證券從業(yè)考試的知識(shí)體系試題及答案

證券從業(yè)考試的知識(shí)體系試題及答案姓名：____________________

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.證券公司開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列哪項(xiàng)條件？

A.具有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

B.具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊(cè)資本

C.具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.以上都是

2.以下哪項(xiàng)不屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)？

A.提供證券投資建議

B.為客戶提供投資分析報(bào)告

C.代客戶買賣證券

D.提供證券市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息

3.下列關(guān)于證券交易所的規(guī)定，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A.證券交易所是證券交易的唯一場(chǎng)所

B.證券交易所實(shí)行會(huì)員制

C.證券交易所對(duì)會(huì)員實(shí)行自律管理

D.證券交易所負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)的宏觀調(diào)控

4.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.證券投資銀行業(yè)務(wù)

5.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司投資銀行業(yè)務(wù)？

A.股票發(fā)行與承銷

B.證券上市推薦

C.證券投資咨詢

D.證券自營(yíng)

6.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)？

A.受托資產(chǎn)管理

B.自營(yíng)資產(chǎn)管理

C.證券投資咨詢

D.證券承銷

7.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司研究部門的主要職責(zé)？

A.編制研究報(bào)告

B.提供市場(chǎng)分析

C.為客戶提供投資建議

D.監(jiān)管政策研究

8.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司合規(guī)部門的主要職責(zé)？

A.監(jiān)督公司業(yè)務(wù)活動(dòng)是否符合法律法規(guī)

B.指導(dǎo)公司內(nèi)部控制建設(shè)

C.組織公司合規(guī)培訓(xùn)

D.負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作

9.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司信息技術(shù)部門的主要職責(zé)？

A.設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、維護(hù)公司信息系統(tǒng)

B.確保公司信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行

C.提供信息技術(shù)支持

D.負(fù)責(zé)公司內(nèi)部審計(jì)工作

10.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司財(cái)務(wù)部門的主要職責(zé)？

A.負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)管理工作

B.編制公司財(cái)務(wù)報(bào)表

C.管理公司資金

D.負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作

11.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司人力資源部門的主要職責(zé)？

A.招聘和選拔員工

B.制定公司薪酬福利政策

C.組織員工培訓(xùn)

D.負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作

12.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司行政管理部門的主要職責(zé)？

A.負(fù)責(zé)公司行政管理事務(wù)

B.維護(hù)公司辦公秩序

C.負(fù)責(zé)公司安全保衛(wèi)工作

D.負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作

13.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

14.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.政策風(fēng)險(xiǎn)

15.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

16.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.政策風(fēng)險(xiǎn)

17.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司研究部門的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

18.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司合規(guī)部門的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

19.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司信息技術(shù)部門的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

20.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司財(cái)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.證券公司開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件？

A.具有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

B.具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊(cè)資本

C.具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.具有符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的業(yè)務(wù)資質(zhì)

2.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括以下哪些內(nèi)容？

A.證券買賣代理

B.證券投資咨詢

C.證券承銷

D.證券資產(chǎn)管理

3.證券交易所的主要職能包括以下哪些？

A.提供證券交易場(chǎng)所

B.制定交易規(guī)則

C.組織證券交易

D.監(jiān)管證券市場(chǎng)

4.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)包括以下哪些？

A.股票發(fā)行與承銷

B.證券上市推薦

C.證券投資咨詢

D.證券自營(yíng)

5.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)包括以下哪些？

A.受托資產(chǎn)管理

B.自營(yíng)資產(chǎn)管理

C.證券投資咨詢

D.證券承銷

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.證券公司開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須取得監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。（）

2.證券交易所的會(huì)員包括證券公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)。（）

3.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)主要包括股票發(fā)行與承銷、債券發(fā)行與承銷、并購(gòu)重組等業(yè)務(wù)。（）

4.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括受托資產(chǎn)管理、自營(yíng)資產(chǎn)管理、證券投資咨詢等業(yè)務(wù)。（）

