(fèi)用：甲方需向乙方支付投資咨詢服務(wù)費(fèi)用，具體金額根據(jù)乙方提供的服務(wù)內(nèi)容和實(shí)際工作量確定。2.支付方式：甲方應(yīng)按月向乙方支付服務(wù)費(fèi)用，支付時間為每月的第一個工作日。如遇節(jié)假日或特殊情況，可提前或順延支付。四、保密條款1.甲方和乙方應(yīng)對本合同的內(nèi)容及履行過程中所涉及的信息嚴(yán)格保密，不得泄露給第三方。2.未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得將本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。五、違約責(zé)任1.甲方未按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的，乙方有權(quán)要求甲方補(bǔ)交，并按照逾期支付的金額和時間收取合理的滯納金。2.乙方未按照本合同約定提供服務(wù)的，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行補(bǔ)救，并有權(quán)要求乙方退還已支付但未提供相應(yīng)服務(wù)的內(nèi)容的費(fèi)用。3.雙方在履行本合同過程中，如因一方過錯導(dǎo)致另一方損失的，過錯方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。六、爭議解決1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議的，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。2.在爭議解決期間，除涉及爭議部分外，其他合同內(nèi)容應(yīng)繼續(xù)履行。七、其他條款1.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。2.本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。3.未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商補(bǔ)充，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（委托方）：XXXXXX公司法定代表人：XXXXXX簽字日期：XXXX年XX月XX日乙方（服務(wù)方）：XXXXXX投資咨詢有限公司法定代表人：XXXXXX簽字日期：XXXX年XX月XX日篇4甲方（投資者）：_________乙方（咨詢服務(wù)方）：_________一、引言1.甲方愿意通過乙方提供的投資咨詢服務(wù)，尋求合適的投資機(jī)會，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。2.乙方愿意向甲方提供投資咨詢服務(wù)，幫助甲方了解市場趨勢、分析投資機(jī)會，并協(xié)助甲方完成投資。二、服務(wù)內(nèi)容1.市場趨勢分析：乙方將定期向甲方提供最新的市場分析報告，幫助甲方了解市場動態(tài)，把握市場趨勢。2.投資機(jī)會分析：乙方將根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險偏好，提供個性化的投資機(jī)會分析報告，協(xié)助甲方篩選出合適的投資項(xiàng)目。3.投資組合建議：乙方將根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險偏好，提供合理的投資組合建議，幫助甲方實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)均衡配置。4.投資策略制定：乙方將協(xié)助甲方制定科學(xué)的投資策略，包括止損策略、止盈策略等，幫助甲方降低投資風(fēng)險，提高收益。5.投資跟蹤與調(diào)整：乙方將定期對甲方的投資組合進(jìn)行跟蹤和分析，根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行必要的調(diào)整和優(yōu)化。三、服務(wù)期限與費(fèi)用1.本合同自簽訂之日起生效，服務(wù)期限為______年。2.甲方需向乙方支付投資咨詢服務(wù)費(fèi)用，具體費(fèi)用根據(jù)乙方的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)而定。甲方應(yīng)在簽訂合同時向乙方支付首期費(fèi)用，并根據(jù)合同約定支付后續(xù)費(fèi)用。3.如因甲方原因提前終止合同，乙方有權(quán)收取已提供服務(wù)期間的費(fèi)用。如因乙方原因提前終止合同，乙方應(yīng)退還甲方未使用服務(wù)期間的費(fèi)用。四、保密條款1.乙方應(yīng)對甲方的投資信息、交易記錄等保密信息進(jìn)行嚴(yán)格保密，不得泄露給任何第三方。2.甲方應(yīng)對乙方的商業(yè)信息、技術(shù)資料等保密信息進(jìn)行嚴(yán)格保密，不得泄露給任何第三方。五、違約責(zé)任1.如甲方未按照合同約定向乙方支付投資咨詢服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方立即支付剩余費(fèi)用，并有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.如乙方未按照合同約定向甲方提供投資咨詢服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。六、爭議解決1.本合同的解釋權(quán)歸甲乙雙方共同所有。如雙方在本合同的解釋或執(zhí)行過程中發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。2.在爭議解決過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)進(jìn)行正常的合作，以確保投資活動的順利進(jìn)行。七、其他條款1.本合同未盡事宜，可由雙方協(xié)商補(bǔ)充。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。3.在服務(wù)期限內(nèi)，任何一方不得擅自變更或解除本合同。如需變更或解除本合同，應(yīng)提前通知對方，并協(xié)商達(dá)成新的協(xié)議。4.乙方應(yīng)在收到甲方的投資指令后盡快執(zhí)行，但由于市場波動等不可預(yù)測因素導(dǎo)致的投資風(fēng)險由甲方自行承擔(dān)。5.甲方應(yīng)積極配合乙方的投資咨詢服務(wù)工作，及時提供相關(guān)資料和信息。如因甲方提供的信息不準(zhǔn)確或不完整導(dǎo)致投資損失，由甲方自行承擔(dān)責(zé)任。篇5甲方（委托方）：XXXXXX公司乙方（受托方）：XXXXXX投資咨詢有限公司根據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的基礎(chǔ)上，就乙方向甲方提供投資咨詢服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、咨詢項(xiàng)目及范圍1.1乙方為甲方提供融資咨詢，包括但不限于企業(yè)并購、資產(chǎn)重組、股權(quán)融資等業(yè)務(wù)。1.2乙方根據(jù)甲方需求，提供專業(yè)的咨詢意見和方案，協(xié)助甲方優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)，降低融資成本。二、雙方權(quán)利與義務(wù)2.1甲方應(yīng)提供真實(shí)的財務(wù)狀況、經(jīng)營情況及相關(guān)資料，配合乙方的咨詢工作。2.2甲方應(yīng)按照本合同約定支付咨詢服務(wù)費(fèi)用。2.3乙方應(yīng)派駐專業(yè)的咨詢團(tuán)隊，為甲方提供全方位的融資咨詢服務(wù)。2.4乙方應(yīng)確保咨詢服務(wù)的專業(yè)性和準(zhǔn)確性，盡量避免因咨詢服務(wù)導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失。2.5乙方在提供咨詢服務(wù)過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德，不得損害甲方合法權(quán)益。三、服務(wù)期限與費(fèi)用3.1本合同服務(wù)期限為XX年，自簽訂之日起計算。3.2甲方應(yīng)按照以下方式支付咨詢服務(wù)費(fèi)用：（1）基礎(chǔ)費(fèi)用：甲方需支付乙方基礎(chǔ)費(fèi)用人民幣XX元整（￥XX）。該費(fèi)用在合同簽訂后XX個工作日內(nèi)支付至乙方指定賬戶。