基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)附答案【培優(yōu)b卷】

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)

第一部分單選題（500題）

1、以下關(guān)于中位數(shù)的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.中位數(shù)容易受到極端值的沖擊，在反應(yīng)投資策略的真實(shí)水平方面不

如平均數(shù)

B.中位數(shù)是用來衡量數(shù)據(jù)取值的中等水平或一般水平的數(shù)值

C.對(duì)于隨機(jī)變量X來說，它的中位數(shù)就是上50%分位數(shù)

I）.對(duì)于一組數(shù)據(jù)來說，中位數(shù)就是大小處于正中間的那個(gè)數(shù)值

【答案】：A

2、按回購(gòu)期限劃分，以下屬于回購(gòu)協(xié)議的主要類型的是（）。

A.168

B.21

C.91

D.84

【答案】：C

3、以下關(guān)于基金業(yè)績(jī)上算說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金收益率計(jì)算一般要求采用考慮了基金分紅再投資的算術(shù)平均收

益率

B.常見的基金回報(bào)率計(jì)算期間有：最近一月、最近三月、最近六月、

今年以來、最近一年、最近兩年、最近三年、最近五年、最近十年等

C.夏普比率、信息比率等風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益也是基金業(yè)績(jī)計(jì)算的重要部

分

D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益使得兩只基金可以在風(fēng)險(xiǎn)水平相等的條件下進(jìn)行對(duì)

比

【答案】：A

4、因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)化的緣故，場(chǎng)內(nèi)交易的回購(gòu)協(xié)議對(duì)(：)都有極其嚴(yán)格

的規(guī)定。

A.I、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.1、11、IV

【答案】：C

5、國(guó)債回購(gòu)作為一種短期融資工具，在各國(guó)市場(chǎng)中最長(zhǎng)期限均不超過

()O

A.3個(gè)月

B.1年

C.6個(gè)月

D.1個(gè)月

【答案】：B

6、()否定了基于公開信息的基本分析存在的基礎(chǔ)，但沒有否認(rèn)

內(nèi)幕信息的價(jià)值。

A.弱有效市場(chǎng)假設(shè)

B.半強(qiáng)有效市場(chǎng)假設(shè)

C.強(qiáng)有效市場(chǎng)假設(shè)

D.市場(chǎng)異常理論

【答案】：B

7、下列哪類風(fēng)險(xiǎn)不是投資風(fēng)險(xiǎn)的主要風(fēng)險(xiǎn)()

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

8、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后（）個(gè)工作日內(nèi)披露。

A.3

B.2

C.5

D.20

【答案】：B

9、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會(huì)計(jì)期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動(dòng)

等情形

B.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的

C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實(shí)現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的

D.現(xiàn)金流量表也叫財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表

【答案】：B

10、投資本金20萬元，在年復(fù)利5.5%情況下，大約需要（）年

可使本金達(dá)到40萬元。

A.13.09

B.14.21

C.13.5

D.14.4

【答案】：A

11、假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結(jié)算代理人；某日甲

方買入股票150萬元；賣出股票120萬元；買入債券360萬元，賣出

債券450萬元；乙方買入股票400萬元；賣出股票300萬元；買入債

券80萬元，賣出債券50萬元；則結(jié)算參與人丙方在進(jìn)行分級(jí)結(jié)算原

則下，與中國(guó)結(jié)算公司資金交收金額是（）。

A.應(yīng)付160萬

B.應(yīng)付70萬

C.應(yīng)收60萬

D.應(yīng)付130萬

【答案】：B

12、影響凈資產(chǎn)收益率的指標(biāo)不包括（）o

A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B.銷售利潤(rùn)率

C.資產(chǎn)收益率

D.流動(dòng)比率

【答案】：D

13、（）是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，

也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。

A.基金資產(chǎn)總值

B.基金份額凈值

C.基金資產(chǎn)凈值

D.基金總份額

【答案】：B

14、某企業(yè)的年末財(cái)務(wù)報(bào)表中顯示，該年度的銷售收入為30萬，凈利

潤(rùn)為15萬，企業(yè)年末總資產(chǎn)為120萬，所有者權(quán)益為80萬。則該企

業(yè)的凈資產(chǎn)收益率為（）。

A.12.5%

B.18.75%

C.25%

D.3.75%

【答案】：B

15、經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了（），提出該組織對(duì)新時(shí)期投資

基金治理及監(jiān)管的原則性建議。

A.《集合投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則》

B.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》

C.《證券集合投資機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》

D.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

【答案】：B

16、顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較低，長(zhǎng)期債券收益率較

高，屬于收益率曲線中的（）

A.反轉(zhuǎn)收益曲線

B.水平收益曲線

C.下降收益曲線

D.正收益曲線

【答案】：D

17、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的二級(jí)市場(chǎng)流動(dòng)性的大小取決于（）。

A.存單發(fā)行的形式

B.做市商的種類

C.做市商的數(shù)量

D.投資者的數(shù)量

【答案】：C

18、下列關(guān)于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的說法，錯(cuò)誤的是

A.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是在遵守戰(zhàn)略資產(chǎn)配置確定的大類資產(chǎn)比例基礎(chǔ)上，

根據(jù)短期內(nèi)各特定資產(chǎn)類別的表現(xiàn)，對(duì)投資組合中各特定資產(chǎn)類別的

權(quán)重配置進(jìn)行調(diào)整

B.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是一種根據(jù)對(duì)短期資本市場(chǎng)環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件的預(yù)測(cè)，

積極、主動(dòng)地對(duì)資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價(jià)值

的積極戰(zhàn)略

C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置更多地關(guān)注市場(chǎng)的短期波動(dòng)，強(qiáng)調(diào)根據(jù)市場(chǎng)的變化，

運(yùn)用金融工具，通過擇時(shí)調(diào)節(jié)各大類資產(chǎn)之間的分配比例，管理短期

的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)

D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的周期較長(zhǎng)，一般在1年以上

【答案】：D

19、交易者買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來價(jià)格近

期內(nèi)將會(huì)（）。

A.上漲

B.不變

C.下跌

D.難以判斷

【答案】：C

20、下列關(guān)于普通股的表述中，錯(cuò)誤的是（）

A.普通股一般具有表決權(quán)

B.普通股具有股權(quán)和債券雙重屬性

C.普通股是公司通常發(fā)行的無特別權(quán)利的股票

D.普通股的股利是變動(dòng)的

【答案】：B

21、關(guān)于信用利差，以下表述正確的是（）。

A.I、in

B.I、II

c.n、in

D.I

【答案】：B

22、以下關(guān)于零息債券的說法正確的是（）。

A.貼現(xiàn)發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息

B.貼現(xiàn)發(fā)行，到期按債券面值償還本金和利息

C.溢價(jià)發(fā)行.到期按票面利息償還本金和利息

D.溢價(jià)發(fā)行，到期按債券面值償還本金

【答案】：B

23、QFH的設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于托管人資格的規(guī)定，應(yīng)具備的條件不包括

（）O

A.設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部

B.實(shí)收資本不少于80億元人民幣

C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格

D.最近2年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄

【答案】：D

24、資本資產(chǎn)定價(jià)模型認(rèn)為，投資者想要獲得更高的報(bào)酬，就必須承

擔(dān)更高的風(fēng)險(xiǎn)，此處風(fēng)電指的是（）。

A.系統(tǒng)性和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)減去非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)后的額外風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

25、下列選項(xiàng)中不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點(diǎn)的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)較低

B.抵補(bǔ)通貨膨賬效應(yīng)

C.流動(dòng)性強(qiáng)

D.信息不對(duì)稱程度較高

【答案】：D

26、深圳證券交易所權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債

券外）協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日（）。

A.9：15至11：30

B.9：30至11：30

C.13：00至15：30

D.15：00至15：30

【答案】：D

27、下列關(guān)于道氏理論和趨勢(shì)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.長(zhǎng)期趨勢(shì)最為重要，也最容易被辨認(rèn)，它是投資者主要的觀察對(duì)象

