2025年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬卷一

2025年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬卷一1.【單項選擇題】證券評級機構評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務期間，本人、直系親屬持有受評級證券或者收評級機構發(fā)行的證券金額超過()（江南博哥）萬元的，應當回避。A.20B.50C.100D.120正確答案：B參考解析：證券評級機構評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務期間，本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構發(fā)行的證券金額超過50萬元的，應當回避。2.【單項選擇題】發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的法律責任中，錯誤的有()。A.尚未發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款B.尚未發(fā)行證券的，處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款C.已經發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款正確答案：A參考解析：根據2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百八十一條。發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發(fā)行證券的，處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款；已經發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。3.【單項選擇題】上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額()的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。A.90％B.80％C.60％D.50％正確答案：B參考解析：考點：上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額80％的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。4.【單項選擇題】證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產托管機構、證券服務機構未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構報送、提供有關信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以()萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30正確答案：A參考解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產托管機構、證券服務機構未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構報送、提供有關信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以3萬元以下的罰款。5.【單項選擇題】上市公司在1年內擔保金額超過公司資產總額30％的，應當由股東大會作出決議，并經()通過。A.出席會議的股東所持表決權的1／2以上B.出席會議的股東所持表決權的2／3以上C.全體股東所持表決權的2／3以上D.全體股東所持表決權的1／2以上正確答案：B參考解析：上市公司在1年內向他人提供擔保的金額超過公司資產總額30%的，應當由股東會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。6.【單項選擇題】公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機關責令改正，處以()的罰款。A.1萬元以上20萬元以下B.5萬元以上20萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.5萬元以上10萬元以下正確答案：B參考解析：公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，可以處以5萬元以上20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處以虛假出資或未出資金額5%以上15%以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。7.【單項選擇題】關于法的概念，普遍的理解是()。A.法是由國家制定或認可并由市場強制力保證實施的規(guī)范系統(tǒng)B.法是由國家制定或認可并由各組織強制力保證實施的規(guī)范系統(tǒng)C.法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的規(guī)范系統(tǒng)D.法是由國家制定或認可并由上到下保證實施的規(guī)范系統(tǒng)正確答案：C參考解析：對于法的概念的理解較為普遍的是，法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的，反映特定物質生活條件所決定的統(tǒng)治階級意志，以權利和義務為內容，以確認、保護和發(fā)展對統(tǒng)治階級有利的社會關系和社會秩序為目的的規(guī)范系統(tǒng)。

8.【單項選擇題】證券公司設董事會的，內部董事人數不得超過董事人數的（）。A.1／2B.1／3C.1／4D.1／5正確答案：A參考解析：證券公司設董事會的，內部董事人數不得超過董事人數的1／2。9.【單項選擇題】根據《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類評價（）進行一次。A.每年B.每半年C.每月D.每季度正確答案：A參考解析：證券公司分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。10.【單項選擇題】根據《中華人民共和國證券投資基金法》，公開募集基金的基金管理人不得（）。A.為基金份額持有人的利益進行證券投資B.向基金份額持有人進行信息披露C.向基金份額持有人進行收益分配D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失正確答案：D參考解析：公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：（1）將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；（2）不公平地對待其管理的不同基金財產；（3）利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；（5）侵占、挪用基金財產；（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責。11.【單項選擇題】在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內容的單位，可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是（）年。A.3B.6C.10D.20正確答案：A參考解析：根據《刑法》，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。12.【單項選擇題】違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下正確答案：D參考解析：違反《證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。13.【單項選擇題】證券公司應當按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構報送的內容不包括（）。A.年度報告B.每日報告C.月度報告D.臨時報告正確答案：B參考解析：證券公司應當按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構報送業(yè)務、財務等經營管理信息和資料。報送的內容包括年度、月度報告以及臨時報告。14.【單項選擇題】董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內部控制的有效性負最終責任；每（）至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告。A.年B.半年C.季度D.月正確答案：A參考解析：董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內部控制的有效性負最終責任；每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告。15.【單項選擇題】按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。A.10%B.50%C.100％D.200％正確答案：C參考解析：證券自營業(yè)務中自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100％。