5.證券公司研究部門的主要職責(zé)是為客戶提供市場(chǎng)分析、投資建議和研究報(bào)告。（）

6.證券公司合規(guī)部門的主要職責(zé)是監(jiān)督公司業(yè)務(wù)活動(dòng)是否符合法律法規(guī)，指導(dǎo)公司內(nèi)部控制建設(shè)。（）

7.證券公司信息技術(shù)部門的主要職責(zé)是設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、維護(hù)公司信息系統(tǒng)，確保公司信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。（）

8.證券公司財(cái)務(wù)部門的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)管理工作，編制公司財(cái)務(wù)報(bào)表，管理公司資金。（）

9.證券公司人力資源部門的主要職責(zé)是招聘和選拔員工，制定公司薪酬福利政策，組織員工培訓(xùn)。（）

10.證券公司行政管理部門的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)公司行政管理事務(wù)，維護(hù)公司辦公秩序，負(fù)責(zé)公司安全保衛(wèi)工作。（）

參考答案：

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.D

2.C

3.D

4.D

5.D

6.D

7.D

8.D

9.D

10.D

11.D

12.D

13.D

14.D

15.D

16.D

17.D

18.D

19.D

20.D

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.ABD

2.AB

3.ABCD

4.ABC

5.ABD

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.√

2.×

3.√

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.√

四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共25分）

1.題目：簡(jiǎn)述證券公司在證券市場(chǎng)中扮演的角色及其重要性。

答案：證券公司在證券市場(chǎng)中扮演著多重角色，包括但不限于：

（1）證券發(fā)行和交易的中介機(jī)構(gòu)：證券公司作為中介，幫助企業(yè)和政府機(jī)構(gòu)發(fā)行股票、債券等證券，同時(shí)也為投資者提供證券交易服務(wù)。

（2）投資咨詢和資產(chǎn)管理：證券公司為客戶提供投資咨詢，幫助客戶做出投資決策，并管理客戶的資產(chǎn)。

（3）市場(chǎng)流動(dòng)性提供者：證券公司通過(guò)自營(yíng)交易，為市場(chǎng)提供流動(dòng)性，有助于穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格。

（4）風(fēng)險(xiǎn)分散和管理：證券公司通過(guò)多元化的投資組合，幫助投資者分散風(fēng)險(xiǎn)，并管理風(fēng)險(xiǎn)。

（5）市場(chǎng)信息傳遞者：證券公司收集、分析和傳遞市場(chǎng)信息，幫助投資者了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。

證券公司在證券市場(chǎng)中的重要性體現(xiàn)在：

（1）促進(jìn)資本形成：證券公司幫助企業(yè)和政府機(jī)構(gòu)籌集資金，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（2）提高市場(chǎng)效率：證券公司提供專業(yè)的服務(wù)，有助于提高市場(chǎng)效率，降低交易成本。

（3）維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定：證券公司通過(guò)自營(yíng)交易和風(fēng)險(xiǎn)管理，有助于維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。

（4）促進(jìn)金融創(chuàng)新：證券公司推動(dòng)金融產(chǎn)品和服務(wù)的創(chuàng)新，滿足投資者多樣化的需求。

2.題目：簡(jiǎn)述證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容和措施。

答案：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括以下內(nèi)容：

（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：包括利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。

（2）信用風(fēng)險(xiǎn)：包括交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)、客戶信用風(fēng)險(xiǎn)等。

（3）操作風(fēng)險(xiǎn)：包括系統(tǒng)故障、人為錯(cuò)誤、流程缺陷等。

（4）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：包括資金流動(dòng)性不足、證券流動(dòng)性不足等。

（5）法律風(fēng)險(xiǎn)：包括違反法律法規(guī)、合同違約等。

證券公司采取以下措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理：

（1）建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程。

（2）設(shè)置專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、評(píng)估和控制。

（3）定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別和評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)。

（4）制定應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)對(duì)突發(fā)事件。

（5）加強(qiáng)內(nèi)部控制，確保業(yè)務(wù)合規(guī)性。

3.題目：簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。

答案：證券公司內(nèi)部控制主要包括以下內(nèi)容：

（1）組織架構(gòu)控制：明確公司組織架構(gòu)，合理分工，確保職責(zé)分明。

（2）授權(quán)審批控制：建立健全授權(quán)審批制度，確保業(yè)務(wù)合規(guī)性。

（3）業(yè)務(wù)流程控制：優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，確保業(yè)務(wù)高效、規(guī)范運(yùn)作。

