2023年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知識模擬題庫及答案

2023年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》模擬題庫及答案

單項選擇題

題目1：（）是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是己經(jīng)存在的。

A.證權證券J

B.要式證券

C.設權證券

D.資本證券

題目2：有關非公開發(fā)行，下列說法對H勺的（）。

A.上市企業(yè)采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為

B.上市企業(yè)采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為

C.上市企業(yè)采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為J

D.上市企業(yè)采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券口勺行為

題目證券從業(yè)人員嚴禁的行為是（）

3：0

A.接受投資人和客戶的委托，提供證券投資征詢服務

B.以獲取投機利益為目H勺，運用職務之便從事證券買賣活動J

C.接受客戶委托，按規(guī)定的原則收取各項費用

D.舉行有關證券投資征詢服務的講座、匯報會、分析會

題目4：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（）應按投資者出資比例分派。

A.基金總資產(chǎn)

B.未分派收益

C.基金凈資產(chǎn)V

D.基點資本

題目5：（）是指在中國境外注冊、在香港上市但重要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權益來自

中國內(nèi)地的股票。

A.紅籌股-J

B.A股

C.藍籌股

D.H股

題目6：貼現(xiàn)債券到期時按（）償還。

A.本息總額

B.市場價格

C.發(fā)行價格

D.票面金額V

題目7：按照（）分類，國債可以分為赤字國債、建設國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。

A.償還期限

B.發(fā)行本位

C.資金用途V

D.流通與否

題目8：NASDAQ采用的模式是李生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場分為（）。

A.占總市值90%左右口勺NASDAQ全國市場，占總市值10%左右口勺NAsDAQ小型資本市場

B.占總市值85%左右的NASDAQ全國市場，占總市值15%左右I為NASDAQ小型資本市場

C.占總市值95%左右口勺NASDA（2全國市場，占總市值5%左右的NASDAQ小型資本市場

D.占總市值80%左右H勺NASDAQ全國市場，占總市值20%左右打勺NAsDAQ小型資本市場

題目9：記名股票與不記名股票的區(qū)別在于（）。

八.股東義務H勺差異

B.股東權利的差異

C.記載方式口勺差異J

D.股東屬性的差異

題目10：金融期貨交易的對象是（）。

A.金融期貨合約V

B.股票

C.債券

D.?定所有權或債權關系的其他金融工具

題目11：對指數(shù)基金認識對的的是（）。

A.由于指數(shù)基礎金H勺投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風險

B.指數(shù)基金是20世紀90年代以來出現(xiàn)口勺新的基金品種

C.投資組合模仿某一股價數(shù)或債券指數(shù)，當價格指數(shù)上升時，基金收益減少

D.對于投資者尤其是機構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具V

題目12：證券投資基金的資金重要投向（）。

A.有價證券V

B.家業(yè)

C.郵票

D.珠寶

題目13：()是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金協(xié)議期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設

置的證券交

易所交易

A.企業(yè)型基金

B.契約型基金

C.封閉式基金V

D.開放式基金

題目14：(》標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制"勺組織構(gòu)架己經(jīng)基本形成。

A.中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)成立J

B.上海證券登記結(jié)算企業(yè)成立

C.深圳證券登記結(jié)算企業(yè)成立

D.中央證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)成立

題目15：證券登記結(jié)算企業(yè)為證券交易提供凈額結(jié)算服務時，結(jié)算參與人應當遵照的原則是

()。

A.即時交付

B.貨銀交付

C.分期交付

D.貨銀對付7

題目16：1984年11月，（）在東京公開發(fā)行200億日元債券標志著中國正式進入國際債券

市場。

A.中國的銀行

B.中國信托商業(yè)銀行

C.中國農(nóng)業(yè)銀行

D.中國銀行V

題目17：資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為（）。

A.股票市場和債券市場

B.中長期信貸市場和證券市場7

C.短期資金市場和長期資金市場

D.證券市場和貨幣市場

題目18：下列說法錯誤的是（）。

A.試點證券企業(yè)應建立動態(tài)的冷資本監(jiān)控預警與補足機制，保證凈資本及有關財務指標持續(xù)

符合規(guī)定

B.試點證券企業(yè)必須在中國證券業(yè)|辦會網(wǎng)站上公開披露經(jīng)具有證券有關業(yè)務資格口勺會計師事

務所審計的年度匯報和重大事件公告

C.試點證券企業(yè)出現(xiàn)不符合申請條件口勺，必須在7個工作日內(nèi)匯報中國證券業(yè)協(xié)會，并闡明

原因和對策J

D.試點證券企業(yè)應建立證券自營業(yè)務，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務和債務回購業(yè)務口勺風險控制制度,

對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控

題目19：保險企業(yè)進行證券投資重要考慮（）。

A.提高流動性和分散風險

B.木金安全和收益率V

C.籌集資金

D.調(diào)劑資金余缺

題目有關的描述，錯誤口勺是）

20：ETF（0

A.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎指數(shù)的選擇有親密關系

B.ETF重要波及3個參與主體，即管理人、受托人和投資者J

C.ETF的重要特性在于它獨特的雙重交易機制

D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額（IIPs）是嚴格意義上最早出現(xiàn)口勺交易所交易

