DB31∕T 1182-2019 特種設備隱患排查治理通則

特種設備隱患排查治理通則Generalrulesofpotentialhazardsinvestigationtreatment2019-08-15發(fā)布2019-11-01實施上海市市場監(jiān)督管理局發(fā)布I Ⅲ 1 1 14隱患排查治理基本要求 15隱患排查治理工作程序 26隱患排查方法與途徑 37隱患排查要求 4 59隱患排查治理記錄與檔案 510隱患排查治理持續(xù)改進 6附錄A(資料性附錄)特種設備隱患排查基本信息表格式 7附錄B(資料性附錄)特種設備隱患排查記錄格式 8附錄C(資料性附錄)特種設備隱患治理記錄格式 9附錄D(規(guī)范性附錄)特種設備隱患排查治理年度匯總表格式 附錄E(資料性附錄)特種設備隱患排查治理臺賬格式 12Ⅲ本標準按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。本標準由上海市市場監(jiān)督管理局提出并組織實施。本標準由上海市特種設備管理協(xié)會歸口。本標準起草單位：上海瀛海燃氣有限責任公司、上海市特種設備監(jiān)督檢驗技術研究院、上海市崇明區(qū)市場監(jiān)督管理局。1本標準規(guī)定了上海市特種設備使用單位(以下簡稱使用單位)開展特種設備隱患排查治理的基本要本標準適用于使用單位隱患排查治理相關工作。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。特種設備隱患排查治理實施指南特種設備隱患分類分級導則特種設備雙重預防體系要求TSG08—2017特種設備使用管理規(guī)則3術語和定義TSG08-2017和DB31/T1185界定的以及下列術語和定義適用于本文件。特種設備隱患排查potentialhazardsinvestigationforspecialequipment行為。4隱患排查治理基本要求4.1隱患排查治理體系要求使用單位應根據(jù)DB31/T1185建立、實施、保持和持續(xù)改進特種設備隱患排查治理體系，并形成4.2隱患排查治理機構要求使用單位應根據(jù)DB31/T1185建立隱患排查治理機構，并明確責任部門、責任人員及其相應的a)隱患排查負責人：使用單位最高管理層中主管本單位特種設備隱患排查治理工作的人員，全面負責本單位特種設備隱患排查治理工作；b)隱患排查責任人：在隱患排查負責人的領導下，具體指導、落實本單位特種設備隱患排查治理工作的人員；c)隱患排查人：使用單位內(nèi)，從特種設備采購至報廢各環(huán)節(jié)的管理、作業(yè)人員；d)隱患治理部門(或責任人):使用單位內(nèi)負責對發(fā)現(xiàn)的特種設備隱患進行跟蹤、治理、驗收并保2障治理期間特種設備安全的部門(或人員)。4.3隱患排查治理人員要求4.3.1使用單位應從基層作業(yè)人員到最高管理層，全員參與隱患排查治理工作，使隱患排查治理貫穿于特種設備全生命周期。4.3.2特種設備作業(yè)人員應對作業(yè)過程和內(nèi)容的符合性進行審查，發(fā)現(xiàn)任何不符合的情況應立即記錄并通知隱患排查責任人，并應由隱患排查責任人對不符合情況進行識別和處理。特種設備隱患排查項目根據(jù)排查開展頻次或開展條件分為經(jīng)常性排查項目和周期性排查項目：a)經(jīng)常性排查項目是根據(jù)法律法規(guī)、安全技術規(guī)范或標準要求在特種設備使用或充裝過程中(包b)周期性排查項目是根據(jù)法律法規(guī)、安全技術規(guī)范或標準要求在特種設備使用或充裝過程中按一定時間周期或在特定條件下開展的檢查項目，如定期檢驗、年度檢查、事故處置等。4.5特種設備隱患分類分級要求特種設備隱患分類分級應按照DB31/T1184的要求進行。4.6特種設備隱患排查治理信息化要求4.6.1使用單位應積極運用信息化技術開展隱患排查治理工作。