2025企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)控制與規(guī)范化管理研究

2025企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)控制與規(guī)范化管理研究正文第一章總則第一條為規(guī)范企業(yè)合同管理，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，并結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，制定本合同管理制度。第二條本制度適用于企業(yè)及其下屬單位（以下簡(jiǎn)稱“各單位”）對(duì)外簽訂、履行、變更、解除和終止合同的全過(guò)程管理。第三條合同管理應(yīng)遵循“統(tǒng)一管理、分類負(fù)責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)防范、合規(guī)合法”的原則，確保合同管理的規(guī)范性和有效性。第二章管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)第四條企業(yè)設(shè)立合同管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，由法定代表人或授權(quán)代表?yè)?dān)任負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)合同管理重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào)，監(jiān)督合同管理制度的落實(shí)。第五條企業(yè)法律事務(wù)部（或相應(yīng)職能部門）是合同管理的歸口管理部門，負(fù)責(zé)合同的審核、指導(dǎo)、監(jiān)督和檔案管理等工作。第六條各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的前期準(zhǔn)備、談判、簽訂及履行等工作，具體職責(zé)包括：合同前期調(diào)查，包括合作方資質(zhì)、信用、履約能力等；擬定合同文本或參與合同談判；提交合同送審所需材料；跟蹤合同履行情況，及時(shí)報(bào)告履行中出現(xiàn)的問(wèn)題；參與合同糾紛的處理。第三章合同的審查與簽署第七條所有對(duì)外簽訂的合同必須經(jīng)過(guò)法律事務(wù)部的審核。未經(jīng)審核的合同不得簽署。第八條合同審查應(yīng)包括以下內(nèi)容：合同主體的合法性：合作方是否具有合法經(jīng)營(yíng)資格，是否具備履約能力；合同內(nèi)容的合法性：合同條款是否符合國(guó)家法律法規(guī)，是否存在違反法律強(qiáng)制性規(guī)定的情形；合同條款的全面性：合同內(nèi)容是否完整，權(quán)利義務(wù)是否明確，違約責(zé)任是否合理；簽署權(quán)限的合法性：簽署人是否具備合法的授權(quán)委托書(shū)或法定代表人身份證明。第九條合同審查流程：業(yè)務(wù)部門提交合同初稿及相關(guān)資料；法律事務(wù)部進(jìn)行初審；審核意見(jiàn)反饋至業(yè)務(wù)部門，進(jìn)行修改和完善；審核通過(guò)后，提交企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)審批；審批通過(guò)后，由授權(quán)代表簽署。第十條合同簽署后，法律事務(wù)部負(fù)責(zé)將合同文本及相關(guān)資料歸檔，建立合同管理臺(tái)賬。第四章合同風(fēng)險(xiǎn)控制措施第十一條企業(yè)應(yīng)建立合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，對(duì)重大合同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括以下內(nèi)容：合同履行過(guò)程中可能遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)；合作方履約能力及信用風(fēng)險(xiǎn)；合同條款中存在的爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)；合同履行過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。第十二條對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)合同，企業(yè)應(yīng)采取以下措施：建立專門的風(fēng)險(xiǎn)管理小組；制定應(yīng)急預(yù)案，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)；在合同履行過(guò)程中加強(qiáng)跟蹤和監(jiān)督；定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性。第十三條企業(yè)應(yīng)對(duì)合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，包括：定期召開(kāi)合同履行情況會(huì)議，分析風(fēng)險(xiǎn)；建立合同履行預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及時(shí)向上級(jí)報(bào)告。第五章合同的履行、變更與解除第十四條合同履行過(guò)程中，業(yè)務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格按合同條款執(zhí)行，并及時(shí)向法律事務(wù)部反饋履行情況。第十五條若因?qū)嶋H情況需要變更合同條款，應(yīng)按以下程序辦理：變更申請(qǐng)由業(yè)務(wù)部門提出，并提交變更理由及變更方案；變更方案經(jīng)法律事務(wù)部審查；變更方案經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)審批；變更后的合同文本由雙方簽字蓋章后生效。第十六條如需解除合同，應(yīng)提前與合作方協(xié)商，并按以下程序辦理：解除申請(qǐng)由業(yè)務(wù)部門提出，并提交解除理由及擬定的解除協(xié)議；解除協(xié)議經(jīng)法律事務(wù)部審查；解除協(xié)議經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)審批；解除協(xié)議雙方簽字蓋章后生效。第十七條合同解除后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)做好相關(guān)后續(xù)工作，包括清算、結(jié)算及檔案整理。第六章合同糾紛的處理第十八條合同履行過(guò)程中如發(fā)生糾紛，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)向法律事務(wù)部報(bào)告，并提供相關(guān)證據(jù)材料。第十九條基層糾紛由業(yè)務(wù)部門與合作方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，由法律事務(wù)部負(fù)責(zé)提起訴訟或仲裁。第二十條在處理合同糾紛時(shí)，應(yīng)注重以下原則：依法維權(quán)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益；積極協(xié)商，盡量減少企業(yè)損失；及時(shí)處理，避免糾紛擴(kuò)大化。第二十一條重大合同糾紛應(yīng)成立專項(xiàng)處理小組，由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)牽頭，相關(guān)部門協(xié)同參與，制定統(tǒng)一的應(yīng)對(duì)策略。第七章合同管理的監(jiān)督與考核第二十二條企業(yè)內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)合同管理過(guò)程進(jìn)行定期檢查，確保合同管理制度的落實(shí)。第二十三條對(duì)合同管理過(guò)程中存在的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)整改，并追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。第二十四條將合同管理績(jī)效納入部門和個(gè)人考核體系，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個(gè)人予以表彰，對(duì)失職行為進(jìn)行處罰。第八章合同檔案管理第二十五條所有合同及履行過(guò)程中的相關(guān)文件資料應(yīng)歸檔保存，檔案管理應(yīng)符合以下要求：歸檔資料包括合同文本、簽署審批記錄、履行記錄、糾紛處理記錄等；檔案應(yīng)由法律事務(wù)部統(tǒng)一管理，分類存放；檔案借閱需經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人審批，確保檔案安全。第二十六條合同檔案應(yīng)至少保存年，重大合同檔案應(yīng)永久保存。第九章附則第二十七條本制度由企業(yè)法律事務(wù)部負(fù)責(zé)解釋和修訂。第二十八條本制度自年月