基金

題目21：下列屬于證券委托買賣中委托人權利的是（）。

A.逸擇經(jīng)紀商J

B.理解交易風險，明確買賣方式

C.使用對的口勺委托手段

D.如實填寫開戶書

題目22：下列不屬于操縱市場行為的是（）。

A.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人運用該信息進行內(nèi)幕交易J

B.發(fā)售或者要約發(fā)售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序

C.單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格

D.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

題目23：股票應記載一定的事項，其內(nèi)容應全面真實，這些事項應通過法律的形式予以確認,

這體現(xiàn)了股票口勺（）特性。

A.股票是綜合權利證券

B.股票是要式證券J

C.股票是有價證券

D.股票是證權證券

題目24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是（）＜.

A.所籌集資金的投向不一樣

B.投資主體不一樣V

C.反應的經(jīng)濟關系不一樣

D.風險水平不?樣

題目25:憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及對應時

利率檔次計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本金的（）收取手續(xù)費。

A.2%oV

B.4%o

C.5%o

D.3%o

題目26：（）是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承若在一定期期支付利息和到期還本

I為債務憑證。

A.國家債券

B.政府債券，

C.企業(yè)債券

D.金融債券

題目27：下列屬于風險收益對稱型金融衍生工具的是（）。

A.期貨合約V

B.期權合約

C.可轉(zhuǎn)換證券

D.認股權證

題目28：不屬于建構(gòu)模塊工具的是（）。

A.金融期權

B.金融期貨

C.構(gòu)造化金融衍生工具V

D.金融遠期合約

題目29：對上市證券認識錯誤的一項是（）。

A.開放式基金價額屬于上市證券V

B.上市須由企業(yè)提出申請，經(jīng)證券監(jiān)管機構(gòu)或證券交易所依法審核同意并與證券交易所簽訂

上市協(xié)議

C.上市證券又稱掛牌證券

D.具有在交易所內(nèi)公開買賣H勺資格

題目30：無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下（）或當日競價時間內(nèi)已成交的

最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價。

A.60%

B.3O%J

C.40%

D.20%

題目31：《中華人民共和國證券法》將注冊資本最低限額與證券企業(yè)從事的業(yè)務種類直接掛

鉤，證券企業(yè)經(jīng)營證券承銷與保薦，證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務中打勺任何一項業(yè)務，

注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2億元

B.5億元

C.5000萬元

D.1億元J

題目32：對設置證券企業(yè)的行政審批，證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理之日起（）個月內(nèi)作出。

A.4

B.8

C.2

D.6J

題目33：金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流口勺功能

稱為（）。

A.價格發(fā)現(xiàn)功能

B.套利功能

C.投機功能

D.套期保值功能J

題目34：證券企業(yè)應當按上?年營業(yè)費用總額的（）計算營運風險的風險準備

A.15%

B.10%V

C.20%

D.5%

題目35：如下不屬于證券市場的基本功能口勺是（）,.

A.定價功能

B.籌資?投資功能

C.企業(yè)轉(zhuǎn)制功能V

D.資本配置功能

題目36：以欺騙手段獲得銀行或者其他金融機構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函等，給

銀行或者其他金融機構(gòu)導致重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，姓（

）有期徒刑或者拘役。

A.5年如下

B.3年如下J

C.23年如下

D.2年如下

題目37：證券登記結(jié)算企業(yè)的名稱中應標明（）字樣。

A.證券登記結(jié)算J

B.證券企業(yè)

C.股份有限企業(yè)

D.有限責任企業(yè)

題目38：附權益權證券容許權證持有人（）。

A.以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

B.按約定條件向債券發(fā)行人購置黃金

C.以約定價格購置發(fā)行人的一般股票V

D.以與主債券相似H勺價格和收益率向發(fā)行人購置額外的債券

題目39：如下有關債券和股票區(qū)別的描述錯誤的是（）。

A.兩者風險不一樣，股票的風險要不小于債券

B.兩者權利不一樣，債券是債權憑證，股票是所有權憑證

C.兩者期限不一樣，債券一般有規(guī)定口勺償還期，而股票是一種無期投資

D.兩者目的不一樣，發(fā)行債券的經(jīng)濟主體諸多，有中央政府、地方政府、企業(yè)企業(yè)等，而發(fā)

行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限企業(yè)和金融機構(gòu)J

題目40:無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開（）日前至股東大會閉幕

時將股票交存于企業(yè)。

AJO

B.1O

C.5V

D.7

題目41：（）是企業(yè)用現(xiàn)金以外H勺其他財產(chǎn)向股東分派股息“

A.現(xiàn)金股票

B.股票股息

C.資本利得

D.財產(chǎn)股息V

題目42：根據(jù)《上市企業(yè)證券發(fā)行管理措施》，在上市企業(yè)公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價

