證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)-7月《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》押題密卷2

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)-7月《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》押題密卷2單選題（共96題，共96分）(1.)按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》（江南博哥）第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是()。A.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到10萬元的，應(yīng)予立案追訴B.擅自運(yùn)用客戶信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到30萬元的，不予立案追訴C.擅自運(yùn)用客戶資金數(shù)額未達(dá)到30萬元，但擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金的，應(yīng)予立案追訴D.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到20萬元的，應(yīng)予立案追訴正確答案：C參考解析：本題考查《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定。背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)在30萬元以上的；（2）雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的；（3）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。(2.)證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣()。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元正確答案：D參考解析：本題考查證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元(3.)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()%A.70%B.75%C.80%D.85%正確答案：D參考解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。(4.)以下()是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。①保守客戶秘密②履行法定信息披露義務(wù)③完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制④不得挪用、侵占客戶資金⑤不得開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)⑥履行公司財(cái)務(wù)報(bào)告披露義務(wù)A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥正確答案：C參考解析：本題考查證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。不得開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)是證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定(5.)財(cái)務(wù)顧問及財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)()，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話，出具警示函，責(zé)令改正等監(jiān)管措施。①內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的②未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的③在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的④未依法履行督導(dǎo)義務(wù)的A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查財(cái)務(wù)顧問及財(cái)務(wù)顧問主辦人的法律責(zé)任，①②③④均正確。(6.)金融衍生品到期終止或者非到期中止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書或同等效力文件簽訂后()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送終止交易備案明細(xì)，同時(shí)提交終止交易確認(rèn)書或同等效力文件，以及其他需要報(bào)送的材料。A.2B.5C.7D.10正確答案：D參考解析：本題考查場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案相關(guān)知識(shí)。金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書或同等效力文件簽訂后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送終止交易備案明細(xì)表，同時(shí)提交終止交易確認(rèn)書或同等效力文件，以及其他需要報(bào)送的材料。(7.)股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。①公司名稱②股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)③股票的編號(hào)④公司成立日期⑤各股東所持股份數(shù)A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查股票的形式和記載。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：公司名稱；公司成立日期；股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)；股票的編號(hào)。各股東所持股份數(shù)屬于公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)。(8.)下列關(guān)于證券公司信息隔離墻制度的說法錯(cuò)誤的是()。A.證券公司信息隔離墻制度，是指證券公司為控制內(nèi)幕信息及未公開信息（統(tǒng)稱“敏感信息”）的不當(dāng)流動(dòng)和使用而采取的一系列管理措施B.證券公司應(yīng)當(dāng)將信息隔離墻制度納入公司內(nèi)部控制機(jī)制，采取有效措施，健全業(yè)務(wù)管理流程，加強(qiáng)對(duì)工作人員的培訓(xùn)和教育，對(duì)違規(guī)泄漏和使用敏感信息的行為進(jìn)行責(zé)任追究C.證券公司進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新或協(xié)同開展業(yè)務(wù)合作，應(yīng)當(dāng)事先評(píng)估是否可能存在敏感信息不當(dāng)流動(dòng)和使用的風(fēng)險(xiǎn)，建立或完善信息隔離墻管理措施D.證券公司無需定期評(píng)價(jià)信息隔離墻制度的有效性，不必隨時(shí)調(diào)整和完善正確答案：D參考解析：本題考查證券公司信息隔離墻制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)信息隔離墻制度的有效性，并根據(jù)情況的變化及時(shí)調(diào)整和完善。(9.)在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會(huì)公開零售企業(yè)債券的所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的承銷份額，均需在各網(wǎng)點(diǎn)所在地()備案。A.中國(guó)人民銀行B.省級(jí)人民政府C.省級(jí)發(fā)展改革部門D.省級(jí)財(cái)政廳正確答案：C參考解析：本題考查證監(jiān)部門對(duì)公司債券發(fā)行與承銷的監(jiān)管。在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會(huì)公開零售企業(yè)債券的所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的承銷份額，均需在各網(wǎng)點(diǎn)所在地省級(jí)發(fā)展改革部門備案。(10.)按照《證券公司治理準(zhǔn)則》和《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是()。A.證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得對(duì)證券公司虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或者變相抽逃出資B.未經(jīng)批準(zhǔn)，證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得委托他人管理證券公司股權(quán)C.應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理，準(zhǔn)確識(shí)別關(guān)聯(lián)方，嚴(yán)格落實(shí)關(guān)聯(lián)交易審批制度和信息披露制度D.證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人可以要求證券公司為其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保正確答案：D參考解析：本題考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。選項(xiàng)D，證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得違規(guī)要求證券公司為其或其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保，或者強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。(11.)資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對(duì)象不得超過()人。A.100B.200C.300D.400正確答案：B參考解析：本題考查資產(chǎn)支持證券的發(fā)行，資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對(duì)象不得超過200人。(12.)下列有關(guān)金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述中，說法錯(cuò)誤的是()。A.