企業(yè)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)定

危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制

管理規(guī)定

第一章總則

第一條為確保公司在生產(chǎn)活動(dòng)中危險(xiǎn)源和重大風(fēng)險(xiǎn)得到持

續(xù)有效控制，提升公司整體安全管理水平，有效識(shí)別、控制各類

危險(xiǎn)源，杜絕各類安全事故，特制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定適用于公司生產(chǎn)、經(jīng)營、服務(wù)過程中的危險(xiǎn)

源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的管理。

第三條規(guī)范性引用文件

GB2893安全色

GB2894安全標(biāo)忐及其使用導(dǎo)則

GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類

GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼

GB18218危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)

GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語

GB/T24353風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南

GB/T27921風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)

GB/T28001職業(yè)安全健康管理體系要求

GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

GBZ158工作場所職業(yè)并危害警示標(biāo)識(shí)

GB36894危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)裝置和儲(chǔ)存設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)基準(zhǔn)

危險(xiǎn)化學(xué)品雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)指導(dǎo)手冊（應(yīng)急管理部）

自治區(qū)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理辦法

第四條術(shù)語和定義

危險(xiǎn)源:可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行

為，或其組合。

安全風(fēng)險(xiǎn)：在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中發(fā)生生產(chǎn)安全事故（事件）可

能性與生產(chǎn)安全事故（事件）后果嚴(yán)重性的組合。

危險(xiǎn)源辨識(shí):識(shí)別危險(xiǎn)源并確定其特性的過程,危險(xiǎn)源辨識(shí)包

括對危險(xiǎn)源的識(shí)別，以及對其性質(zhì)加以判斷。

重大危險(xiǎn)源：長期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、儲(chǔ)存、使用和經(jīng)營危險(xiǎn)

化學(xué)品，且危險(xiǎn)化學(xué)品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。

風(fēng)險(xiǎn)事件：可單獨(dú)或共同引發(fā)事故（事件）的內(nèi)在根源、狀

態(tài)、行為或其組合。

風(fēng)險(xiǎn)分析對象：風(fēng)險(xiǎn)伴隨的生產(chǎn)、儲(chǔ)存設(shè)施、部位、場所和

區(qū)域等。

安全風(fēng)險(xiǎn)分析單元：按照功能相對獨(dú)立、便于日常管理等原

則，將安全風(fēng)險(xiǎn)分析對象劃分出若干個(gè)相對獨(dú)立的、便于識(shí)別的

單元。

風(fēng)險(xiǎn)管控措施：為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度所采取的工程技

術(shù)、維護(hù)保養(yǎng)、操作行為和應(yīng)急設(shè)施等管控方法和措施。

固有風(fēng)險(xiǎn)：在實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施前存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。

-4-

殘余風(fēng)險(xiǎn)：在實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施后仍然存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。

事故隱患：生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、

標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)

經(jīng)營活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的危險(xiǎn)

狀態(tài)、場所的不安全因素和管理上的缺陷。

三種時(shí)態(tài)：過去時(shí)態(tài)、現(xiàn)在時(shí)態(tài)和將來時(shí)態(tài)。過去時(shí)態(tài)主要

是評估以往殘余風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，并確定這種影響程度是否屬于

可接受的范圍；現(xiàn)在時(shí)態(tài)是主要是評估現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否

可以使風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受的范圍；將來時(shí)態(tài)主要是指準(zhǔn)備計(jì)劃實(shí)

施的生產(chǎn)活動(dòng)可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)程度是否在可接受的范圍。

三種狀杰：常規(guī)活動(dòng)下的正常狀態(tài)、非常規(guī)活動(dòng)下的異常狀

態(tài)和緊急狀態(tài)。常規(guī)活動(dòng)下的正常狀態(tài)即正常生產(chǎn)活動(dòng)；非常規(guī)

