私募基金合同

私募基金合同?一、合同編號[具體編號]

二、合同名稱[私募基金名稱]基金合同

三、簽訂時間[年/月/日]

四、簽訂地點(diǎn)[具體地點(diǎn)]

五、合同當(dāng)事人1.基金管理人名稱：[基金管理人全稱]住所：[詳細(xì)地址]法定代表人：[姓名]聯(lián)系電話：[電話號碼]傳真：[傳真號碼]電子郵箱：[郵箱地址]2.基金托管人名稱：[基金托管人全稱]住所：[詳細(xì)地址]法定代表人：[姓名]聯(lián)系電話：[電話號碼]傳真：[傳真號碼]電子郵箱：[郵箱地址]3.投資者姓名/名稱：[投資者姓名/名稱]住所：[詳細(xì)地址]身份證號碼/統(tǒng)一社會信用代碼：[號碼]聯(lián)系電話：[電話號碼]傳真：[傳真號碼]電子郵箱：[郵箱地址]

六、前言1.本合同依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，由上述合同當(dāng)事人在平等自愿、誠實(shí)信用、充分協(xié)商的基礎(chǔ)上簽訂。2.基金管理人承諾以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，為基金份額持有人的利益履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。3.基金托管人承諾以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則履行托管職責(zé)，安全保管基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的投資指令及時辦理清算、交割事宜，確?；鹭敭a(chǎn)的安全與完整。4.投資者承諾充分了解并愿意承擔(dān)投資本基金的風(fēng)險，以其自有資金認(rèn)購、申購基金份額，并承諾遵守本合同的各項條款。

七、釋義1.本基金：指[私募基金名稱]，系按照本合同約定設(shè)立并運(yùn)作的私募基金。2.基金管理人：指[基金管理人全稱]，負(fù)責(zé)本基金的管理、運(yùn)作及投資決策。3.基金托管人：指[基金托管人全稱]，負(fù)責(zé)本基金財產(chǎn)的托管。4.基金份額持有人：指依本合同和招募說明書合法取得基金份額的投資者。5.基金財產(chǎn)：指基金募集期間投資者認(rèn)購、申購基金份額的款項以及用上述款項所購買的資產(chǎn)，包括但不限于現(xiàn)金、銀行存款、股票、債券、期貨、期權(quán)及其他投資標(biāo)的。6.初始募集規(guī)模：指本基金在首次募集期間實(shí)際募集到的資金總額。7.存續(xù)期：指本基金從成立之日起至終止之日止的期限。8.開放期：指本基金存續(xù)期內(nèi)基金管理人接受投資者申購、贖回基金份額的期間。9.工作日：指中華人民共和國的商業(yè)銀行的對公營業(yè)日（不包括法定節(jié)假日）。10.T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的工作日。11.T+n日：指自T日起第n個工作日。12.招募說明書：指基金管理人按照法律法規(guī)及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的要求編制并公告的，向投資者提供的關(guān)于本基金的基本情況、投資策略、收益分配、風(fēng)險揭示等信息的法律文件。13.基金合同：指本合同當(dāng)事人之間約定的關(guān)于本基金的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。14.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會。15.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會：指中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

八、基金的基本情況1.基金名稱：[私募基金名稱]2.基金類型：[基金類型，如證券投資基金、股權(quán)投資基金等]3.基金運(yùn)作方式：[封閉式/開放式]4.基金存續(xù)期：[存續(xù)期限，如[X]年]5.初始募集規(guī)模：[金額，如人民幣[X]元]6.基金份額面值：每份基金份額面值為人民幣1元。7.投資目標(biāo)：[簡要闡述基金的投資目標(biāo)，如通過投資于[具體投資領(lǐng)域]，在有效控制風(fēng)險的前提下，追求資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值]8.投資范圍：[具體投資領(lǐng)域1]：包括但不限于[列舉投資的具體品種或范圍，如滬深交易所上市的股票、債券等][具體投資領(lǐng)域2]：[如有其他投資領(lǐng)域，依次列舉]9.投資策略：[主要投資策略1]：[詳細(xì)說明該投資策略的原理、操作方法等，如采用價值投資策略，通過對上市公司基本面的深入研究，選取具有良好業(yè)績和估值優(yōu)勢的股票進(jìn)行投資][主要投資策略2]：[如有其他主要投資策略，依次說明]10.業(yè)績比較基準(zhǔn)：[如[具體數(shù)值或指數(shù)，如滬深300指數(shù)收益率×[X%]+銀行活期存款利率×[1X%]]，本業(yè)績比較基準(zhǔn)僅為投資目標(biāo)，不代表基金的實(shí)際收益，基金的實(shí)際收益可能高于或低于業(yè)績比較基準(zhǔn)]

