企業(yè)證券上市合同7篇

企業(yè)證券上市合同7篇篇1本合同協(xié)議由以下雙方簽訂：甲方（發(fā)行人）：__________乙方（投資方）：__________鑒于甲方計(jì)劃在其注冊(cè)所在的國(guó)家證券市場(chǎng)公開發(fā)行證券，且乙方愿意投資于甲方公開發(fā)行的證券，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下合同協(xié)議：一、定義與解釋1.證券上市：指甲方在證券交易所公開發(fā)行并交易其證券的行為。2.證券：包括股票、債券等由甲方發(fā)行的金融工具。二、合同目的本合同旨在明確甲、乙雙方在證券上市過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)乙方的合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。三、合同雙方的承諾與保證1.甲方承諾按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，進(jìn)行證券上市活動(dòng)，并保證其發(fā)行證券的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.乙方承諾按照約定時(shí)間完成投資款項(xiàng)的支付，并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行證券交易。四、證券上市事宜的約定1.證券種類、數(shù)量及價(jià)格：甲方向乙方公開發(fā)行的證券種類、數(shù)量及價(jià)格應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并在招股說(shuō)明書中予以明確。2.上市交易場(chǎng)所：甲方發(fā)行的證券將在證券交易所上市交易。3.上市時(shí)間和程序：甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，完成證券上市的申請(qǐng)、審核、發(fā)行和交易等程序。五、投資人的權(quán)利和義務(wù)1.投資人的權(quán)利：乙方有權(quán)按照約定獲得甲方發(fā)行的證券，享有證券的權(quán)益和收益分配權(quán)。同時(shí)，乙方有權(quán)參與甲方的股東大會(huì)，并行使表決權(quán)等權(quán)利。2.投資人的義務(wù)：乙方應(yīng)按照約定完成投資款項(xiàng)的支付，并遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行證券交易。同時(shí)，乙方應(yīng)保護(hù)甲方的商業(yè)機(jī)密和保密信息。六、風(fēng)險(xiǎn)揭示與承擔(dān)雙方應(yīng)充分了解證券市場(chǎng)投資的風(fēng)險(xiǎn)性，并根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行投資決策。雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)各自的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。七、違約責(zé)任與賠償如甲、乙雙方中的任何一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償對(duì)方因此造成的損失。具體違約責(zé)任和賠償方式按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。八、法律適用與爭(zhēng)議解決本合同適用中華人民共和國(guó)法律。雙方因本合同產(chǎn)生的爭(zhēng)議應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。九、其他條款1.本合同為雙方真實(shí)意思表示，未盡事宜由雙方另行協(xié)商補(bǔ)充。2.本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。3.本合同內(nèi)容應(yīng)嚴(yán)格保密，未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向第三方泄露。甲方（發(fā)行人）：__________（蓋章）法定代表人：__________（簽字）日期：__________乙方（投資方）：__________（蓋章）法定代表人：__________（簽字）日期：__________篇2甲方（發(fā)行人）：____________________地址：____________________________________法定代表人：_____________________________乙方（證券公司）：_________________________地址：____________________________________法定代表人：_____________________________鑒于甲方同意將其企業(yè)證券上市交易，并委托乙方作為上市推薦及承銷商，雙方根據(jù)平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，達(dá)成如下合同協(xié)議：一、總則1.本合同旨在明確甲、乙雙方在證券上市過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù)，確保雙方共同遵守。2.甲方同意將其發(fā)行的人民幣普通股（A股）在證券交易所上市交易，并委托乙方作為上市推薦及承銷商。乙方同意接受甲方委托，按照本合同的規(guī)定履行相應(yīng)義務(wù)。二、證券上市事項(xiàng)1.上市證券種類：甲方發(fā)行的人民幣普通股（A股）。2.上市地點(diǎn)：雙方同意的證券交易所。3.上市時(shí)間和程序：雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及交易所規(guī)定的時(shí)間和要求完成上市申請(qǐng)、審核、公告等程序。三、甲方的權(quán)利和義務(wù)1.甲方的權(quán)利：（1）確定上市證券的種類、數(shù)量、價(jià)格等發(fā)行條件；（2）按照法律法規(guī)及交易所規(guī)定披露信息；（3）享有乙方提供的上市推薦和承銷服務(wù)。2.