供應(yīng)鏈中的合規(guī)問題：2025年培訓(xùn)要點

202X匯報人：時間：202X.XX供應(yīng)鏈中的合規(guī)問題：2025年培訓(xùn)要點CONTENTS目錄02采購與招標(biāo)合規(guī)管理03供應(yīng)鏈金融合規(guī)風(fēng)險01政策法規(guī)解讀與監(jiān)管要求POWERPOINT政策法規(guī)解讀與監(jiān)管要求PART01020301國家層面政策法規(guī)2025年2月6日，人民銀行等六部門聯(lián)合發(fā)布供應(yīng)鏈金融新規(guī)，鼓勵銀行推動供應(yīng)鏈票據(jù)擴大應(yīng)用，允許試點有限追索服務(wù)，規(guī)范應(yīng)收賬款電子憑證管理。國資委、發(fā)改委聯(lián)合出臺《關(guān)于規(guī)范中央企業(yè)采購管理工作的指導(dǎo)意見》（國資發(fā)改革規(guī)〔2024〕53號），要求中央企業(yè)規(guī)范非強制招標(biāo)項目的采購方式。地方政策法規(guī)各地根據(jù)自身情況，出臺了一系列針對供應(yīng)鏈合規(guī)的地方性政策法規(guī)，如上海、深圳等地對供應(yīng)鏈金融、跨境電商等領(lǐng)域的監(jiān)管細(xì)則，企業(yè)需關(guān)注當(dāng)?shù)卣邉討B(tài)。國際法規(guī)趨勢美歐等國家和地區(qū)對供應(yīng)鏈的監(jiān)管日益嚴(yán)格，如歐盟的《供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指令》，要求企業(yè)對供應(yīng)鏈中的環(huán)境、人權(quán)等問題進(jìn)行盡責(zé)管理，我國企業(yè)“走出去”需提前了解并遵守。最新政策法規(guī)梳理01金融監(jiān)管方面，重點關(guān)注供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)中的風(fēng)險防控，如應(yīng)收賬款電子憑證的真實性和合規(guī)性，防止資金空轉(zhuǎn)套利。市場監(jiān)管方面，加強對招投標(biāo)、采購行為的監(jiān)督，打擊圍標(biāo)、串標(biāo)等違法違規(guī)行為，確保市場公平競爭。監(jiān)管重點02某企業(yè)因在供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)中違規(guī)操作，導(dǎo)致資金鏈斷裂，引發(fā)債務(wù)危機，被監(jiān)管部門處罰并追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。某國企在采購過程中存在圍標(biāo)行為，被巡視組發(fā)現(xiàn)后，相關(guān)人員受到黨紀(jì)政紀(jì)處分，企業(yè)聲譽受損。違規(guī)案例剖析03企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部合規(guī)管理制度，加強對供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)的監(jiān)督和審計，定期開展合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識。加強與監(jiān)管部門的溝通與協(xié)調(diào)，及時了解監(jiān)管政策變化，主動接受監(jiān)管指導(dǎo)，確保企業(yè)供應(yīng)鏈運營合法合規(guī)。風(fēng)險防范建議監(jiān)管重點與違規(guī)案例POWERPOINT采購與招標(biāo)合規(guī)管理PART02采購需求應(yīng)明確、合理、合規(guī)，避免盲目采購或超預(yù)算采購。企業(yè)應(yīng)建立嚴(yán)格的采購需求審批流程，確保采購需求與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營實際相匹配。采購需求的變更應(yīng)經(jīng)過充分論證和審批，記錄變更原因和過程，防止因需求變更導(dǎo)致的采購風(fēng)險。采購需求管理根據(jù)采購項目的性質(zhì)、金額、緊急程度等因素，合理選擇招標(biāo)、詢比采購、談判采購、競價采購或直接采購等采購方式，確保采購方式的合法性和合理性。對于依法必須招標(biāo)的項目，應(yīng)嚴(yán)格按照招標(biāo)投標(biāo)法律法規(guī)執(zhí)行，不得規(guī)避招標(biāo)或虛假招標(biāo)。采購方式選擇建立供應(yīng)商準(zhǔn)入、評價、考核和退出機制，對供應(yīng)商進(jìn)行全生命周期管理。定期對供應(yīng)商進(jìn)行資質(zhì)審查和信用評估，確保供應(yīng)商具備履行合同的能力和良好的商業(yè)信譽。加強與供應(yīng)商的溝通與合作，建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，共同提升供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性和競爭力。供應(yīng)商管理采購流程合規(guī)要點招標(biāo)文件編制招標(biāo)文件應(yīng)內(nèi)容完整、條款清晰、符合法律法規(guī)要求，明確招標(biāo)項目的技術(shù)要求、商務(wù)條件、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法等，避免出現(xiàn)歧義或不合理條款。招標(biāo)文件的編制應(yīng)充分考慮項目的特點和需求，合理設(shè)置技術(shù)參數(shù)和商務(wù)條款，防止因招標(biāo)文件問題導(dǎo)致招標(biāo)失敗或合同糾紛。開標(biāo)評標(biāo)過程中標(biāo)與合同簽訂開標(biāo)過程應(yīng)公開、透明、公正，邀請投標(biāo)人代表和監(jiān)督人員參加，確保開標(biāo)過程的合法性和公正性。評標(biāo)委員會應(yīng)嚴(yán)格按照招標(biāo)文件規(guī)定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行評標(biāo)，獨立、客觀、公正地履行職責(zé)，不得私下接觸投標(biāo)人或接受不正當(dāng)利益。中標(biāo)結(jié)果應(yīng)公示，接受社會監(jiān)督。中標(biāo)通知書發(fā)出后，招標(biāo)人應(yīng)及時與中標(biāo)人簽訂合同，合同內(nèi)容應(yīng)與招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件一致，不得擅自變更實質(zhì)性條款。合同簽訂后，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行義務(wù)，加強合同執(zhí)行過程中的監(jiān)督和管理，確保合同順利履行。招標(biāo)過程合規(guī)管理POWERPOINT供應(yīng)鏈金融合規(guī)風(fēng)險PART03應(yīng)收賬款融資應(yīng)收賬款融資應(yīng)基于真實、合法的交易背景，應(yīng)收賬款的轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合法律法規(guī)和合同約定，確保應(yīng)收賬款的真實性和有效性。金融機構(gòu)應(yīng)加強對應(yīng)收賬款的盡職調(diào)查，核實應(yīng)收賬款的金額、期限、付款方式等信息，防范虛假應(yīng)收賬款融資風(fēng)險。供