證券市場基本法律法規(guī)-7月《證券市場基本法律法規(guī)》押題密卷6

證券市場基本法律法規(guī)-7月《證券市場基本法律法規(guī)》押題密卷6單選題（共100題，共100分）(1.)證券公司從事自營業(yè)務的主要目的是()。A.賺取傭金B(yǎng).增加流動性（江南博哥）C.盈利D.對沖風險正確答案：C參考解析：證券自營業(yè)務，是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金以自己名義開設的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、證券投資基金或者國務院證券監(jiān)督管理機構認可的其他證券，以獲取盈利的行為。(2.)以下敘述中，屬于證券公司合規(guī)管理基本制度的是()。①確定合規(guī)管理目標、基本原則、機構設置及職責、合規(guī)考核及風險隱患報告、責任追究等問題②審慎評估公司合規(guī)經(jīng)營管理行為對證券市場的影響③證券公司應結合本公司實際經(jīng)營情況，制定指導經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經(jīng)營活動的合規(guī)管理④證券公司應當制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準則，引導工作人員樹立良好的合規(guī)意識和職業(yè)道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：C參考解析：證券公司合規(guī)管理基本制度。審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響為證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則與應遵守的基本要求。(3.)證券公司應當()向中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機構報告境外分支機構或控股附屬機構接受駐在國家（地區(qū)）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況。A.按年度B.每兩年C.按月D.按季度正確答案：A參考解析：本題考查反洗錢工作的境內(nèi)外分支機構管理。證券公司應當按年度向中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機構報告境外分支機構或控股附屬機構接受駐在國家（地區(qū)）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況。(4.)下列關于委托指令的說法錯誤的是()。A.客戶委托指令成交與否以成交即時回報為準B.證券公司接受客戶對其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應根據(jù)客戶的要求提供相應的清單C.客戶對有異議的查詢結果可以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢D.客戶逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對該委托結果無異議正確答案：A參考解析：本題考查委托指令?？蛻粑兄噶畛山慌c否以證券登記結算機構發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準，成交即時回報僅供參考。(5.)基金財產(chǎn)債權債務的獨立性，是基金財產(chǎn)獨立性的必然要求，也是基金財產(chǎn)獨立性內(nèi)涵的應有之義，對證券投資基金活動具有的重要意義。下列選項中錯誤的是()。A.基金財產(chǎn)債權債務的獨立性有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性B.基金財產(chǎn)債權債務的獨立性有利于保障基金財產(chǎn)的安全C.基金財產(chǎn)債權債務的獨立性有利于保護基金管理人的合法權益D.基金財產(chǎn)債權債務的獨立性有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率正確答案：C參考解析：基金財產(chǎn)債權債務的獨立性有利于保護基金份額持有人的合法權益?；鹭敭a(chǎn)債權債務的獨立性，是基金財產(chǎn)獨立性的必然要求，也是基金財產(chǎn)獨立性內(nèi)涵的應有之義。對證券投資基金活動具有重要的意義，主要體現(xiàn)在：1.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性2.有利于保障基金財產(chǎn)的安全3.有利于保護基金份額持有人的合法權益4.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率(6.)融資融券業(yè)務管理的基本原則有()。①合法合規(guī)性原則②集中管理原則③分散管理原則④業(yè)務隔離原則⑤了解客戶原則A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②④⑤D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查融資融券業(yè)務管理的基本原則。融資融券業(yè)務管理的基本原則1.合法合規(guī)性原則2.集中管理原則3.業(yè)務隔離原則4.了解客戶原則(7.)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應該符合()。①雖然不具備相應的風險識別和承擔能力但已經(jīng)知悉并自行承擔公司債券的投資風險②經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構③經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的和私募基金管理人④社會保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查合格投資者的條件資質(zhì)，合格投資者應當具備相應的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險。(8.)利用未公開信息交易罪犯罪主體不包括()。A.證券交易所的從業(yè)人員B.有關監(jiān)管部門的工作人員C.基金管理公司的從業(yè)人員D.非金融機構的從業(yè)人員正確答案：D參考解析：該罪的主體是特殊主體，主要包括兩個方面：證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員；（2）有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員。(9.)按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應當為業(yè)務部門和分支機構配備合規(guī)管理人員。以下關于業(yè)務部門、分支機構合規(guī)管理人員配備的說法錯誤的是()。A.證券公司業(yè)務部門、分支機構應當配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規(guī)管理人員D.證券公司業(yè)務部門、分支結構應當配備具備與履行合規(guī)管理職責相適應的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員正確答案：B參考解析：本題考查證券公司業(yè)務部門、分支機構合規(guī)管理人員配備的有關規(guī)定。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責不相沖突的職務。(10.)下列關于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中有誤的是()。A.是依據(jù)《證券法》設立的繼上海證券交易所之后的第二家全國性證券交易場所B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營機構C.2012年9月正式注冊成立D.是經(jīng)國務院批準成立的正確答案：A參考解析：本題考查全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關知識。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是依據(jù)《證券法》設立的繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后的第三家全國性證券交易場所。(11.)期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨公司應當為每一()單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。A.業(yè)務B.資金C.產(chǎn)品D.客戶正確答案：D參考解析：本題考查《期貨交易管理條例》第二十九條的規(guī)定，期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。(12.)發(fā)行人定向發(fā)行后股東累計不超過()人的，由全國股轉(zhuǎn)公司自律審查。A.50B.100C.150D.200正確答案：D參考解析：發(fā)行人定向發(fā)行后股東累計不超過200人的，由全國股轉(zhuǎn)公司自律審查。(13.)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣()億元。A.5B.3C.2D.1正確答案：C參考解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。(14.)證券基金經(jīng)營機構使用符合某些情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質(zhì)的證明文件報住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。這些情形包括()。