金融機(jī)構(gòu)代理銷售其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)符合金融監(jiān)督管理部門規(guī)定的資質(zhì)條件未經(jīng)金融監(jiān)督管理部門許可，任何非金融機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得代理銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算，不得開展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行、集合運(yùn)作、分離定價(jià)特征的資金池業(yè)務(wù)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資寧產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對(duì)期限錯(cuò)配的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理，金融監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或者間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其受（收）益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品，并明確股權(quán)及其受（收）益權(quán)的退出安排D.未上市企業(yè)股權(quán)及其受（收）益權(quán)的退出日不得早于封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的到期日正確答案：D參考解析：本題考查金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。未上市企業(yè)股權(quán)及其受（收）益權(quán)的退出日不得晚于封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的到期日。(13.)下列選項(xiàng)中，可以作為普通合伙人的是()。A.國(guó)有獨(dú)資公司B.國(guó)有企業(yè)C.自然人D.上市公司正確答案：C參考解析：為保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)、上市公司不得成為普通合伙人。(14.)下列關(guān)于違反債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說法錯(cuò)誤的是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報(bào)告等相關(guān)監(jiān)管措施B.非公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不論情節(jié)嚴(yán)重與否，都應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)C.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)重?fù)p害債券持有人權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法限制其市場(chǎng)融資等活動(dòng)，并將其有關(guān)信息納入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)D.發(fā)行人的控股股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，損害債券持有人利益的，應(yīng)當(dāng)依法對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任正確答案：B參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報(bào)告等相關(guān)監(jiān)管措施；非公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)發(fā)行人、其他信息披露義務(wù)人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取相關(guān)監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依照《證券法》第一百九十七條予以處罰；發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)重?fù)p害債券持有人權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法限制其市場(chǎng)融資等活動(dòng)，并將其有關(guān)信息納入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)；發(fā)行人的控股股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，損害債券持有人利益的，應(yīng)當(dāng)依法對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。(15.)下列文件中，不屬于與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問相關(guān)的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的是()。A.《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定》B.《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》C.《監(jiān)管規(guī)則適用指引——機(jī)構(gòu)類第2號(hào)》D.《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》正確答案：A參考解析：本題考查與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問相關(guān)的部門規(guī)章、規(guī)范性文件。選項(xiàng)A屬于與證券投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)的部門規(guī)章、規(guī)范性文件及自律規(guī)則。(16.)證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要求，對(duì)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于()年。A.2B.3C.4D.5正確答案：D參考解析：本題考查證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要求。對(duì)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。(17.)關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法正確的是()。A.以實(shí)物出資，需要評(píng)估作價(jià)的，只能由全體合伙人委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估B.合伙人不可以勞務(wù)出資C.合伙人以勞務(wù)出資的，評(píng)估方法由一半以上合伙人協(xié)商確定D.合伙人以勞務(wù)出資的，評(píng)估方法由全體合伙人協(xié)商確定正確答案：D參考解析：本題考查合伙人的出資方式。合伙人以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利出資，需要評(píng)估作價(jià)的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。合伙人以勞務(wù)出資的，其評(píng)估方法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明。(18.)《證券法》等法律法規(guī)均對(duì)財(cái)務(wù)顧問的法律責(zé)任進(jìn)行了規(guī)定，當(dāng)發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。①10②20③100④200A.①②B.①③C.②④D.①④正確答案：B參考解析：發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。(19.)證券公司申請(qǐng)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交()等申請(qǐng)材料。①申請(qǐng)書②股東會(huì)（股東大會(huì)）或董事會(huì)關(guān)于開展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的決議文件③股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本④負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資質(zhì)證明文件A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：考查對(duì)申請(qǐng)做市業(yè)務(wù)資格的材料要求的記憶。證券公司申請(qǐng)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（1）申請(qǐng)書；（2）股東會(huì)（股東大會(huì)）或董事會(huì)關(guān)于開展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的決議文件；（3）股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本；（4）負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資質(zhì)證明文件；（5）證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。(20.)下列事項(xiàng)屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是()。①?zèng)Q定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃②決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案③對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議④修改公司章程⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置⑥對(duì)發(fā)行公司債券作出決議A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥正確答案：B參考解析：本題考查有限責(zé)任公司股東會(huì)的職權(quán)。其中，①③④⑥屬于股東會(huì)職權(quán)，而②⑤屬于董事會(huì)職權(quán)，因此應(yīng)選B。(21.)證券公司違反《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)其采取()等行政監(jiān)管措施。①責(zé)令改正②暫停業(yè)務(wù)③拘留直接負(fù)責(zé)人員④出具警示函⑤責(zé)令定期報(bào)告A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①③④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司信息技術(shù)安全。證券公司違反《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)其采取責(zé)令改正、暫停業(yè)務(wù)、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。(22.)證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的()等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。