格不低于公告招股意向書前（）個交易日企業(yè)股票均價或前1個交易日的均價。

A.25

B.20J

C.10

D.15

題目43：股份有限企業(yè)進行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群蟠涡蚴牵ǎ?/p>

A.債權人、優(yōu)先股股東、一般股股東J

B.一般股股東、優(yōu)先股股東、債權人

C.優(yōu)先股股東、債權人、一般股股東

D.債權人、一般股股東、優(yōu)先股股東

題目44：《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產(chǎn)的比率維

持在以上，其中關鍵資本至少為總資本的（）

8%o

A.50%V

B.60%

C.40%

D.70%

題目45：股東大會作出修改企業(yè)章程、增長或減少注冊資本的決策，以及企'也合并、分立、

解散，或者變更企業(yè)形式的決策，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。

A.3/5

B.1/3

C.1/2

D.2/3J

題目46：假如某可轉(zhuǎn)換債券面額為2023元，轉(zhuǎn)換價格為40元，當股票的市價為50元時，

則該偵目前的轉(zhuǎn)換價值為（）元。

A.40

B.1600

C.25007

D.2023

題目47：發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少亍

4億股口勺，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的（）＜.

A.40%

B.20%V

C.60%

D.80%

題目48：金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。

A.單只股票期貨

B.債券期貨

C.利率期貨

D.外匯期貨V

題目49：股票收益是指投資者從購人股票開始到發(fā)售股票為止的整個持有期間的收入，下列

不屬于股票收益的是（）。

A.資本增收益

B.股息收入

C.資本損溢

D.利息收入V

題目50：英國稱證券企業(yè)為（）。

A.證券有限責任企業(yè)

B.投資銀行

C.商人銀行V

D.證券企業(yè)

題目51：我國于（）年開始發(fā)行記賬式國債。

A.1992

B.1994J

C.1996

D.1995

題目52：貼現(xiàn)債券是屬于（）方式發(fā)行的債券。

A.差價

B.溢價

C.折價J

D.平價

題目53：下列選項中，不屬于銀行證券的是（）。

AC銀行匯票

B.A.支票

C.銀行本票

D.B.商業(yè)匯票J

題目54：對證券投資基金口勺產(chǎn)生發(fā)展認識對的的是（）。

A.是在18世紀末、19世紀初產(chǎn)業(yè)革命H勺推進下出現(xiàn)的J

B.基金份額有人管理和運用資金，并獲取利益

C.由于風險較大，剛開始沒有獲得政府支持

D.證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金

題目55：以銀行等金融機構(gòu)為中介進行融資的活動場所稱為（）市場。

A.資金

B.貨幣

C.直接融資

D.間接融資J

題目56：《初次公開發(fā)行股票并上市管理措施》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，規(guī)定申請在

主板巾場上市口勺發(fā)行人在上市前已嚴格按照股份企'山日勺規(guī)定運行一段時間，因此，規(guī)定在組織形

式上，股份有限企業(yè)設置滿（）年后方可申請發(fā)行上市。

A.2

B.3J

C.4

D.1

題目57：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金持有人大

會審議決定的是（）o

A.更換高級管理人員J

B.轉(zhuǎn)換基金運作方式

C.提高基金管理人、基金托管人的酬勞原則

D.基金擴募或者延長基金協(xié)議期限

題目58：中國證監(jiān)會對各項風險控制指標設置預警原則，對于規(guī)定"不得低于"一定原則的風

險控制指標，其預警原則是規(guī)定原則的120%,對于規(guī)定“不得超過”一定原則口勺風險控制指標,

其預警原則是規(guī)定原則的（）＜

A.75%

B.85%

C.70%

D.80%7

題目59：企業(yè)犯提供虛假財務會計匯報罪，對企業(yè)直接負責的主管人員和其他直接人員，處

（）有期徒刑或者拘役。

A.5年如下

B.3年

C.3年如下V

D.5年

題目60：我國的證券法于（）正式成立。

A.2023年1月

B.JL998年4月

C.1998年12月

D.1999年7月V

多選題

題目61：如下不屬于我國目前發(fā)行的一般國債的是（）。

A.儲蓄國債（電子式）

B.財政債券7

C.長期建設國債J

D.記賬式國債

題目62：基金收益的構(gòu)成包括（）。

A.基金投費所得的股息、債券利息7

B.存款利息J

C.基金投資所得的紅利V

D.買賣證券差價J

題目國債基金是（）

63：0

A.一種以國債為重要投資對象的證券投資基金

B.有國家信用作為保證《

C.收益會受市場利率口勺影響V

D.若市場利率上調(diào)，其收益將上升

題目64：下列屬于商業(yè)iE券的有（）。

A.商業(yè)本票V

B.銀行本票

C.支票

D.商業(yè)匯票J

題目證券市場最廣泛的投資者是（）

65：0

A.個人投資者J

B.金融機構(gòu)

C.政府機構(gòu)