甲方的義務(wù)：（1）確保本次發(fā)行符合法律法規(guī)及交易所規(guī)定；（2）按時(shí)支付乙方承銷費(fèi)用及其他約定費(fèi)用；（3）承擔(dān)本次發(fā)行相關(guān)的稅費(fèi)、律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)等費(fèi)用；（4）履行上市公司應(yīng)有的其他義務(wù)。四、乙方的權(quán)利和義務(wù)1.乙方的權(quán)利：（1）按照約定收取承銷費(fèi)用及其他約定費(fèi)用；（2）享有甲方委托的其他合法權(quán)利。2.乙方的義務(wù)：（1）為甲方提供上市推薦及承銷服務(wù)；（2）協(xié)助甲方完成上市申請(qǐng)、審核、公告等程序；（3）對(duì)甲方進(jìn)行輔導(dǎo)和咨詢，確保甲方履行上市公司義務(wù)；（4）保守甲方的商業(yè)秘密。五、費(fèi)用及支付方式1.承銷費(fèi)用：甲方應(yīng)按照約定支付乙方承銷費(fèi)用，具體金額及支付方式雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議約定。2.其他費(fèi)用：甲方應(yīng)支付與本次發(fā)行相關(guān)的其他費(fèi)用，具體金額及支付方式按照實(shí)際發(fā)生情況結(jié)算。六、違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決1.違約責(zé)任：如甲、乙任何一方違反本合同約定，均應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償對(duì)方因此造成的損失。2.爭(zhēng)議解決：如雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、附則1.本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。2.本合同自雙方簽字（蓋章）之日起生效。3.未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________法定代表人（簽字）：___________________法定代表人（簽字）：___________________日期：______________日期：______________篇3本合同協(xié)議由以下雙方簽訂：甲方（發(fā)行人）：___________________乙方（投資方）：___________________鑒于甲方計(jì)劃在證券市場(chǎng)上市其證券，乙方有意投資甲方的證券，雙方根據(jù)平等、自愿、公平的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下合同協(xié)議：一、合同雙方1.1甲方是合法注冊(cè)并存在的公司，具有發(fā)行證券的資格和條件。1.2乙方是具有投資能力的自然人或法人，具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。二、證券發(fā)行2.1甲方發(fā)行的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、上市地點(diǎn)等詳見招股說(shuō)明書。2.2乙方同意按照招股說(shuō)明書中的條款和條件購(gòu)買甲方的證券。三、投資款項(xiàng)支付3.1乙方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式支付投資款項(xiàng)。3.2甲方應(yīng)在收到乙方投資款項(xiàng)后，按照約定向乙方出具相關(guān)憑證。四、信息披露4.1甲方應(yīng)按規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露與證券發(fā)行及上市有關(guān)的信息。4.2乙方有權(quán)獲取甲方披露的所有信息，并應(yīng)對(duì)獲取的信息進(jìn)行保密。五、權(quán)利義務(wù)5.1甲方應(yīng)確保證券的真實(shí)性和合法性，按時(shí)履行信息披露義務(wù)。5.2乙方應(yīng)按時(shí)支付投資款項(xiàng)，參與甲方的公司治理，監(jiān)督甲方的運(yùn)營(yíng)情況。5.3雙方應(yīng)遵守中國(guó)證券市場(chǎng)的相關(guān)法律法規(guī)，維護(hù)市場(chǎng)秩序。六、風(fēng)險(xiǎn)揭示與承擔(dān)6.1雙方應(yīng)充分了解投資證券市場(chǎng)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。6.2乙方應(yīng)根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行投資，并承擔(dān)投資帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。七、合同的變更與解除7.1本合同一經(jīng)簽訂，除非雙方協(xié)商一致，否則不得變更或解除。7.2在特殊情況下，雙方可協(xié)商變更或解除本合同，但應(yīng)提前通知對(duì)方并達(dá)成書面協(xié)議。八、爭(zhēng)議解決8.1本合同的解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。8.2如雙方在本合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。九、其他9.1本合同自雙方簽字（蓋章）之日起生效。9.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。9.3未盡事宜，可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（發(fā)行人）：___________________（簽字/蓋章）乙方（投資方）：___________________（簽字/蓋章）日期：___________________篇4甲方（公司）：__________注冊(cè)地：__________法定代表人：__________地址：__________聯(lián)系方式：__________乙方（投資方）：__________注冊(cè)地址：__________法定代表人：__________地址：__________聯(lián)系方式：__________鑒于甲方計(jì)劃在證券交易所上市其公司證券，并由乙方投資購(gòu)買甲方的證券，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條合同目的與目的條款本合同旨在明確甲、乙雙方在證券上市過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù)，確保雙方遵守相關(guān)法律法規(guī)，共同實(shí)現(xiàn)公司證券上市的目標(biāo)。