①基本情況②業(yè)務(wù)范圍③財(cái)務(wù)狀況④違約記錄A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券金融公司在了解客戶及信用評(píng)估時(shí)需要考查哪些方面，除①②③④還包括風(fēng)險(xiǎn)控制能力。(23.)在證券行業(yè)文化組織層建設(shè)中，會(huì)對(duì)證券公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展和工作人員的行為產(chǎn)生直接或間接影響的手段包括()。①在公司發(fā)展中融合文化理念②建立良好的組織關(guān)系、交互模式③確立良好的工作氛圍④加強(qiáng)聲譽(yù)約束A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查證券行業(yè)文化建設(shè)的組織層建設(shè)。在公司發(fā)展中融合文化理念，建立良好的組織關(guān)系、交互模式和工作氛圍，會(huì)對(duì)證券公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展和工作人員的行為產(chǎn)生直接或間接的影響。(24.)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政清理”措施中，涉及的行政清理主體包括()。①律師事務(wù)所②會(huì)計(jì)師事務(wù)所③證券監(jiān)管部門④地方政府A.①③④B.②④C.①②③④D.①②③正確答案：D參考解析：本題考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的行政清理的相關(guān)規(guī)定。證券監(jiān)管部門做出撤銷證券公司的決定，并按照規(guī)定程序選擇律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)成立行政清理組，對(duì)該證券公司進(jìn)行行政清理。行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結(jié)果，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定。(25.)證券公司應(yīng)當(dāng)制定本公司的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)其有效性負(fù)責(zé)。交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于()等存在異常的情形。①客戶的身份和行為②交易的資金來源③交易的金額④交易的頻率和流向⑤交易的性質(zhì)A.①②③B.①②③④⑤C.①②③④D.①②④正確答案：B參考解析：本題考查證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告。交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于客戶的身份、行為，交易的資金來源、金額、頻率、流向、性質(zhì)等存在異常的情形。(26.)下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的說法正確的是()。①資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項(xiàng)計(jì)劃?rùn)?quán)益的證明，可以依法繼承、交易轉(zhuǎn)讓，但是不能出質(zhì)②資產(chǎn)支持證券投資者不得主張分割專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，不得要求專項(xiàng)計(jì)劃回購(gòu)資產(chǎn)支持證券③管理人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地履行披露義務(wù)，所披露或者報(bào)送的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏④年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告應(yīng)當(dāng)由管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③正確答案：B參考解析：資產(chǎn)支持證券的相關(guān)知識(shí)。資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項(xiàng)計(jì)劃?rùn)?quán)益的證明，可以依法繼承、交易、轉(zhuǎn)讓，或出質(zhì)。(27.)公募基金宣傳推介材料不得存在()情形。①使用欲購(gòu)從速、申購(gòu)良機(jī)等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述②詆毀、貶低其他基金管理人的基金③夸大或者片面宣傳基金管理人過往的業(yè)績(jī)④使用個(gè)人推薦性文字A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查公募基金宣傳推介材料不得存在的情形。正確選項(xiàng)是D。①②③④都是公募基金宣傳推介材料不得存在的情形。(28.)在證券行業(yè)文化建設(shè)中，堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展的具體內(nèi)容包括()。①切實(shí)把創(chuàng)新成為第一動(dòng)力、協(xié)調(diào)成為內(nèi)生特點(diǎn)、綠色成為普遍形態(tài)、開放成為必由之路、共享成為根本目的，作為推動(dòng)證券行業(yè)和公司高質(zhì)量發(fā)展的靶向目標(biāo)，全面貫徹新發(fā)展理念②重視人才、業(yè)務(wù)、公司、行業(yè)的長(zhǎng)期健康發(fā)展，鼓勵(lì)構(gòu)建ESG（環(huán)境、社會(huì)、治理）治理架構(gòu)和治理機(jī)制，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展③秉持良好的職業(yè)道德操守，打造過硬的專業(yè)聲譽(yù)，維護(hù)行業(yè)良性發(fā)展生態(tài)④堅(jiān)守底線思維，筑牢風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、應(yīng)對(duì)和化解能力，以穩(wěn)健作為經(jīng)營(yíng)底色和鮮明特質(zhì)A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查證券行業(yè)文化建設(shè)中堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展的具體內(nèi)容。具體包含三方面內(nèi)容：一是切實(shí)把創(chuàng)新成為第一動(dòng)力、協(xié)調(diào)成為內(nèi)生特點(diǎn)、綠色成為普遍形態(tài)、開放成為必由之路、共享成為根本目的，作為推動(dòng)證券行業(yè)和公司高質(zhì)量發(fā)展的靶向目標(biāo)，全面貫徹新發(fā)展理念。二是重視人才、業(yè)務(wù)、公司、行業(yè)的長(zhǎng)期健康發(fā)展，鼓勵(lì)構(gòu)建ESG（環(huán)境、社會(huì)、治理）治理架構(gòu)和治理機(jī)制，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。三是堅(jiān)守底線思維，筑牢風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、應(yīng)對(duì)和化解能力，以穩(wěn)健作為經(jīng)營(yíng)底色和鮮明特質(zhì)。(29.)證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合下列要求()。①最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定②證券公司可以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，也可采用股份代持的方式出資設(shè)立③最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形④經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③正確答案：C參考解析：本題考查證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合的要求。其中證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司。(30.)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息的，處()罰款。A.1萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.1萬元以上50萬元以下D.10萬元以上50萬元以下正確答案：B參考解析：：本題考查《證券投資基金法》第一百零七條及第一百四十四條的規(guī)定?；鸱?wù)機(jī)構(gòu)為建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息的，處10萬元以上30萬元以下罰款。(31.)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處()萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處()萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1正確答案：C參考解析：本題考查對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的；給予警告，并處以3萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。(32.)某證券公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說法錯(cuò)誤的是()。A.監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立主席和可以設(shè)副主席B.監(jiān)事會(huì)主席是監(jiān)事會(huì)的召集人C.監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)，嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專項(xiàng)議案正確答案：D參考解析：本題考查監(jiān)事會(huì)的有關(guān)要求。選項(xiàng)D，對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開股東（大）會(huì)，并向股東（大）會(huì)提出專項(xiàng)議案。(33.)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，下列說法正確的是()。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷是市場(chǎng)營(yíng)銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷是以股票類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營(yíng)銷C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)主要是指客戶招攬D.