活動(dòng)下的異常狀態(tài)，即設(shè)備、系統(tǒng)故障或參數(shù)發(fā)生偏離的情況；

緊急狀態(tài)，即將要發(fā)生或正在發(fā)生的重大危險(xiǎn)，如設(shè)備被迫停運(yùn)、

火災(zāi)爆炸事故。

第二章職責(zé)劃分

第五條安全環(huán)保部

（一）負(fù)責(zé)本規(guī)定的編制與修訂、組織實(shí)施與監(jiān)督管理。

（二）負(fù)責(zé)組織開展年度危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。

（三）負(fù)責(zé)雙重預(yù)防機(jī)制建立，組織制定風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖及風(fēng)

險(xiǎn)分級管理方案，開展監(jiān)督、檢查工作。

（四）負(fù)責(zé)重大以上危險(xiǎn)源的管理方案、運(yùn)行控制的管理。

5

第三章工作程序

第八條組織與實(shí)施

（一）基本程序

雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)基本程序包括策劃和準(zhǔn)備、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

與評估、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控、安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示及隱患排查治理

等，具體見附件lo

（二）策劃和準(zhǔn)備

主要負(fù)責(zé)人牽頭組織成立雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)

制定完善本單位雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)相關(guān)工作制度和工作方案。

（三）資料收集

開展危險(xiǎn)源辨識(shí)前應(yīng)準(zhǔn)備的基礎(chǔ)資料：

L國家現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；

2.原輔材料、中間產(chǎn)品和產(chǎn)品的理化特性；

3.區(qū)域位置圖、總圖、工藝布置圖等相關(guān)圖紙；

4.作業(yè)現(xiàn)場和周邊條件（地質(zhì)條件、氣象條件、周邊環(huán)境等）;

5.詳細(xì)的工藝、裝置設(shè)備說明書和流程圖；

6.相關(guān)工藝、設(shè)施的安全分析報(bào)告；

7.主要設(shè)備清單及其布置；

8.設(shè)備試（車）運(yùn)行方案、操作規(guī)程、維修措施及應(yīng)急處置；

9.設(shè)備運(yùn)行、檢修、試驗(yàn)及故障記錄；

10.本單位及相關(guān)行業(yè)事故案例；

11.相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理資料。

第九條劃分安全風(fēng)險(xiǎn)分析單元

-7-

（一）根據(jù)作業(yè)活動(dòng)的不同，由相關(guān)責(zé)任部門負(fù)責(zé)組建危險(xiǎn)源

辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)組，紐織開展辨識(shí)、評價(jià)工作。評價(jià)組成員應(yīng)包

含相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員和熟悉工藝、設(shè)備、安全或活動(dòng)性質(zhì)的人員

參加。所有評價(jià)人員需經(jīng)過專門培訓(xùn)，并有能力開展危險(xiǎn)源辨識(shí)

和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作。

（二）辨識(shí)評價(jià)組根據(jù)操作及作業(yè)活動(dòng)或設(shè)備設(shè)施部位、場所、

區(qū)域不同，確定相應(yīng)的辨識(shí)評價(jià)范圍。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)范圍包含但不限

于以下內(nèi)容：

L規(guī)劃、設(shè)計(jì)和基設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段。

2.所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動(dòng)。

3.所有生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)。

4.過去、現(xiàn)在和將來三種時(shí)態(tài)下的情況。

5.正常、異常和緊急三種狀態(tài)下的情況。

6.生產(chǎn)區(qū)域周邊環(huán)境。

7.事故及潛在的緊急情況。

8.原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程。

9.作業(yè)場所的設(shè)備、設(shè)施、車輛、安全防護(hù)用品。

10.與安全生產(chǎn)相關(guān)的泵、壓縮機(jī)、分離設(shè)備、容器、反應(yīng)

器等主要設(shè)備設(shè)施。

11.人為因素，包括違反操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度。

12.丟棄、廢棄、拆除與處置。

13.氣候、地震及其他自然災(zāi)害。

-8-

(三)在確定評價(jià)范圍后，辨識(shí)評價(jià)小組可按下列方法但不限

于此，劃分安全風(fēng)險(xiǎn)分析單元，構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的應(yīng)獨(dú)立作為安