16.【單項選擇題】下列事項中，有限責任公司的股東不能用作出資的是（）。A.貨幣B.知識產權C.勞務D.土地使用權正確答案：C參考解析：有限責任公司股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資；有限責任公司不得以勞務出資。17.【單項選擇題】根據《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關規(guī)定，證券公司的組織機構不包括（）。A.獨立董事B.合規(guī)負責人C.董事會秘書D.清算委員會正確答案：D參考解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關規(guī)定，證券公司的組織機構包括：獨立董事，薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，董事會秘書，行使證券公司經營管理職權的機構，合規(guī)負責人。18.【單項選擇題】按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產、財務規(guī)模并且具備一定投資知識和經驗的投資者。此類投資者需提供相關證明材料，經經營機構核驗屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類正確答案：B參考解析：依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類。第一類是專業(yè)機構投資者，即經有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構、金融機構發(fā)行的理財產品以及經監(jiān)管部門批準設立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)等。第二類是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產、財務規(guī)模并且具備一定投資知識和經驗的投資者。此類投資者需提供相關證明材料，經經營機構核驗屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者。第三類屬于普通投資者自愿申請轉化的專業(yè)投資者，在其資產、財務規(guī)模以及投資知識和經驗符合一定要求的前提下，經營機構有權自主決定是否同意其轉化。19.【單項選擇題】根據《證券投資基金法》，未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下正確答案：C參考解析：根據《證券投資基金法》的規(guī)定，未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。20.【單項選擇題】證券公司應當自每月結束之日起（）個工作日內，報送月度報告。A.3B.5C.7D.10正確答案：C參考解析：證券公司應當自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。21.【單項選擇題】證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元正確答案：C參考解析：證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。22.【單項選擇題】《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司治理準則》對證券公司董事會的設置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定中錯誤的是（）。A.證券公司設董事會的，內部董事人數不得超過董事人數的1／2B.證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔任董事C.證券公司董事會每年至少召開一次會議D.證券公司董事會會議所作決議須經無關聯(lián)關系董事過半數通過正確答案：C參考解析：證券公司董事會每年至少召開兩次會議。23.【單項選擇題】（）承擔證券公司文化建設實踐評估主體責任，公司文化建設領導小組應當保證公司在自評工作中如實、客觀地評價自身文化建設工作成效并提供有關證明材料，不存在弄虛作假、故意隱瞞存在問題或夸大工作實效的行為。A.證券公司B.證券業(yè)協(xié)會C.證監(jiān)會D.國務院正確答案：A參考解析：證券公司承擔實踐評估主體責任，公司文化建設領導小組應當保證公司在自評工作中如實、客觀地評價自身文化建設工作成效并提供有關證明材料，不存在弄虛作假、故意隱瞞存在問題或夸大工作實效的行為。24.【單項選擇題】證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上（）萬元以下的罰款。A.50B.100C.200D.150正確答案：C參考解析：證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。25.【單項選擇題】公司新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產的（），將指認定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。A.10％B.15％C.20％D.25％正確答案：C參考解析：公司新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產的20％，將指認定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。26.【單項選擇題】根據《證券法》，在證券交易活動中傳播虛假信息或者誤導性信息的，違法所得不足20萬元的處以（）的罰款。A.3萬元以上20萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.20萬元以上200萬元以下正確答案：D參考解析：根據《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，違反《證券法》第五十六條第一款的規(guī)定，編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足20萬元的，處以20萬元以上200萬元以下的罰款。27.【單項選擇題】證券公司應當根據自身資產負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況，建立（）的風險控制指標監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在（）都符合規(guī)定標準。A.靜態(tài)；任一時點B.靜態(tài)；某些時點C.動態(tài)；任一時點D.動態(tài)；某些時點正確答案：C參考解析：證券公司應當根據自身資產負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況，建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。28.【單項選擇題】保薦機構履行保薦職責，應當指定（）名品行良好、具備組織實施保薦項目專業(yè)能力的保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.4D.3正確答案：B參考解析：保薦機構履行保薦職責，應當指定2名品行良好、具備組織實施保薦項目專業(yè)能力的保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作。29.【單項選擇題】關于證券發(fā)行后保薦代表人的更換，以下不符規(guī)定的是（）。A.證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機構不得更換保薦代表人B.因保薦代表人離職或者不符合保薦代表人要求的，應當更換保薦代表人C.保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發(fā)行人，并在10個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因D.原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡職的，其責任不因保薦代表人的更換而免除或者終止正確答案：C參考解析：C項，保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發(fā)行人，并在5個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。30.【單項選擇題】根據《證券法》，發(fā)行人、證券登記結算機構、證券公司、證券服務機構未按照規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬～100萬元B.4萬～40萬元C.30萬～60萬元D.40萬～60萬元正確答案：A參考解析：發(fā)行人、證券登記結算機構、證券公司、證券服務機構未按照規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。31.【單項選擇題】根據《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列說法正確的是（）。A.證券公司及其從業(yè)人員違反《規(guī)范》，中國證監(jiān)會及其派出機構將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施B.