我國(guó)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對(duì)開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的管理正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》以及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，我國(guó)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對(duì)開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司及對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人等證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的管理。證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷，是市場(chǎng)營(yíng)銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物。由證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)可知，在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷過程中，證券公司提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)和客戶進(jìn)行股票、債券、基金等證券類金融產(chǎn)品投資是不可分割的，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營(yíng)銷。具體而言，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)主要包括客戶招攬和客戶服務(wù)兩個(gè)方面。(34.)根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的監(jiān)督協(xié)調(diào)職責(zé)的說法錯(cuò)誤的是()。A.采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施期間，除為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益的情形外，不得對(duì)被處置證券公司債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償B.對(duì)于被處置證券公司的股東以及債權(quán)人對(duì)托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責(zé)的有證據(jù)證明的投訴，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對(duì)其予以更換C.應(yīng)及時(shí)向有關(guān)地方政府部門通報(bào)涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關(guān)規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件D.應(yīng)派駐風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組，對(duì)被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險(xiǎn)處置的其他機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)正確答案：C參考解析：及時(shí)向公安機(jī)關(guān)等通報(bào)涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關(guān)規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件。(35.)以下屬于發(fā)布證券研究報(bào)告獨(dú)立性原則相關(guān)規(guī)定的是()。A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象，不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對(duì)象C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)釆用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論正確答案：C參考解析：本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告的基本原則。選項(xiàng)A屬于客觀原則，選項(xiàng)B屬于公平原則，選項(xiàng)D屬于審慎原則。(36.)以下選項(xiàng)中，可以視為剛性兌付的行為有()。①金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔(dān)保、回購(gòu)等代為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾②資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益③采取滾動(dòng)發(fā)行等方式，使資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風(fēng)險(xiǎn)在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益④資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④正確答案：B參考解析：本題考查金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。經(jīng)金融管理部門認(rèn)定，存在①②③④行為的視為剛性兌付。(37.)下列屬于證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé)的是()。①主動(dòng)了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則②積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動(dòng)③在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性④積極配合合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門的工作，認(rèn)真聽取并落實(shí)合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門提出的合規(guī)管理意見⑤發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)按照公司規(guī)定及時(shí)報(bào)告A.①②③⑤B.②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé)?！胺e極配合合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門的工作，認(rèn)真聽取并落實(shí)合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門提出的合規(guī)管理意見”為各單位負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)。(38.)登記機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。①當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)②證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式③爭(zhēng)議或者糾紛解決方式④終止或者解除協(xié)議的條件和方式A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議環(huán)節(jié)的規(guī)范要求，①②③④均正確。(39.)根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為有()。①代理委托人從事證券投資②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失③買賣本證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的證券④法律、行政法規(guī)禁止的其他行為A.①②③B.①②③④C.②③④D.①②④正確答案：B參考解析：本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T禁止性行為規(guī)定。根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：①代理委托人從事證券投資；②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；③買賣本證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的證券；④法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。(40.)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定，下列選項(xiàng)中屬于證券公司為客戶開立證券賬戶應(yīng)符合規(guī)定的有()。①嚴(yán)格審查②及時(shí)備案③禁止提供給他人A.①②③B.①③C.②④D.①④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司為客戶開立證券賬戶應(yīng)符合嚴(yán)格審查、及時(shí)備案、禁止提供給他人的規(guī)定。(41.)下列選項(xiàng)中，屬于合伙企業(yè)與公司區(qū)別的有()。①法律地位不同②財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性不同③承擔(dān)的責(zé)任不同④資本投入不同A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③正確答案：D參考解析：本題考查合伙企業(yè)與公司的主要區(qū)別。合伙企業(yè)與公司的區(qū)別主要有：一是法律地位不同。二是財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性不同。三是承擔(dān)的責(zé)任不同。(42.)在投資者準(zhǔn)入方面，針對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高的特征，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，自然人投資者應(yīng)符合的準(zhǔn)入要求為()。①財(cái)務(wù)狀況②專業(yè)知識(shí)③投資資質(zhì)④投資經(jīng)驗(yàn)A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②④正確答案：D參考解析：本題考查業(yè)務(wù)規(guī)則在投資者準(zhǔn)入方面對(duì)自然人投資者的要求。(43.)根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在以下()情形。①預(yù)測(cè)基金投資業(yè)績(jī)，或者宣傳預(yù)期收益率②采取抽獎(jiǎng)或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金③在基金募集申請(qǐng)完成注冊(cè)前，辦理基金銷售業(yè)務(wù)，向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額④以低于成本的費(fèi)用銷售基金A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查公募基金的禁止性規(guī)定。