九、基金的募集1.募集方式：[私募方式，即通過非公開方式向特定投資者募集資金]2.募集期限：自[開始日期]起至[結(jié)束日期]止，共計[X]個工作日。3.募集對象：符合中國證監(jiān)會規(guī)定的合格投資者，包括個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、社會保障基金、企業(yè)年金等。4.認(rèn)購條件：投資者需為合格投資者，具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力和投資經(jīng)驗(yàn)。投資者需按照基金管理人的要求簽署相關(guān)認(rèn)購文件。5.認(rèn)購程序：投資者向基金管理人或其銷售機(jī)構(gòu)提交認(rèn)購申請?；鸸芾砣嘶蚱滗N售機(jī)構(gòu)對投資者的認(rèn)購申請進(jìn)行審核。審核通過后，投資者按照約定繳納認(rèn)購款項。6.認(rèn)購金額：投資者的最低認(rèn)購金額為人民幣[X]元。投資者可根據(jù)自身情況增加認(rèn)購金額，但需為人民幣[X]元的整數(shù)倍。

十、基金的成立與備案1.基金成立條件：募集期限屆滿，募集的基金份額總額、募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定。基金管理人按照規(guī)定辦理完畢基金備案手續(xù)。2.成立日期：自基金滿足成立條件并經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案確認(rèn)之日起，基金正式成立，成立日期為[具體日期]。3.備案：基金管理人應(yīng)在基金成立后[X]個工作日內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)，并提交相關(guān)備案材料。

十一、基金的申購與贖回1.開放期：本基金的開放期為[具體開放日期區(qū)間，如每月的[X]日至[X]日]。基金管理人可根據(jù)市場情況和基金運(yùn)作需要，調(diào)整開放期的時間安排，但應(yīng)提前[X]個工作日通知基金份額持有人。2.申購：申購時間：開放期內(nèi)每個工作日的[具體時間區(qū)間，如9:3011:30，13:0015:00]為申購受理時間。申購金額：投資者的最低申購金額為人民幣[X]元，申購金額需為人民幣[X]元的整數(shù)倍。申購程序：投資者向基金管理人或其銷售機(jī)構(gòu)提交申購申請。基金管理人或其銷售機(jī)構(gòu)對投資者的申購申請進(jìn)行審核。審核通過后，投資者按照約定繳納申購款項。3.贖回：贖回時間：開放期內(nèi)每個工作日的[具體時間區(qū)間，如9:3011:30，13:0015:00]為贖回受理時間。贖回程序：投資者向基金管理人或其銷售機(jī)構(gòu)提交贖回申請?；鸸芾砣嘶蚱滗N售機(jī)構(gòu)對投資者的贖回申請進(jìn)行審核。審核通過后，基金管理人按照規(guī)定辦理贖回手續(xù)，將贖回款項支付給投資者。4.贖回限制：投資者贖回基金份額時，需滿足基金合同約定的持有期限要求。在某些特殊情況下，如基金出現(xiàn)巨額贖回等，基金管理人可根據(jù)基金合同的規(guī)定暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項。

十二、基金的投資1.投資決策：基金管理人設(shè)立投資決策委員會，負(fù)責(zé)制定基金的投資策略、投資決策等。投資決策委員會由[成員構(gòu)成，如基金管理人的高級管理人員、投資經(jīng)理等]組成。投資決策應(yīng)遵循基金合同約定的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略等。2.投資限制：基金不得從事違反法律法規(guī)及基金合同約定的投資活動。基金投資于單一標(biāo)的的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的[X%]（如有特殊規(guī)定，按照規(guī)定執(zhí)行）?；鸸芾砣瞬坏美没鹭敭a(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。3.投資組合管理：基金管理人應(yīng)根據(jù)基金的投資目標(biāo)、投資策略等，制定合理的投資組合方案。基金管理人應(yīng)定期對投資組合進(jìn)行評估和調(diào)整，以適應(yīng)市場變化和基金運(yùn)作需要。

十三、基金的費(fèi)用與稅收1.基金費(fèi)用：管理費(fèi)：基金管理人按照基金資產(chǎn)凈值的[X%]收取管理費(fèi)，管理費(fèi)每日計提，按月支付。托管費(fèi)：基金托管人按照基金資產(chǎn)凈值的[X%]收取托管費(fèi)，托管費(fèi)每日計提，按月支付。銷售服務(wù)費(fèi)：[如有銷售服務(wù)費(fèi)，說明收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及支付方式]其他費(fèi)用：包括但不限于交易費(fèi)用、審計費(fèi)用、律師費(fèi)等，按照實(shí)際發(fā)生額從基金財產(chǎn)中列支。2.稅收：基金及基金份額持有人應(yīng)按照國家法律法規(guī)的規(guī)定繳納相關(guān)稅費(fèi)。本合同關(guān)于稅收的約定不構(gòu)成稅務(wù)建議，投資者應(yīng)咨詢專業(yè)稅務(wù)顧問，了解相關(guān)稅務(wù)政策和法規(guī)。