D.企業(yè)法人

題目證券交易所的運作系統(tǒng)包括）

66：（0

A.交易系統(tǒng)V

B.監(jiān)察系統(tǒng)J

C.信息系統(tǒng)V

D.結(jié)算系統(tǒng)V

題目67：與金融衍生產(chǎn)品相對應的基礎金融產(chǎn)品可以是（）。

A.金融衍生工具J

B.股票J

C.債券V

D.銀行定期存款單7

題目68：構(gòu)造化金融衍生產(chǎn)品按聯(lián)結(jié)的基礎產(chǎn)品分類，可分為（）o

A.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品V

B.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品J

C.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品，

D.股權聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品J

題目69：宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要原因，如下屬于宏觀經(jīng)濟原因的是

()。

A.經(jīng)濟周期循環(huán)J

B.經(jīng)濟增長J

C.匯率變化V

D.政府重大經(jīng)濟政策出臺

題目70：無記名國債屬于（）。

A.以上.都不足

B.記賬式債券

C.實物債券J

D.憑證式債券

題目71：有關商業(yè)銀行次級債券的論述，對口勺的是（）。

A.本金和利息的清償次序列于商業(yè)銀行其他負債、商業(yè)銀行股權資本之后

B.本金和利息的清償次序先于商業(yè)銀行其他負債

C.本金和利息日勺清償次序列于商業(yè)銀行其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權資本的債券J

D.本金和利息的清償次序列于商業(yè)銀行股權資本之后

題目72：證券交易所設理事會，理事會是證券交易所口勺決策機構(gòu)，共重要職貢包括（）。

A.審議和通過證券交易所的財務預算、決算匯報

B.執(zhí)行會員大會的決策V

C.審定對會員H勺接納J

D.制定、修改證券交易所內(nèi)業(yè)務規(guī)則V

題目73:對股票定義的描述，對H勺的是（）。

A.股票是股份有限企業(yè)簽發(fā)口勺證明股東所持股份的憑證J

B.股票實質(zhì)上代表了股東對股份企業(yè)H勺所有權V

C.股票是一種有價證券V

D.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金

題目74：如下有關證券交易所的論述，對的的有（）。

A.以營利為目的

B.不以營利為目的J

C.為證券的集中和有組織為交易提供場所、設施、實行自律性管理口勺法人J

D.交易所是整個證券市場的關鍵J

題目75：證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，它可以運用（）證券投資。

A.自有資本J

B.營運資金J

C.受托投資資金J

D.清算資金

題目76：一般股股東享有優(yōu)先認股權的目的是（）?

A.增長企業(yè)日勺募集資金

B.保持原有股東每股市值不變V

C.保證一般股股東在股份企業(yè)中保持原有的持股比例

D.保護原?般股東的利益和持股價值V

題目有關我國金融債券的論述，錯誤勺是）

77：H（0

A.我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期

B.1993年，中國國際信托投資企業(yè)被同意在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國初次發(fā)行境內(nèi)

外幣金融債券V

C.1985年由中國工商銀行、中國農(nóng)'也銀行發(fā)行金融債券開辦特種貨款，這是我國經(jīng)濟體制改

革后來國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端

D.新中國成立之后日勺金融債券發(fā)行始于1982年中國開發(fā)銀行在日本東京證券市場發(fā)行了外

國金融債券J

題目78：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，下列事項必須通過召開基金持有人大會

審議決定的是（）。

A.更換基金管理企業(yè)的高級管理人員

B.基金擴募或者延長基金協(xié)議期限J

C.更換基金管理人、基金托管人J

D.提前終止基金協(xié)議J

題目79：決定基金期限長短的原因重要有（）。

A.發(fā)展規(guī)模

B.基金份額交易方式

C.基金自身投資期限口勺長短V

D.宏觀經(jīng)濟形勢J

題目80：公開披露基金信息，不得有下列哪些行為?（）

A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構(gòu)J

B.違規(guī)承諾收益或者承擔損失V

C.虛假記載誤導性陳說或者重大遺漏J

D.對證券投資業(yè)績進行預測V

題目81：有關債券發(fā)行的定價方式論述錯誤的是（）。

A.債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為經(jīng)典J

B.以價格為標日勺歐J荷蘭式招標，仝體中標者H勺中標價格是單一日勺J

C.按照招標標的分類，有價格招標和收益率招標

D.按價格決定方式分類，有美式招標和荷蘭式招標

題目82：如下不屬于影響債券利率的重要原因H勺是（）。

A.債券期限長短

B.借貸資金市場利率水平

C.籌資者的資信

D.宏觀經(jīng)濟原因J

題目83：進入21世紀，金融創(chuàng)新深化的體現(xiàn)是（）。

A.場外交易衍生產(chǎn)品迅速發(fā)展，以各類奇異型期權為代表的非原則交易人量涌現(xiàn)V

B.新興市場在金融產(chǎn)品H勺設計和創(chuàng)新方面也開始從簡樸模仿和復制逐漸發(fā)展到獨立開發(fā)具有

本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要構(gòu)成部分J

C.天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風險管理工具、巨災衍生產(chǎn)品、政治風險管理工具、信貸衍生品

層出不窮J

D.構(gòu)造化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、各類權證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新