B.中期趨勢(shì)對(duì)于投資者較為次要，是投機(jī)者的主要考慮因素

C.最難預(yù)測(cè)的趨勢(shì)是長(zhǎng)期趨勢(shì)

D.中期趨勢(shì)與長(zhǎng)期趨勢(shì)的方向可能相同，也可能相反

【答案】：C

28、下列權(quán)證不是按行權(quán)時(shí)間分類的是（）。

A.備兌權(quán)證

B.歐式權(quán)證

C.百慕大式權(quán)證

D.美式權(quán)證

【答案】：A

29、假設(shè)資本資產(chǎn)定價(jià)模型成立，某股票的預(yù)期收益率為16%,貝塔系

數(shù)（B）為2,如果市場(chǎng)預(yù)期收益率為12樂市場(chǎng)的無風(fēng)險(xiǎn)收益率為

A.6%

B.7%

C.5%

D.8%

【答案】：D

30、以下不屬于機(jī)構(gòu)投資者的是（）

A.財(cái)務(wù)公司

B.基金行業(yè)協(xié)會(huì)

C.商業(yè)銀行

D.證券公司

【答案】：B

31、市盈率用公式表達(dá)為（）o

A.市盈率二每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)

B.市盈率二股票市價(jià)/銷售收入

C.市盈率二每股收益（年化）/每股市價(jià)

D.市盈率二每股市價(jià)/每股收益（年化）

【答案】：D

32、不屬于再融資的方式是（）

A.股票回購(gòu)

B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

C.非公開發(fā)行股票

D.向不特定對(duì)象公開募集

【答案】：A

33、可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際上是一種普通股票的（）。

A.看漲期權(quán)

B.看跌期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.互換期權(quán)

【答案】：A

34、僅考慮風(fēng)險(xiǎn)承受能力，以下投資決策適宜的有（）

A.II.III

B.I.IV

C.I.III

D.II.IV

【答案】：A

35、關(guān)于優(yōu)先股、普通股和債券的表決權(quán)和收益分配權(quán)，以下表述正

確的是（）。

A.普通股不可以選舉董事

B.優(yōu)先股沒有到期期限，無需歸還股本，每年有一筆固定的股息，相

當(dāng)于永久年金的債券，但其股息一般比債券利息要低一些

C.債券是最后一個(gè)被償還的，剩余資產(chǎn)在債券持有人中按比例分配

D.優(yōu)先股是股東以不享有表決權(quán)為代價(jià)而換取的對(duì)公司盈利和剩余財(cái)

產(chǎn)的優(yōu)先分配權(quán)

【答案】：D

36、衡量整體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總量指標(biāo)是（）。

A.利率

B.匯率

C.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值

D.財(cái)政預(yù)算

【答案】：C

37、下列關(guān)于公司盈余和市盈率的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.市盈率（P/E）=每股市價(jià)/每股收益（年化）

B.市盈率指標(biāo)表示股票價(jià)格和每股收益的比率，該指標(biāo)揭示了盈余和

股價(jià)之間的關(guān)系，

C.對(duì)盈余進(jìn)行估值的重要指標(biāo)是市凈率。對(duì)于普通股而言，投資者應(yīng)

得到的回報(bào)是公司的凈收益

D.市盈率是投資回報(bào)的一種度量標(biāo)準(zhǔn)，即股票投資者根據(jù)當(dāng)前或預(yù)測(cè)

的收益水平收回其投資所需要的年數(shù)；當(dāng)前市盈率的高低，表明投資

者對(duì)該股票未來價(jià)值的主要觀點(diǎn)

【答案】：C

38、20世紀(jì)70年代，美國(guó)芝加哥大學(xué)的教授尤金法瑪決定為市場(chǎng)有效

性建立一套標(biāo)準(zhǔn)，法瑪把信息劃分為（）。I.歷史信息H.公

開可得信息山.內(nèi)部信息IV.投資者信息

A.II、HI、IV

B.I、III、N

C.I、II.Ill

D.I、II、IV

【答案】：c

39、相對(duì)收益歸因是通過分析（）的差異，找出基金跑嬴或跑輸業(yè)績(jī)

基準(zhǔn)的原因。

A.基金在投資收益及收益收益率等方面

B.基金在資產(chǎn)配置及證券選擇等方面

C.基金在投資理念方面

D.基金在投資貢獻(xiàn)方面

【答案】：B

40、下列關(guān)于我國(guó)QDII基金的發(fā)展歷程說法錯(cuò)誤的是（）。

A.2006年9月6日，中國(guó)第一只試點(diǎn)債券型QDH基金-華安國(guó)際配置

基金發(fā)行；初始額度為5億美元

B.2007年9T0月，首枇股票型QDH基金發(fā)行

C.2007年6月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《合格境內(nèi)機(jī)溝投資者境外證

券投資管理試行辦法》

D.2006年9月6日，國(guó)家外匯管理局發(fā)出了《關(guān)于基金管理公司境外

證券投資外匯管理有關(guān)問題的通知》

【答案】：A

41、小明申購(gòu)某貨幣市場(chǎng)基金并持有三年，第一年年化收益是3樂第

二年年化收益是4%,第三年年化收益是5%,則小明買入該貨幣市場(chǎng)基

金總收益是（）。

A.11.52%

B.10%

C.12%

D.12.48%

【答案】：D

42、（）的核心就是買方下達(dá)購(gòu)買指令，包括購(gòu)買數(shù)量和相應(yīng)價(jià)

格，賣方下達(dá)包含同樣內(nèi)容的賣出指令，滿足成交條件的即可成功交

易。

A.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

B.指令驅(qū)動(dòng)

C.做市商制度

D.柜臺(tái)交易

【答案】：B

43、為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入()制度安

排。

A.貨銀對(duì)付

B.分級(jí)結(jié)算

C.凈額清算

I).共同對(duì)手方

【答案】：D

44、期權(quán)是一種選擇權(quán)，是一種能在未來特定時(shí),可以特定價(jià)格

()一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的權(quán)利。

A.賣出

B.買入或賣出

C.買入

D.買入同時(shí)賣出

【答案】：B

45、A公司在連續(xù)2年的每一年年初存入銀行1萬元，銀行的年利率為

5%,按單利計(jì)息，那么A公司在第2年年底大致可以一次性從銀行賬

戶上取出()萬元。

A.2.30

B.2.10

C.2.20

D.2.15

【答案】：D

46、()反映的是單位銷售收入反映的股價(jià)水平。

A.市凈率

B.市盈率

C.市銷率

D.市現(xiàn)率

【答案】：C

47、共同對(duì)手方是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收

對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般由（）充當(dāng)。

A.結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.保險(xiǎn)公司

D.商業(yè)銀行

【答案】：A

48、關(guān)于跟蹤誤差，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.是度量一個(gè)股票組合相對(duì)于某基準(zhǔn)組合偏高程度的重要指標(biāo)

B.一般僅適用于主動(dòng)投資管理者的業(yè)績(jī)考核

C.跟蹤誤差小，反應(yīng)股票組合的跟蹤偏離度小

D.復(fù)制誤差、現(xiàn)金留存、各項(xiàng)費(fèi)用、分紅和交易沖擊成本等會(huì)導(dǎo)致跟

蹤誤差產(chǎn)生

【答案】：B

49、某投資者向證券公司融資15000元，加上自有資金15000元，以

150元的價(jià)格買入200股某股票。融資年利率為8.6%。假設(shè)3個(gè)月后,

該股票價(jià)格上漲至165元，則該筆投資收益率為（）。

A.0.157

B.17.85

C.0.1

D.0.114

【答案】：B

50、下列關(guān)于基金估值的說法，正確的是（）。

A.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布

B.開放式基金每個(gè)交易日公告基金份額凈值

C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

D.開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

【答案】：D

51、下列關(guān)于上海證券交易所大宗交易的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.接收大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30-11:30,13:00-15:30

B.在交易日15:0（）前處于停牌狀態(tài)的證券，不受理其大宗交易的申報(bào)

C.交易日15:00-15:30,交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成

交確認(rèn)