（4）信息系統(tǒng)控制：確保信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，防止信息泄露。

（5）合規(guī)性控制：遵守法律法規(guī)，確保業(yè)務(wù)合規(guī)性。

（6）風(fēng)險(xiǎn)管理控制：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，識(shí)別、評(píng)估和控制風(fēng)險(xiǎn)。

（7）監(jiān)督控制：設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門，對(duì)內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

4.題目：簡(jiǎn)述證券公司合規(guī)部門的主要職責(zé)。

答案：證券公司合規(guī)部門的主要職責(zé)包括：

（1）監(jiān)督公司業(yè)務(wù)活動(dòng)是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管政策及公司內(nèi)部規(guī)定。

（2）指導(dǎo)公司內(nèi)部控制建設(shè)，確保業(yè)務(wù)合規(guī)性。

（3）組織公司合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識(shí)。

（4）制定和更新合規(guī)管理制度，確保公司合規(guī)運(yùn)作。

（5）參與公司重大決策，提供合規(guī)性建議。

（6）處理合規(guī)違規(guī)事件，采取措施糾正和預(yù)防。

（7）與監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持溝通，及時(shí)了解監(jiān)管動(dòng)態(tài)。

五、論述題

題目：論述證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要作用及其面臨的挑戰(zhàn)。

答案：證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中扮演著至關(guān)重要的角色，其作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.資本配置功能：證券市場(chǎng)為企業(yè)和政府提供了籌集資金的重要渠道，通過(guò)發(fā)行股票、債券等證券，將分散的社會(huì)資金集中起來(lái)，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供資本支持。

2.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能：證券市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制能夠反映企業(yè)的價(jià)值，為投資者提供投資參考，同時(shí)也能夠引導(dǎo)資源向高效率、高收益的行業(yè)和企業(yè)流動(dòng)。

3.優(yōu)化資源配置：證券市場(chǎng)通過(guò)股票、債券等金融工具的買賣，實(shí)現(xiàn)資源的合理配置，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高整個(gè)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行效率。

4.傳遞經(jīng)濟(jì)信息：證券市場(chǎng)能夠及時(shí)傳遞經(jīng)濟(jì)信息，反映企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況和宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，為政府、企業(yè)、投資者提供決策依據(jù)。

5.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定：證券市場(chǎng)的發(fā)展有助于分散風(fēng)險(xiǎn)，提高金融體系的穩(wěn)定性，為宏觀經(jīng)濟(jì)提供支撐。

然而，證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中也面臨著一些挑戰(zhàn)：

1.市場(chǎng)波動(dòng)性：證券市場(chǎng)受多種因素影響，價(jià)格波動(dòng)較大，可能引發(fā)市場(chǎng)恐慌，對(duì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定造成影響。

2.非理性投機(jī)：部分投資者追求短期利益，進(jìn)行非理性投機(jī)，可能導(dǎo)致市場(chǎng)泡沫，增加金融風(fēng)險(xiǎn)。

3.監(jiān)管挑戰(zhàn)：隨著金融市場(chǎng)的發(fā)展，監(jiān)管機(jī)構(gòu)面臨監(jiān)管套利、跨境監(jiān)管等問(wèn)題，需要不斷調(diào)整監(jiān)管策略。

4.法律法規(guī)不完善：部分法律法規(guī)滯后，無(wú)法有效規(guī)范市場(chǎng)行為，容易導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。

5.投資者教育不足：部分投資者缺乏必要的金融知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，容易受到市場(chǎng)操縱和誤導(dǎo)。

為了應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)，需要從以下幾個(gè)方面著手：

1.加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序，打擊違法違規(guī)行為。

2.完善法律法規(guī)，提高法律效力，加強(qiáng)投資者保護(hù)。

3.提高投資者教育水平，增強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

4.優(yōu)化金融產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，降低市場(chǎng)波動(dòng)性。