證券公司及其從業(yè)人員違反《規(guī)范》，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關行政監(jiān)管措施C.區(qū)域性股權市場運營機構違反《規(guī)范》，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施D.區(qū)域性股權市場運營機構違反《規(guī)范》，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關行政監(jiān)管措施正確答案：C參考解析：區(qū)域性股權市場運營機構、證券公司及其從業(yè)人員違反《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施；存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構或其他有權機關依法查處。32.【單項選擇題】證券公司自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于（）個月。A.3B.6C.7D.10正確答案：B參考解析：證券公司自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于6個月。33.【單項選擇題】根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》的規(guī)定，下列關于背信運用受托財產罪的描述，說法正確的是（）。A.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額達到10萬元的，應予立案追訴B.擅自運用客戶信托的財產數額未達到50萬元的，不予立案追訴C.擅自運用客戶資金數額未達到30萬元，但擅自運用多個客戶資金的，應予立案追訴D.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額達到20萬元的，應予立案追訴正確答案：C參考解析：根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十五條的規(guī)定，背信運用受托財產涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在30萬元以上的；（2）雖未達到上述數額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的；（3）其他情節(jié)嚴重的情形。34.【單項選擇題】下列關于資產管理業(yè)務的表述，說法錯誤的是（）。A.資產管理業(yè)務作為金融業(yè)務，屬于特許經營行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管B.非金融機構可以發(fā)行、銷售所有資產管理產品C.非金融機構違反規(guī)定，按照國家規(guī)定進行規(guī)范清理，構成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的，依法追究法律責任D.非金融機構違法違規(guī)開展資產管理業(yè)務并承諾或進行剛性兌付的，加重處罰正確答案：B參考解析：B項，非金融機構不得發(fā)行、銷售資產管理產品，國家另有規(guī)定的除外。35.【單項選擇題】同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產不低于2000萬元；最近1年末金融資產不低于1000萬元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。A.1B.2C.3D.5正確答案：B參考解析：同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：（1）最近1年末凈資產不低于2000萬元；（2）最近1年末金融資產不低于1000萬元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。36.【單項選擇題】證券公司可以設立信息技術專業(yè)子公司，為（）提供信息技術服務，并且經中國證監(jiān)會備案后可為其他金融機構提供信息技術服務。A.母公司B.分公司C.子公司D.孫公司正確答案：A參考解析：證券公司可以設立信息技術專業(yè)子公司，為母公司提供信息技術服務。信息技術專業(yè)子公司經中國證監(jiān)會備案后可為其他金融機構提供信息技術服務。37.【單項選擇題】關于有限責任公司董事長的產生辦法，下列說法正確的是（）。A.由董事會過半數選舉產生B.由股東大會表決權2／3以上通過決定C.由公司章程規(guī)定D.由監(jiān)事會主席決定正確答案：C參考解析：根據《公司法》的規(guī)定，董事會設董事長1人，可以設副董事長。董事長、副董事長的產生辦法由公司章程規(guī)定。38.【單項選擇題】下列關于有限合伙企業(yè)注銷后責任承擔的說法中，正確的是()。A.全體合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務承擔無限連帶責任B.全體合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務無須承擔責任C.普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務承擔無限連帶責任D.有限合伙人對存續(xù)期間的債務承擔補充責任正確答案：C參考解析：本題考查合伙企業(yè)注銷后的債務承擔。合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務仍應承擔無限連帶責任。合伙企業(yè)不能清償到期債務的，債權人可以依法向人民法院提出破產清算申請，也可以要求普通合伙人清償。合伙企業(yè)依法被宣告破產的，普通合伙人對合伙企業(yè)債務仍應承擔無限連帶責任。39.【單項選擇題】下列關于從事證券經紀業(yè)務相關人員的要求，不符合規(guī)定的是()。A.與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，應建立制衡機制B.與客戶權益變動直接相關的業(yè)務可以選擇一人操作并復核，復核應當留痕C.非常規(guī)性業(yè)務操作應當事先審批D.涉及限制客戶資產轉移的業(yè)務操作的審批和復核均應留痕正確答案：B參考解析：本題考查證券公司內部制衡機制。與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，應當建立制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。涉及限制客戶資產轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規(guī)性業(yè)務操作，應當事先審批，事后復核，審批及復核均應留痕。40.【單項選擇題】基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其()為限對基金財產的債務承擔責任?；鸷贤婪碛屑s定的，從其約定。A.銀行儲蓄存款B.持有的證券資產C.出資D.銀行儲蓄存款和持有的證券資產正確答案：C參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。41.【多選題】下列關于證券公司股東出資的規(guī)定，說法錯誤的有（）。A.證券公司股東只能用貨幣出資B.符合條件的證券公司的債權人可以將其債權轉為證券公司股權C.證券公司股東的貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30％D.證券公司股東可以用證券公司經營必需的非貨幣財產出資正確答案：A,C參考解析：證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。在證券公司經營過程中，證券公司的債權人將其債權轉為證券公司股權的，不受前述規(guī)定的限制。42.【多選題】中國證監(jiān)會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為ABCDE五大類，下列屬于被定為E類證券公司的情形是（）。A.被指定其他機構托管B.被指定其他機構接管C.被行政重組D.被責令停業(yè)整頓正確答案：A,B,C,D參考解析：被依法采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司，評價計分為0分，定為E類公司。43.【多選題】關于證券公司從事私募資產管理業(yè)務應當遵守的要求，下列說法正確的有（）。A.勤勉盡責B.客戶利益至上C.審慎經營D.業(yè)務融合正確答案：A,B,C參考解析：證券公司從事私募資產管理業(yè)務應當遵守以下要求：（1）業(yè)務資質。（2）審慎經營。（3）客戶利益至上、勤勉盡責。（4）業(yè)務隔離。44.【多選題】證券公司參與場外期權交易實施分層管理，根據公司（）情況，分為一級交易商和二級交易商。A.資本實力B.分類結果C.全面風險管理水平D.專業(yè)人員及技術系統(tǒng)正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司參與場外期權交易實施分層管理，根據公司資本實力、分類結果、全面風險管理水平、專業(yè)人員及技術系統(tǒng)情況，分為一級交易商和二級交易商。45.【多選題】證券公司代銷金融產品與委托人簽署的書面代銷合同應約定的內容有（）。A.證券公司對金融產品承擔擔保責任B.因金融產品設計和運營產生的責任由委托人承擔C.因委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔D.