D.交易所無權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額

【答案】：D

52、下列選項(xiàng)中屬于權(quán)證的基本要素的是（）o

A.II.III.IV.V

B.I.III.IV.V

c.i.n.Mv

D.I.II.III.W.V

【答案】：D

53、下列關(guān)于權(quán)證的分類中，錯(cuò)誤的是（）。

A.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，權(quán)證可分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

B.按行權(quán)時(shí)間分類，權(quán)證可分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證

等

C.按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

I）.按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證及其

他權(quán)證

【答案】：D

54、下列屬于股票特征的是（）。

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.1、11

D.I、II、HI、IV

【答案】：D

55、量化投資是將投資理念及策略通過具體指標(biāo),參數(shù)設(shè)計(jì)體現(xiàn)到具

體的模型中，讓模型對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行不帶任何情緒的跟蹤。量化投資策略

有很多種類，包括自上而下的資產(chǎn)配置、行業(yè)配置和風(fēng)格配置，以及

自下而上的數(shù)量化（）。

A.基本分析

B.選股

C.分層分析

D.選時(shí)

【答案】：B

56、某公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場(chǎng)利率

為8%,那么該債券的現(xiàn)值為（）

A.680.58

B.680.79

C.680.62

D.680.54

【答案】；A

57、分析預(yù)期收益等價(jià)值決定因素的分析方法稱為基本面分析，而公

司未來的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和盈利水平正是基本面分析的核心所在。對(duì)于公司

前景預(yù)測(cè)來說，“自上而下”的（）是比較適用的。

A.基本分析法

B.層次分析法

C.技術(shù)分析法

1）.行為分析法

【答案】：B

58、常見的算法交易策略不包括（）。

A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法

B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法

C.跟量算法

D.簡(jiǎn)單成本平均法

【答案】：D

59、（）是指在債券市場(chǎng)上，由具有一定實(shí)力和信譽(yù)的市場(chǎng)參與

者作為特許交易商，不斷向投資者報(bào)出某些特定債券的買賣價(jià)格，雙

向報(bào)價(jià)并在該價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金和債券與

投資者進(jìn)行交易的制度。

A.做市商制度

B.撮合交易制度

C.結(jié)算代理制度

D.公開市場(chǎng)一級(jí)交易商制度

【答案】：A

60、在基金管理公司，（）負(fù)責(zé)記錄并保存每日投資交易情況的工作。

A.投資部

B.研究部

C.交易部

D.財(cái)務(wù)部

【答案】：C

61、互換合約是指交易雙方之間約定的在未來某一期間內(nèi)交換他們認(rèn)

為具有相等經(jīng)濟(jì)價(jià)值的（）的合約。

A.現(xiàn)金流

B.資產(chǎn)

C.負(fù)債

D.證券

【答案】：A

62、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限最短的是（）。

A.1天

B.14天

C.3個(gè)月

D.9個(gè)月

【答案】：B

63、久期配比策略的不足之處是（）

A.相對(duì)于現(xiàn)金配比策略，可供選擇的債券更少

B.為了滿足負(fù)債的需要，債券管理者可能不得不在價(jià)格極低時(shí)拋出債

券

C.策略要求獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來現(xiàn)金需求

D.策略限制性強(qiáng)，彈性很小，可能會(huì)排斥許多缺乏良好現(xiàn)金流量特性

的債券

【答案】：B

64、買斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算，任何一家市場(chǎng)參與者在進(jìn)行

買斷式回購(gòu)交易時(shí)單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量

的20%,任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記

托管結(jié)算機(jī)構(gòu)托管的自營(yíng)債券總量的（）%。

A.200

B.100

C.50

D.25

【答案】：A

65、目前，我國(guó)對(duì)基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，

（）營(yíng)業(yè)稅，（）企業(yè)所得稅。

A.征收；不征收

B.不征收;征收

C.征收；征收

D.不征收；不征收

【答案】：C

66、關(guān)于證券投資基金損益結(jié)轉(zhuǎn)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.債券基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益

B.債券基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益

C.貨幣市場(chǎng)基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益

1）.股票基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益

【答案】：A

67、（）是通過發(fā)行股票或置換所有權(quán)籌集的資本。

A.債券資本

B.權(quán)益資本

C.證券資本

I）.股票資本

【答案】：B

68、基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括（）.

A.月報(bào)

B.周報(bào)

C.季報(bào)

D.年報(bào)

【答案】：B

69、市銷率用公式表達(dá)為（）。

A.市銷率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)

B.市銷率二每股市價(jià)/每股收益（年化）

C.市銷率二每股收益（年化）/每股市價(jià)

D.市銷率=股票市價(jià)/銷售收入

【答案】：D

70、下列關(guān)于衍生工具的論述中，正確的是（）

A.互換合約又稱作選擇權(quán)合約

B.期貨合約是指交易雙方簽署的在未來某個(gè)確定的時(shí)間，按確定的價(jià)

格買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)的合約

C.遠(yuǎn)期合約是指交易雙方約定在未來某一時(shí)期互相交換某種標(biāo)的資產(chǎn)

的合約

1）.期權(quán)合約賦予期權(quán)賣方一項(xiàng)權(quán)利在規(guī)定期限內(nèi)按照約定的價(jià)格賣出

一定數(shù)量的某種資產(chǎn)

【答案】：B

71、（）的基本假設(shè)是投資者是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的。

A.馬可維茨的證券組合理論

B.法瑪?shù)挠行袌?chǎng)假說

C.夏普的單一指數(shù)模型

D.套利定價(jià)理論

【答案】：A

72、無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)收益率是資金投資于某項(xiàng)（）的投資對(duì)象而獲得

收益率。

A.低風(fēng)險(xiǎn)

B.高風(fēng)險(xiǎn)

C.沒有風(fēng)險(xiǎn)

D.以上三種均有可能

【答案】：C

73、下列關(guān)于股票基金持股集中度說法正確的是（）。

A.持股集中度越高，說明基金在前十大重倉(cāng)股的役資越少

B.持股數(shù)量越多，基金的投資風(fēng)險(xiǎn)越分散，風(fēng)險(xiǎn)越高

C.股票基金所持有的全部股票的平均市值、平均市盈率、平均市凈率

等指標(biāo)，可以對(duì)股票基金的風(fēng)格暴露進(jìn)行分析

D.基金持股平均市值的計(jì)算有不同的方法，只能用算術(shù)平均法

【答案】：C

74、下列關(guān)于股權(quán)投資人與債券投資人說法錯(cuò)誤的是（）。

A.不管公司盈利與否，公司債權(quán)人均有權(quán)獲得固定利息且到期收回本

金

B.股權(quán)投資者只有在公司盈利時(shí)才可獲得股息

C.清算時(shí)，股權(quán)投資的清償順序先于債權(quán)投資

D.股權(quán)投資的風(fēng)險(xiǎn)更大，要求更高的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

【答案】；C

75、關(guān)于股票的價(jià)值和價(jià)格，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.股票的理論價(jià)值是指股票未來收益的現(xiàn)值

B.股票的理論價(jià)值與賬面價(jià)值很可能由較大出入

C.股票的賬目?jī)r(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格

D.各種價(jià)值模型計(jì)算出來的“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)

【答案】：C

76、有關(guān)現(xiàn)金流量表敘述不正確的有（）

A.現(xiàn)金流量表的編制是權(quán)責(zé)發(fā)生制

B.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實(shí)現(xiàn)制

C.現(xiàn)金流量表的作用包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評(píng)論企業(yè)未來生產(chǎn)現(xiàn)

金凈流量的能力

I）.通過對(duì)現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)

財(cái)務(wù)狀況。

【答案】：A

77、有效前沿上不含無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合是（）。

A.無風(fēng)險(xiǎn)證券

B.最優(yōu)證券組合

C.切點(diǎn)投資組合

D.任意風(fēng)險(xiǎn)證券組合

【答案】：C

78、在我國(guó)，從事期貨黃金交易的市場(chǎng)是（）。

A.上海黃金交易所

B.上海期貨交易所

C.香港金銀業(yè)貿(mào)易場(chǎng)