型衍生合約不停上市交易J

題目84：按照交易H勺直接對象，金融市場可分為（）。

A.股票市場V

B.國債市場，

C.金融期資市場J

D.同業(yè)拆借市場J

題目85：按投資目的劃分，基金可分為（）＜,

A.成長型基金V

B.開放型基金

C.平衡型基金V

D.收入型基金J

題目86：我國按投資主體的不一樣性質(zhì)，將股票劃分為（）。

A.國家股V

B.外資股J

C.法人股V

D.社會公眾股J

題目87：金融時報證券交易所指數(shù)包括（）。

A.綜合精算:股票指數(shù)J

B.100種股票交易指數(shù)J

C.金融時報工業(yè)股票指數(shù)J

D.FT—200指數(shù)

題目88：奇異型期權包括（）。

A.平均期權V

B.障礙期權，

C.百慕大期權V

D.任選期權J

題目89：金融期貨按基礎工具劃分，重要類型有（）。

A.股權類期貨V

B.利率期貨V

C.債權類期貨

D.外匯期貨7

題目90：在我國最早出現(xiàn)口勺證券交易機構(gòu)是外商開辦的（）。

A.天津市企業(yè)交易所

B.上海華商證券交易所

C.上海的業(yè)公所V

D.上海股份公所J

題目91：下列有價證券中，屬于銀行證券口勺有（）,.

A.商業(yè)匯票

B.銀行平票J

C.運貨單

D.支票J

題目92：下列說法對的的是（）o

A.基金份額持有人享有基金信息的知情權、表決權和收益權J

B.基金的一切風險管理都是圍繞保護投資者利益來考慮的J

C.基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人J

D.基金托管人是基金一切活動的中心

題目93：國際債券的發(fā)行人重要包括（）?

A.國際組織V

B.政府J

C.工商企業(yè)V

D.金融機構(gòu)7

題目94：有關附權證的可分離企業(yè)債券與可轉(zhuǎn)換債券論述，說法對的的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權有效期一般等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修E

轉(zhuǎn)股價格的條款；而附權證債券的權證有效期一般不等于債券期限，只有在正股除權除息時才調(diào)

整行權格和行權比例V

B.可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權力時，將債券按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市企業(yè)股票，債券將不

復存在：而附權證債券發(fā)行后，權證持有人將按照權證規(guī)定的認股價格以現(xiàn)金認購標的股票，對

債券不產(chǎn)生直接影響J

C.可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權所有人；而附權證債券在可分離交易的狀況下，債券持有人擁

有的是單純H勺企業(yè)債券，不具有轉(zhuǎn)股權J

D.可轉(zhuǎn)換債券一般是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票，附權證的可分離企業(yè)債券一般是購國庫券

題目95：有關股權分置改革論述對H勺的是（）o

A.自改革方案實行之日起，原非流通股股份在12個月之后口勺轉(zhuǎn)讓不再受任何限制

B.有關股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參與表決的股東所持表決權日勺2/3以上通過，并經(jīng)

參與表決的流通股東所持表決權的2/3以上通過J

C.改革方案獲得有關股東會議表決通過，企業(yè)股票更牌后，市場稱此類股一票為"G股"J

D.自改革方案實行之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓7

題目96：卜列有關債券的論述中，說法錯誤的是（）o

A.流通性是債券的特性之一，也是國債的基本特點，所有的國債都是可流通的J

B.債券代表債券投資者口勺權利，這種權利不是直接支配財產(chǎn)權，而是資產(chǎn)所有權J

C.債券盡管有面值，代表了一定的財產(chǎn)價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實資本

D.由于債券期限越長，流動性越差，風險也就較大，因此長期債券的票面利率肯定高于短期

債券日勺票面利率J

題目97：下列財政、貨幣政策中，一般會導致股價上升的是（）?

A.中央銀行提高法定存款準備金率

B.中央銀行減少再貼現(xiàn)率J

C.政府大幅提高稅率

D.中央銀行在公開市場上大量買人證券J

題目98：下列有關歐洲債券的描述對的的是（）。

A.由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券J

B.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不一樣口勺國家V

C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構(gòu)的同意J

D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣V

題目對股份企業(yè)而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于）

99：（0

A.保持企業(yè)的經(jīng)營決策權時不變J

B.籌集長期穩(wěn)定歐J企業(yè)股本J

C.改善企業(yè)的經(jīng)營狀況

D.減輕企業(yè)利潤分派承擔-J

題目對基金管理人的概念認識錯誤的是（）

100:0

A.設置基礎金管理企業(yè)必須經(jīng)國務院同意V

B.基金管理企業(yè)一般由證券企業(yè)、信托投資企業(yè)或其他機構(gòu)等發(fā)起成立

C.基金管理人的重要業(yè)務是發(fā)起設置基金和管理基金

D.基礎金管理人的目的函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得在處理業(yè)務時考慮自己的利

題目101我國股票公募發(fā)行的方式有（BCD

A.行政攤派

B.認購證方式

C.儲蓄存單掛鉤方式

D.上網(wǎng)定價方式

題目102債券的發(fā)行人有（ABCD）o

A.中央政府

B.政府機構(gòu)

C.企業(yè)

D.金融機構(gòu)

題目103一般說，金融市場的形式有（AC）。

A.直接融資市場

B.證券市場

C.間接融資市場

D.信貸市場

題目104貨幣市場是金融市場體系中的基礎市場，可以細分為（ABCD）.