①②③④都是證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在的情形。(44.)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金存儲(chǔ)、使用、監(jiān)管和責(zé)任追究的內(nèi)部制度，明確募集資金使用的()。①分級(jí)審批權(quán)限②決策程序③風(fēng)險(xiǎn)防控措施④信息披露要求A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查向不特定合格投資者公開發(fā)行業(yè)務(wù)。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金存儲(chǔ)、使用、監(jiān)管和責(zé)任追究的內(nèi)部制度，明確募集資金使用的分級(jí)審批權(quán)限、決策程序、風(fēng)險(xiǎn)防控措施和信息披露要求。(45.)有下列()情形的，不得收購(gòu)公眾公司。①收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)②收購(gòu)人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為③收購(gòu)人最近2年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為④收購(gòu)人是完全民事行為能力的自然人A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：收購(gòu)人為自然人的，存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形（其中一條是無民事行為能力或者限制民事行為能力）的，不得收購(gòu)公眾公司。(46.)法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系。下列有關(guān)法律關(guān)系主體的資格說法正確的是()。①權(quán)利能力和行為能力是成為法律關(guān)系主體的必備資格②權(quán)利能力是指法律關(guān)系主體依法享有一定權(quán)利和承擔(dān)一定義務(wù)的法律資格③沒有權(quán)利能力的也可以享受權(quán)利④對(duì)于自然人來說，有權(quán)利能力并不等于一定有行為能力A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：A參考解析：本題考查法律主體的權(quán)利能力。權(quán)利能力和行為能力是成為法律關(guān)系主體的必備資格。權(quán)利能力是指法律關(guān)系主體依法享有一定權(quán)利和承擔(dān)一定義務(wù)的法律資格，是法律關(guān)系主體實(shí)際取得權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)的前提條件。對(duì)于自然人來說，有權(quán)利能力并不等于一定有行為能力。(47.)證券投資咨詢?nèi)藛T違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十四條的規(guī)定或者未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報(bào)告、年檢義務(wù)的，由地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）單處或者并處警告、沒收違法所得、()萬元以上()萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。①1②3③5④10A.①③B.①②C.①④D.②④正確答案：B參考解析：證券投資咨詢?nèi)藛T違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十四條的規(guī)定或者未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報(bào)告、年檢義務(wù)的，由地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫停或者撤銷其業(yè)務(wù)資格的處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任Q(48.)下列職權(quán)中，屬于股份有限公司董事會(huì)的是()。①召集股東會(huì)會(huì)議②決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案③制定公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案④修改公司章程⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置⑥制定公司基本管理制度⑦決定聘任或者解雇公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦正確答案：B參考解析：本題考查股份有限公司董事會(huì)職權(quán)。其中，①②③⑤⑥⑦屬于董事會(huì)職權(quán)，④修改公司章程屬于股東大會(huì)職權(quán)。(49.)下列屬于風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制相關(guān)要求的是()。①建立評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制②建立逐日盯市等機(jī)制并進(jìn)行報(bào)告③建立壓力測(cè)試機(jī)制并實(shí)施④選擇與公司風(fēng)險(xiǎn)偏好相適應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略與機(jī)制A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的相關(guān)要求。風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的相關(guān)要求（1）建立評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。（2）建立逐日盯市等機(jī)制并進(jìn)行報(bào)告。（3）建立壓力測(cè)試機(jī)制并實(shí)施。（4）選擇與公司風(fēng)險(xiǎn)偏好相適應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略與機(jī)制。（5）建立在各層級(jí)暢通的風(fēng)險(xiǎn)溝通機(jī)制。(50.)債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)發(fā)生可能影響償債能力或投資者權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露，并說明事項(xiàng)的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。前款所稱重大事項(xiàng)包括()。①企業(yè)未能清償?shù)狡趥鶆?wù)或進(jìn)行債務(wù)重組②企業(yè)涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，受到刑事處罰、重大行政處罰或行政監(jiān)管措施、市場(chǎng)自律組織作出的債券業(yè)務(wù)相關(guān)的處分，或者存在嚴(yán)重失信行為③企業(yè)法定代表人、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施，或者存在嚴(yán)重失信行為④企業(yè)涉及重大訴訟、仲裁事項(xiàng)⑤企業(yè)出現(xiàn)可能影響其償債能力的資產(chǎn)被查封、扣押或凍結(jié)的情況A.①②③④⑤B.②④⑤C.①③④D.②③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定。①②③④⑤均為前款所稱重大事項(xiàng)。(51.)證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，其行為準(zhǔn)則包括()。①自愿②有償③無償④誠(chéng)實(shí)信用A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③正確答案：A參考解析：證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。(52.)張三持有A證券公司超過5%的股權(quán)且未經(jīng)批準(zhǔn)，應(yīng)被罰款()。A.10萬元B.50萬元C.100萬元D.無罰款規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。正確答案：D參考解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中信息披露要求。任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。(53.)下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政撤銷”措施，表述錯(cuò)誤的是()。A.安置過程中相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)采取必要措施保證客戶證券交易的正常進(jìn)行B.在行政清理時(shí)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)C.證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可D.證券公司違法經(jīng)營(yíng)特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司正確答案：B參考解析：本題考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的行政撤銷的相關(guān)規(guī)定。安置過程中相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)采取必要措施保證客戶證券交易的正常進(jìn)行；被撤銷證券業(yè)務(wù)許可的證券公司有未安置客戶等情形的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)。證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。證券公司違法經(jīng)營(yíng)特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。(54.)合格境外投資者可以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立證券賬戶。名義持有人將其代理的實(shí)際投資者或基金的信息在每個(gè)季度結(jié)束后的()個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所。A.8B.7C.6D.5正確答案：A參考解析：本題考查境外合格投資者的登記和結(jié)算要求。名義持有人將其代理的實(shí)際投資者或基金的信息在每個(gè)季度結(jié)束后的8個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所。(55.)債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)披露半年度報(bào)告。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定。企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)披露半年度報(bào)告。(56.)