D.天津貴金屬交易所

【答案】：B

79、市場(chǎng)參與者中，任何一只基金的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過

其基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.40%

B.60%

C.80%

D.100%

【答案】：D

80、按回購(gòu)期限劃分，我國(guó)在交易所掛牌的國(guó)債回購(gòu)不包括（）。

A.1天

B.2天

C.3天

D.5天

【答案】：D

81、以下不屬于基金公司投資決策委員會(huì)職責(zé)的是（）。

A.審定公司投資管理制度的業(yè)務(wù)流程

B.確定不同管理級(jí)別的操作權(quán)限

C.對(duì)基金公司重大投資活動(dòng)進(jìn)行管理

D.制定投資組合具體方案

【答案】：D

82、目前，在我國(guó)對(duì)投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入,

由（）在向基金派發(fā)利息時(shí)，代扣代繳20歐的個(gè)人所得稅。

A.上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)

B.基金管理公司

C.中央結(jié)算公司

I）.基金托管銀行

【答案】：A

83、下列證券價(jià)格波動(dòng)中，最有可能是由系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)引起的是

（）0

A.某公司股價(jià)在央行宣布加息后連續(xù)幾日下跌

B.某公司虛假披露，面臨退市風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致其股價(jià)大跌

C.某公司大股東和管理層糾紛不斷，導(dǎo)致其股價(jià)大跌

D.某公司創(chuàng)始人意外身故，該公司股價(jià)連續(xù)幾日下跌

【答案】：A

84、根據(jù)交換形式的不同，貨幣互換的形式包括（）。

A.固定匯率換浮動(dòng)匯率

B.固定匯率換浮動(dòng)利率

C.固定利率換浮動(dòng)利率

D.固定利率換浮動(dòng)匯率

【答案】：C

85、市場(chǎng)上期限較長(zhǎng)的債券收益率通常比期限較短的債券收益率更高,

這個(gè)高出的收益率稱為（）。

A.期望收益率

B.資金回報(bào)

C.必要收益率

1）.流動(dòng)性溢價(jià)

【答案】：D

86、有保證債券根據(jù)（）不同，可分為抵押債券、質(zhì)押債券和擔(dān)

保債券。

A.保證的形式

B.交易方式

C.計(jì)息與付息

D.基準(zhǔn)利率

【答案】：A

87、可轉(zhuǎn)換債券的（）來自債券利息收入。

A.純粹債券價(jià)值

B.轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值

C.票面利率

D.轉(zhuǎn)換價(jià)格

【答案】：A

88、某企業(yè)有一張帶息期票，面額為30000元，票面利率為4樂出票

日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為

（按單利算）（）元。

A.180

B.190

C.200

D.210

【答案】：C

89、某基金經(jīng)理依據(jù)夏普比率的計(jì)算結(jié)果，認(rèn)為A證券組合的表現(xiàn)優(yōu)

于B證券組合，該基金經(jīng)理主要依據(jù)的是（）

A.全過程指標(biāo)

B.事中指標(biāo)

C.事前指標(biāo)

D.事后指標(biāo)

【答案】；D

90、股票持有人作為股份公司的股東，有權(quán)出席股東大會(huì)，通過選舉

公司董事來實(shí)現(xiàn)其參與權(quán)。這說明股票具有（）的特征。

A.收益性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.參與性

D.永久性

【答案】：C

91、（）是用來衡量企業(yè)的短期償債能力的比率。

A.流動(dòng)性比率

B.財(cái)務(wù)杠桿比率

C.營(yíng)運(yùn)效率比率

D.盈利能力比率

【答案】：A

92、以下屬于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.某企業(yè)發(fā)行的債券在付息日無法及時(shí)支付利息

B.某上市公司股票在資本市場(chǎng)不景氣時(shí)，價(jià)格出現(xiàn)較大波動(dòng)

C.某公司由于某重大投資項(xiàng)目的虧損，使得公司息稅前利潤(rùn)大幅度減

少

D.某公司的海外資產(chǎn)由于匯率波動(dòng)遭受損失

【答案】：A

93、在某基金公司的晨會(huì)上，投資經(jīng)理A提到，“可以通過投資股票、

債券、期貨等來分散基金的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，且也可一定程度上降低系

統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)”；投資經(jīng)理B補(bǔ)充道：”系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要受宏觀因素影響,

應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)、政治和法律等因素的關(guān)注”。關(guān)于兩人的說法，下

列表述正確的是（）O

A.兩者均正確

B.A經(jīng)理的說法錯(cuò)誤，B經(jīng)理的說法正確

C.兩者均不正確

D.A經(jīng)理的說法正確，E經(jīng)理的說法錯(cuò)誤

【答案】：B

94、我國(guó)場(chǎng)內(nèi)股票交易的買賣雙方支付的過戶費(fèi)屬于（）的收入。

A.中國(guó)結(jié)算公司

B.證券經(jīng)紀(jì)商

C.證券交易所

D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

95、假設(shè)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)是7.5%,無風(fēng)險(xiǎn)利率是3.7%,A股票的期望

收益為14.2%,該股票的貝塔系數(shù)是（）。

A.2.76

B.1

C.1.89

D.1.4

【答案】：D

96、債券久期是指（）。

A.債券的到期時(shí)間

B.債券的剩余到期時(shí)間

C.債券本息所有現(xiàn)金流的加權(quán)平均到期時(shí)間

D.債券利息

【答案】：C

97、如果名義利率是4乳通貨膨脹率為現(xiàn)，那么實(shí)際利率為（)O

A.4%

B.1%

C.5%

D.3%

【答案】：D

98、隨機(jī)變量它是對(duì)X所有可能取值按照其發(fā)生概率大小加權(quán)后得到

的（）。

A.平均值

B.最大值

C.最小值

D.中間值

【答案】：A

99、不動(dòng)產(chǎn)投資的特點(diǎn)是（）。

A.同質(zhì)性

B.高流動(dòng)性

C.高收益性

D.不可分性

【答案】：D

100、某企業(yè)期初存貨200萬元，期末存貨30（）萬元，本期產(chǎn)品銷售收

入為1500萬元，本斯產(chǎn)品銷售成本為1000萬元，則該存貨周轉(zhuǎn)率

為（）次。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】；B

101、以下哪個(gè)渠道無法為內(nèi)地投資人實(shí)現(xiàn)境外資產(chǎn)配置（）

A.QDII

B.滬港通

C.基金互認(rèn)

D.QFII

【答案】：D

102、投資者持有期限為3年，票面利率為8%,每年付息一次的債券。

3年期即期利率為6%,則第3年的貼現(xiàn)因子是（）。

A.0.943

B.0.794

C.0.926

D.0.840

【答案】：D

103、（）指資金需求方在出售證券的同歸與證券的購(gòu)買方約定

在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣證券的交易行為。

A.風(fēng)險(xiǎn)并購(gòu)

B.回購(gòu)協(xié)議

C.兼并收購(gòu)

D.短期融資

【答案】：B

104、看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的，其最大盈利為（），虧損可

能是無限大的。

A.執(zhí)行價(jià)格

B.合約價(jià)格

C.期權(quán)費(fèi)

D.無窮大

【答案】：C

105、下列不屬于債券遠(yuǎn)期交易可采取的結(jié)算方式的是（）。

A.見款付券

B.券款對(duì)付

C.純?nèi)^戶

D.見券付款

【答案】：C

106、關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.財(cái)務(wù)報(bào)表按照財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則定期編制，用以顯示企業(yè)實(shí)際的財(cái)務(wù)狀

況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)優(yōu)劣

B.利潤(rùn)表反映一定時(shí)期內(nèi)企業(yè)的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)獲取利潤(rùn)的

能力和經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)，又被稱為“第一會(huì)計(jì)報(bào)表”

C.資產(chǎn)負(fù)債表記錄企業(yè)某一時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)、負(fù)債和圻有者權(quán)益的狀況