①與證券基金經(jīng)營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制②提供港股研究報告的香港機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務2年以上，且有30名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表③提供港股研究報告的香港機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表④提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產(chǎn)管理業(yè)務3年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于300億港元或者等值貨幣A.①②B.①②④C.①③D.①②③④正確答案：C參考解析：使用香港機構證券投資咨詢服務證券基金經(jīng)營機構使用符合下列情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質(zhì)的證明文件報住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構備案：（1）與證券基金經(jīng)營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制；（2）提供港股研究報告的香港機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表；（3）提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產(chǎn)管理業(yè)務5年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣。(15.)根據(jù)《證券公司風險處置條例》的要求，下列選項中屬于證券公司風險處置措施的有()。①停業(yè)整頓②托管③接管④破產(chǎn)重組A.①②③B.①②③④C.①②D.①②④正確答案：A參考解析：證券公司風險處置措施包括停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷及破產(chǎn)清算和重整。(16.)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，屬于犯罪主體的有()。①證券交易所的從業(yè)人員②期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員③期貨業(yè)協(xié)會的工作人員④基金管理公司的從業(yè)人員A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體是特殊主體，主要包括兩個方面：（1）證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員；（2）證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員。(17.)下列說法正確的是()。①證券期貨經(jīng)營機構發(fā)行的資產(chǎn)管理計劃不得投資于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境保護政策的項目（證券市場投資除外）②證券期貨經(jīng)營機構開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，不得委托個人或不符合條件的第三方機構為其提供投資建議，管理人依法應當承擔的職責不因委托而免除③證券期貨經(jīng)營機構可以開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務④證券期貨經(jīng)營機構不得對私募資產(chǎn)管理業(yè)務主要業(yè)務人員及相關管理團隊實施過度激勵A.①②③B.②③④C.①②④D.③④正確答案：C參考解析：本題考查私募資產(chǎn)管理業(yè)務的專項監(jiān)管要求。證券期貨經(jīng)營機構不得開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務。(18.)資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計不得超過()人。A.100B.200C.300D.400正確答案：B參考解析：本題考查資產(chǎn)支持證券的掛牌、轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計不得超過200人。(19.)發(fā)行人、主辦券商選擇發(fā)行對象、確定發(fā)行價格或者發(fā)行價格區(qū)間時，均應當遵循的原則中不包含()。A.公平原則B.公正原則C.公開原則D.維護發(fā)行人及其股東的合法權益正確答案：C參考解析：本題考查股票定向發(fā)行業(yè)務。發(fā)行人、主辦券商選擇發(fā)行對象、確定發(fā)行價格或者發(fā)行價格區(qū)間，應當遵循公平、公正原則，維護發(fā)行人及其股東的合法權益。(20.)關于基金合同當事人，下列說法正確的有()。①基金托管人是指根據(jù)基金合同和基金招募說明書持有基金份額的基金出資人，是基金財產(chǎn)的所有者和基金投資的受益人②基金管理人是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，為基金份額持有人的利益，對基金財產(chǎn)進行管理及運作的機構③基金份額持有人是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，在證券投資基金活動中承擔基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、交易監(jiān)督、會計核算等職責的商業(yè)銀行或其他金融機構A.①B.②③C.①④D.②正確答案：D參考解析：基金份額持有人是指根據(jù)基金合同和基金招募說明書持有基金份額的基金出資人，是基金財產(chǎn)的所有者和基金投資的受益人?；鹜泄苋耸侵赴凑辗?、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，在證券投資基金活動中承擔基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、交易監(jiān)督、會計核算等職責的商業(yè)銀行或其他金融機構。(21.)審計應當遵循獨立性原則，全面覆蓋()，審計的范圍、方法和頻率應當與本機構經(jīng)營規(guī)模及洗錢和恐怖融資風險狀況相適應，審計報告應當向董事會或者其授權的專門委員會提交。①境內(nèi)分支機構②境外分支機構③不控股附屬機構④控股附屬機構A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④正確答案：D參考解析：本題考查證券公司反洗錢審計要求。審計應當遵循獨立性原則，全面覆蓋境內(nèi)外分支機構、控股附屬機構，審計的范圍、方法和頻率應當與本機構經(jīng)營規(guī)模及洗錢和恐怖融資風險狀況相適應，審計報告應當向董事會或者其授權的專門委員會提交。(22.)按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定，下列屬于證券公司內(nèi)部控制內(nèi)容的是()。A.經(jīng)紀業(yè)務B.委外業(yè)務C.法務管理D.操作風險正確答案：A參考解析：本題考查《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定。證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制、自營業(yè)務內(nèi)部控制、投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制、受托投資管理業(yè)務內(nèi)部控制、研究咨詢業(yè)務內(nèi)部控制、業(yè)務創(chuàng)新的內(nèi)部控制、分支機構內(nèi)部控制、財務管理內(nèi)部控制、會計系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、人力資源管理內(nèi)部控制等方面。(23.)證券公司分類監(jiān)管評價首先設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為()分。A.100B.150C.50D.200正確答案：A參考解析：本題考查證券公司分類監(jiān)管的評價方法。證券公司分類監(jiān)管評價首先設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為100分。(24.)()不是證券經(jīng)營機構及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當性管理的過程中應當遵循的基本原則。A.投資者利益優(yōu)先原則B.勤勉盡責原則C.客觀性原則D.審慎性原則正確答案：D參考解析：本題考查證券經(jīng)營機構執(zhí)行投資者適當性基本原則。證券經(jīng)營機構執(zhí)行投資者適當性基本原則包括：（1）投資者利益優(yōu)先原則；（2）勤勉盡責原則；（3）客觀性原則；（4）有效性原則；（5）差異性原則。(25.)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立()。①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔保證券賬戶③信用交易證券交收賬戶④信用交易資金交收賬戶A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券公司信用業(yè)務賬戶體系，①②③④均可自行開立。(26.)下列情況中屬于《證券法》規(guī)定的禁止證券公司從業(yè)人員從事的行為有()。①王某借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券②張某通過員工持股計劃獲得任職公司贈送的股票③李某私下接受客戶委托買賣證券④趙某違背客戶的委托為其買賣證券A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查《證券法》規(guī)定的禁止證券公司從業(yè)人員從事的行為。