全風(fēng)險(xiǎn)分析對象。

1.按生產(chǎn)流程或工作流程。

2.按地理區(qū)域或部門。

3.按物料流程。

4.按裝置、設(shè)備、設(shè)施。

5?按作業(yè)任務(wù)、作業(yè)流程。

第十條辨識(shí)評估安全風(fēng)險(xiǎn)

(一)在評價(jià)活動(dòng)覆蓋范圍內(nèi)，由評價(jià)組負(fù)責(zé)組織全員參與現(xiàn)

場危險(xiǎn)源辨識(shí)活動(dòng)。

(二)辨識(shí)評價(jià)人員可根據(jù)所確定評價(jià)對象的作業(yè)性質(zhì)和危

害復(fù)雜程度，選擇一種或多種評價(jià)方法，包括安全檢查表(SCL)、

工作危害分析(JHA)、預(yù)危害性分析(PHA)、危險(xiǎn)與可操作性研

究(HAZOP)、失效模式與影響分析(FMEA)、過程分析法、LEC

評價(jià)法等。

(三)在選擇辨識(shí)方法時(shí)，應(yīng)考慮：

1?活動(dòng)或操作性質(zhì)。

2.工藝過程或系統(tǒng)的發(fā)展階段。

3.危害分析的目的。

4.所分析的系統(tǒng)和危害的復(fù)雜程度及規(guī)模。

5.潛在風(fēng)險(xiǎn)度大小。

-9-

6.現(xiàn)有人力資源、專家成員及其他資源。

7.信息資料及數(shù)據(jù)的有效性。

8.是否是法規(guī)或合同要求。

(四)危險(xiǎn)源辨識(shí)要考慮以下問題：

1.存在什么危害(危險(xiǎn)源)。

2.誰(什么)會(huì)受到傷害。

3.傷害怎樣發(fā)生。

(五)確定評價(jià)范圍：危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)涵蓋全部人的不安全行為、

物的不安全狀態(tài)、管理缺陷、不良環(huán)境影響等方面，主要包括以

下內(nèi)容：

1?人的不安全行為：按照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類》

中的大類進(jìn)行辨識(shí)，還應(yīng)包括以下方面。

(1)所有進(jìn)入工作場所的人員活動(dòng)，常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)；

包括外來人員、外協(xié)施工、訪問者等人員。

(2)在工作場所附近，由組織控制下的相關(guān)活動(dòng)所產(chǎn)生的危

害因素，所有生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)；包括正常生產(chǎn)作業(yè)、臨時(shí)性檢維修、

異常情況下的處理、緊急情況下的應(yīng)急處置等。

(3)人為因素，人的行為、能力和其他人為因素；包括違反

操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度。

2.物的不安全狀態(tài)：按照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類》

中的大類進(jìn)行辨識(shí)，還應(yīng)包括以下方面：

(1)由本組織或外界所提供的工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和

-10-

材料，如作業(yè)場所的設(shè)備、設(shè)施、車輛、安全防護(hù)用品及外部設(shè)