A.短期信貸市場

B.金融同業(yè)拆借

C.商業(yè)票據(jù)市場

D.回購協(xié)議市場

題目105貨幣市場可以劃分為（ABCD

A.短期信貸市場

B.同業(yè)拆借市場

C.回購協(xié)議市場

D.商業(yè)票據(jù)市場

題目106資本市場包括（ABCD）。

A.中長期信貸市場

B.股票市場

C.債券市場

D.基金市場

題目107金融市場在市場經(jīng)濟體系中處在主導和樞紐的地位，資本市場是金融市場體系中的

關鍵，可以深入細分為（ABCD

A.證券市場

B.中長期信貸市場

C.信托市場

D.金融租賃市場

題目108證券市場的形成與（ABCD）有關。

A.生產(chǎn)力口勺發(fā)展

B.社會分工日益復雜

C.社會化大生產(chǎn)的需要

D.股份企業(yè)的出現(xiàn)

題目109從20世紀70年代開始，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁華的局面，未來還將發(fā)生一系

列新變化，其重要趨勢有：（ABCD）。

A.融資證券化

B.投資者法人化

C.證券品種多樣化

D.融資技術網(wǎng)絡化

題目110證券市場H勺重要功能，有（ABCD）。

A.籌集資金

B.資本配置

C.確定資本價格

D.調(diào)整經(jīng)濟

題目111第二次世界大戰(zhàn)前，證券品種一般只有股票、企業(yè)債券和政府公債，而在二戰(zhàn)后,

西方發(fā)達國家的證券品種不停創(chuàng)新，有（ABCD

A.浮動利率債券

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.認股權證

D.分期債券

題目112回憶十余年來我國證券市場的發(fā)展歷程，重要特點有（BCD）。

A.成立了證券交易所

B.巾場發(fā)展日益規(guī)范

C.證券發(fā)行規(guī)模逐年擴大

D.機構(gòu)投資者口勺隊伍不停擴大

題目113由審批制轉(zhuǎn)向核準制是我國證券市場的一場深刻變革，其意義有（ABCD）。

A.大大加強了各類中介機構(gòu)的責任

B.提高證券市場的透明度

C.維護“三公”原則

D.規(guī)范股票發(fā)行和上市行為

題目114上網(wǎng)定價發(fā)行具有的長處（ABC）..

A.操作簡便

B.時間短

C.成本低

D.投資者多

題目115目前股票口勺發(fā)行方式有（BCD）?

A.定向募集

B.網(wǎng)下詢價、網(wǎng)上定價發(fā)行

C.發(fā)行認股證

D.上網(wǎng)發(fā)行和法人配售相結(jié)合

題目116目前，我國發(fā)行日勺證券品種有（ABCD）。

A.股票

B.基金

C.國債

D.企業(yè)債券

題目117我國證券市場國際化H勺試驗始丁?20世紀90年代初期，重要是圍繞（BCD）來展開

的。

A.證券市場自由化

B.股票市場融資國際化

C.債券市場融資國際化

D.證券業(yè)國際化

題目118根據(jù)我國政府對WTOH勺承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期內(nèi)容許外國證券機杓

（ABCD）o

A.直接從事

B.股交易

B.可以成為證券交易所向尤其會員

C.設置合營企業(yè)從事證券承銷和交易

D.設置合營企業(yè)從事證券投資基金管理業(yè)務

題目119我國重視依賴國際債券市場籌集資金，至2023年已籌資200多億美元，我國對外發(fā)

行的債券具有的特點是（ABCD）

A.品種多元化

B.期限多樣化

C.信譽等級較高

D.融資成本較低

題目120影響股票價格波動的原因有（ABCD）。

A.經(jīng)營業(yè)績

B.發(fā)展?jié)摿?/p>

C.發(fā)行數(shù)量

D.行業(yè)特點

判斷題

題目121：證券業(yè)協(xié)會的權力機構(gòu)為由全體會員構(gòu)成的會員大會。（）

A.錯

B.對V

題目122：對于投資者來說，非累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)定性差。（）

A.對4

B.錯

題目123：基金資產(chǎn)凈值是衡量一種基金經(jīng)營好壞的重要指標，也是基金份額交易價格的內(nèi)

在價值和計算根據(jù)。（）

A對V

B.錯

題目124：轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為一般股票的起始FI至結(jié)束F1的期間。（）