5.加強(qiáng)國(guó)際合作，共同應(yīng)對(duì)跨境監(jiān)管挑戰(zhàn)。

試卷答案如下：

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.D

解析思路：證券公司開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要具備多項(xiàng)條件，包括健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度、符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊(cè)資本和公司章程，以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的業(yè)務(wù)資質(zhì)。因此，選項(xiàng)D“以上都是”是正確答案。

2.C

解析思路：證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指提供證券投資建議、投資分析報(bào)告等服務(wù)，不包括代客戶買賣證券。代客戶買賣證券屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。因此，選項(xiàng)C“代客戶買賣證券”不屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

3.D

解析思路：證券交易所是證券交易的唯一場(chǎng)所，實(shí)行會(huì)員制，對(duì)會(huì)員實(shí)行自律管理。證券交易所負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督證券交易，但不負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)的宏觀調(diào)控。宏觀調(diào)控通常由政府相關(guān)部門負(fù)責(zé)。因此，選項(xiàng)D“證券交易所負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)的宏觀調(diào)控”是錯(cuò)誤的。

4.D

解析思路：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指為客戶提供證券買賣代理服務(wù)，不包括證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券投資銀行業(yè)務(wù)。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義進(jìn)行證券買賣，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司管理客戶的資產(chǎn)，證券投資銀行業(yè)務(wù)是指證券公司提供投資銀行服務(wù)。因此，選項(xiàng)D“證券自營(yíng)業(yè)務(wù)”不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范圍。

5.D

解析思路：證券公司投資銀行業(yè)務(wù)主要包括股票發(fā)行與承銷、債券發(fā)行與承銷、并購(gòu)重組等業(yè)務(wù)，不包括證券自營(yíng)。證券自營(yíng)是指證券公司以自己的名義進(jìn)行證券買賣。因此，選項(xiàng)D“證券自營(yíng)”不屬于證券公司投資銀行業(yè)務(wù)。

6.D

解析思路：證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括受托資產(chǎn)管理、自營(yíng)資產(chǎn)管理等，不包括證券投資咨詢和證券承銷。證券投資咨詢屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)，證券承銷屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。因此，選項(xiàng)D“證券投資咨詢”不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

7.D

解析思路：證券公司研究部門的主要職責(zé)是編制研究報(bào)告、提供市場(chǎng)分析、為客戶提供投資建議，不包括監(jiān)管政策研究。監(jiān)管政策研究通常由監(jiān)管機(jī)構(gòu)或政策研究部門負(fù)責(zé)。因此，選項(xiàng)D“監(jiān)管政策研究”不屬于證券公司研究部門的主要職責(zé)。

8.D

解析思路：證券公司合規(guī)部門的主要職責(zé)是監(jiān)督公司業(yè)務(wù)活動(dòng)是否符合法律法規(guī)，指導(dǎo)公司內(nèi)部控制建設(shè)，不包括負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作。風(fēng)險(xiǎn)管理是公司整體的風(fēng)險(xiǎn)管理職能，由風(fēng)險(xiǎn)管理部門或相關(guān)部門負(fù)責(zé)。因此，選項(xiàng)D“負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作”不屬于證券公司合規(guī)部門的主要職責(zé)。

9.D

解析思路：證券公司信息技術(shù)部門的主要職責(zé)是設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、維護(hù)公司信息系統(tǒng)，確保公司信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，不包括負(fù)責(zé)公司內(nèi)部審計(jì)工作。內(nèi)部審計(jì)通常由內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)。因此，選項(xiàng)D“負(fù)責(zé)公司內(nèi)部審計(jì)工作”不屬于證券公司信息技術(shù)部門的主要職責(zé)。

10.D

解析思路：證券公司財(cái)務(wù)部門的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)管理工作，編制公司財(cái)務(wù)報(bào)表，管理公司資金，不包括負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作。風(fēng)險(xiǎn)管理是公司整體的風(fēng)險(xiǎn)管理職能，由風(fēng)險(xiǎn)管理部門或相關(guān)部門負(fù)責(zé)。因此，選項(xiàng)D“負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作”不屬于證券公司財(cái)務(wù)部門的主要職責(zé)。