備、器具、設(shè)施等。

(2)作業(yè)環(huán)境中所設(shè)置的各類設(shè)備設(shè)施、容易造成機(jī)械傷害

等危險(xiǎn)的設(shè)備設(shè)施。

3.管理的缺失、缺陷：

(1)對工作區(qū)域、過程、裝置、機(jī)器和(或)設(shè)備、操作程

序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括其對人的能力的適應(yīng)性。

(2)對物(含作業(yè)環(huán)境)的性能控制有缺陷，如設(shè)計(jì)、監(jiān)測

和不符合處置方面的缺陷。

(3)對人的失誤的控制有缺陷，如教育、培訓(xùn)、指示、雇用

選擇、行為監(jiān)測方面的缺陷。

(4)工藝過程、作業(yè)程序有缺陷，如工藝、技術(shù)錯(cuò)誤或不當(dāng)，

無作業(yè)程序或作業(yè)程序有錯(cuò)誤。

(5)用人單位的缺陷，如人事安排不合理、負(fù)荷超限、無必

要的監(jiān)督和聯(lián)絡(luò)、禁忌作業(yè)等。

(6)對相關(guān)方(供應(yīng)商、承包商等)管理有缺陷，如合同簽

訂、采購等活動(dòng)中忽略了安全健康方面的要求。

(7)違反工效學(xué)原理，如使用的機(jī)器不適合人的生理或心理

特點(diǎn)。

4.作業(yè)環(huán)境不良影響：

(1)已識(shí)別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制

下的人員產(chǎn)生不利影響的危害因素；如：采光不良或有害介質(zhì)；

-11-

通風(fēng)不良或缺氧；溫度過高或過低；濕度不當(dāng)；外部噪聲。

（2）作業(yè)場所缺陷，包括：間距不足；信號(hào)、標(biāo)志沒有或不

當(dāng)；物體堆放不當(dāng)?shù)取?/p>

（3）工作區(qū)域周邊不良環(huán)境影響，外界環(huán)境、非本能所能控

制，但被動(dòng)接受傷害的環(huán)境。

（六）在進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，充分考慮發(fā)生危害的根源及性質(zhì):

L火災(zāi)和爆炸。

2.沖擊與撞擊。

3.中毒、窒息、觸電及輻射。

4.暴露于化學(xué)性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境。

5.人機(jī)工程因素（比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性

工作等）。

6.設(shè)備的腐蝕。

7.有毒有害物料、氣體的泄漏。

8.可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動(dòng)、過程、產(chǎn)品和服務(wù)，

包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源

和原材料的消耗和由此產(chǎn)生的后果，具體為：人身傷害、死亡；

疾??；財(cái)產(chǎn)損失；工作環(huán)境破壞；水、空氣、土壤、地下水及噪

音污染；資源枯竭。

（七）危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)考慮由于過去或?qū)淼倪\(yùn)作、產(chǎn)品或服務(wù)

可能造成職業(yè)安全健康危害及環(huán)境影響，包括以往生產(chǎn)遺留下來

的潛在危害和影響，丟棄、廢棄與處理活動(dòng)等。同時(shí)也應(yīng)考慮異

-12-

常（包括啟動(dòng)、關(guān)閉、維修、停機(jī)、工程開始/結(jié)束及其他非預(yù)期

運(yùn)行的情況）以及事故和潛在的緊急情況（比如火災(zāi)、爆炸、泄漏、

地震及其他自然災(zāi)害而造成的緊急疏散、人員傷亡或重大環(huán)境污

染）。

（八）進(jìn)行現(xiàn)場辨識(shí)時(shí)，應(yīng)根據(jù)危險(xiǎn)源的辨識(shí)情況填寫《危險(xiǎn)

源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄表》，并由辨識(shí)活動(dòng)的組織部門負(fù)責(zé)匯總

填寫《危險(xiǎn)源辨識(shí)匯總表》，同時(shí)辨識(shí)活動(dòng)所覆蓋的各級部門應(yīng)

形成本部門的《危險(xiǎn)源辨識(shí)匯總表》。

第十一條風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分級

（一）評價(jià)組負(fù)責(zé)對所辨識(shí)的危害事故、事件或環(huán)境因素加以

科學(xué)評價(jià)，確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取

有效或適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，從而把風(fēng)險(xiǎn)降低或控制在可以容許的程

度。評價(jià)的范圍為《危險(xiǎn)源辨識(shí)匯總表》中的內(nèi)容。

（二）風(fēng)險(xiǎn)值評價(jià)判別準(zhǔn)則

1.國家有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求。

2.設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

3.體系管理程序文件、作業(yè)文件。

4.管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

5.合同書、任務(wù)書、公司體系方針、目標(biāo)中的內(nèi)容。

6.以往發(fā)生的事故統(tǒng)計(jì)資料。

（三）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法

1.對作業(yè)活動(dòng)中識(shí)別出的每項(xiàng)危險(xiǎn)源，都要進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評

-13-

價(jià)，評價(jià)的方法采用LEC法，其公式為：

D=L*E*C

D—危險(xiǎn)等級的劃分

L-發(fā)生事故的可能性大小

E—人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度

C一事件發(fā)生的后果

表1：事件發(fā)生的可能性大小(L)

分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性(L)