A.對V

B.指

題目125：企業(yè)債券的發(fā)行主體是股份企業(yè)和金融機構(gòu)。（）

A.錯V

B.對

題目126：股票分割由于不能給投資者帶來現(xiàn)實的利益，因此一般會刺激股價卜滑。（）

A.錯J

B.對

題目127：設權證券是指證券所代表的權利本來不存在，而是伴隨證券的制作而產(chǎn)牛.，即權

利時發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。股票是設權證券。（）

A.錯J

B.對

題目128：按收益保障性分類，構(gòu)造化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品”）

A.錯J

B.對

題目129：債券和股票一般均有期限性。（）

A.錯V

B.對

題目130：非系統(tǒng)風險包括政策風險，周期性波動風險，利率風險和購置力風險。（）

A對

B.錯J題目131：封閉式基金有固定的封閉期，一般在5年以內(nèi)。（）

A.錯V

B.對

題目132：復利計息是指只以本金作為il?算利息的基礎，產(chǎn)生的利息不作為后來各期計算利

息的本金。（）

A.對

B.錯V

題目133：新《企業(yè)法》規(guī)定有限責任企業(yè)口勺最低注冊資本額減少至人民幣3萬（）

A對J

B.錯

題目134：證券投資征詢業(yè)務是指證券企業(yè)及其有關人員運用多種有效信息，對證券市場或

個別證券的未來走勢進行分析預測，對投資證券的可行性進行分析評判。()

A.錯

B.對J

題目135：金融期權與金融期貨的基礎資產(chǎn)相似。()

A.錯J

B.對

題目136：我國的憑證式國債在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊狀況需要提取現(xiàn)金，可以到原購

置網(wǎng)點提前兌取。()

A對J

B.錯

題目137：無記名股票認購時可一次或分次繳納出資。()

A.錯V

B.對

題目138：實物債券是一般意義上的債券我國發(fā)行的無記名國債屬于實物債券。()

A.對J

B.錯

題目139：企業(yè)股權分置改革的動議原則上應當由全體股東一致同意提出。()

A.對

B.錯J

題目140：申請證券、期貨投資征詢從業(yè)資格H勺機構(gòu)，應當具有有200萬元人民幣以上的注

冊資本。（）

A.錯J

B.對

題目141：可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券應六個月或1年付息一次，到期后5個工作日內(nèi)應償尚未轉(zhuǎn)股債

券的本金及最終一?期利息。（）

A.對V

B.錯

題目142：《中華人民共和國刑法》于1997年3月14日經(jīng)第八屆全國人民代表大會第五次會

議修訂，1997年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過并實行。（）

A.對V

B.指

題目143：《證券法》規(guī)定貨幣出資金額不得低于企業(yè)注冊資本的25%。（）

A對

B.錯V

題目144：美式期權只能在期權到期日執(zhí)行。（）

A.錯J

B.對

題目145：證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。（）

A.錯

B.對J題目146:存券銀行負責保管ADR所代表的基礎證券。（）

A.錯V

B.對

題目147：按償還期限的長短，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。其中，短期國債、

中期國債屬于有期國債，而長期國債屬于無期國債。（）

A.對

B.錯J

題目148：我國現(xiàn)行證券發(fā)行市場的機構(gòu)投資者重要是證券經(jīng)營機構(gòu)、證券投資基金、工商

企業(yè)。（）

A.錯

B,對V

題目149:股票風險較人，債券風險相對較小：債券一般有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不

固定。（）

A.錯

B.對V

題目150：按證券發(fā)行主體的不一樣，有價證券可分為政府政券，政府機構(gòu)證券和企業(yè)（企業(yè)）

證券。（）

A.錯

B.對V

題目151：政府和中央政府直屬機構(gòu)己成為證券發(fā)行口勺重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品

種僅局限于債券。（）

A.對V

B.錯

題目152：平衡型基金的重要目的是從其投資組合的債券中得到合適的利息收益，與此同步

又可以獲得一般股的升值收益。（）

A.對V

B.錯

題目153：我國的股票發(fā)行實行注冊制并配之以發(fā)行審核制度和保薦制度。（）

A.錯J

B.對

題目154：證券市場的層次構(gòu)造是依有價證券的品種而形成的構(gòu)造關系。（）

A.對

B.錯V

題目155：合法原則是指證券企業(yè)在進行經(jīng)紀業(yè)務時重視效率。（）

A.對

B.錯J

題目156：契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為基金

的當事人，通過簽契約的形式發(fā)行受益憑證而設置的一種基金.（）

A.錯

B.對J

題目157：證券交易市場又稱"一級市場"，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓H勺市場。

（）

A.對

B.錯V

題目158：保證企業(yè)債券屬于信用債券的一種。（）

A.錯J

B.對

題目159：承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于證券企業(yè)其他部門。（）

A.對J

B.錯

題目160：《證券發(fā)行與承銷管理措施》重點規(guī)范了初次公開發(fā)行股票的詢價，定價以及股票

的配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度。（）

A.錯

B.對V

多選題二

題目161：《證券發(fā)行與承銷管理措施》中重點規(guī)范了初次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股

票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面有關詢價制度論述對H勺的是（）o

A.主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價所有詢價對象均可自主選擇與否參與初步詢V

B.在主板市場上市的企業(yè)規(guī)定可以通過初步詢價直接定價

C.對在深交所中小企業(yè)板上市的企業(yè)，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價R在主板市場上市時