第二條合同主體資格及承諾條款甲方應(yīng)具備上市資格并承諾具備以下事項(xiàng)：良好的公司治理結(jié)構(gòu)、完整獨(dú)立的財(cái)務(wù)報(bào)表、遵守適用的法律法規(guī)等。乙方應(yīng)承諾有合法投資資格并保證投資資金來(lái)源合法合規(guī)。第三條證券上市事宜條款雙方應(yīng)就證券上市事宜進(jìn)行約定，包括但不限于以下內(nèi)容：上市計(jì)劃時(shí)間表、上市地點(diǎn)的選擇、相關(guān)費(fèi)用的承擔(dān)等。甲方應(yīng)按照乙方的要求，及時(shí)向乙方披露關(guān)于上市的進(jìn)展情況。乙方應(yīng)按照約定的時(shí)間完成證券的申購(gòu)。此外，雙方應(yīng)明確證券上市的后續(xù)管理事項(xiàng)。第四條交易條款與條件條款雙方應(yīng)明確交易的具體條款與條件，包括但不限于以下內(nèi)容：證券的種類、數(shù)量、價(jià)格、支付方式等。雙方應(yīng)確保交易過(guò)程的透明度和公平性。同時(shí)，應(yīng)約定雙方在本交易過(guò)程中遵守的反賄賂、反腐敗的合規(guī)要求。雙方還應(yīng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易事宜進(jìn)行明確約定。第五條信息披露條款與保密義務(wù)條款篇5甲方（公司）：__________注冊(cè)地：__________法定代表人：__________聯(lián)系方式：__________乙方（投資者）：__________地址：__________法定代表人（或授權(quán)代表）：__________聯(lián)系方式：__________鑒于甲方擬在證券交易所上市其發(fā)行的證券，乙方有意投資購(gòu)買甲方的證券，雙方根據(jù)平等、自愿、互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下合同協(xié)議：一、定義與解釋1.證券上市：指甲方發(fā)行的證券在證券交易所公開交易的行為。2.證券購(gòu)買：乙方按照本合同約定的條件和程序購(gòu)買甲方發(fā)行的證券的行為。二、合同目的本合同旨在明確甲乙雙方在企業(yè)證券上市過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)乙方的合法權(quán)益，促進(jìn)雙方共同發(fā)展和合作。三、證券發(fā)行與購(gòu)買1.甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，完成證券發(fā)行的所有程序，并及時(shí)向乙方披露相關(guān)信息。2.乙方應(yīng)按照甲方的要求，在約定的時(shí)間內(nèi)完成證券購(gòu)買。乙方購(gòu)買的證券種類、數(shù)量、價(jià)格等條款，由雙方另行簽訂《證券購(gòu)買協(xié)議》確定。四、信息披露與保密義務(wù)1.甲方應(yīng)依法履行信息披露義務(wù)，及時(shí)向乙方披露與證券上市相關(guān)的所有重要信息。2.乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的非公開信息承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)甲方許可，不得向第三方泄露。五、權(quán)利義務(wù)1.甲方有權(quán)按照約定條件和程序發(fā)行證券，并要求乙方按照約定購(gòu)買證券。2.乙方有權(quán)購(gòu)買甲方發(fā)行的證券，并按照約定享有相關(guān)權(quán)益。同時(shí)，乙方應(yīng)履行約定的保密義務(wù)和支付義務(wù)。3.雙方應(yīng)共同遵守本合同的約定，確保企業(yè)證券上市過(guò)程的順利進(jìn)行。六、違約責(zé)任與賠償1.若甲方違反本合同的約定，未按時(shí)發(fā)行證券或未履行信息披露義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失。2.若乙方違反本合同的約定，未按時(shí)購(gòu)買證券或泄露保密信息，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。七、爭(zhēng)議解決與法律適用1.本合同的解釋、履行和爭(zhēng)議解決應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)的法律。2.若雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。八、附則1.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。2.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為三年。到期后如需續(xù)簽，雙方應(yīng)協(xié)商并簽訂新的合同。3.未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（公司）（蓋章）：__________乙方（投資者）（簽字）：__________法定代表人（或授權(quán)代表）（簽字）：__________法定代表人（或授權(quán)代表）（簽字）：__________簽訂日期：__________簽訂日期：__________聯(lián)系方式：__________聯(lián)系方式：__________附件：證券購(gòu)買協(xié)議等相關(guān)文件及資料目錄鑒于甲乙雙方已經(jīng)簽訂本企業(yè)證券上市合同及相關(guān)附件，以下為本合同附件目錄及內(nèi)容說(shuō)明：一、《證券購(gòu)買協(xié)議》詳細(xì)規(guī)定乙方購(gòu)買甲方證券的具體條款和條件，包括但不限于購(gòu)買數(shù)量、價(jià)格、支付方式等。二、《保密協(xié)議》規(guī)定雙方在企業(yè)證券上市過(guò)程中的保密義務(wù)和責(zé)任，確保雙方的商業(yè)秘密不被泄露。