證券從業(yè)資格考試再探試題及答案

證券從業(yè)資格考試再探試題及答案姓名：____________________

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.下列關(guān)于證券的定義，錯誤的是：

A.證券是代表所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的憑證

B.證券是表明權(quán)利義務(wù)關(guān)系的書面憑證

C.證券是一種有價證券

D.證券可以是實(shí)物或電子形式的憑證

參考答案：D

2.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)：

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券承銷業(yè)務(wù)

D.證券自營業(yè)務(wù)

參考答案：D

3.證券交易的基本原則不包括：

A.公開原則

B.公正原則

C.公平原則

D.利益最大化原則

參考答案：D

4.下列關(guān)于股票發(fā)行定價的方法，不屬于國際通行做法的是：

A.首次公開發(fā)行定價

B.成交量加權(quán)平均價格

C.預(yù)約定價

D.路演定價

參考答案：B

5.以下哪種行為不屬于內(nèi)幕交易：

A.利用內(nèi)幕信息買賣證券

B.透露內(nèi)幕信息給他人

C.購買內(nèi)幕信息來源的證券

D.不知情地持有內(nèi)幕信息來源的證券

參考答案：D

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

6.證券市場的主要功能包括：

A.資金籌集

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險分散

D.價值儲存

參考答案：ABCD

7.證券公司進(jìn)行證券自營業(yè)務(wù)時，應(yīng)遵守的規(guī)定包括：

A.不得利用內(nèi)幕信息

B.不得操縱市場

C.不得進(jìn)行不正當(dāng)交易

D.不得進(jìn)行欺詐客戶

參考答案：ABCD

8.以下哪些屬于證券交易的費(fèi)用：

A.交易手續(xù)費(fèi)

B.證券保管費(fèi)

C.資金賬戶管理費(fèi)

D.證券投資咨詢費(fèi)

參考答案：ABCD

9.證券市場監(jiān)管的目標(biāo)包括：

A.維護(hù)市場秩序

B.保護(hù)投資者權(quán)益

C.促進(jìn)市場穩(wěn)定發(fā)展

D.實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化

參考答案：ABC

10.以下哪些屬于證券公司的監(jiān)管措施：

A.證券公司治理結(jié)構(gòu)監(jiān)管

B.證券公司財務(wù)監(jiān)管

C.證券公司合規(guī)性監(jiān)管

D.證券公司業(yè)務(wù)許可監(jiān)管

參考答案：ABCD

三、判斷題（每題2分，共10分）

11.證券市場是一個完全競爭的市場。（）

參考答案：×

12.證券公司可以同時進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)。（）

參考答案：×

13.證券公司的自營業(yè)務(wù)收益應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于補(bǔ)償客戶損失。（）

參考答案：×

14.證券交易所在證券交易中具有絕對的權(quán)威。（）

參考答案：×

15.證券公司的合規(guī)管理人員可以對公司的業(yè)務(wù)進(jìn)行審查和監(jiān)督。（）

參考答案：√

四、簡答題（每題10分，共25分）

16.簡述證券發(fā)行市場的功能。

答案：證券發(fā)行市場的主要功能包括：1）為資金需求者提供籌集資金的渠道；2）為資金供應(yīng)者提供投資機(jī)會；3）形成資本的合理流動；4）促進(jìn)證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展。

17.解釋什么是證券市場的流動性，并說明其重要性。

答案：證券市場的流動性是指證券買賣雙方能夠迅速、方便地完成交易的能力。流動性對于證券市場的重要性體現(xiàn)在：1）提高市場效率；2）降低交易成本；3）增強(qiáng)投資者信心；4）促進(jìn)市場穩(wěn)定。

18.簡述證券市場監(jiān)管的主要手段。

答案：證券市場監(jiān)管的主要手段包括：1）法律法規(guī)監(jiān)管；2）行政監(jiān)管；3）自律監(jiān)管；4）市場調(diào)節(jié)；5）輿論監(jiān)督。

19.解釋什么是證券市場的操縱行為，并列舉幾種常見的操縱行為。

答案：證券市場的操縱行為是指通過不正當(dāng)手段影響證券價格或交易量，以達(dá)到非法目的的行為。常見的操縱行為包括：1）虛假交易；2）價格操縱；3）信息操縱；4）操縱市場；5）內(nèi)幕交易。