10完全可以預(yù)料

6相當(dāng)可能

3可能，但不經(jīng)常

1可能性小，完全意外

().5很不可能，可以設(shè)想

0.2極為不可能

0.1實(shí)際不可能

表2:人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度(E)

分?jǐn)?shù)值暴露于風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度(E)

10連續(xù)暴霧

6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露

3每周一次，或偶然暴露

2每月暴露一次

1每年幾次暴露

0.5非常罕見地暴露

表3:事件發(fā)生的后果(C)

-14-

分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

KX)10人以上死亡（大災(zāi)難、或造成特大財(cái)產(chǎn)損失）

402~9人死亡（災(zāi)難、或造成重大財(cái)產(chǎn)損失）

151人死亡（非常嚴(yán)重、或造成較大財(cái)產(chǎn)損失）

7傷殘（嚴(yán)重、重傷、或造成一定財(cái)產(chǎn)損失）

3重傷（致殘.或造成較小財(cái)產(chǎn)損失）

1輕傷（需要救護(hù)、或造成很小財(cái)產(chǎn)損失）

表4：風(fēng)險(xiǎn)度分級（D）

風(fēng)險(xiǎn)度（D）風(fēng)險(xiǎn)等級

160<D重大風(fēng)險(xiǎn)

70<D<160較大風(fēng)險(xiǎn)

20<D<70一般危險(xiǎn)

D<20低風(fēng)險(xiǎn)

2.依據(jù)評價(jià)結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)等級填入《危險(xiǎn)源辨識(shí)匯總表》。

3.以下情形固有風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)

（1）構(gòu)成危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的生產(chǎn)和儲(chǔ)存單元。

（2）涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝的單元。

（3）公司或同行業(yè)企業(yè)曾經(jīng)發(fā)生過死亡事故的單元。

第十二條制定管控措施

（一）風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括工程技術(shù)、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)

體防護(hù)、應(yīng)急措施等方面。其中工程技術(shù)類管控措施主要針對關(guān)

鍵設(shè)備部件、安全附件、工藝控制、安全儀表等方面；管理措施

類管控措施主要為管理文件、操作規(guī)程、工藝指標(biāo)、日常維護(hù)保

養(yǎng)等內(nèi)容；培訓(xùn)教育類管控措施主要為安全生產(chǎn)專業(yè)培訓(xùn)、特種

作業(yè)人員取得操作證等；個(gè)體防護(hù)類管控措施主要為防酸堿工作

-15-

服、絕緣鞋、防塵口罩等；應(yīng)急措施類管控措施主要包括應(yīng)急設(shè)

施、應(yīng)急預(yù)案、急救箱、急救藥品等內(nèi)容。

（二）在確定控制措施或考慮變更現(xiàn)有控制措施時(shí)，應(yīng)按如下

順序考慮降低風(fēng)險(xiǎn)

1,消除風(fēng)險(xiǎn)。

2.降低風(fēng)險(xiǎn)。

3.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

4.減弱風(fēng)險(xiǎn)。

第十三條風(fēng)險(xiǎn)控制按照分級管理的原則進(jìn)行，對評價(jià)為重

大風(fēng)險(xiǎn)由公司負(fù)責(zé)；較大風(fēng)險(xiǎn)由廠級負(fù)責(zé)；一般風(fēng)險(xiǎn)由車間負(fù)責(zé)；

低風(fēng)險(xiǎn)由班組負(fù)責(zé)。上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)措施，責(zé)任相關(guān)的下

一級必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級落實(shí)。

第十四條根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)可能造成的后果嚴(yán)重程度，對安全

風(fēng)險(xiǎn)分析對象進(jìn)行科學(xué)分級，從高到低依次劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較

大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級，分別采用紅、橙、黃、藍(lán)

四種顏色進(jìn)行標(biāo)示，并繪制固有風(fēng)險(xiǎn)和殘余風(fēng)險(xiǎn)四色安全風(fēng)險(xiǎn)分

布圖。

風(fēng)險(xiǎn)控制的依據(jù)是風(fēng)險(xiǎn)程度的大小

風(fēng)險(xiǎn)度

風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)控制說明備注

D

應(yīng)采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)，并建立、保持運(yùn)行控制程序，