雙方在信息披露、風險揭示等方面的分工正確答案：B,C,D參考解析：A項，證券公司對金融產品不承擔任何擔保責任。46.【多選題】按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動包括（）。A.從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動B.利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益C.保守所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務D.向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾正確答案：A,B,D參考解析：C項是證券從業(yè)人員應當遵守的要求。47.【多選題】國務院證券監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取的措施有（）。A.責令增加內部合規(guī)檢查的次數并提交合規(guī)檢查報告B.對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責C.責令處分有關責任人員，并報告結果D.責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利正確答案：A,B,C,D參考解析：國務院證券監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：（1）責令增加內部合規(guī)檢查的次數并提交合規(guī)檢查報告；（2）對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責；（3）責令處分有關責任人員，并報告結果；（4）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利；（5）對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查；（6）責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業(yè)務、限期撤銷境內分支機構。48.【多選題】保薦機構應當針對發(fā)行人的具體情況確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內容，在持續(xù)督導期內督導發(fā)行人履行有關上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔的工作有（）。A.督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度B.督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務之便損害發(fā)行人利益的內控制度C.督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關聯(lián)交易發(fā)表意見D.持續(xù)關注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項正確答案：A,B,C,D參考解析：保薦機構應當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內容，在持續(xù)督導期內督導發(fā)行人履行有關上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息、披露等義務，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作：（1）督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度；（2）督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務之便損害發(fā)行人利益的內控制度；（3）督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關聯(lián)交易發(fā)表意見；（4）持續(xù)關注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項；（5）持續(xù)關注發(fā)行人為他人提供擔保等事項，并發(fā)表意見；（6）中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。49.【多選題】根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，投資者對證券發(fā)行人的權利包括（）。A.請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利B.請求召開證券持有人會議C.參加證券持有人會議D.配售股份的認購正確答案：A,B,C,D參考解析：投資者對證券發(fā)行人的權利包括請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。50.【多選題】公司從事經營活動，必須做到（）。A.遵守法律、行政法規(guī)B.遵守社會公德、商業(yè)道德C.誠實守信D.接受政府和社會公眾的監(jiān)督正確答案：A,B,C,D參考解析：公司從事經營活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔社會責任。51.【多選題】證券基金經營機構使用符合某些情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內，將協(xié)議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經營所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。這些情形包括（）。A.與證券基金經營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制B.提供港股研究報告的香港機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務2年以上，且有30名以上經香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表C.提供港股研究報告的香港機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務3年以上，且有20名以上經香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表D.提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產管理業(yè)務5年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億港元或者等值貨幣正確答案：A,C,D參考解析：證券基金經營機構使用符合下列情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內，將協(xié)議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經營所在地中國證監(jiān)會派出機構備案：（1）與證券基金經營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制；（2）提供港股研究報告的香港機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務3年以上，且有20名以上經香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表；（3）提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產管理業(yè)務5年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億港元或者等值貨幣。52.【多選題】證券公司作為募集機構在開展私募基金募集業(yè)務過程中違反規(guī)定的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對其采取的措施包括（）。A.限期改正B.吊銷營業(yè)執(zhí)照C.暫停受理相關業(yè)務D.行業(yè)內譴責正確答案：A,C,D參考解析：證券公司作為募集機構在開展私募基金募集業(yè)務過程中違反規(guī)定的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機構采取要求限期改正、行業(yè)內譴責、加入黑名單、公開譴責、暫停受理或辦理相關業(yè)務、撤銷管理人登記等紀律處分；對相關工作人員采取要求參加強制培訓、行業(yè)內譴責、加入黑名單、公開譴責、認定為不適當人選、暫?；饛臉I(yè)資格、取消基金從業(yè)資格等紀律處分。53.【多選題】證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務賬戶的情形有（）。A.未按照要求提供有關情況B.缺乏風險承擔能力C.從事證券交易時間不足1年D.