D.所有者權(quán)益主要由股本、資本公積、盈余公積和未分配利潤(rùn)構(gòu)成

【答案】：B

107、下列關(guān)于投資決策說明書包含的內(nèi)容，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資回報(bào)率目標(biāo)

B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

C.投資范圍

D.最低收益保障

【答案】：D

108、工人的工資隨著勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高而增加，這說明二者之間的關(guān)

系是（）。

A.正相關(guān)

B.負(fù)相關(guān)

C.線性相關(guān)

D.非線性相關(guān)

【答案】：A

109、資管產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)過程中發(fā)生的增值稅應(yīng)稅行為，以（）為增值

稅納稅人

A.資管產(chǎn)品管理人

B.資管產(chǎn)品托管人

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

I）.資管產(chǎn)品投資者

【答案】：A

110、若一年期國(guó)庫(kù)券的收益率為3%,風(fēng)險(xiǎn)厭惡投資者要求的風(fēng)險(xiǎn)溢

價(jià)為5%,則該投資者的期望收益率為（）。

A.2%

B.8%

C.5%

D.3%

【答案】：B

111、目前市場(chǎng)上編制股票價(jià)格時(shí)，最常采用的方法是（）

A.市值加權(quán)法

B.等權(quán)重法

C.幾何平均法

D.算術(shù)平均法

【答案】：A

112、在基金收入中，股利收入屬于（）

A.其他收入

B.投資收益

C.公允價(jià)值變動(dòng)損益

D.利息收入

【答案】：B

113、與其他指數(shù)基金一祥，（）會(huì)不可避免地承擔(dān)所跟蹤指數(shù)面

臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

A.ETF

B.混合基金

C.股票基金

D.債券基金

【答案】：A

114、下列關(guān)于指數(shù)基金的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.指數(shù)基金是以指數(shù)成分股為投資對(duì)象的基金

B.指數(shù)基金的跟蹤誤差的準(zhǔn)確率與跟蹤周期有關(guān)

C.跟蹤誤差越大，風(fēng)險(xiǎn)越高

D.跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大

【答案】：D

115、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約和期貨合約的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.相對(duì)遠(yuǎn)期合約而言，期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約

B.遠(yuǎn)期合約是指交易雙方約定在未來的某一確定的時(shí)間，按約定的價(jià)

格買入或賣出一定數(shù)量的某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約。

C.期貨合約是指交易雙方簽署的在未來某個(gè)確定的時(shí)間按確定的價(jià)格

買入或賣出某項(xiàng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約

D.遠(yuǎn)期合約也是標(biāo)準(zhǔn)化妁合約，但不在交易所交易，而是交易雙方通

過談判后簽署的

【答案】：D

116、()一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)

品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。

A.風(fēng)險(xiǎn)投資戰(zhàn)略

B.成長(zhǎng)權(quán)益戰(zhàn)略

C.并購(gòu)?fù)顿Y戰(zhàn)略

1).危機(jī)投資戰(zhàn)略

【答案】：A

117、下列不屬于影響公司發(fā)行在外股本的行為是()。

A.兼收并購(gòu)

B.權(quán)證的行權(quán)

C.再融資

D.權(quán)益投資

【答案】：D

118、封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的

()O

A.90%

B.80%

C.50%

D.20%

【答案】：A

119、切點(diǎn)投資組合的特征不包括()o

A.切點(diǎn)投資組合是有效前沿上唯一一個(gè)不含無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合

B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點(diǎn)投資組合M與無風(fēng)險(xiǎn)資

產(chǎn)的再組合

C.切點(diǎn)投資組合完全由市場(chǎng)決定，與投資者的偏好無關(guān)

D.切點(diǎn)投資組合是所有投資者理想的投資組合

【答案】：D

120、時(shí)間加權(quán)收益率的計(jì)算公式的前提假定是（：）。

A.紅利發(fā)放后立即存入銅行

B.紅利發(fā)放后立即以無風(fēng)險(xiǎn)利率投資

C.紅利發(fā)放后立即對(duì)本基金進(jìn)行再投資

D.以上均不正確

【答案】：C

121、對(duì)于滬港通及深港通的重要意義，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量

B.完善國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)

C.構(gòu)建良好的人民幣外流機(jī)制

D.推動(dòng)人民幣跨境資本流動(dòng)

【答案】：C

122、.某10年期、半年付息一次的附息債券的麥考萊久期為8.6,應(yīng)

計(jì)收益率4%,則修正的麥考萊久期為（）。

A.8.0

B.8.17

C.8.27

D.8.37

【答案】：C

123、不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的是（）

A.通貨膨脹

B.失業(yè)率

C.匯率

D.就業(yè)率

【答案】：D

124、按照另類投資產(chǎn)品類別來分析，全球另類投資管理百?gòu)?qiáng)企業(yè)的資

產(chǎn)首要投資對(duì)象是（）。

A.房地產(chǎn)

B.私募股權(quán)投資

C.大宗商品

D.黃金投資

【答案】：A

125、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益的指標(biāo)包括夏普比率、特雷諾比率、詹森Q、

（）與跟蹤誤差。

A.絕對(duì)收益

B.相對(duì)收益

C.信息比率

D.擇時(shí)比率

【答案】：C

126、對(duì)于證券投資基金管理人的資格標(biāo)準(zhǔn)，下列選項(xiàng)中，（）

屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為應(yīng)該考慮的因素。

A.是否具備完善的內(nèi)部控制程序和健全的內(nèi)控機(jī)制

B.是否具有特定的權(quán)利和職責(zé)

C.基金管理人的誠(chéng)信程度

D.以上說法都正確

【答案】：D

127、某公司目前的流動(dòng)比率大于1,速動(dòng)比率小于1,公司用現(xiàn)金支付

了應(yīng)付賬款后，流動(dòng)比率與速動(dòng)比率的變化是（）。

A.流動(dòng)比率變小，速動(dòng)比率變大

B.兩者均變大

C.流動(dòng)比率變大，速動(dòng)比率變小

D.兩者均變小

【答案】：C

128、關(guān)于房地產(chǎn)有限合伙，下列說法錯(cuò)誤的是

A.房地產(chǎn)有限合伙由有限合伙人和普通合伙人組成

B.房地產(chǎn)有限合伙人將資金提供給普通合伙人，并不直接參與管理和

經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目

C.房地產(chǎn)普通合伙人和私募股權(quán)當(dāng)中的普通合伙人一樣，收取固定比

例的管理費(fèi)

D.房地產(chǎn)有限合伙在功能上類似于公募股權(quán)合伙

【答案】：D

129、下列選項(xiàng)不屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素的是（）。

A.投資目標(biāo)

B.風(fēng)險(xiǎn)水平

C.基金規(guī)模

D.成立時(shí)間

【答案】：D

130、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，可以選擇境外資產(chǎn)托

管人員負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。關(guān)于境外資產(chǎn)托管人所需滿足的條件,

以下表述正確的是（）

A.在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不

少于2億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣

B.在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不

少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨

幣

C.在中國(guó)大陸設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于20億美元或等

值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣

D.在中國(guó)大陸設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等

值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

【答案】：B

13k()是政府支出和政府收入之間的差額。

A.預(yù)算赤字

B.通貨膨脹

C.利率

D.匯率

【答案】：A

132、關(guān)于計(jì)價(jià)錯(cuò)誤責(zé)任承擔(dān)，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的基金份額持有

人有權(quán)要求基金管理人予以賠償

B.因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的基金份額持有

人有權(quán)要求基金托管人予以賠償

C.基金管理公司和托管人在進(jìn)行基金估值、計(jì)算或復(fù)核基金份額凈值

的過程中，未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合司約定，給基金財(cái)產(chǎn)

或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)分別對(duì)各自行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任

D.因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的基金份額有人

有權(quán)要求基金服務(wù)機(jī)構(gòu)予以賠償

【答案】：D

133、關(guān)于證券投資基金、股票與證券的區(qū)別說法錯(cuò)誤的是（）。

A.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，基金反

映的是信托關(guān)系（包括公司型基金）

B.股票和債券是直接投資工具，基金是間接投資工具

C.股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)效益，不確定性強(qiáng)，投資于

股票有較大的風(fēng)險(xiǎn)