根據(jù)《證券法》，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列行為：（1）直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券，收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券（實施股權激勵計劃或者員工持股計劃除外）；（2）利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動；（3）私下接受客戶委托買賣證券；（4）在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導；（5）違背客戶的委托為其買賣證券；（6）不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件；（7）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；（8）為牟取傭金收人，誘使客戶進行不必要的證券買賣；（9）其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。(27.)證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務賬戶的情形有()。①未按照要求提供有關情況②缺乏風險承擔能力③從事證券交易時間不足1年④本公司的股東、關聯(lián)人A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務賬戶的情形。從事證券交易時間不足半年的，不得為客戶開立信用業(yè)務賬戶。(28.)以下有資格由普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是()。①最近一年末凈資產(chǎn)800萬元，最近1年末金融資產(chǎn)500萬元，且具有3年黃金投資經(jīng)驗的王某②最近一年末凈資產(chǎn)500萬元，最近1年末金融資產(chǎn)300萬元，且具有2年期貨投資經(jīng)驗的張某③金融資產(chǎn)500萬元，且具有2年外匯投資經(jīng)歷的趙某④最近3年個人年均收入50萬元，且具有2年金融產(chǎn)品設計工作經(jīng)歷A.①②B.③④C.①③D.②④正確答案：B參考解析：本題考查由普通投資者轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者的申請資格。符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者：1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；2.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷的自然人投資者。(29.)以下關于證券公司內(nèi)部控制制度建設的基本要求中說法錯誤的是()。A.證券公司業(yè)務授權應當采用書面形式B.應當提高工作效率，比如資金清算人員由技術部人員兼任，以及時解決資金收支時發(fā)生的技術難題C.應當建立完備的業(yè)務臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營、賬目不清等問題D.重要合同和票據(jù)應有連號控制、作廢控制等專門措施正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，主要業(yè)務部門之間建立健全隔離墻制度，確保經(jīng)紀、自營、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務相對獨立。電腦部門、財務部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務部門的人員不得相互兼任，資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任。(30.)下列企業(yè)中，全體出資人對企業(yè)債務承擔無限責任的是()。A.普通合伙企業(yè)B.有限責任公司C.有限合伙企業(yè)D.國有獨資公司正確答案：A參考解析：根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務承擔責任的不同，合伙企業(yè)可分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。①普通合伙企業(yè)，由普通合伙人組成，合伙人對合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任。對普通合伙人承擔責任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。②有限合伙企業(yè)，由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任。(31.)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的()。A.持股5%以上的股東B.客戶C.合格投資者D.外聘顧問正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆眨虎車鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。(32.)下列不會被視為剛性兌付的行為是()。A.擔保公司為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債券類資產(chǎn)提供擔保B.采取滾動發(fā)行方式C.管理人自行籌集基金對兌付困難的資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行償付D.金融機構為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債券類資產(chǎn)提供擔保正確答案：A參考解析：經(jīng)金融管理部門認定，存在以下行為的視為剛性兌付：①金融機構為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債權類資產(chǎn)或者股權類資產(chǎn)提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔保、回購等代為承擔風險的承諾；②資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進行保本保收益；③采取滾動發(fā)行等方式，使資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風險在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益；④資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付；⑤金融管理部門認定的其他情形。(33.)設立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本應滿足的條件是()。A.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B.注冊資本不低于五億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本C.注冊資本不低于五億元人民幣，可為實繳資本D.注冊資本不低一億元人民幣，可為認繳資本正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第十三條，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準：①有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；②注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；③主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄；④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件；⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施；⑦有良好的內(nèi)部治理結構、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度；⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。(34.)證券公司從事證券自營業(yè)務，未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、()的罰款；情節(jié)嚴重的,撤銷任職資格或證券從業(yè)資格。A.10萬元以上60萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上20萬元以下正確答案：C參考解析：證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。(35.)非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()。A.200人B.50人C.300人D.100人正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。其中，合格投資者是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?，并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力，其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。合格投資者的具體標準由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。(36.)下列關于證券公司代銷金融產(chǎn)品的資格的說法中，正確的是()。A.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格，但可以在中國證券業(yè)協(xié)會登記該項業(yè)務的開展B.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格，向中國證券業(yè)協(xié)會申請審批C.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構申請D.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格，但可以在公司住所地證監(jiān)會派出機構登記該項業(yè)務的開展正確答案：C參考解析：《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和中國證監(jiān)會的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格。