證券公司的關聯(lián)人正確答案：A,B,D參考解析：證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務賬戶的情形：（1）未按照要求提供有關情況；（2）從事證券交易時間不足半年；（3）缺乏風險承擔能力；（4）最近20個交易日日均證券類資產低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶；（5）本公司的股東(不包括僅持有上市證券公司5%以下流通股份的股東)、關聯(lián)人。54.【多選題】關于資金賬戶的管理，下列說法正確的有（）。A.證券公司應當審慎為客戶提供單客戶多銀行存管服務，同一客戶最多開立3個同名資金賬戶B.證券公司按規(guī)定與客戶簽訂銀行賬戶關聯(lián)協(xié)議時，應當提醒客戶閱知相關業(yè)務規(guī)則和協(xié)議內容C.客戶的每個資金賬戶與對應存管銀行賬戶之間，保持一一對應的第三方存管關系D.證券公司應當為客戶提供客戶交易結算資金的第三方存管、銀證（衍）等服務，實現客戶交易結算資金在資金賬戶與銀行賬戶之間的轉賬功能正確答案：B,C,D參考解析：A項說法錯誤，證券公司應當審慎為客戶提供單客戶多銀行存管服務，同一客戶最多開立5個同名資金賬戶。55.【多選題】信用風險指因融資方、交易對手或發(fā)行人等違約導致?lián)p失的風險，其按業(yè)務類型分類包括（）。A.股票質押式回購交易、約定購回式證券交易、融資融券等融資類業(yè)務B.互換、場外期權、遠期、信用衍生品等場外衍生品業(yè)務C.債券投資交易D.非標準化債權資產投資正確答案：A,B,C,D參考解析：信用風險按照業(yè)務類型分類，包括但不限于以下幾類：（1）股票質押式回購交易、約定購回式證券交易、融資融券等融資類業(yè)務；（2）互換、場外期權、遠期、信用衍生品等場外衍生品業(yè)務；（3）債券投資交易；（4）非標準化債權資產投資；（5）其他涉及信用風險的自有資金出資業(yè)務。56.【多選題】下列屬于有限責任公司的章程中應當記載的事項有（）。A.公司名稱和住所B.公司經營范圍C.股東的姓名或者名稱D.公司利潤分配辦法正確答案：A,B,C參考解析：D項是股份有限公司章程的應當載明事項。有限責任公司章程應當載明下列事項：公司名稱和住所；公司經營范圍；公司注冊資本；股東的姓名或者名稱；股東的出資方式、出資額和出資日期；公司的機構及其產生辦法、職權、議事規(guī)則；公司法定代表人產生、變更辦法；股東會會議認為需要規(guī)定的其他事項。股東應當在公司章程上簽名或者蓋章。57.【多選題】下列關于證券投資顧問和證券研究報告的表述，說法正確的有（）。A.證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當的證券投資建議；證券分析師基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關產品的價值進行研究分析，撰寫發(fā)布證券研究報告B.證券投資顧問服務于不特定的客戶；證券研究報告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結果C.證券投資顧問一般服務于普通投資者；證券研究報告一般服務于基金、QFII等專業(yè)投資者D.證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關，但通常不會顯著影響證券定價；證券研究報告向多個機構客戶同時發(fā)布，對證券價格可能產生較大影響正確答案：A,C,D參考解析：B項說法錯誤，證券投資顧問在了解客戶的基礎上，依據合同約定，向特定的客戶提供適當的、有針對性的操作投資建議。證券研究報告操作上向不特定的客戶發(fā)布，提供證券估值等研究結果，關注證券定價，不關注買賣時機選擇等具體的操作性投資建議。58.【多選題】設立證券登記結算機構，需要具備的條件包括（）。A.自有資金不少于人民幣1億元B.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所C.自有資金不少于人民幣2億元D.具有證券登記、存管和結算服務所必需的設施正確答案：B,C,D參考解析：設立證券登記結算機構，應當具備下列條件：（1）自有資金不少于人民幣2億元；（2）具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施；（3）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。59.【多選題】關于證券登記結算機構的業(yè)務規(guī)則，下列說法正確的有（）。A.投資者委托證券公司進行證券交易，應當通過證券公司申請在證券登記結算機構開立證券賬戶B.在證券交易所或者國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券，無需存管在證券登記結算機構C.證券登記結算機構作為中央對手方提供證券結算服務的，是結算參與人共同的清算交易對手D.證券登記結算機構按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶正確答案：A,C,D參考解析：A項，投資者委托證券公司進行證券交易，應當通過證券公司申請在證券登記結算機構開立證券賬戶。B項，在證券交易所或者國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券，應當全部存管在證券登記結算機構。C項，證券登記結算機構作為中央對手方提供證券結算服務的，是結算參與人共同的清算交易對手。D項，證券登記結算機構按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。60.【多選題】關于設立證券登記結算機構應具備的條件，下列說法正確的有（）。A.證券登記結算機構的名稱中可不標明“證券登記結算”字樣B.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施C.自有資金不少于人民幣2億元D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件正確答案：B,C,D參考解析：設立證券登記結算機構，應當具備下列條件：（1）自有資金不少于人民幣2億元；（2）具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施；（3）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。證券登記結算機構的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣。61.【多選題】證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，中國證監(jiān)會可以對其采取的處罰有（）。A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款B.非法募集資金金額1%以上5%以下罰款C.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款D.暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可正確答案：A,C,D參考解析：根據《證券法》，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。（B項是對發(fā)行人的處罰措施）62.【多選題】公司合規(guī)部門或者研究部門、研究子公司的專職人員對證券研究報告進行合規(guī)審查，該合規(guī)審查應當涵蓋的內容有（）。A.人員資質B.工作底稿C.信息來源D.風險提示正確答案：A,C,D參考解析：證券研究報告應當由公司合規(guī)部門或者研究部門、研究子公司的專職人員進行合規(guī)審查。合規(guī)審查應當涵蓋人員資質、信息來源、風險提示等內容，重點關注證券研究報告可能涉及的利益沖突事項。63.【多選題】下列選項中，（）屬于股份有限公司股東大會的法定職權。A.審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告B.決定公司的經營計劃和投資方案C.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議D.修改公司章程正確答案：A,C,D參考解析：ACD三項屬于股東大會職權，B項屬于董事會職權。64.【多選題】按照《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形包括（）。A.獲利或者避免損失數額在5萬元以上的B.造成投資者直接經濟損失數額在50萬元以上的C.多次誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成投資者直接經濟損失數額5萬元以上的D.致使交易價格或者交易量異常波動的正確答案：A,B,C,D參考解析：根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十三條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:（1）獲利或者避免損失數額在5萬元以上的;（2）造成投資者直接經濟損失數額在50萬元以上的;（3）雖未達到上述數額標準，但多次誘騙投資者買賣證券、期貨合約的;（4）致使交易價格或者交易量異常波動的;（5）造成其他嚴重后果的。65.【多選題】根據《關于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見》，下列說法正確的有（）。A.金融機構不得為其他金融機構的資產管理產品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務B.資產管理產品可以再投資一層資產管理產品，但所投資的資產管理產品不得再投資其他資產管理產品(公募證券投資基金除外)C.