1）.基金的投資風(fēng)險(xiǎn)可能小于股票、收益可能高于債券

【答案】：A

134、遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約最常見的衍生工具關(guān)

于它們的區(qū)別可以通過以下（）角度來分析。

A.I.III.IV

B.I.n.w

c.n.in.iv

D.i.n.in

【答案】：A

135、下列有關(guān)另類投資的說法中，正確的是（）。

A.I、II.III

B.I、HI、IV

c.n、iv

D.IILIV

【答案】：D

136、相對(duì)封閉式基金，開放式基金特有的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析內(nèi)容是

（）O

A.分紅能力分析

B.份額變動(dòng)分析

C.投資風(fēng)格分析

I）.持合結(jié)構(gòu)分析

【答案】：B

137、（）從事期貨黃金交易。

A.上海黃金交易所

B.上海期貨交易所

C.上海證券交易所

1）.深證證券交易所

【答案】：B

138、（）對(duì)固定利率債券和零息債券特別重要。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.通脹風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B

139、以下不屬于法碼界定的有效市場(chǎng)分類類型的是（）。

A.半弱有效市場(chǎng)

B.弱有效市場(chǎng)

C.半強(qiáng)有效市場(chǎng)

D.強(qiáng)有效市場(chǎng)

【答案】：A

140、（）是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類金融衍生

工具。

A.利率衍生工具

B.信用衍生工具

C.商品衍生工具

I）.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

【答案】：B

141、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以（）。

A.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

C.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

I）.全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算

【答案】：A

142、關(guān)于同業(yè)拆借對(duì)金融市場(chǎng)的意義，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.拆借的資金一般用于緩解金融機(jī)構(gòu)短期流動(dòng)性緊張，彌補(bǔ)票據(jù)清算

的差額

B.對(duì)資金拆入方來說，同業(yè)拆借市場(chǎng)的存在提高了金融機(jī)構(gòu)的流動(dòng)性

風(fēng)險(xiǎn)

C.對(duì)資金拆出方來說，同業(yè)拆借市場(chǎng)的存在提高了金融機(jī)構(gòu)的獲利能

力

D.同業(yè)拆借利率是衡量市場(chǎng)流動(dòng)性的重要指標(biāo)

【答案】：B

143、下列不屬于影響公司發(fā)行在外股本的行為是（）。

A.兼收并購(gòu)

B.權(quán)證的行權(quán)

C.再融資

D.權(quán)益投資

【答案】：D

144,下列關(guān)于我國(guó)QDH基金產(chǎn)品特點(diǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（）o

A.QDII基金的投資范圍較為廣泛

B.QDII基金的投資組合較為豐富

C.在投資管理過程中，體現(xiàn)出專業(yè)性強(qiáng)、投資更為積極主動(dòng)的特點(diǎn)

D.QDII基金產(chǎn)品的門檻較高

【答案】：D

145、關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金的稅收，正確的說法是（）。

A.對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅

B.對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅

C.對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

D.對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，不征收企業(yè)所得稅

【答案】：C

146、境內(nèi)一家A基金管理公司，其經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)已滿4

年，最近一年凈資產(chǎn)為人民幣1.8億元；在本年最后一個(gè)季度末資產(chǎn)

管理規(guī)模為82億元人民幣，管理等值外匯資產(chǎn)46億元人民幣。若A

公司近期要申請(qǐng)QDII資格，需滿足哪些條件（）。

A.需繼續(xù)經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)1年，公司凈資產(chǎn)增加0.2億元

人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加”億元人民幣或等值外

匯資產(chǎn)

B.公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模

增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

C.公司凈資產(chǎn)增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模

增加22億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

D.需繼續(xù)經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)2年，公司凈資產(chǎn)增加3.2億元

人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外

匯資產(chǎn)

【答案】：B

147、下列投資中，屬于另類投資形式的看()oI.私募股權(quán)

II.不動(dòng)產(chǎn)III.大宗商品N.藝術(shù)品V.股票

A.IIIHIIVV

B.IIIIIIIV

C.IIIIIIV

D.IIIIINV

【答案】：B

148、按照標(biāo)的資產(chǎn)分類，權(quán)證的分類不包括()。

A.股權(quán)類權(quán)證

B.債權(quán)類權(quán)證

C.其他權(quán)證

D.認(rèn)股權(quán)證

【答案】：D

149、A基金因資金周轉(zhuǎn)的需要在銀行間市場(chǎng)與B基金達(dá)成了一筆質(zhì)押

式回購(gòu)交易，具體交易要素如下：回購(gòu)金額1000萬元，回購(gòu)利率

3.65乳回購(gòu)期限7天，質(zhì)押券面值1200萬元，市場(chǎng)價(jià)值1300萬元，

債券的百元含息5元，則在回購(gòu)發(fā)生的首期結(jié)算金額是()

A.1060萬元

B.1000萬元

C.1000.7萬元

D.1065萬元

【答案】：B

150、關(guān)于股票的票面價(jià)值，下列說法中錯(cuò)誤的是()。

A.發(fā)行時(shí)，面值的總和部分計(jì)入股本，超額部分計(jì)入資本公積

B.以面值發(fā)行的股票稱之為平價(jià)發(fā)行

C.溢價(jià)發(fā)行時(shí)，募集的資金小于股本的總和

I）.股票的票面價(jià)值對(duì)初次發(fā)行時(shí)的定價(jià)有一定參考意義

【答案】：C

15k私募股權(quán)投資基金在完成投資項(xiàng)目之后，退出的最佳渠道是

（）O

A.首次公開發(fā)行

B.買殼上市或借殼上市

C.管理層回購(gòu)

D.二次出售，破產(chǎn)清算

【答案】：A

152、關(guān)于債券結(jié)算業(yè)務(wù)，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.現(xiàn)券交易的結(jié)算按單一券種辦理，結(jié)算日為T+1或T+2,可以擇任意

一種結(jié)算方式

B.分銷業(yè)務(wù)按單一券種進(jìn)行，通過分銷指令辦理

C.質(zhì)押式回購(gòu)期限最長(zhǎng)為1年，在1年之內(nèi)由投資者雙方自行商定回

購(gòu)期限

D.市場(chǎng)參與者進(jìn)行買斷式回購(gòu)前應(yīng)簽訂買斷式回購(gòu)主協(xié)議，進(jìn)行每筆

交易時(shí)應(yīng)訂立書面形式的合同

【答案】：A

153、銀行間債券市場(chǎng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)一般不包括（）。

A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

B.上海清算所

C.深圳清算所

D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：C

154、下列部門中不屬于基金管理公司投資管理部門的是（）。

A.市場(chǎng)部

B.交易部

C.研究部

D.投資部

【答案】：A

155、投資基金國(guó)際化的原因不包括（）。

A.經(jīng)濟(jì)全球化

B.證券市場(chǎng)國(guó)際化

C.投資基金自身所具有妁較強(qiáng)滲透力

D.政府主導(dǎo)基金國(guó)際化進(jìn)程

【答案】：D

156、基金利潤(rùn)表中，不屬于其他收入項(xiàng)的是（）。

A.公允價(jià)值變動(dòng)損益

B.ETF替代損益

C.手續(xù)費(fèi)返還

D.歸基金資產(chǎn)部分的贖回費(fèi)收入

【答案】：A

157、一般來說，（）伴隨著巨大的資本利得，被認(rèn)為是退出的最佳渠

道。

A.首次公開發(fā)行

B.買殼上市或借殼上市

C.管理層回購(gòu)

D.二次出售

【答案】；A

158、基金經(jīng)理交易指令不包括（）。

A.交易價(jià)格

B.買賣方向

C.交易種類

D.交易頻率

【答案】：D

159、不是貨幣市場(chǎng)工具特點(diǎn)的是（）。

A.均是債務(wù)契約

B.期限在一年以內(nèi)