11.D

解析思路：證券公司人力資源部門的主要職責(zé)是招聘和選拔員工，制定公司薪酬福利政策，組織員工培訓(xùn)，不包括負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作。風(fēng)險(xiǎn)管理是公司整體的風(fēng)險(xiǎn)管理職能，由風(fēng)險(xiǎn)管理部門或相關(guān)部門負(fù)責(zé)。因此，選項(xiàng)D“負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作”不屬于證券公司人力資源部門的主要職責(zé)。

12.D

解析思路：證券公司行政管理部門的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)公司行政管理事務(wù)，維護(hù)公司辦公秩序，負(fù)責(zé)公司安全保衛(wèi)工作，不包括負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作。風(fēng)險(xiǎn)管理是公司整體的風(fēng)險(xiǎn)管理職能，由風(fēng)險(xiǎn)管理部門或相關(guān)部門負(fù)責(zé)。因此，選項(xiàng)D“負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作”不屬于證券公司行政管理部門的主要職責(zé)。

13.D

解析思路：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。其中，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易對(duì)手違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于內(nèi)部流程、人員、系統(tǒng)或外部事件造成的損失風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)是指違反法律法規(guī)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)D“法律風(fēng)險(xiǎn)”不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

14.D

解析思路：證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)。其中，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易對(duì)手違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于內(nèi)部流程、人員、系統(tǒng)或外部事件造成的損失風(fēng)險(xiǎn)，政策風(fēng)險(xiǎn)是指政策變動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)D“政策風(fēng)險(xiǎn)”不屬于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

15.D

解析思路：證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。其中，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易對(duì)手違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于內(nèi)部流程、人員、系統(tǒng)或外部事件造成的損失風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)是指違反法律法規(guī)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)D“法律風(fēng)險(xiǎn)”不屬于證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

16.D

解析思路：證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)。其中，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易對(duì)手違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于內(nèi)部流程、人員、系統(tǒng)或外部事件造成的損失風(fēng)險(xiǎn)，政策風(fēng)險(xiǎn)是指政策變動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)D“政策風(fēng)險(xiǎn)”不屬于證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

17.D

解析思路：證券公司研究部門的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。其中，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易對(duì)手違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于內(nèi)部流程、人員、系統(tǒng)或外部事件造成的損失風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)是指違反法律法規(guī)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)D“法律風(fēng)險(xiǎn)”不屬于證券公司研究部門的風(fēng)險(xiǎn)。

18.D

解析思路：證券公司合規(guī)部門的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。其中，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易對(duì)手違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于內(nèi)部流程、人員、系統(tǒng)或外部事件造成的損失風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)是指違反法律法規(guī)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)D“法律風(fēng)險(xiǎn)”不屬于證券公司合規(guī)部門的風(fēng)險(xiǎn)。

19.D

解析思路：證券公司信息技術(shù)部門的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。其中，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易對(duì)手違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于內(nèi)部流程、人員、系統(tǒng)或外部事件造成的損失風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)是指違反法律法規(guī)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)D“法律風(fēng)險(xiǎn)”不屬于證券公司信息技術(shù)部門的風(fēng)險(xiǎn)。

20.D

解析思路：證券公司財(cái)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。其中，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易對(duì)手違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于內(nèi)部流程、人員、系統(tǒng)或外部事件造成的損失風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)是指違反法律法規(guī)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)D“法律風(fēng)險(xiǎn)”不屬于證券公司財(cái)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)。

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.ABD

解析思路：證券公司開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要具備健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度、符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊(cè)資本和公司章程，以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的業(yè)務(wù)資質(zhì)。因此，選項(xiàng)A、B、D是正確答案。

2.AB

解析思路：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要包括證券買賣代理和證券投資咨詢，不包括證券承銷和證券資產(chǎn)管理。證券承銷屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一部分，但不是其主要內(nèi)容；證券資產(chǎn)管理屬于證券公司的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，但不屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。因此，選項(xiàng)A、B是正確答案。

3.ABCD

解析思路：證券交易所的主要職能包括提供證券交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織證券交易和監(jiān)管證券市場(chǎng)。因此，選項(xiàng)A、B