證券公司住所地證監(jiān)會派出機構按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格申請進行審批。(37.)公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金；公司法定公積金累計額為公司注冊資本的()以上的，可以不再提取。A.80%B.50%C.100%D.10%正確答案：B參考解析：根據(jù)《公司法》，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的，可以不再提取。(38.)下列關于證券公司流動性風險管理目標，描述最準確的是()。A.建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制,確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足B.確保具有充足的日間流動性頭寸和相關融資安排，及時滿足正常和壓力情景下的日間支付需求C.確保公司可以應對緊急情況下的流動性需求D.制定有效的流動性風險應急計劃正確答案：A參考解析：證券公司流動性風險管理的目標是建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足。(39.)下列關于證券公司建立的場內(nèi)及場外融資渠道的做法，錯誤的是()A.運用同業(yè)拆借B.發(fā)行短期融資券C.發(fā)行收益憑證D.使用客戶資金正確答案：D參考解析：證券公司應建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度，建立包括但不限于銀行借款、同業(yè)拆借、債券、收益憑證、短期融資券、證券回購等靈活的場內(nèi)及場外融資渠道。證券公司動用客戶資金是違規(guī)行為，并需要三方存管制度來進行管理客戶資金。(40.)期貨公司業(yè)務實行許可制度，國務院期貨監(jiān)督管理機構頒發(fā)許可證的業(yè)務不包括()。A.期貨自營B.境外期貨經(jīng)紀C.金融期貨業(yè)務D.期貨投資咨詢正確答案：A參考解析：期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。(41.)根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，我國證券公司分為()個級別。A.5B.3C.6D.11正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）.C（CCC、CC、C）.D、E等5大類11個級別。其中，C級是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級。(42.)證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的投資級公司債等中國證監(jiān)會認可的()的證券，或者委托其他證券公司或者基金公司進行投資管理，且投資規(guī)模合計不超過80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。A.風險較高、流動性較強B.風險較低、流動性較強C.風險較低、流動性較弱D.風險較高、流動性較弱正確答案：B參考解析：證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證監(jiān)會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。(43.)證券公司向其客戶公布的可作為融資買入或融券賣出的標的證券名單，不得超出()規(guī)定的范圍。A.證券登記結算機構B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所正確答案：D參考解析：根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則》第二十九條，證券公司向其客戶公布的標的證券名單,不得超出交易所公布的標的證券范圍。(44.)當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向()或者其分支機構報告，并配合反洗錢調(diào)查。A.所在地中國證監(jiān)會B.所在地中國人民銀行C.注冊地中國證監(jiān)會D.注冊地中國人民銀行正確答案：B參考解析：當可疑交易符合下列情形之一的，證券公司應當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告，并配合反洗錢調(diào)查：①明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的；②嚴重危害國家安全或者影響社會穩(wěn)定的；③其他情節(jié)嚴重或者情況緊急的情形。(45.)中國證監(jiān)會根據(jù)()原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求,增加現(xiàn)場檢查頻率，強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管，委托外部專業(yè)機構協(xié)助開展工作等合規(guī)監(jiān)管。A.審慎監(jiān)管B.有效監(jiān)管C.全面監(jiān)管D.從嚴監(jiān)管正確答案：A參考解析：中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。(46.)下列可以成為背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的是()。A.自然人B.期貨經(jīng)紀公司C.會計師事務所D.律師事務所正確答案：B參考解析：背信運用受托財產(chǎn)，是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。該罪的主體是特殊主體，為商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構。(47.)關于股份有限公司發(fā)行股份的說法，錯誤的是()。A.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應根據(jù)認購人的性質(zhì)不同而不同B.任何單位或者個人所認購的同次發(fā)行的同類股份，每股應當支付相同金額C.同種類的每一股份應當具有同等權利D.股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則正確答案：A參考解析：同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同；任何單位或者個人所認購的股份,每股應當支付相同金額。(48.)證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的()進行核查；發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。A.真實性、準確性、完整性B.真實性、準確性、有效性C.審慎性、準確性、時效性D.真實性、準確性、時效性正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券法》，證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經(jīng)銷售的,必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。(49.)股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量()的,為發(fā)行失敗。A.45%B.70%C.75%D.80%正確答案：B參考解析：股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。(50.)證券公司()應承擔信用風險管理的最終責任、負責審議批準涵蓋信用風險的公司風險偏好、容忍度等風險管理重大事項，持續(xù)關注信用風險狀況。A.監(jiān)事會B.董事會C.經(jīng)理層D.首席風險官正確答案：B參考解析：證券公司董事會應承擔信用風險管理的最終責任、負責審議批準涵蓋信用風險的公司風險偏好、容忍度等風險管理重大事項，持續(xù)關注信用風險狀況。證券公司監(jiān)事會應承擔信用風險管理的監(jiān)督責任，負責監(jiān)督檢查董事會和經(jīng)理層在信用風險管理方面的履職盡責情況并督促整改。(51.)凈資本是證券公司在()的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關業(yè)務進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標。A.資產(chǎn)收益率B.凈資產(chǎn)C.總資產(chǎn)D.凈利潤正確答案：B參考解析：凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)等項目和有關業(yè)務進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標。凈資本基本計算公式為：核心凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)項目的風險調(diào)整-或有負債的風險調(diào)整±中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目，凈資本=核心凈資本+附屬凈資本。(52.)上市公司并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的，應當按照有關規(guī)定聘請具有()資格的公司從事相關業(yè)務。A.證券自營B.證券經(jīng)紀C.證券資產(chǎn)管理D.保薦正確答案：D參考解析：經(jīng)中國證監(jiān)會核準具有上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格的證券公司、證券投資咨詢機構或者其他符合條件的財務顧問機構，可以從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務。