下列關(guān)于證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員等各層級(jí)的內(nèi)部控制職責(zé)的說法正確的是()A.董事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，并對(duì)督促檢查不力等情況承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任B.經(jīng)理人員負(fù)責(zé)建立健全責(zé)任明確、程序清晰的組織結(jié)構(gòu)，對(duì)內(nèi)部控制不力及不及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷等承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任C.監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任D.經(jīng)理人員負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任正確答案：B參考解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員等各層級(jí)的內(nèi)部控制職責(zé)為：董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任；監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)證券公司財(cái)務(wù)情況和內(nèi)部控制建設(shè)及執(zhí)行情況實(shí)施必要的檢查，督促董事會(huì)、經(jīng)理人員及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷，并對(duì)督促檢查不力等情況承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任經(jīng)理人員負(fù)責(zé)建立健全責(zé)任明確、程序清晰的組織結(jié)構(gòu)，組織實(shí)施各類風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估，建立健全有效的內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度，及時(shí)糾正內(nèi)部控制存在的缺陷和問題，并對(duì)內(nèi)部控制不力及不及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷等承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。(57.)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門具備3年以上的證券、金融、會(huì)計(jì)、信用技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)人員占公司總部員工的比例不應(yīng)低于()。A.2%B.5%C.10%D.20%正確答案：A參考解析：本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任。證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門具備3年以上的證券、金融、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應(yīng)不低于2%。(58.)證券公司有下列()情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。①董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任②內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上③中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形④內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/8以上A.①②④B.①③④C.①②③D.②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的相關(guān)要求。證券公司有下列情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4:（1）董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任；（2）內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。(59.)關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)結(jié)算的說法正確的是()。①為柜臺(tái)市場(chǎng)提供結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照約定為投資者辦理交易結(jié)算②柜臺(tái)市場(chǎng)私募產(chǎn)品的登記、結(jié)算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)辦理③收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)④證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，應(yīng)當(dāng)通過參與柜臺(tái)市場(chǎng)的自有資金專用存款賬戶與柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶進(jìn)行資金結(jié)算，相關(guān)資金劃轉(zhuǎn)應(yīng)當(dāng)符合客戶交易結(jié)算資金存管的規(guī)定A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)結(jié)算。①②③④均正確。(60.)按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。下列說法中，錯(cuò)誤的是()。①程序法律關(guān)系是第一性法律關(guān)系②實(shí)體法律關(guān)系是第二性法律關(guān)系③主合同所對(duì)應(yīng)的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系是第一性法律關(guān)系④擔(dān)保合同所對(duì)應(yīng)的擔(dān)保法律關(guān)系是第二性法律關(guān)系A(chǔ).①②B.③④C.①③④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查法律關(guān)系的分類。按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。第一性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系，第二性法律關(guān)系是由第一性法律關(guān)系派生出來的、具有從屬地位的法律關(guān)系。比如，實(shí)體法律關(guān)系與程序法律關(guān)系，實(shí)體法律關(guān)系是第一性法律關(guān)系，程序法律關(guān)系是第二性法律關(guān)系；在債權(quán)、債務(wù)及擔(dān)保的法律關(guān)系中，主合同所對(duì)應(yīng)的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系是第一性法律關(guān)系，擔(dān)保合同所對(duì)應(yīng)的擔(dān)保法律關(guān)系是第二性法律關(guān)系。(61.)下列有關(guān)分公司與子公司的說法中，正確的有()。①公司可以設(shè)立分公司，分公司具有法人資格②分公司是指在業(yè)務(wù)、資金、人事等方面受本公司管轄而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)③公司可以設(shè)立子公司，子公司不具有法人資格④子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或依照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司A.①③B.②④C.②③④D.①②③④正確答案：B參考解析：公司可以設(shè)立分公司，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。(62.)中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將()進(jìn)入其誠(chéng)信檔案。①財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的②在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營(yíng)成果等于財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的③上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具預(yù)測(cè)，實(shí)際完成情況只有預(yù)測(cè)指標(biāo)80%的④中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③正確答案：A參考解析：本題考查財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管，第③項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問的法律責(zé)任。(63.)按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，應(yīng)履行以下職責(zé)()。①審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度②審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告③建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制④建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu)A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：本題考查董事會(huì)在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)履行的職責(zé)。建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu)屬于經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。(64.)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“破產(chǎn)清算和重組”的說法中，正確的是()。①自債權(quán)人會(huì)議各表決組通過重整計(jì)劃草案之日起10日內(nèi)，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院提出批準(zhǔn)重整計(jì)劃的申請(qǐng)②債權(quán)人會(huì)議部分表決組未通過重整計(jì)劃草案，但重整計(jì)劃草案符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十七條第二款規(guī)定條件的，證券公司或者管理人可以申請(qǐng)人民法院批準(zhǔn)重整計(jì)劃草案③人民法院裁定受理證券公司重整或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)的，只有證券公司可以向人民法院推薦管理人人選④人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向債權(quán)人會(huì)議、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和人民法院提交重整計(jì)劃草案A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③正確答案：A參考解析：本題考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的破產(chǎn)清算和重組的相關(guān)規(guī)定。