金融機構將資產管理產品投資于其他機構發(fā)行的資產管理產品，從而將本機構的資產管理產品資金委托給其他機構進行投資的，該受托機構應當為具有專業(yè)投資能力和資質的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構D.委托機構應當對受托機構開展盡職調查，實行名單制管理，明確規(guī)定受托機構的準入標準和程序、責任和義務、存續(xù)期管理、利益沖突防范機制、信息披露義務以及退出機制正確答案：A,B,C,D參考解析：A項，金融機構不得為其他金融機構的資產管理產品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務。B項，資產管理產品可以再投資一層資產管理產品，但所投資的資產管理產品不得再投資公募證券投資基金以外的資產管理產品。C項，金融機構將資產管理產品投資于其他機構發(fā)行的資產管理產品，從而將本機構的資產管理產品資金委托給其他機構進行投資的，該受托機構應當為具有專業(yè)投資能力和資質的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構。D項，委托機構應當對受托機構開展盡職調查，實行名單制管理，明確規(guī)定受托機構的準入標準和程序、責任和義務、存續(xù)期管理、利益沖突防范機制、信息披露義務以及退出機制。66.【多選題】關于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持有的本公司的股份及其變動情況，下列說法正確的有（）。A.任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓C.離職后6個月內，不得轉讓其所持有的本公司股份D.公司章程不能對上述人員轉讓其所持有的本公司股份作出限制性規(guī)定正確答案：A,B,C參考解析：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。67.【多選題】證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構存在（）的，不得擔任獨立財務顧問。A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5％，或者選派代表擔任上市公司董事B.上市公司持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5％，或者選派代表擔任財務顧問的董事C.最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務D.財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形正確答案：A,B,C,D參考解析：存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：（1）持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事；（2）上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事；（3）最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近一年財務顧問為上市公司提供融資服務；（4）財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形；（5）在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務；（6）與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。68.【多選題】融資融券的標的證券為交易型開放式基金(ETF)的，應當符合的條件有（）。A.上市交易超過5個交易日B.基金凈值在1億元以上C.基金持有戶數不少于2000戶D.最近5個交易日內的日平均資產規(guī)模不低于5億元正確答案：A,C,D參考解析：標的證券為交易型開放式指數基金(ETF)的，應當符合下列條件：（1）上市交易超過5個交易日；（2）最近5個交易日內的日平均資產規(guī)模不低于5億元；（3）基金持有戶數不少于2000戶；（4）交易所規(guī)定的其他條件。69.【多選題】下列屬于證券公司合規(guī)管理基本制度的有（）。A.證券公司依法履行關聯(lián)交易審議程序和信息披露義務，保證關聯(lián)交易的公允性，防止不正當關聯(lián)交易和利益輸送B.證券公司審慎評估公司合規(guī)經營管理行為對證券市場的影響C.證券公司結合本公司經營實際情況，制定指導經營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經營活動的合規(guī)管理D.證券公司制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準則，引導工作人員樹立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識和道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)正確答案：C,D參考解析：AB兩項是證券公司合規(guī)經營的基本原則與應遵守的基本要求。70.【多選題】根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》，證券經紀人不得有的行為是（）。A.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移B.與客戶約定分享投資收益C.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息D.為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷_答案：A,B,D參考解析：C項屬于證券經紀人可以從事的活動。根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》，證券經紀人不得有下列行為：（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；（2）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（4）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；（5）泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；（6）為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；（7）為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；（8）委托他人代其從事客戶招攬和客戶服務等活動；（9）損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。71.【多選題】個人申請注冊登記為財務顧問主辦人的，應當符合的條件有(??)。A.具有證券從業(yè)資格B.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷C.未負有數額較大到期未清償的債務D.最近12個月無違反誠信的不良記錄正確答案：A,B,C參考解析：財務顧問主辦人應當具備下列條件：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷。(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。72.【多選題】證券公司對融資融券業(yè)務客戶進行征信調查的內容包括（）。A.客戶基本情況B.財產與收入狀況C.證券投資經驗及風險偏好D.誠信合規(guī)記錄正確答案：A,B,C,D參考解析：融資融券業(yè)務客戶的征信調查包括客戶基本情況、財產與收入狀況、證券投資經驗及風險偏好、誠信合規(guī)記錄、融資融券需求。73.【多選題】以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務的有（）。A.承銷與保薦B.上市公司并購重組財務顧問C.公司債券受托管理D.受托投資管理正確答案：A,B,C參考解析：證券公司投資銀行類業(yè)務包括：承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問、公司債券受托管理、非上市公眾公司推薦、資產證券化等其他具有投資銀行特性的業(yè)務。74.【多選題】下列選項中，屬于基金合同當事人的有（）。A.基金監(jiān)管者B.基金托管人C.基金管理人D.基金份額持有人正確答案：B,C,D參考解析：基金合同當事人包括基金份額持有人、基金管理人和基金托管人。75.【多選題】證券公司各類業(yè)務內部控制的主要內容包括（）。A.經紀業(yè)務內部控制B.融資融券業(yè)務內部控制C.投資銀行類業(yè)務內部控制D.受托投資管理業(yè)務內部控制正確答案：A,C,D參考解析：證券公司各類業(yè)務內部控制的主要內容包括：經紀業(yè)務內部控制、自營業(yè)務內部控制、投資銀行類業(yè)務內部控制、受托投資管理業(yè)務內部控制、研究咨詢業(yè)務內部控制、證券投資顧問業(yè)務內部控制。76.【多選題】經營機構發(fā)布證券研究報告，應當遵循（）原則，有效防范利益沖突，公平對待發(fā)布對象，禁止傳播虛假、不實、誤導性信息，禁止從事或者參與內幕交易、操縱證券市場活動。A.獨立B.客觀C.效率D.