三、《信息披露承諾函》甲方承諾按照相關(guān)法律法規(guī)和本合同約定進(jìn)行信息披露的文件。四、《相關(guān)文件及資料目錄》包括但不限于企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告等相關(guān)文件及資料清單。五、《補(bǔ)充協(xié)議》針對(duì)本合同未盡事宜進(jìn)行補(bǔ)充約定的文件。六、《其他相關(guān)文件》其他與企業(yè)證券上市相關(guān)的文件及資料。以上附件作為本合同的組成部分，具有同等法律效力。篇6甲方（公司）：__________注冊(cè)地：__________法定代表人：__________乙方（證券公司）：__________注冊(cè)總部：__________法定代表人：__________鑒于甲方欲將其公司證券上市，并委托乙方作為上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，雙方根據(jù)平等互利原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、合同目的甲方委托乙方進(jìn)行企業(yè)證券上市的相關(guān)工作，包括但不限于企業(yè)上市前的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)、資產(chǎn)評(píng)估、市場(chǎng)分析等，以便成功實(shí)現(xiàn)甲方企業(yè)證券上市的目標(biāo)。二、服務(wù)內(nèi)容乙方為甲方提供以下服務(wù)：上市策略規(guī)劃、資本市場(chǎng)調(diào)研、財(cái)務(wù)報(bào)告審核與優(yōu)化、股權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估、相關(guān)手續(xù)協(xié)調(diào)等。具體內(nèi)容在合同中明確。三、工作時(shí)間及安排本合同簽署后，乙方開始安排工作計(jì)劃，并于具體時(shí)間段內(nèi)完成約定的服務(wù)內(nèi)容。具體時(shí)間安排根據(jù)甲方需求及實(shí)際情況進(jìn)行協(xié)商確定。四、費(fèi)用及支付方式甲方應(yīng)支付乙方相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用，具體金額及支付方式如下：__________。費(fèi)用支付時(shí)間節(jié)點(diǎn)需明確列出。若發(fā)生逾期支付，甲方應(yīng)按照約定支付滯納金。五、保密條款雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，對(duì)于在本合作過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密和機(jī)密信息，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向第三方泄露。保密條款的詳細(xì)內(nèi)容需明確列出。六、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬在本合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題，雙方應(yīng)明確約定。一般情況下，乙方為甲方提供的服務(wù)所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸甲方所有。但雙方另有約定的除外。七、違約責(zé)任如甲乙雙方中任何一方違反本合同的任何條款，均應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。違約金的數(shù)額及賠償方式應(yīng)在合同中明確列出。若因違約導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行，守約方有權(quán)解除合同并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。八、合同的變更與解除本合同的變更與解除需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行確認(rèn)。在合同有效期內(nèi)，任何一方不得擅自變更或解除合同。若需變更或解除，應(yīng)提前通知對(duì)方并就相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商。九、法律適用及爭(zhēng)議解決本合同適用中華人民共和國(guó)法律。如雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。十、其他條款雙方可根據(jù)實(shí)際情況，就其他未盡事宜進(jìn)行補(bǔ)充約定。補(bǔ)充條款作為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。十一、合同的生效及有效期本合同自雙方簽字（蓋章）之日起生效，有效期為______年。合同到期后，如雙方繼續(xù)合作，可續(xù)簽合同。甲方（公司）（蓋章）：__________法定代表人（簽字）：__________日期：_________乙方（證券公司）（蓋章）：__________法定代表人（簽字）：__________日期：_________篇7甲方（發(fā)行人）：____________________地址：____________________________________法定代表人：_____________________________乙方（投資人）：____________________地址：____________________________________法定代表人：_____________________________鑒于甲方是一家合法注冊(cè)并經(jīng)營(yíng)良好的企業(yè)，擬在證券市場(chǎng)公開發(fā)行證券；乙方為對(duì)甲方證券有興趣并有意投資的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下合同協(xié)議：一、合同雙方確認(rèn)與保證條款1.甲方確認(rèn)其具備本次證券發(fā)行的所有法定條件，并已取得所有必要的批準(zhǔn)和授權(quán)。2.乙方確認(rèn)其具備投資甲方證券的資格和