20.簡述證券公司合規(guī)管理的重要性。

答案：證券公司合規(guī)管理的重要性體現(xiàn)在：1）保障公司合法合規(guī)經(jīng)營；2）維護(hù)市場秩序；3）保護(hù)投資者權(quán)益；4）降低公司經(jīng)營風(fēng)險；5）提升公司聲譽(yù)和競爭力。

五、論述題

題目：論述證券市場在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其面臨的挑戰(zhàn)。

答案：證券市場在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演著至關(guān)重要的角色，具體作用如下：

1.資金籌集：證券市場為企業(yè)和政府提供了籌集資金的渠道，有助于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和產(chǎn)業(yè)升級。

2.價格發(fā)現(xiàn)：證券市場通過交易活動，能夠及時反映企業(yè)的經(jīng)營狀況和行業(yè)發(fā)展趨勢，為投資者提供價格參考。

3.優(yōu)化資源配置：證券市場通過資金的流動，實(shí)現(xiàn)了資源的優(yōu)化配置，提高了資金使用效率。

4.促進(jìn)企業(yè)治理：上市公司在證券市場上市后，需要遵守相關(guān)法律法規(guī)和公司治理規(guī)范，有利于提高企業(yè)治理水平。

5.豐富金融產(chǎn)品：證券市場提供了多樣化的金融產(chǎn)品，滿足了不同投資者的需求，促進(jìn)了金融市場的多元化發(fā)展。

然而，證券市場在發(fā)展過程中也面臨著以下挑戰(zhàn)：

1.市場波動：證券市場受到國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)、政治、政策等多方面因素的影響，市場波動較大，增加了投資者的風(fēng)險。

2.操縱市場：部分不法分子利用內(nèi)幕信息、虛假交易等手段操縱市場，損害了投資者的利益。

3.監(jiān)管難題：證券市場監(jiān)管難度較大，監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要不斷提高監(jiān)管能力，以應(yīng)對復(fù)雜多變的市場環(huán)境。

4.投資者教育：部分投資者缺乏風(fēng)險意識，容易受到市場情緒的影響，需要加強(qiáng)投資者教育。

5.國際化競爭：隨著全球金融市場的一體化，證券市場面臨國際競爭壓力，需要提高自身競爭力。

試卷答案如下：

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.參考答案：D

解析思路：證券可以是實(shí)物或電子形式的憑證，而其他選項(xiàng)描述的是證券的基本特征。

2.參考答案：D

解析思路：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括經(jīng)紀(jì)、咨詢、承銷等，自營業(yè)務(wù)是公司的風(fēng)險業(yè)務(wù)之一。

3.參考答案：D

解析思路：證券交易的基本原則包括公開、公正、公平，而利益最大化原則不是基本原則。

4.參考答案：B

解析思路：首次公開發(fā)行定價、預(yù)約定價和路演定價都是國際通行做法，成交量加權(quán)平均價格不是發(fā)行定價方法。

5.參考答案：D

解析思路：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，其他選項(xiàng)描述的是與內(nèi)幕信息無關(guān)的行為。

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

6.參考答案：ABCD

解析思路：證券市場的主要功能包括資金籌集、價格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險分散和價值儲存。

7.參考答案：ABCD

解析思路：證券公司自營業(yè)務(wù)需遵守的規(guī)定包括不得利用內(nèi)幕信息、不得操縱市場、不得進(jìn)行不正當(dāng)交易和不得進(jìn)行欺詐客戶。

8.參考答案：ABCD

解析思路：證券交易費(fèi)用包括交易手續(xù)費(fèi)、證券保管費(fèi)、資金賬戶管理費(fèi)和證券投資咨詢費(fèi)。

9.參考答案：ABC

解析思路：證券市場監(jiān)管的目標(biāo)包括維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者權(quán)益和促進(jìn)市場穩(wěn)定發(fā)展。

10.參考答案：ABCD

解析思路：證券公司的監(jiān)管措施包括治理結(jié)構(gòu)監(jiān)管、財務(wù)監(jiān)管、合規(guī)性監(jiān)管和業(yè)務(wù)許可監(jiān)管。

三、判斷題（每題2分，共10分）

11.參考答案：×

解析思路：證券市場并非完全競爭市場，存在信息不對稱等問題。

12.參考答案：×

解析思路：證券公司自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需分開，以防止利