企業(yè)，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價J

D.只有參與初步詢價口勺詢價對象才能參與網(wǎng)下申購V

題目162：下列不屬于交易衍生工X的是（

A.在專門的期權交易所交易的各類期權合約

B.金融機構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進行H勺信用衍生產(chǎn)品交易J

C.在期貨交易所交易的各類期貨合約

D.在股票交易所交易口勺股票期權產(chǎn)品

題目163：《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為包括（）o

A.不在規(guī)定期間內(nèi)向客戶提供交易口勺書面確認文獻V

B.違反客戶的委托為其買賣證券J

C.與他人串通，以事先約定的時間，價格和方式互相進行證券交易，影響證券交易價格或者

證券交易量

D.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金V

題目164：證券企業(yè)及JF列事項中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)同意的尤其事項是（）。

A.證券企業(yè)設置，收購或者撤銷分支機構(gòu)

B.證券企業(yè)變更名稱

C.證券企業(yè)變更持有5%以上股權的股東J

D.證券企業(yè)設置，收購或者撤銷分支機構(gòu)J

E.證券企業(yè)在境外設置收購或者參殷證券經(jīng)營機構(gòu)J

題目165：根據(jù)《企業(yè)法》規(guī)定，下面論述對的的是（）。

A.股份有限企業(yè)申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文獻J

B.交易所有權決定暫停和終止股票上市V

C.企業(yè)上市條件是企業(yè)股本總額減少至2023萬元；向社會公開發(fā)行的股份達企業(yè)總股份數(shù)時

25%,以上，企業(yè)股本總額超過人民幣3億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上

D.企業(yè)發(fā)行新股的條件是企業(yè)要具有健全且運行良好口勺組織構(gòu)造，具有持續(xù)盈利能力，財務

狀況良好，近來3年內(nèi)財務會計文獻無虛假記載，且在近來3年內(nèi)無其他重大違法行為J

題目166：卜列必須在企業(yè)章程中明確規(guī)定的是（）..

A.證券企業(yè)股東會授權董事會行使股東會H勺部分職權

B.股東會表決程序J

C.股東會的職權范圍J

D.股東會會議的召集

題目167：有關中國證監(jiān)會的職貢，下列說法對的的是（Jo

A.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格原則和行為準則，并監(jiān)督實行V

B.依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督J

C.依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權J

D.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開狀況J

題目168:基于重要性原則，監(jiān)管部門根據(jù)投資者持股比例的不一樣，采用不一樣的監(jiān)管方

式（）。

A.對于持股介于5%?20%,之問的，規(guī)定其簡要披露信息，僅須匯報J

B.將成為企業(yè)實際控制人均問接受購，一并納入規(guī)范7

C.對于持股30%以上H勺，規(guī)定其聘任財務顧問出具核查意見，依法向監(jiān)管部門匯報，并履行

法定要約義務或申請豁免J

D.對于持股介于20%?30%之間的J,規(guī)定詳細披露-J

題目169：證券企業(yè)的重要業(yè)務是()。

A.投資征詢業(yè)務和資產(chǎn)管理業(yè)務J

B.自營業(yè)務J

C.經(jīng)紀業(yè)務V

D.證券承銷與保薦業(yè)務V

題目170：假設：以EVt他表達期權在t時點口勺內(nèi)在價值，x表達期權合約的協(xié)定價格，St表

達該期權基礎資產(chǎn)在t時點的市場價格，m表達期權合約的交易單位，則每一看跌期權在t時點

的內(nèi)在價值可表達為()

A.EVt=O(5tWx)

B.EVt=0(St>x)J

C.EVt=(x-St)*m(StJ

D.EVt=(St-x)*m(St>x)

題目171：屬于證券企業(yè)高級管理人員的是().

A.證券企業(yè)董事

B.證券企業(yè)監(jiān)事

D.證券企業(yè)合規(guī)負責人J

C.證券企業(yè)副茶事長V

題目172：中國證券業(yè)協(xié)會（）?

A.對試點證券企業(yè)進行持續(xù)評價J

B.制定試點證券企業(yè)H勺評審措施，負責組織評審工作J

C.監(jiān)督試點證券企業(yè)的各項創(chuàng)新活動

D.監(jiān)督試點證券企業(yè)日勺動態(tài)工作內(nèi)容

題目173：股東出現(xiàn)（邢J,應當及時告知證券企業(yè)。

A.所持股權被采用訴訟保全措施V

B.質(zhì)押所持有H勺股權，

C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權J

D.所持股權被強制執(zhí)行V

題目174：股票投資的收益由（）構(gòu)成.

A.股息收入V

B.公積金轉(zhuǎn)增股本J

C.資本利得V

D.利息

題目175：根據(jù)發(fā)行主體口勺不一樣，債券可以分為（）。

A.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

C.國債和地方債券

D.零息債券、附息債券和息票累積債券

E.政府債券、金融債券和企業(yè)債券V

題目1