審慎正確答案：A,B,D參考解析：經營機構發(fā)布證券研究報告，應當遵守法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對待發(fā)布對象，禁止傳播虛假、不實、誤導性信息，禁止從事或者參與內幕交易、操縱證券市場活動。77.【多選題】下列關于資產支持證券信息披露，說法正確的有（）。A.管理人、托管人應當在每年4月30日之前向資產支持證券合格投資者披露上年度資產管理報告、年度托管報告B.年度資產管理報告、年度托管報告應當由管理人向證券交易場所報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權的中國證監(jiān)會派出機構C.發(fā)生可能對資產支持證券投資價值或價格有實質性影響的重大事件，管理人應當向資產支持證券合格投資者披露D.發(fā)生可能對資產支持證券投資價值或價格有實質性影響的重大事件，管理人應當向證券交易場所、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告正確答案：A,C,D參考解析：B項，年度資產管理報告、年度托管報告應當由管理人向中國基金業(yè)協(xié)會報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權的中國證監(jiān)會派出機構。78.【多選題】發(fā)生下列(??)情形時，證券公司應當進行專項檢查。A.公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風險隱患的B.公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門認為必要的C.公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的D.監(jiān)管部門或自律組織要求的正確答案：A,B,C,D參考解析：《證券公司合規(guī)管理實施指引》第十五條規(guī)定，發(fā)生下列情形時，應當進行專項檢查：(1)公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風險隱患的。(2)公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門認為必要的。(3)公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的。(4)監(jiān)管部門或自律組織要求的。(5)其他有必要進行專項檢查的情形。79.【多選題】證券公司從事自營業(yè)務的，應當建立嚴密的自營業(yè)務操作流程，()應當相互分離，并由不同人員負責。A.投資品種的研究B.投資組合的制訂和決策C.投資方式的審批D.交易指令的執(zhí)行正確答案：A,B,D參考解析：證券公司從事自營業(yè)務的，應當建立嚴密的自營業(yè)務操作流程，投資品種的研究、投資組合的制訂和決策以及交易指令的執(zhí)行應當相互分離并由不同人員負責；交易指令執(zhí)行前應當經過審核，并強制留痕。80.【多選題】根據《證券公司風險處置條例》規(guī)定，有下列（）情形的機構或者人員，禁止參與處置證券公司風險工作。A.曾受過刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴B.未涉嫌嚴重違法正在被行政管理部門立案稽查或者曾因嚴重違法行為受到行政處罰超過3年C.仍處于證券市場禁入期D.與被處置證券公司處置事項有利害關系正確答案：A,C,D參考解析：B項，涉嫌嚴重違法正在被行政管理部門立案稽查或者曾因嚴重違法行為受到行政處罰【未逾3年】的，禁止參與處置證券公司風險工作。81.【判斷題】自合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人和有限合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務無須承擔責任。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務仍應承擔無限連帶責任。82.【判斷題】私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。83.【判斷題】證券公司設立時，中國證監(jiān)會依照法定條件核準其業(yè)務范圍。對新設公司核準的業(yè)務不超過3種，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：證券公司設立時，中國證監(jiān)會依照法定條件核準其業(yè)務范圍。對新設公司核準的業(yè)務不超過4種，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。84.【判斷題】國務院證券監(jiān)督管理機構可以將證券公司的證券經紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管，但托管期限一般不超過6個月。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：國務院證券監(jiān)督管理機構可以將證券公司的證券經紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管，但托管期限一般不超過12個月。85.【判斷題】證券類資產是指證券公司為維持證券經紀業(yè)務正常進行所必需的計算機信息管理系統(tǒng)、交易系統(tǒng)、通信網絡系統(tǒng)、交易席位等資產。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：證券類資產是指證券公司為維持證券經紀業(yè)務正常進行所必需的計算機信息管理系統(tǒng)、交易系統(tǒng)、通信網絡系統(tǒng)、交易席位等資產。86.【判斷題】被處置證券公司以及其分支機構所在地公安機關，應當按照國家有關規(guī)定配合證券公司風險處置工作，制訂維護社會穩(wěn)定的預案，排查、預防和化解不穩(wěn)定因素，維護被處置證券公司正常的營業(yè)秩序。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：被處置證券公司以及其分支機構所在地人民政府，應當履行以下監(jiān)督協(xié)調義務：（1）支持和配合公安部門查處證券公司風險處置中涉嫌犯罪的案件；（2）按照國家有關規(guī)定配合證券公司風險處置工作，制訂維護社會穩(wěn)定的預案，排查、預防和化解不穩(wěn)定因素，維護被處置證券公司正常的營業(yè)秩序；（3）組織相關單位的人員成立個人債權甄別確認小組，按照國家規(guī)定對已登記的個人債權進行甄別確認。87.【判斷題】董事會應當在股東（大）會年會上報告并在年度報告中披露董事的履職情況，包括報告期內董事參加董事會會議的次數、投票表決等情況。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：董事會應當在股東（大）會年會上報告并在年度報告中披露董事的履職情況，包括報告期內董事參加董事會會議的次數、投票表決等情況。88.【判斷題】證券公司分類監(jiān)管評價首先設定正常經營的證券公司基準分為10分。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：證券公司分類監(jiān)管評價首先設定正常經營的證券公司基準分為100分。89.【判斷題】證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過30個工作日。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當立即限制其業(yè)務活動。90.【判斷題】全面風險管理，是指證券公司董事會、經理層以及全體員工共同參與，對公司經營中的流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等各類風險，進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應對及全程管理。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：全面風險管理，是指證券公司董事會、經理層以及全體員工共同參與，對公司經營中的流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等各類風險，進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應對及全程管理。91.【判斷題】私募基金的投資層級應當遵守中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：私募基金的投資層級應當遵守國務院金融管理部門的規(guī)定。92.【判斷題】證券公司為同一客戶最多開立3個同名資金賬戶。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：證券公司應當審慎為客戶提供單客戶多銀行存管服務。同一客戶最多開立5個同名資金賬戶，每個資金賬戶分別對應一個存管銀行，客戶的每個資金賬戶與對應存管銀行賬戶之間，保持一一對應的第三方存管關系。93.【判斷題】設立股份有限公司，應當有1人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有1/3以上的發(fā)起人在中國境內有住所。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：設立股份有限公司，應當有1人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數以上的發(fā)起人在中國境內有住所。94.