自債權(quán)人會(huì)議各表決組通過重整計(jì)劃草案之日起10日內(nèi)，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院提出批準(zhǔn)重整計(jì)劃的申請(qǐng)。債權(quán)人會(huì)議部分表決組未通過重整計(jì)劃草案，但重整計(jì)劃草案符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十七條第二款規(guī)定條件的，證券公司或者管理人可以申請(qǐng)人民法院批準(zhǔn)重整計(jì)劃草案。人民法院裁定受理證券公司重整或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院推薦管理人人選。人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向債權(quán)人會(huì)議、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和人民法院提交重整計(jì)劃草案。(65.)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的管理人職責(zé)包括()。①依法募集資金②辦理產(chǎn)品份額的發(fā)售和登記事宜③辦理產(chǎn)品登記備案或注冊(cè)手續(xù)④按照產(chǎn)品合同的約定確定收益分配方案A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的管理人職責(zé)，①②③④均正確。(66.)下列行為中違反《中國(guó)人民銀行法》的有()。①發(fā)行人以不正當(dāng)手段操縱市場(chǎng)價(jià)格、誤導(dǎo)投資者②承銷人通過正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)③托管機(jī)構(gòu)債券遺失④注冊(cè)會(huì)計(jì)師所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的A.①③④B.①③C.③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查違反金融債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。②沒有違反《中國(guó)人民銀行法》。(67.)證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券()。①自有資金和證券②通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券③通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金④依法籌集的其他證券和資金A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)資金和證券的來源，①②③④均正確(68.)客戶向證券公司申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，并根據(jù)證券公司營(yíng)業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請(qǐng)材料()。①有效身份證明文件②融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表③客戶財(cái)務(wù)狀況證明④擔(dān)保品證明A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)材料。除①②③④外，還包括客戶已開設(shè)相關(guān)賬戶的基本信息等。(69.)存在()的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事②上市公司持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事③最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)④財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的獨(dú)立性，①②③④均正確。(70.)下列關(guān)于信息隔離墻管理要求說法正確的是()。①證券公司對(duì)研究部門及其研究人員的績(jī)效考評(píng)和激勵(lì)措施，不應(yīng)與保密側(cè)業(yè)務(wù)部門的業(yè)績(jī)掛鉤②保密側(cè)業(yè)務(wù)部門及其分管負(fù)責(zé)人應(yīng)參與對(duì)研究人員的考評(píng)③證券公司不應(yīng)允許證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等可能存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門對(duì)上市公司、擬上市公司及其關(guān)聯(lián)公司開展聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研④證券公司與其子公司之間或不同子公司之間進(jìn)行業(yè)務(wù)往來的，應(yīng)當(dāng)參照《證券公司信息隔離墻制度指引》前述規(guī)定執(zhí)行A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③正確答案：B參考解析：本題考查信息隔離墻管理要求。保密側(cè)業(yè)務(wù)部門及其分管負(fù)責(zé)人不應(yīng)參與對(duì)研究人員的考評(píng)。(71.)證券公司董事會(huì)對(duì)信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)()。①審議信息技術(shù)戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、資本實(shí)力相一致②建立信息技術(shù)人力和資金保障方案③評(píng)估年度信息技術(shù)管理工作的總體效果和效率④公司章程規(guī)定的其他信息技術(shù)管理職責(zé)A.①②③B.①②④C.①④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券公司信息技術(shù)治理。證券公司董事會(huì)負(fù)責(zé)審議本公司的信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)：1.審議信息技術(shù)戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、資本實(shí)力相一致；2.建立信息技術(shù)人力和資金保障方案；3.評(píng)估年度信息技術(shù)管理工作的總體效果和效率；4.公司章程規(guī)定的其他信息技術(shù)管理職責(zé)。(72.)下列關(guān)于合伙人退伙的說法錯(cuò)誤的是()。A.合伙協(xié)議約定的退伙事由出現(xiàn)，合伙人可以退伙B.經(jīng)全體合伙人一致同意，合伙人可以退伙C.發(fā)生合伙人難以繼續(xù)參加合伙的事由，合伙人可以退伙D.合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前10日通知其他合伙人正確答案：D參考解析：合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人。(73.)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成的客體不包括()。A.證券市場(chǎng)的正常管理秩序B.期貨交易市場(chǎng)的正常管理秩序C.期貨投資人的合法利益D.納稅人的合法利益正確答案：D參考解析：D選項(xiàng)為杜撰選項(xiàng)。該罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。(74.)證券公司的信息報(bào)送分為兩類，一類為定期報(bào)送，另一類為不定期報(bào)送。以下不屬于定期報(bào)送的內(nèi)容是()。A.年度報(bào)告B.每日?qǐng)?bào)告C.月度報(bào)告D.臨時(shí)報(bào)告正確答案：B參考解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報(bào)送的有關(guān)規(guī)定。定期報(bào)送包括年度、月度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。(75.)基金募集期間，動(dòng)用募集的資金的，責(zé)令返還，沒收違法所得，并處違法所得()罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.1倍以上10倍以下正確答案：B參考解析：基金募集期間，動(dòng)用募集的資金的，責(zé)令返還，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。(76.)證券公司董事會(huì)每年至少召開()次會(huì)議。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：證券公司董事會(huì)每年至少召開2次會(huì)議。(77.)證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A.3B.5C.10D.15正確答案：A參考解析：證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。(78.)證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每年()前將上一年度參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。A.1月30日B.4月30日C.9月30日D.12月31日正確答案：B參考解析：本題考查證券公司在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月的前10個(gè)工作日內(nèi)將上個(gè)月度業(yè)務(wù)開展情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。在每年4月30日前將上一年度參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。(79.)證券公司應(yīng)至少每()對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。A.1年B.半年C.2年D.3個(gè)月正確答案：A參考解析：本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的基本要求。證券公司應(yīng)至少每年對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。(80.)下列關(guān)于證券賬戶開立方式的說法，正確的是()。A.見證開戶，是指證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)工作人員面見投資者，驗(yàn)證投資者身份并見證投資者簽署開戶申請(qǐng)表后，為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)。