4.6.2隱患排查治理信息化工作應包括建立隱患排查動態(tài)管理數(shù)據(jù)庫、隱患排查治理操作平臺等。使用單位應逐步實現(xiàn)對隱患排查治理情況的信息化管理，并應履行隱患自查、自改、自報主體責任。5隱患排查治理工作程序5.1制定隱患排查計劃5.1.1使用單位應按年度制定隱患排查計劃，并按計劃實施特種設備隱患排查工作。隱患排查計劃應5.1.2隱患排查計劃的變更應在計劃實施前一個月以書面形式報隱患排查責任人批準。特種設備隱患排查治理流程圖見圖1。3否是否發(fā)現(xiàn)隱患是否是是否符合要求是圖1特種設備隱患排查治理流程圖6隱患排查方法與途徑6.1特種設備隱患排查方法特種設備隱患排查方法包括：使用管理審查、風險管控、設備分類排查和綜合整治排查等。排查方法及途徑見圖2。圖2特種設備隱患排查方法與途徑46.2使用管理審查的途徑使用管理審查是對使用單位安全管理體系、制度及使用管理水平的審查。審查主要包括但不僅限于以下途徑：——使用單位內(nèi)各崗位責任人員的日常工作；——使用單位的內(nèi)部審查、管理評審及各專項質(zhì)量活動；——特種設備監(jiān)管部門的現(xiàn)場監(jiān)督檢查；——各類專項整治；——使用單位安全管理評價；——檢驗機構的法定檢驗；——舉報投訴、使用單位所在地的鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)、村組(社區(qū))報告、新聞媒體披露；——國家規(guī)定的其他檢查。6.3設備分類排查途徑設備分類排查是按特種設備種類或類別的不同，根據(jù)法規(guī)、規(guī)范要求的方法和途徑，對特種設備運行過程、運行環(huán)境、設備本體中存在的隱患進行核查。排查具體途徑按表1進行。表1設備分類排查途徑表設備種類(類別)1鍋爐2固定式日常安全檢查、維護保養(yǎng)、年度檢查和定期檢驗使用日常檢查和維護保養(yǎng)、定期自行檢查、年度檢驗(查)和全面檢驗(定期檢驗)氣瓶(充裝)3公用管道4電梯日常維護保養(yǎng)、自行檢查和定期檢驗5日常檢查、定期自行檢查、特殊檢查和定期檢驗67收檢驗和定期檢驗8日常檢查、自行檢查、日常維護保養(yǎng)、全面檢查和定期檢驗7隱患排查要求7.1各類別、品種特種設備隱患排查要求應按照法律、法規(guī)和相關設備的安全技術規(guī)范、規(guī)程和相關文5件的要求執(zhí)行。7.2檢驗機構的定期檢驗和監(jiān)管部門的現(xiàn)場監(jiān)督檢查或?qū)ｍ椪螒凑障嚓P法規(guī)和文件的要求進行。7.3隱患排查治理基本要求、隱患排查實施和排查治理記錄填寫要求應符合DB31/T1183的要求。8隱患治理要求8.1使用單位發(fā)現(xiàn)隱患后應根據(jù)隱患級別實施分級管理，及時制定治理計劃和治理方案，落實責任人，8.2使用單位在隱患治理過程中，應采取必要的監(jiān)控保障和應急措施，防止事故發(fā)生。隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設置警戒標志，暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用。8.3隱患治理完成后，使用單位應根據(jù)隱患的級別組織相關人員對隱患治理情況進行驗收，確認治理8.4對于使用單位沒有能力治理或治理達不到要求的隱患應及時報告上級部門處理或告知當?shù)乇O(jiān)管部門采取包括停用在內(nèi)的相關措施。9隱患排查治理記錄與檔案9.1隱患排查治理記錄9.1.1隱患排查治理記錄應遵循可追溯性原則，使用單位可根據(jù)特種設備使用情況和自身管理要求設計記錄格式。隱患排查治理記錄應納人使用單位隱患排查治理體系內(nèi)管理。9.1.2使用單位應根據(jù)特種設備使用情況建立特種設備檔案或臺賬。設備檔案格式可參照附錄A。9.1.3對于周期性隱患排查項目，隱患排查人應填寫特種設備隱患排查記錄，記錄格式可參照附錄B.