C.一般變現(xiàn)出本金的高度安全性

D.高風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

160、關(guān)于合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）,以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.QDII應(yīng)在托管人處開立托管賬戶

B.QDTT應(yīng)在國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度內(nèi)進(jìn)行投資

C.QDII應(yīng)定期向國(guó)家外匯管理局報(bào)告其額度使用及資金匯出入情況

D.QDII應(yīng)先向國(guó)家外匯管理局申請(qǐng)并獲得境外證券投資額度后，向中

國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)境外證券投資業(yè)務(wù)許可文件

【答案】：D

161、下列關(guān)于美國(guó)存托憑證的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.有擔(dān)保的存托憑證是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的

B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國(guó)存托憑證可分為

無擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證

C.全球存托憑證是最主要的存托憑證，其流通量最大

D.美國(guó)存托憑證是以美元計(jì)價(jià)且在美國(guó)證券市場(chǎng)上交易的存托憑證

【答案】：C

162、根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，用于融資融券

的標(biāo)的的證券上市交易的時(shí)間需超過（）個(gè)月。

A.6

B.3

C.9

D.12

【答案】：B

163、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是（）。

A.以營(yíng)利為目的的法人

B.不以營(yíng)利為目的的法人

C.以服務(wù)為目的的法人

D.合伙企業(yè)

【答案】：B

164、對(duì)于B股，雖然沒有過戶費(fèi)，在上交所，結(jié)算費(fèi)是成交金額的

0.5%。；在深交所，稱為“結(jié)算登記費(fèi)”，是成交金額的0.5%。，但最

高不超過（）港元。

A.5

B.10

C.500

1）.100

【答案】：C

165、（）是專門進(jìn)行企業(yè)并購(gòu)的基金，即投資者為了滿足已設(shè)立

的企業(yè)達(dá)到重組或所有權(quán)轉(zhuǎn)變目的而存在的資金需求的投資。

A.風(fēng)險(xiǎn)投資

B.并購(gòu)?fù)顿Y

C.危機(jī)投資

D.私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資

【答案】：B

166、關(guān)于遠(yuǎn)期利率，以下說法正確的是（）

A.遠(yuǎn)期利率是較長(zhǎng)期限債券的收益率

B.遠(yuǎn)期利率等效于未來特定日期購(gòu)買零息債券的到期收益率

C.遠(yuǎn)期利率是從當(dāng)前到未來某一時(shí)點(diǎn)的債券收益率

I）.遠(yuǎn)期利率高于近期利率

【答案】：B

167、房地產(chǎn)權(quán)益基金的存在形式不包括（）。

A.股份公司

B.有限合伙公司

C.契約型基金

D.無限責(zé)任公司

【答案】：D

168、從（）開始，基金的運(yùn)營(yíng)及銷售出現(xiàn)了國(guó)際化的趨勢(shì)。

A.20世紀(jì)80年代

B.20世紀(jì)90年代

C.19世紀(jì)80年代

1）.20世紀(jì)50年代

【答案】：A

169、下列關(guān)于期權(quán)價(jià)格和其影響因素之間的關(guān)系，表述不正確的是

（）O

A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格越高，看跌期權(quán)價(jià)格越低

B.期權(quán)的菊效期越長(zhǎng)，看漲期權(quán)的價(jià)格越高

C.無風(fēng)險(xiǎn)利率升高時(shí)，看跌期權(quán)的價(jià)值隨之降低

D.合約標(biāo)的資產(chǎn)的分紅與看漲期權(quán)的價(jià)格呈正相關(guān)

【答案】：D

170、下列關(guān)于債券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的有（）。

A.債券的流動(dòng)性主要用于平衡資者持有債券的變現(xiàn)難易程度

B.一般來說，買賣差價(jià)越小，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)就越高

C.一般來說，買賣差價(jià)越大，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)就越低

D.對(duì)于那些打算將債券長(zhǎng)期持有至到期日的投資者來說，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

仍很重要

【答案】：A

17k以下基金利潤(rùn)來源中屬于其他收入的是（）。

A.公允價(jià)值變動(dòng)損益

B.資產(chǎn)支持證券投資收益

C.買入返售金融資產(chǎn)收入

D.贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額

【答案】：D

172、（）是指在證券市場(chǎng)上首次發(fā)行對(duì)象企業(yè)普通股票的行為。

A.買殼上市

B.借殼上市

C.首次公開發(fā)行

D.管理層回購(gòu)

【答案】：C

173、關(guān)于個(gè)人投資者的常見特征，以下表述正確的有（）

A.I、II、III.V

B.i、n、m、iv、v

c.i、n、iv

D.i、II、IV、v

【答案】：c

174、下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化債券的描述，不正確的是()。

A.包括住房抵押貸款支持證券(MBS)和資產(chǎn)支持證券(ABS)

B.購(gòu)買結(jié)構(gòu)化債券的投資者通常定期獲得資金池里的一部分現(xiàn)金

C.MBS費(fèi)金流來自住房抵押貸款人的定期還款

D.MBS貸款的種類包括汽車消費(fèi)貸款、學(xué)生貸款、信用卡應(yīng)收款等

【答案】：D

175、歐盟金融市場(chǎng)上運(yùn)營(yíng)的所有私募股權(quán)投資基金必須進(jìn)行托管，托

管機(jī)構(gòu)可以是(),

A.銀行

B.公證員

C.律師

D.以上都正確

【答案】：D

176、關(guān)于期貨合約和期權(quán)合約，以下說法錯(cuò)誤的是()

A.期貨合約具有杠桿效應(yīng)，期權(quán)合約也具有杠桿效應(yīng)

B.期貨合約是雙邊合約，期權(quán)合約也是雙邊合約

C.期貨合約的損益對(duì)稱，期權(quán)合約的損益不對(duì)稱

D.期貨合約在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易

【答案】：B

177、假設(shè)某基金2015年1月5日的單位凈值為1.3910元，2015年

12月31日的單位凈值為1.8618元。期間該基金曾于2015年4月9日

和8月12日每份額分別派發(fā)紅利0.08元和0.1元。該基金2015年4

月8日和8月11日（除息日前一天珀單位凈值分別為1.9035元和

1.8460元，規(guī)定紅利以除息日前一天的單位凈值為計(jì)算基準(zhǔn)確定再投

資份額，則該基金在2G15年的時(shí)間加權(quán)收益率為（）

A.33.85%

B.38.52%

C.41.51%

D.47.72%

【答案】：D

178、不同基金的投資目標(biāo)、范圍、比較基準(zhǔn)等均有差別。因此，基金

的表現(xiàn)不能僅僅看回報(bào)率。以下不屬于基金業(yè)績(jī)必須考慮的因素是

（）O

A.基金風(fēng)險(xiǎn)水平

B.基金規(guī)模

C.時(shí)期選擇

D.基金的價(jià)格

【答案】：D

179、按照（）的計(jì)算方法，每經(jīng)過一個(gè)計(jì)息期，要將所生利息加入本

金再計(jì)利息。

A.復(fù)利

B.單利

C.貼現(xiàn)

D.現(xiàn)值

【答案】：A

180、下列屬于大宗商品的特點(diǎn)的是（）。

A.III.IV

B.I.IV

C.I.II

D.II.Ill

【答案】：D

181、關(guān)于貨市市場(chǎng)工具，以表述正確是（）。

A.一般是低流動(dòng)性高風(fēng)卷的證券

B.剩余期限超過397天

C.主要是個(gè)人投資者交易買賣

D.包括銀行定期存款（一年以內(nèi)）

【答案】：D

182、以下選項(xiàng)中不屬于可能存在操作風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.交易執(zhí)行不獨(dú)立于基金經(jīng)理

B.交易價(jià)格顯著偏離公允價(jià)格

C.對(duì)交易所規(guī)則及相關(guān)法律法規(guī)不熟悉

D.對(duì)交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與控制不足

【答案】：C

183、目前，我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，按（）向管理人支

付。

A.月

B.季

C.周

D.0

【答案】：A

184、通過對(duì)（）和（）的比較分析，可以了解投資者對(duì)