上市公司并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的，應當按照有關規(guī)定聘請具有保薦資格的證券公司從事相關業(yè)務。(53.)在科創(chuàng)板創(chuàng)新交易機制中，下列關于科創(chuàng)板股票漲跌幅限制的說法，正確的是()。A.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前5個交易日不設漲跌幅限制B.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市首日不設漲跌幅限制C.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為10%，新股上市首日不設漲跌幅限制D.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為10%，新股上市后的前5個交易日不設漲跌幅限制正確答案：A參考解析：考慮到科創(chuàng)企業(yè)具有投入大、迭代快等特點，在總結現(xiàn)有股票交易漲跌幅制度實施中的利弊得失基礎上，科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制被放寬至20%，且新股上市后的前5個交易日不設漲跌幅限制。(54.)股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起()日內(nèi)向人民法院提起訴訟。A.30B.60C.90D.45正確答案：C參考解析：自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。(55.)證券投資顧問應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務，下列屬于執(zhí)業(yè)中禁止的行為是()。A.通過網(wǎng)絡等公眾媒體做了買入、賣出或持有具體證券的投資建議B.忠實客戶利益，不得為特定客戶利益損害其他客戶利益C.向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務D.提供的投資建議依據(jù)為基于理論模型及分析方法形成的投資分析意見正確答案：A參考解析：證券投資顧問不得從事下列活動：①以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益；②對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳；③向他人泄露客戶的投資決策計劃信息；④以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用；⑤通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體做出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。(56.)公司的經(jīng)營范圍由()規(guī)定。A.公司章程B.發(fā)起人協(xié)議C.股東大會協(xié)議D.董事會決議正確答案：A參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司登記管理條例》，公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定,并依法登記。(57.)財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定條件的，應當在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告，由中國證監(jiān)會責令改正。A.20B.5C.10D.15正確答案：B參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第四十一條規(guī)定，財務顧問不再符合本辦法規(guī)定條件的，應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告，由中國證監(jiān)會責令改正。責令改正期滿后，仍不符合本辦法規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會撤銷其從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格。(58.)根據(jù)《證券法》，下列關于公開發(fā)行證券募集資金用途的說法，正確的是()。A.擅自改變用途而未作糾正的不得再次公開發(fā)行B.對擅自改變用途的發(fā)行人，上市公司直接責任人員僅處警告，不處罰款C.通過董事會的決議可以改變募集資金用途D.對公開發(fā)行的股票、債券募集資金用途均沒有限制正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券法》，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用；改變資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途，未作糾正的,或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。(59.)保薦代表人應當熟練掌握保薦業(yè)務相關的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業(yè)知識，最近5年內(nèi)具備個月以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷、最近個月持續(xù)從事保薦相關業(yè)務。()A.36,12B.36,24C.24,24D.24,12正確答案：A參考解析：保薦代表人應當熟練掌握保薦業(yè)務相關的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業(yè)知識，最近5年內(nèi)具備36個月以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷、最近12個月持續(xù)從事保薦相關業(yè)務，最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施。(60.)下列情形中，公司不得收購本公司股份的是()。A.與持有本公司股份的其他公司合并B.股東因?qū)蓶|大會的收購存在異議C.擬向控股股東發(fā)行股份D.減少公司注冊資本正確答案：C參考解析：我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本；②與持有本公司股份的其他公司合并；③將股份用于員工持股計劃或者股權激勵；④股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份；⑤將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券；⑥上市公司為維護公司價值及股東權益所必需。(61.)對于采取()方式銷售的公司債券,其銷售期最長不得超過90日。A.轉(zhuǎn)銷B.包銷C.直銷D.助銷正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券法》，證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券。(62.)公開募集基金的基金管理人員及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員可以有下列行為()。A.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)B.向基金份額持有人承諾收益或者承擔損失C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益D.侵占、挪用基金財產(chǎn)正確答案：C參考解析：公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；②不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；③利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；⑤侵占、挪用基金財產(chǎn)；⑥泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；⑧法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。(63.)證券公司應當自每一會計年度結束之日起()內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告。A.1個月B.2個月C.3個月D.4個月正確答案：D參考解析：證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告；自每月結束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。(64.)下列屬于證券公司操縱市場行為的有()。①.證券公司利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量②.與他人串通，以約定的時間、價格和方式相互交易，影響證券交易價格或交易量③.在自己實際控制的賬戶間進行證券交易，影響證券交易價格或交易量④.利用非公開信息買賣證券A.②③④B.①③④C.①②③D.①②正確答案：C參考解析：影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量的操縱市場的行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易；④不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報；⑤利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券交易；⑥對證券、發(fā)行人公開作出評價、預測或者投資建議，并進行反向證券交易；⑦利用在其他相關市場的活動操縱證券市場；⑧以其他手段操縱證券市場。④項，屬于內(nèi)幕交易行為。(65.)經(jīng)營機構劃分產(chǎn)品或者服務風險等級時，導致其風險等級應當審慎評估的因素有()。①.存在本金損失可能性②.產(chǎn)品或服務的流動變現(xiàn)能力弱③.私募產(chǎn)品④.