【判斷題】證券公司如持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過1%的，則不能擔任該上市公司的獨立財務顧問。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系；存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：（1）持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事；（2）上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事；（3）最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近一年財務顧問為上市公司提供融資服務；（4）財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形；（5）在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務；（6）與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。95.【判斷題】業(yè)務決策機構負責制定融資融券業(yè)務的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務有關的部門設置及各部門職責，確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：董事會負責制定融資融券業(yè)務的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務有關的部門設置及各部門職責，確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模。96.【判斷題】組織層包括平衡各方利益、建立長效激勵、加強聲譽約束、落實責任擔當。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：行為層包括平衡各方利益、建立長效激勵、加強聲譽約束、落實責任擔當。97.【判斷題】證券自營業(yè)務需加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算，由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調度。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：證券自營業(yè)務需加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算，由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調度。98.【判斷題】專項計劃資產應當由具有相關業(yè)務資格的商業(yè)銀行、中國證券登記結算有限責任公司、具有托管業(yè)務資格的證券公司，或者中國證監(jiān)會認可的其他資產托管機構托管。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：專項計劃資產應當由具有相關業(yè)務資格的商業(yè)銀行、中國證券登記結算有限責任公司、具有托管業(yè)務資格的證券公司，或者中國證監(jiān)會認可的其他資產托管機構托管。99.【判斷題】主辦券商及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關業(yè)務人員，應當遵守法律法規(guī)和全國股轉系統(tǒng)相關規(guī)定，勤勉盡責、誠實守信，接受全國股轉公司的自律管理。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：主辦券商及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關業(yè)務人員，應當遵守法律法規(guī)和全國股轉系統(tǒng)相關規(guī)定，勤勉盡責、誠實守信，接受全國股轉公司的自律管理。100.【判斷題】證券公司柜臺市場，是指證券公司與特定交易對手方在集中交易場所之外進行的交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的行為。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：證券公司柜臺交易，是指證券公司與特定交易對手方在集中交易場所之外進行的交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的行為。證券公司柜臺市場，是指證券公司為與特定交易對手方在集中交易場所之外進行交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的場所或平臺。101.【判斷題】參與柜臺交易的投資者應當是普通投資者。證券公司在進行柜臺交易前，應當采取有效措施了解投資者的身份、財產與收入狀況、信用狀況、金融知識、投資經驗、風險承受能力等情況。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：參與柜臺交易的投資者應當是合格投資者。證券公司在進行柜臺交易前，應當采取有效措施了解投資者的身份、財產與收入狀況、信用狀況、金融知識、投資經驗、風險承受能力等情況。102.【判斷題】各方應當在完成合格投資者確認程序后簽署私募基金合同?；鸷贤瑧敿s定給投資者設置不少于48小時的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯(lián)系投資者。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：各方應當在完成合格投資者確認程序后簽署私募基金合同?；鸷贤瑧敿s定給投資者設置不少于24小時的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯(lián)系投資者。103.【判斷題】另類子公司不得融資，不得對外提供擔保和貸款，不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：另類子公司不得融資，不得對外提供擔保和貸款，不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人。104.【判斷題】證券公司入股區(qū)域性股權市場運營機構，應當采取必要措施與區(qū)域性股權市場運營機構保持業(yè)務獨立，不得利用股東身份謀取不正當利益。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：證券公司入股區(qū)域性股權市場運營機構，應當采取必要措施與區(qū)域性股權市場運營機構保持業(yè)務獨立，不得利用股東身份謀取不正當利益。105.【判斷題】證券經營機構及其工作人員秉承客戶利益至上和差別對待不同客戶的原則，有效防范并妥善處理利益沖突。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：證券經營機構及其工作人員秉承客戶利益至上和公平對待不同客戶的原則，有效防范并妥善處理利益沖突。106.【判斷題】背信運用受托財產，是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的行為。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：背信運用受托財產，是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的行為。107.【判斷題】證券基金經營機構的薪酬支付計劃應當確保公司資本充足和可持續(xù)經營，遞延支付年限應當與相關業(yè)務的風險持續(xù)期限相匹配，遞延支付速度應當不快于等分比例。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：薪酬支付計劃應當確保公司資本充足和可持續(xù)經營，遞延支付年限應當與相關業(yè)務的風險持續(xù)期限相匹配，遞延支付速度應當不快于等分比例。108.【判斷題】保薦代表人應當在盡職調查工作日志中通過簽字等形式確認。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：保薦代表人應當在盡職調查工作日志中通過簽字等形式確認。109.【判斷題】財務顧問的法定代表人或者其授權代表人、部門負責人、內部核查機構負責人、財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人可不在財務顧問專業(yè)意見上簽名，但必須加蓋財務顧問單位公章。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：財務顧問的法定代表人或者其授權代表人、部門負責人、內部核查機構負責人、財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財務顧問單位公章。110.【判斷題】在一個培訓周期內，證券公司應當要求其從業(yè)人員在黨建引領、行業(yè)文化、職業(yè)道德方面的學時比重不低于其應完成培訓學時的30%。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：在一個培訓周期內，證券公司應當要求其從業(yè)人員在黨建引領、行業(yè)文化、職業(yè)道德方面的學時比重不低于其應完成培訓學時的30%。材料題111-115張先生到證券公司向其客戶經理咨詢近期哪些基金表現良好，希