該基金的認(rèn)可程度。

A.基金份額變動(dòng)情況；持南人結(jié)構(gòu)

B.基金分紅能力；持有人結(jié)構(gòu)

C.基金盈利能力；持有人結(jié)構(gòu)

I）.基金份額表動(dòng)情況；基金盈利能力

【答案】：A

185、（）是市場(chǎng)無風(fēng)險(xiǎn)利率最合適的替代，為其他債券和金融資產(chǎn)以

及投資項(xiàng)目提供定價(jià)的基準(zhǔn)

A.國(guó)債價(jià)格指數(shù)

B.到期收益率

C.經(jīng)濟(jì)周期曲線

D.國(guó)債收益率曲線

【答案】：D

186、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，最為重要的角色是（）。

A.買方

B.賣方

C.做市商

D.證券交易所

【答案】：C

187、標(biāo)準(zhǔn)?普爾和惠譽(yù)的最高信用等級(jí)是（）。

A.AAAA級(jí)

B.AAA級(jí)

C.AAa級(jí)

D.Aaa級(jí)

【答案】：B

188、下列關(guān)于短期融資券的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.由商業(yè)銀行承銷并采用無擔(dān)保的方式發(fā)行

B.對(duì)資金用途有明確限制

C.發(fā)行者必須為具有法人資格的非金融企業(yè)

D.主要目的是為了獲得短期流動(dòng)性

【答案】：B

189、（）被認(rèn)為是私募股權(quán)投資退出的最佳渠道。+A20?

A.首次公開上市

B.二次出售

C.借殼上市

D.管理層回購(gòu)

【答案】：A

190、下列不是基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)考慮的因素是（）。

A.基金管理規(guī)模

B.時(shí)間區(qū)間

C.基金業(yè)業(yè)績(jī)賠償

D.綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)和收益

【答案】：C

191、關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部的執(zhí)行情況，以下說法錯(cuò)誤的是

（）O

A.交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對(duì)市場(chǎng)的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成

交易

B.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理可通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令

C.交易指令從基金公司到達(dá)經(jīng)紀(jì)商，交易指令已經(jīng)從基金公司流出，

經(jīng)紀(jì)商會(huì)確認(rèn)交易指令并執(zhí)行，然后進(jìn)行交易清算交割，完成交易過

程

D.交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人不能攔截基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令

【答案】：D

192、()反映一定時(shí)期的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生

變動(dòng)的直接原因。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤(rùn)表

C.現(xiàn)金流量表

D.所有者權(quán)益變動(dòng)表

【答案】：B

193、某投資者通過借入所在證券公司資金購(gòu)買有價(jià)證券的交易方式為

()O

A.買空交易

B.期貨交易

C.賣空交易

D.現(xiàn)貨交易

【答案】：A

194、一般而言，基金公司投資管理部門設(shè)置主要包括()。

A.I、II

B.I、II、HI、IV

C.n、IH

D.I、III

【答案】：B

195、()采用券商結(jié)算摸式。

A.QFII基金

B.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品

D.信托計(jì)劃

【答案】：I)

196、()指未到期債券的持有者無法以面值，而只能以明顯低于

市值的價(jià)格變現(xiàn)債券形成的投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.通脹風(fēng)險(xiǎn)

B.再投資風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

197、一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過()，貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計(jì)算至票

據(jù)到期日。

A.5個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.2年

【答案】：B

198、在我國(guó)結(jié)算體系下，以下結(jié)算方式交收期從T+0到T+N不等的是

()O

A.雙邊凈額結(jié)算

B.分級(jí)結(jié)算

C.多邊凈額結(jié)算

D.全額結(jié)算

【答案】：D

199、在證券市場(chǎng)上選擇一些具甫代表性的證券（或全部證券），通過對(duì)

證券的交易價(jià)格進(jìn)行平均和動(dòng)態(tài)對(duì)比從而生成指數(shù)，借此來反映某一

類證券（或整個(gè)市場(chǎng)）價(jià)格的變化情況，這就是（）o

A.股價(jià)指數(shù)

B.債券價(jià)格指數(shù)

C.基金價(jià)格指數(shù)

1）.證券價(jià)格指數(shù)

【答案】：D

200、關(guān)于預(yù)期損失，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.預(yù)期損失也被稱為條件風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值度或條件尾部期望或尾部損失

B.預(yù)期損失是指在給定的時(shí)間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期

望值

C.預(yù)期損失由于其在尾部風(fēng)險(xiǎn)度量及次可加性等方面的優(yōu)勢(shì)，越來越

受到金融行業(yè)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重視

D.預(yù)期損失是指在利率、匯率等市場(chǎng)因素發(fā)生變化時(shí)，投資組合損失

的期望值

【答案】：D

201、下列有關(guān)債券種類的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.按償還期限分類，債券可分為短期債券、中期債券、長(zhǎng)期債券

B.按發(fā)行主體分類，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等

C.按計(jì)息和付息方式分類，債券可分為高息債券和低息債券

D.按債券持有人收益方式分類，債券可分為固定利率債券、浮動(dòng)利率

債券等

【答案】：C

202、當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于行權(quán)價(jià)格時(shí)，認(rèn)購(gòu)權(quán)證持有者行權(quán)，公司發(fā)行在

外的股份（）。

A.增加

B.減少

C.不變

I）.都有可能

【答案】：A

203、私募股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行清算的情況不包括（）。

A.由于企業(yè)所屬的行業(yè)前景不好，或是企業(yè)不具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)，私募股

權(quán)投資基金決定放棄該投資企業(yè)

B.所投資企業(yè)有大量債務(wù)無力償還，又無法得到新的融資，債權(quán)人起

訴該企業(yè)要求其破產(chǎn)

C.所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)太差，達(dá)不到IP0的條件，且沒有買家愿意接受私

募股權(quán)投資基金持有的企業(yè)的權(quán)益、而且繼續(xù)經(jīng)營(yíng)只能使企業(yè)的價(jià)值

變小，只得進(jìn)行破產(chǎn)清算

D.企業(yè)所屬的行業(yè)前景良好，企業(yè)具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)，具有良好的發(fā)展?jié)?/p>

力

【答案】：D

204、價(jià)格免疫由那些保證特定數(shù)量資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)值（）特定數(shù)量

負(fù)債的市場(chǎng)價(jià)值的策略組成。

A.高于

B.低于

C.等于

D.沒關(guān)系

【答案】：A

205、有關(guān)銀行間債券市場(chǎng)的質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，以下描述錯(cuò)誤的是

（）

A.在回購(gòu)期內(nèi)，對(duì)資金融入方出質(zhì)的債券，資金融出方可以動(dòng)用

B.質(zhì)押式回購(gòu)期限最長(zhǎng)為1年

C.一般情況下，質(zhì)押式回購(gòu)到期時(shí)應(yīng)選擇“券款對(duì)付”方式結(jié)算

D.辦理質(zhì)押式回購(gòu)選擇時(shí)使用單一券種或過個(gè)券種進(jìn)行質(zhì)押

【答案】：A

206、以下對(duì)流動(dòng)性的描述錯(cuò)誤的有（）。

A.投資者投資于流動(dòng)性越好的資產(chǎn)，可以得到更高的預(yù)期收益

B.流動(dòng)性是指投資者在短期內(nèi)以一個(gè)合理的價(jià)格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容

易程度

C.流動(dòng)性高是指資產(chǎn)能夠在短時(shí)間內(nèi)以合理價(jià)格迅速變現(xiàn)，而不需要

支付較高的成本

D.如果沒有預(yù)期的變現(xiàn)需求，投資者可以適當(dāng)降低流動(dòng)性要求

【答案】：A

207、我國(guó)股票基金大笥分按照（）的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。

A.0.50%

B.1.00%

C.1.50%

D.2.00%

【答案】：C

208、下列不屬于能源類大宗商品的是（）

A.原油

B.汽油

C.鋼鐵

D.甲醇

【答案】：C

209、期權(quán)是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定

期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)

的證券