重大風(fēng)險(xiǎn)

160<D有效控制風(fēng)險(xiǎn)。?在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作紅色

（I級業(yè)，對程序的執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查、測量及評估。

）

-16-

建立、健全運(yùn)行控制程序，將危害控制在可接受的

7O<D<1較大風(fēng)險(xiǎn)

范圍內(nèi)。定期對其適用性、有效進(jìn)行評估，并加強(qiáng)橙色

（II級）

60員工培訓(xùn)及溝通。

20<D<7一般風(fēng)險(xiǎn)對現(xiàn)行控制程序可作必要的補(bǔ)充修改，對其適用性、

黃色

0（m級有效性進(jìn)行評估，并定期檢查。

）

低風(fēng)險(xiǎn)

D<20繼續(xù)保持現(xiàn)有控制措施，并定期檢查。藍(lán)色

（IV級）

備注■:

通過L、E、C的取值確定風(fēng)險(xiǎn)等級D,根據(jù)危險(xiǎn)等級的劃分，明確安全風(fēng)險(xiǎn)分級標(biāo)準(zhǔn)，

安全風(fēng)險(xiǎn)等級從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)（I級）、較大風(fēng)險(xiǎn)（H級）、一般風(fēng)險(xiǎn)（HI級）和

低風(fēng)險(xiǎn)（N級），分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。

第十五條風(fēng)險(xiǎn)控制措施的提出、制定、審批、執(zhí)行可分為

年度性項(xiàng)目和臨時(shí)性項(xiàng)目兩種。各部門依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施統(tǒng)計(jì)

上報(bào)，并結(jié)合公司安全技措項(xiàng)目，經(jīng)審核后組織實(shí)施；臨時(shí)性項(xiàng)

目由各部門自行組織實(shí)施。

第十六條危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作完成后，各部門負(fù)責(zé)

匯總形成本部門的危險(xiǎn)源辨識(shí)匯總表、安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單、安全

風(fēng)險(xiǎn)隱患排查表并編制形成本部門風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告。報(bào)送各分廠安

委會(huì)辦公室，形成分廠風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告。

第十七條評價(jià)報(bào)告的內(nèi)容包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、評價(jià)工作的組

織、目的、范圍、方法、評價(jià)準(zhǔn)則等；辨識(shí)、評價(jià)工作的實(shí)際開

展情況；危險(xiǎn)源的統(tǒng)十、分布、存在情況；危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)度大小、

風(fēng)險(xiǎn)等級的分布情況，以往危險(xiǎn)源分布、風(fēng)險(xiǎn)等級的對比分析情

況；對以往風(fēng)險(xiǎn)控制、治理情況的分析；對風(fēng)險(xiǎn)控制措施的改進(jìn)

建議等。

-17-

第十八條在危險(xiǎn)源辨識(shí)、評價(jià)工作完成后，各部門將較大

及以上的風(fēng)險(xiǎn)控制措施報(bào)各分廠安委會(huì)辦公室；各部門（車間）

負(fù)責(zé)本部門一般及以下危險(xiǎn)源控制措施的審批與執(zhí)行。較大風(fēng)險(xiǎn)

管控方案由廠級領(lǐng)導(dǎo)審批后落實(shí)執(zhí)行，重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案由公司

領(lǐng)導(dǎo)審批后落實(shí)執(zhí)行。

第十九條經(jīng)審批后的控制措施、方案應(yīng)及時(shí)下發(fā)到相關(guān)崗

位學(xué)習(xí)，并將安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控納入年度教育和培訓(xùn)計(jì)劃并組織

實(shí)施，使崗位人員熟悉本崗位的風(fēng)險(xiǎn)及控制措施，消除、減少危

害和影響，防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生。

第二十條各部門對重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)在醒目位置、重點(diǎn)

區(qū)域設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄,公示主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱

患類別、事故后果，告知安全管控措施、疏散路線、應(yīng)急措施及

報(bào)告方式等內(nèi)容；并在存在安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場所、崗位和有關(guān)設(shè)