自律組織認定的高風險產(chǎn)品或服務A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④正確答案：C參考解析：經(jīng)營機構劃分產(chǎn)品或者服務存在下列因素的，應當審慎評估其風險等級：①存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務﹔②產(chǎn)品或者服務的流動變現(xiàn)能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導致難以在短期內(nèi)以合理價格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務﹔③產(chǎn)品或者服務的可理解性，因結構復雜、不易估值等因素導致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務；④產(chǎn)品或者服務的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關服務﹔⑤產(chǎn)品或者服務的跨境因素，存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務；⑥自律組織認定的高風險產(chǎn)品或者服務﹔⑦其他有可能構成投資風險的因素。(66.)關于證券公司董事會審議關聯(lián)交易議案的程序，說法正確的是()。①.董事會審議關聯(lián)交易議案時，與關聯(lián)方有關聯(lián)關系的董事應當回避②.董事會會議由過半數(shù)的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行③.董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過④.出席董事會的無關聯(lián)關系董事人數(shù)不足4人的，應當將該事項提交股東（大）會審議A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④正確答案：B參考解析：證券公司董事會、董事長應當在法定權限范圍內(nèi)行使職權，不得越權干預經(jīng)理層的經(jīng)營管理活動。④項，出席董事會的無關聯(lián)關系董事人數(shù)不足3人的，應當將該事項提交股東（大）會審議。(67.)證券經(jīng)營機構及其工作人員在融資融券、股票質(zhì)押式回購交易等融資類業(yè)務開展過程中，不得通過()方式輸送或者謀取不正當利益。①.違規(guī)為客戶提升授信額度②.以明顯偏離市場公允估值的價格進行交易③.為客戶違規(guī)使用融出資金提供便利④.為客戶與客戶之間的融資、融券違規(guī)提供中介服務A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：C參考解析：證券經(jīng)營機構及其工作人員在融資融券、股票質(zhì)押式回購交易等融資類業(yè)務開展過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當利益：（1）違規(guī)為客戶提升授信額度，或者在融資資金、融券券源有限的情況下，違反公司相關制度私自決定錢券分配；（2）向特定客戶以明顯低于公司資金成本或者同期市場資金價格的利率提供融資，或者違反公司規(guī)定設置較寬松的違約處置條件；（3）為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利；（4）為客戶與客戶之間的融資、融券違規(guī)提供中介服務；（5）其他輸送或者謀取不正當利益的行為。(68.)下列屬于《股票期權交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權業(yè)務的主要交易規(guī)則的有()。①.證券登記結算機構負責投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理②.股票期權買方應當支付權利金。股票期權賣方收取權利金，并應當根據(jù)證券交易所、證券登記結算機構的規(guī)定繳納保證金③.股票期權買方有權決定在合約規(guī)定期間是否行權④.股票期權交易實行當日無負債結算制度A.①②③④B.①②④C.②③④D.③④正確答案：A參考解析：根據(jù)《股票期權交易試點管理辦法》，除①、②、③、④四項外，有關主要交易規(guī)則還包括：①證券公司、期貨公司等股票期權經(jīng)營機構從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務，接受投資者委托，以自己的名義為投資者進行股票期權交易，交易結果由投資者承擔。②證券公司應當在存管銀行開設投資者股票期權保證金賬戶，用于存放投資者股票期權交易的權利金、行權資金、以現(xiàn)金形式提交的保證金。(69.)關于證券投資顧問服務和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別，下列說法正確的有()。①.證券投資顧問強調(diào)針對客戶類型提供適當?shù)姆闸?證券研究報告強調(diào)公平對待證券研究報告接收人③.證券投資顧問通常不會顯著影響證券定價④.證券研究報告對證券價格可能產(chǎn)生較大影響A.①②③B.③④C.①②③④D.①②正確答案：C參考解析：證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別包括：①立場不同；②服務方式和內(nèi)容不同；③服務對象有所不同，證券研究報告一般以QFII、基金等能夠理解研究報告和有效處理有關信息的專業(yè)投資者為服務對象，強調(diào)公平對待證券研究報告接收人，證券投資顧問一般以普通投資者為服務對象，強調(diào)針對客戶類型、風險偏好等提供適當?shù)姆诈r④市場影響有所不同，證券研究報告向多個機構客戶同時發(fā)布，對證券價格可能產(chǎn)生較大影響，證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關,但通常不會顯著影響證券定價。(70.)根據(jù)《證券法》，信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有()的，責令改正,給予警告,并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。①.虛假記載②.誤導性陳述③.重大遺漏④.重復記載A.①②③④B.③④C.①②③D.①②正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券法》，信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。(71.)《期貨交易管理條例》《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試辦法（試行）》分別屬于()層級的規(guī)定。①.法律②.行政法規(guī)③.部門規(guī)章④.自律性規(guī)則A.③④B.②③C.①③D.②④正確答案：D參考解析：我國證券市場的法律、法規(guī)分為五個層次：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律；②由國務院制定并頒布的行政法規(guī)；③由國務院各組成部門、直屬特設機構、直屬機構，中國證券監(jiān)督管理委員會等國務院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機構制定的部門規(guī)章；④除部門規(guī)章以外的，由有關部門或具有行政管理職能的機構依照法定職權和規(guī)定程序制定并公布的規(guī)范性文件；⑤由行業(yè)自律組織制定的自律性規(guī)則。《期貨交易管理條例》于2007年2月7日由國務院第168次常務會議通過，屬于行政法規(guī)；《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試辦法（試行）》由證券業(yè)協(xié)會制定，屬于自律性規(guī)則。(72.)根據(jù)《證券法》，下列說法正確的是()。①.禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場②.證券公司從業(yè)人員可以借用他人名義進行股票交易③.持有上市公司5%股權的股東利用內(nèi)幕消息買賣該上市公司股票屬于內(nèi)幕交易行為④.發(fā)行人、上市公司依法披露的信息,必須真實、準確、完整A.①②④B.①②③C.②③D.①③④正確答案：D參考解析：②項，根據(jù)《證券法》第四十條，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券。(73.)根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢?nèi)藛T包括()。①.證券投資顧問②.證券分析師③.證券經(jīng)紀人④.投資經(jīng)理A.①②B.②③C.①④D.①②③正確答案：A參考解析：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的投資咨詢?nèi)藛T，主要包括證券投資顧問及證券分析師兩類。從事證券投資顧問業(yè)務的營銷、客服等直接為客戶提供服務，同時向客戶提供投資建議的人員應取得證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格。從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的人員應取得證券分析師執(zhí)業(yè)資格。(74.)國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求()，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息。①.證券公司的董事②.證券公司的股東、實際控制人③.證券公司的監(jiān)事④.證券公司的工作人員A.①②③B.①②③④C.①④D.②③④正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十七條，國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息：①證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員；②證券公司的股東、實際控制人﹔③證券公司控股或者實際控制的企業(yè)；④證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構、證券交易所、證券登記結算機構；⑤為證券公司提供服務的證券服務機構。