十四、基金的收益分配1.收益分配原則：按基金合同約定進(jìn)行收益分配。收益分配方式可采用現(xiàn)金分紅或紅利再投資。收益分配應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則。2.收益分配時間：[如每年的[具體日期]進(jìn)行收益分配，或根據(jù)基金的盈利情況定期進(jìn)行分配]3.收益分配比例：[如將基金可分配收益的[X%]分配給基金份額持有人]

十五、基金的托管1.托管職責(zé)：安全保管基金財產(chǎn)。根據(jù)基金管理人的投資指令及時辦理清算、交割事宜。對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見。監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。2.托管人更換：如發(fā)生基金托管人更換的情形，基金管理人應(yīng)及時通知基金份額持有人，并按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。新的基金托管人應(yīng)在原基金托管人辦理完畢托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)后，方可承接基金托管業(yè)務(wù)。

十六、基金的估值與會計核算1.估值原則：按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。對于無法準(zhǔn)確估值的投資標(biāo)的，應(yīng)按照謹(jǐn)慎性原則進(jìn)行估值。2.估值方法：對于股票、債券等有價證券，按照市場價格進(jìn)行估值。對于其他投資標(biāo)的，按照相關(guān)規(guī)定或行業(yè)慣例進(jìn)行估值。3.會計核算：基金管理人應(yīng)按照國家法律法規(guī)和會計準(zhǔn)則的要求，對基金進(jìn)行會計核算。基金托管人應(yīng)按照基金合同的約定，對基金管理人的會計核算進(jìn)行復(fù)核。

十七、基金的信息披露1.披露內(nèi)容：基金合同、招募說明書等法律文件?；鸲ㄆ趫蟾?，包括年度報告、中期報告、季度報告等?；鹋R時報告，包括重大事項公告、投資組合公告等。其他需要披露的信息。2.披露方式：在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會指定的信息披露平臺上進(jìn)行披露?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)需要，在其官方網(wǎng)站等其他渠道進(jìn)行補(bǔ)充披露。3.披露頻率：年度報告應(yīng)在每年結(jié)束之日起[X]個月內(nèi)編制并披露。中期報告應(yīng)在上半年結(jié)束之日起[X]個月內(nèi)編制并披露。季度報告應(yīng)在每個季度結(jié)束之日起[X]個工作日內(nèi)編制并披露。臨時報告應(yīng)在重大事項發(fā)生之日起[X]個工作日內(nèi)編制并披露。

十八、基金合同的變更、終止與清算1.合同變更：基金合同的變更需經(jīng)基金份額持有人大會決議通過，并報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。涉及基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、收益分配方式等重大事項的變更，應(yīng)提前公告并征求基金份額持有人的意見。2.合同終止：本基金出現(xiàn)下列情形之一的，基金合同終止：基金存續(xù)期屆滿。基金份額持有人大會決定終止。基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新的基金管理人、基金托管人承接。基金合同約定的其他終止情形。3.清算：基金合同終止后，應(yīng)進(jìn)行清算。清算由基金管理人組織，并由基金托管人進(jìn)行復(fù)核。清算財產(chǎn)在支付清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償基金債務(wù)后，按照基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

十九、違約責(zé)任1.基金管理人的違約責(zé)任：如基金管理人未按照基金合同約定履行職責(zé)，導(dǎo)致基金份額持有人遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。基金管理人違反法律法規(guī)及基金合同約定，擅自運(yùn)用基金財產(chǎn)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.基金托管人的違約責(zé)任：如基金托管人未按照基金合同約定履行職責(zé)，導(dǎo)致基金財產(chǎn)遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。基金托管人違反法律法規(guī)及基金合同約定，擅自處分基金財產(chǎn)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.投資者的違約責(zé)任：如投資者未按照基金合同約定履行義務(wù)，導(dǎo)致基金管理人或其他基金份額持有人遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。投資者違反法律法規(guī)及基金合同約定，轉(zhuǎn)讓基金份額的，該轉(zhuǎn)讓行為無效。

二十、爭議的解決1.爭議解決方式：本合同當(dāng)事人之間因本合同產(chǎn)生的或與本合同有關(guān)的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。2.適用法律：本合同適用中華人民共和國法律。

二十一、其他事項1.本合同的解釋權(quán)歸基金管理人所有。2.本合同一式[份數(shù)]份，基金管理人、基金托管人、投