該開戶方式僅適用于機(jī)構(gòu)B.現(xiàn)場(chǎng)開戶，是指證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)工作人員在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)為客戶現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶的開立手續(xù)。該開戶方式僅適用于自然人C.網(wǎng)上開戶，是指證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)終端為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)。該開戶方式適用于自然人和機(jī)構(gòu)D.網(wǎng)上開戶，不得委托第三方為投資者辦理網(wǎng)上開戶業(yè)務(wù)正確答案：D參考解析：現(xiàn)場(chǎng)開戶適用于機(jī)構(gòu)與自然人；見證開戶適用于機(jī)構(gòu)與自然人；網(wǎng)上開戶僅適用于自然人。(81.)按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，以下關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是()。A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競(jìng)爭(zhēng)的形式促進(jìn)雙方發(fā)展C.證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定正確答案：D參考解析：本題考查證券公司和股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。不得開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)；關(guān)聯(lián)交易不得損害公司利益。(82.)下列關(guān)于指定交易的說法，正確的是()。A.凡在上交所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上交所市場(chǎng)交易參與人，作為其證券交易的受托人B.每一個(gè)證券賬戶可以指定一個(gè)或多個(gè)交易參與人C.投資者變更指定交易的，可以自行撤銷申請(qǐng)D.指定交易撤銷后無法重新申辦指定交易正確答案：A參考解析：本題考查指定交易。每一個(gè)證券賬戶只能指定一個(gè)交易參與人（證券公司）。投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的證券公司提出撤銷申請(qǐng)，由該證券公司申報(bào)撤銷指令。指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易。(83.)以下關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的規(guī)定，錯(cuò)誤的是()。A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)B.債務(wù)融資工具在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算C.信息披露應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏D.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券正確答案：A參考解析：全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心（簡(jiǎn)稱“同業(yè)拆借中心”）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。(84.)對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個(gè)工作日內(nèi)，按照()劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，同一客戶在證券公司應(yīng)有唯一的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。①收集信息②客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好③初評(píng)和復(fù)評(píng)的流程④篩選分析信息A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④正確答案：D參考解析：本題考查開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的基本要求。對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個(gè)工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評(píng)和復(fù)評(píng)的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，同一客戶在證券公司應(yīng)有唯一的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。(85.)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令公司限期整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)區(qū)別情形，可對(duì)證券公司釆取下列措施()。①停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)②停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)③限制分配紅利④限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司監(jiān)管措施。整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)證券公司采取下列措施：（1）停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)；（2）停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)；（3）限制分配紅利；（4）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。(86.)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第十八條規(guī)定，恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單包括()①中國(guó)政府發(fā)布的或者要求執(zhí)行的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單②聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議中所列的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單③中國(guó)人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動(dòng)的組織及人員名單④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的高風(fēng)險(xiǎn)名單A.①②B.①②③④C.①②③D.①③④正確答案：C參考解析：本題考查大額交易和可疑交易報(bào)告?！督鹑跈C(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第十八條規(guī)定，恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單包括：（1）中國(guó)政府發(fā)布的或者要求執(zhí)行的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單；（2）聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議中所列的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單；（3）中國(guó)人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動(dòng)的組織及人員名單。(87.)下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是()。①普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)的所有合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任②普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下③普通合伙企業(yè)的合伙人對(duì)執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利；而有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)④利潤(rùn)分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)將全部虧損由部分合伙人承擔(dān)A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：B參考解析：本題考查普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別。在合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面，普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任或無限連帶責(zé)任。(88.)為保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，()不得成為普通合伙人。①國(guó)有獨(dú)資公司②國(guó)有企業(yè)③上市公司④公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③正確答案：A參考解析：為保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)、上市公司不得成為普通合伙人。另外，公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體，其財(cái)產(chǎn)也不宜對(duì)外承擔(dān)無限連帶責(zé)任，因此，公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體也不得成為普通合伙人。(89.)下列屬于行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。①堅(jiān)持依法合規(guī)，牢固發(fā)展基礎(chǔ)②堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信，恪守職業(yè)操守③堅(jiān)持專業(yè)精神，提升服務(wù)能力④堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)健康發(fā)展A.①②B.①②③C.①④D.①②③④正確答案：D參考解析：考查行業(yè)文化建設(shè)的基本要求，其中除了上述四項(xiàng)還包括堅(jiān)持廉政自律，弘揚(yáng)清風(fēng)正氣和牢記社會(huì)責(zé)任，展現(xiàn)良好形象兩項(xiàng)。(90.)發(fā)行人存在下列()情形，保薦代表人未能誠(chéng)實(shí)守信