(75.)證券分析師跨越信息隔離墻參與()等項目的，其個人薪酬不得與相關項目的業(yè)務收入直接掛鉤。。①.證券經(jīng)紀業(yè)務②.證券自營業(yè)務③.公司承銷保薦④.財務顧問業(yè)務A.①②B.①③④C.③④D.①②③④正確答案：C參考解析：與發(fā)布證券研究報告業(yè)務存在利益沖突的部門或人員不得參與對發(fā)布證券研究報告相關人員的考核。證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務顧問業(yè)務等項目的，其個人薪酬不得與相關項目的業(yè)務收入直接掛鉤。研究銷售人員不得參與對分析師等研究人員的考核。(76.)根據(jù)《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，下列關于違反經(jīng)紀業(yè)務有關規(guī)定的法律責任的說法，正確的有()。①.責令改正②.限制業(yè)務活動③.出具警示函④.責令處分有關人員A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：從事證券經(jīng)紀業(yè)務的人員違反《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構將視情況依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關的文件、責令處分有關人員、暫停核準新業(yè)務、限制業(yè)務活動等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進行行政處罰。構成犯罪的，移送司法機關處理。(77.)下列關于上市公司收購要約約定的收購期限的說法，正確的有()。①.收購期限不得少于30日②.收購期限不得少于45日③.收購期限不得超過60日④.收購期限不得超過90日A.①③B.①④C.②③D.②④正確答案：A參考解析：上市公司收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日。在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，應當及時公告，載明具體變更事項。(78.)關于證券公司風險處置措施，下列說法正確的有()。①.證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務進行托管②.國務院證券監(jiān)督管理機構可以先將問題證券公司行政撤銷或關閉，再指定有關機構對其進行托管，直到其原有證券業(yè)務平穩(wěn)過渡③.托管是對無自我整改能力的證券公司，委托專門的托管機構經(jīng)營管理，保證正常交易，保護投資者利益④.處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：C參考解析：證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務進行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。托管是對無自我整改能力的證券公司，委托專門的托管機構經(jīng)營管理，保證正常交易，保護投資者利益。托管有兩種模式：1.國務院證券監(jiān)督管理機構指定有關機構對問題證券公司的業(yè)務進行托管，在選擇適當時機將其行政撤銷或關閉。2.國務院證券監(jiān)督管理機構先將問題證券公司行政撤銷或關閉，再指定有關機構對其進行托管，直到其原有證券業(yè)務平穩(wěn)過渡。處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行。(79.)下列屬于證券公司在合規(guī)負責人任期屆滿前可以免除其職務的正當理由是()。①.合規(guī)負責人本人申請②.被中國證監(jiān)會責令更換③.確有證據(jù)證明其無法正常履職④.確有證據(jù)證明其未能勤勉盡責A.③④B.②④C.①②③D.①②③④正確答案：D參考解析：明確合規(guī)負責人直接向董事會負責，由董事會考核。規(guī)定公司在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務的正當理由只能是合規(guī)負責人本人申請，或被中國證監(jiān)會責令更換,或確有證據(jù)證明其無法正常履職、未能勤勉盡責等情形。(80.)下列關于資產(chǎn)管理計劃投資者權利的說法正確的是()。①.安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)②.對于集合資產(chǎn)管理計劃按照合同約定參與、退出和轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理計劃份額③.取得分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)④.按照法律法規(guī)及合同約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理計劃的信息披露資料A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：D參考解析：資產(chǎn)管理計劃的投資者主要享有的權利包括：①分享資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)收益；②取得分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；③對于單一資產(chǎn)管理計劃按照合同的約定追加、提取委托財產(chǎn)，對于集合資產(chǎn)管理計劃按照合同約定參與、退出和轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理計劃份額；④根據(jù)合同的規(guī)定，參加或申請召集資產(chǎn)管理計劃份額持有人大會，行使相關職權；⑤按照法律法規(guī)及合同約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理計劃的信息披露資料；⑥監(jiān)督管理人、托管人履行投資管理及托管義務的情況；⑦法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的和資產(chǎn)管理合同約定的其他權利。(81.)證券公司負責證券經(jīng)紀業(yè)務的人員包括()。①.客戶服務②.技術③.風險監(jiān)控④.合規(guī)管理A.①②B.②③④C.①③D.①②③④正確答案：D參考解析：證券經(jīng)紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。根據(jù)《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務人員管理和科學合理的績效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務人員行為。從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動。(82.)對中國證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施，保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明事實存在且理由成立，中國證監(jiān)會予以采納。以下屬于該情形的是()。①.發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員故意隱瞞重大事實，保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務②.發(fā)行人已在證券發(fā)行募集文件中做出特別提示，保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務③.發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金等出現(xiàn)異?；蛘呶茨苈男谐兄Z④.發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員在持續(xù)督導期間故意違法違規(guī)，保薦機構和保薦代表人主動予以揭示，已履行勤勉盡責義務A.①②B.③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定，對中國證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施，保薦機構及其保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明下列事實且理由成立，中國證監(jiān)會予以采納：①發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員故意隱瞞重大事實，保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務；②發(fā)行人已在證券發(fā)行募集文件中做出特別提示，保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務；③發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金運用等出現(xiàn)異常或者未能履行承諾；④發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員在持續(xù)督導期間故意違法違規(guī)，保薦機構和保薦代表人主動予以揭示，已履行勤勉盡責義務；⑤保薦機構、保薦代表人已履行勤勉盡責義務的其他情形。(83.)證券公司申請股票期權做市業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料有()。①.股票期權做市業(yè)務方案、內(nèi)部管理制度文本②.負責股票期權做市業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資質(zhì)證明文件③.申請書④.證券交易所出具的股票期權做市業(yè)務技術系統(tǒng)驗收報告A.③④B.