備設(shè)施分別張貼安全風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)志，設(shè)置內(nèi)容包含危險(xiǎn)因素、危

害后果和應(yīng)急措施的崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡。

第二十一條各部門負(fù)責(zé)對責(zé)任范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的執(zhí)行

情況進(jìn)行定期檢查，以評價(jià)控制措施的充分性和有效性，并根據(jù)

檢查情況及時(shí)調(diào)整、增補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，保留相關(guān)工作記錄。主

要負(fù)責(zé)人（廠長）每季度至少組織一次對安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控措施

落實(shí)情況的檢查。

第二十二條危害因素及風(fēng)險(xiǎn)信息的變更

當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，由發(fā)生變更的部門及時(shí)組織辨識(shí)、評價(jià)

-18-

活動(dòng)，重新對本部門進(jìn)行局部或全部的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和

風(fēng)險(xiǎn)控制，并及時(shí)更新、上報(bào)危險(xiǎn)源信息。

（一）法律法規(guī)或其他要求發(fā)生變更；

（二）操作條件變化、設(shè)備或工藝改變；

（三）有新的項(xiàng)目、過程或產(chǎn)品；

（四）風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施完成后；

（五）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生變更。

第四章附則

第二十三條本規(guī)定由安全環(huán)保部負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條本規(guī)定執(zhí)行過程中與上級公司制度發(fā)生沖突

時(shí)，按照上級公司制度執(zhí)行。

第二十五條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

附件1:雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作程序圖

附件2：危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄表（操作及作業(yè)活動(dòng)）

附件3：危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄表（設(shè)備設(shè)施部位、場所、

區(qū)域）

附件4：危險(xiǎn)源辨識(shí)匯總表

附件5：安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

附件6：安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查記錄表

-19-

附件1:

雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作程序圖

工

作

推

進(jìn)

機(jī)

制

安

全

風(fēng)

險(xiǎn)

分

級

管

控

降

明確◎恚排查任務(wù)

患

排▼

查開展隱患排查

治31

理I玲感治理^收

結(jié)撥改迸提升

-20-

附件2：

XXX公司危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄表

所屬部門：辨識(shí)日期：辨識(shí)人：填表人:

現(xiàn)有控制指施風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

危險(xiǎn)源/危古建議

中風(fēng)吃蟆作及作業(yè)可能的事故人體暴雷風(fēng)險(xiǎn)

因素潛在事戈生事一旦發(fā)生控制

號(hào)單元活動(dòng)類型及后果工程管理培訓(xùn)個(gè)體應(yīng)急在危險(xiǎn)環(huán)等級

件故的可事故會(huì)造措施

技術(shù)指的教育防護(hù)處置境中的掾

能性大成的損失

失后果

(L)后果(C)

(E)

附件3：

XXX公司危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄表

所屈部門：辨識(shí)日期：辨識(shí)人：填表人:

現(xiàn)有控制括施風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

設(shè)備設(shè)施部危險(xiǎn)陽抵客建議

序風(fēng)險(xiǎn)可能的事故人體累露鳳齡

位、場所、因素潛在在發(fā)生事一旦發(fā)生控刖

號(hào)單元類型及后果二程管理培訓(xùn)個(gè)體應(yīng)急在危險(xiǎn)環(huán)等級

X城件故的可則故會(huì)造措也

技術(shù)措施教仃防護(hù)處置境中的損

能性大成的損失

失后果

(L)后果(C)

(E)

附件4

XXX公司危險(xiǎn)源辨識(shí)匯總表

注：“狀態(tài)、時(shí)態(tài)”根據(jù)具體情況打7”。

附件5：

XXX公司XX部門安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

操作及作業(yè)活動(dòng)/設(shè)

危險(xiǎn)潞/選杏因素潛在可能的事故固有風(fēng)險(xiǎn)殘余風(fēng)除現(xiàn)有控制措責(zé)任

序號(hào)備設(shè)檢部位、場所、/任單位備注

管控對望事件類型及后果等級等級人

區(qū)域tn