不同種類、類別、品種的特種設備應分別填寫排查記9.1.4特種設備隱患排查過程中，發(fā)現(xiàn)不符合情況，排查人應開具特種設備隱患治理記錄并通知隱患排查責任人，記錄格式可參照附錄C。該表應由各崗位負責或責任人員分別填寫，填寫要求應符合DB31/T1183的要求。9.1.5隱患治理相關人員應按照本單位的管理要求，及時填寫相應的隱患治理或檢維修原始記錄，記9.1.6使用單位應每年對特種設備隱患進行統(tǒng)計匯總，并應按照《特種設備隱患排查治理年度匯總表》(見附錄D)的要求填寫匯總記錄。9.1.7使用單位應建立隱患排查治理臺賬，臺賬格式可參照附錄E。9.2.1隱患排查治理檔案的內(nèi)容使用單位在隱患排查治理體系策劃、實施及持續(xù)改進過程中，應完整保存體現(xiàn)隱患排查全過程的記錄資料，并分類建檔管理。檔案應至少包括以下內(nèi)容：a)特種設備分類臺賬；b)隱患排查年度工作計劃；c)特種設備隱患排查記錄；d)特種設備隱患治理記錄；e)特種設備隱患排查治理臺賬；6f)相關見證資料(包括排查記錄，隱患治理見證材料)。9.2.2隱患排查治理檔案的保管期限9.2.2.1使用管理通用要求審查檔案的有效期不應低于兩年。9.2.2.2使用管理專項要求審查和設備分類排查的檔案應歸入相應設備檔案，保管期限與特種設備檔案的保管期限一致。10隱患排查治理持續(xù)改進隱患排查治理工作體系的評審要求應符合DB31/T1185的要求。10.2.1特種使用單位應主動根據(jù)以下情況對隱患排查治理體系的影響，及時更新隱患排查治理的范——政府規(guī)范性文件提出新要求；—-使用單位組織機構及安全管理機構發(fā)生變化；——使用單位工藝發(fā)生變化、設備設施增減、使用原輔材料變化等；——使用單位自身提出更高要求；——事故事件、緊急情況或應急預案演練結(jié)果反饋的需求；——其他情形。10.2.2使用單位應根據(jù)法律法規(guī)、安全技術規(guī)范的變化、使用單位內(nèi)部管理要求的提升和隱患排查數(shù)據(jù)的積累，及時補充完善一般隱患目錄，并可根據(jù)使用單位實際情況細化建立隱患次級目錄。使用單位應建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于相關方的外部溝通機制，及時有效傳遞隱患信息，提高隱患排查治理的效果和效率。7(資料性附錄)特種設備隱患排查基本信息表格式特種設備隱患排查基本信息表格式見圖A.1。一、使用單位基本信息所屬區(qū)單位負責人設備管理員聯(lián)系郵政郵箱電話編碼地址二、使用單位特種設備基本信息(設備臺賬號：)序號設備種類設備類別設備品種設備名稱設備注冊號注1:設備種類、設備類別、設備品種按特種設備目錄要求填圖A.1特種設備隱患排查基本信息表格式8(資料性附錄)特種設備隱患排查記錄格式特種設備隱患排查記錄格式見圖B.1。文件編號第頁名粽隱患排查責任人類別品種(排查途徑)(簽字)替蠢打“√”隱患排查治理上述項目的排查工作，已經(jīng)按特種設備隱患排查年度計劃的要求完成。隱患排查責任人(簽字)年月日圖B.1特種設備隱患排查記錄格式9特種設備隱患治理記錄格式特種設備隱患治理記錄格式見圖C.1。排查部門隱患排查人審查依據(jù)不符合項隱患分級分類口非特種設備隱患□嚴重隱患：口較大隱患；□一般隱患口管理類；□人員類：□設備類；口環(huán)境類隱患產(chǎn)生隱息防護隱患整改情況說明：隱患上報要求隱患治理結(jié)果口整改后符合要求口須采取進一步措施_圖C.1特種設備隱患治理記錄格式(規(guī)范性附錄)特種設備隱患排查治理年度匯總表格式特種設備隱患排查治理年度匯總表格式見圖D.1。所屬區(qū)郵箱地址郵編二、單位特種設備基本信息(類別)隱患統(tǒng)計治理落實情況隱患總量(起)按隱患級別統(tǒng)計(起)按隱患類別統(tǒng)計(起)已治理(起)未治理(起)較大般管理人員設備環(huán)境較大般較大般情況(含原期)報送單位(蓋章)報送日期：圖D.1特種設備隱患排查治理年度匯總表格式