①②C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：證券公司申請股票期權做市業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：①申請書；②股東會（股東大會）或董事會關于開展股票期權做市業(yè)務的決議文件；③股票期權做市業(yè)務方案、內(nèi)部管理制度文本；④負責股票期權做市業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資質(zhì)證明文件；⑤證券交易所出具的股票期權做市業(yè)務技術系統(tǒng)驗收報告；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。(84.)根據(jù)《公司法》，公司的組織形式包括()。①.有限責任公司②.合伙公司③.有限合伙公司④.股份有限公司A.③④B.①④C.②③D.①②④正確答案：B參考解析：我國《公司法》適用的公司有兩種：一是有限責任公司；二是股份有限公司。有限責任公司是指由特定人數(shù)的股東所組成，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民事責任的公司。股份有限公司是指由一定人數(shù)以上的股東組成，公司全部資本分為等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任,公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民事責任的企業(yè)法人。(85.)有限責任公司股東會行使的職權包括()。①.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃②.審批董事會報告③.修改公司章程④.對公司增加或者減少注冊資本作出決議A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：根據(jù)《公司法》，有限責任公司股東會依法行使下列職權：①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；②選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項；③審議批準董事會的報告；④審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；⑤審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；⑥審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議；⑧對發(fā)行公司債券作出決議；⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；⑩修改公司章程；11公司章程規(guī)定的其他職權。對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。(86.)上市公司必須依法履行信息披露的義務，信息披露的內(nèi)容包括()。①.財務狀況②.經(jīng)營狀況③.公司所有的股東④.對股票價格可能產(chǎn)生重大影響的信息A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④正確答案：B參考解析：根據(jù)信息公開制度，上市公司和公司債券上市交易的公司應定期將公司財務會計報告和經(jīng)營情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送，并予公告；發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件也應報送和公告。(87.)下列屬于有限責任公司監(jiān)事會職權的是()。①.檢查公司財務②.提議召開臨時股東會會議③.向股東會會議提出提案④.罷免董事、高級管理人員A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④正確答案：A參考解析：監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權：①檢查公司財務；②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；④提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議；⑤向股東會會議提出提案；⑥依照《公司法》規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；⑦公司章程規(guī)定的其他職權。(88.)根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，適當性管理主要包含()。①.全面了解客戶②.投資者交易行為管理③.對產(chǎn)品或服務分級④.適當性匹配A.①②④B.①③④C.②③D.①②③④正確答案：B參考解析：投資者適當性制度是證券期貨經(jīng)營機構服務投資者、控制經(jīng)營風險和保護投資者合法權益的重要操作流程，其核心目的在于"將適當?shù)漠a(chǎn)品或服務銷售或提供給適當?shù)耐顿Y者"。適當性管理制度的核心框架包括：①了解投資者、投資者分類；②了解產(chǎn)品或服務、產(chǎn)品或服務分級；③了解適當性匹配；④經(jīng)營機構內(nèi)部控制等內(nèi)容。(89.)保薦機構應當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內(nèi)容，在持續(xù)督導期內(nèi)督導發(fā)行人履行有關上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務，下列督導期正確的是()。①.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度②.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其1個完整會計年度③.首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度④.科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③正確答案：D參考解析：因證券發(fā)行品種及上市板塊不同，持續(xù)督導的期間有所差異，具體規(guī)定如下：①首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度；②主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其1個完整會計年度；③首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度；④創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。(90.)轉(zhuǎn)融通標的證券為股票的，應當符合下列條件()。①.在交易所上市交易超過3個月②.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元③.股東人數(shù)不少于4000人④.最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元A.①②B.①②③C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：標的證券為股票的，應當符合下列條件：①在交易所上市交易超過3個月。但科創(chuàng)板與實施注冊制的創(chuàng)業(yè)板股票上市首日即可成為標的證券。②融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。③股東人數(shù)不少于4000人。④在最近3個月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：日均換手率低于基準指數(shù)日均換手率的15%,且日均成交金額小于5000萬元；日均漲跌幅平均值與基準指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4%；波動幅度達到基準指數(shù)波動幅度的5倍以上。⑤股票發(fā)行公司已完成股權分置改革。⑥股票交易未被交易所實施風險警示。⑦交易所規(guī)定的其他條件。(91.)下列關于董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任中，正確的有()。①.不得違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保②.將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲③.董事、高級管理人員違反經(jīng)營義務所得的收入應當歸公司所有④.董事違反公司章程損害公司股東利益的，股東有權直接提起訴訟要求董事承擔賠償責任A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③正確答案：C參考解析：董事、監(jiān)事、高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負有忠實義務和勤勉義務。董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)。②項，董事、監(jiān)事、高級管理人員不得將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲。(92.)根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關于合伙企業(yè)概念的要素，正確的有()。①.由自然人、法人和其他組織依據(jù)相關法律，訂立公司章程②.共同出資、共擔風險、共享收益③.對合伙企業(yè)債務承擔責任④.是經(jīng)營性組織A.①②B.①②③④C.①③④D.②③④正確答案：D參考解析：《合伙企業(yè)法》是為規(guī)范合伙企業(yè)的行為，保護合伙企業(yè)及其合伙人、債權人的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展而制定的。合伙企業(yè)是指由自然人、法人和其他組織依照《合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議，共同出資，共擔風險,共享收益，對合伙企業(yè)債務承擔責任的經(jīng)營性組織。(93.)證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取()監(jiān)管措施。①