可轉(zhuǎn)債與股權(quán)質(zhì)押的關(guān)系協(xié)議

可轉(zhuǎn)債與股權(quán)質(zhì)押的關(guān)系協(xié)議編號(hào)：__________

本協(xié)議由以下雙方簽訂：

甲方（發(fā)行人）：__________，地址：__________

乙方（質(zhì)權(quán)人）：__________，地址：__________

鑒于甲方擬發(fā)行可轉(zhuǎn)債，并同意將其部分或全部轉(zhuǎn)換為股權(quán)，同時(shí)乙方同意接受甲方以其持有的股權(quán)作為質(zhì)押物，為甲方的債務(wù)提供擔(dān)保，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本協(xié)議旨在明確甲方發(fā)行可轉(zhuǎn)債與乙方接受股權(quán)質(zhì)押之間的關(guān)系，確保雙方權(quán)益得到充分保障。

二、合同背景

甲方因資金需求，擬發(fā)行可轉(zhuǎn)債，乙方愿意接受甲方股權(quán)作為質(zhì)押物，為甲方債務(wù)提供擔(dān)保。

三、合同期限

本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。

四、合同內(nèi)容

（一）甲方發(fā)行可轉(zhuǎn)債的具體事項(xiàng)；

（二）乙方接受甲方股權(quán)質(zhì)押的具體事項(xiàng)；

（三）雙方權(quán)利義務(wù)；

（四）違約責(zé)任；

（五）爭議解決方式；

（六）其他。

五、合同附件

本協(xié)議附件包括但不限于以下文件：

1.可轉(zhuǎn)債發(fā)行說明書；

2.股權(quán)質(zhì)押協(xié)議；

3.其他相關(guān)文件。

六、合同履行

雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，全面履行各自義務(wù)。

七、合同變更與解除

（一）本協(xié)議的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議；

（二）本協(xié)議的解除需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式通知對(duì)方。

八、合同終止

（一）本協(xié)議履行完畢；

（二）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；

（三）法律、法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他情形。

雙方的責(zé)任和義務(wù)：

甲方（發(fā)行人）的責(zé)任和義務(wù)：

1.甲方應(yīng)按照可轉(zhuǎn)債發(fā)行說明書的內(nèi)容，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息，確保投資者對(duì)可轉(zhuǎn)債的發(fā)行有充分了解。

2.甲方應(yīng)確保在可轉(zhuǎn)債發(fā)行過程中，遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定。

3.甲方應(yīng)按時(shí)支付可轉(zhuǎn)債的本金和利息，如發(fā)生違約，應(yīng)按照約定承擔(dān)違約責(zé)任。

4.甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，在乙方要求下，提供相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表和經(jīng)營狀況，以便乙方了解質(zhì)押股權(quán)的價(jià)值變化。

5.甲方應(yīng)確保質(zhì)押股權(quán)不存在任何權(quán)利瑕疵，包括但不限于股權(quán)分割、權(quán)利限制等，確保乙方能夠順利行使質(zhì)權(quán)。

6.甲方應(yīng)按照約定，在可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股權(quán)后，及時(shí)將轉(zhuǎn)換后的股權(quán)過戶至乙方名下。

乙方（質(zhì)權(quán)人）的責(zé)任和義務(wù)：

1.乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，接受甲方以股權(quán)作為質(zhì)押物，為甲方債務(wù)提供擔(dān)保。

2.乙方應(yīng)密切關(guān)注甲方的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營情況，及時(shí)了解質(zhì)押股權(quán)的價(jià)值變化。

3.乙方在未經(jīng)甲方同意的情況下，不得擅自處分質(zhì)押股權(quán)，包括但不限于轉(zhuǎn)讓、抵押、贈(zèng)與等。

4.乙方在甲方可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股權(quán)后，應(yīng)按照約定協(xié)助甲方辦理股權(quán)過戶手續(xù)。

5.乙方在甲方違約時(shí)，有權(quán)依照法律規(guī)定和本協(xié)議約定，采取必要措施保全質(zhì)押股權(quán)。

6.乙方在履行質(zhì)權(quán)過程中，應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，不得濫用質(zhì)權(quán)。

7.乙方應(yīng)在本協(xié)議約定的范圍內(nèi)，對(duì)甲方提供的信息保密。

雙方的權(quán)利：

1.甲方有權(quán)要求乙方在甲方違約時(shí)，依法行使質(zhì)權(quán)，保全其合法權(quán)益。

2.乙方有權(quán)要求甲方按照約定，提供相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表和經(jīng)營狀況，以便乙方了解質(zhì)押股權(quán)的價(jià)值變化。

雙方義務(wù)：

1.雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，全面履行各自義務(wù)，確保合同目的的實(shí)現(xiàn)。

2.雙方應(yīng)相互配合，及時(shí)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。

3.雙方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，不得利用合同進(jìn)行任何違法活動(dòng)。

4.雙方應(yīng)在本協(xié)議約定的范圍內(nèi)，對(duì)合同內(nèi)容保密。

合同金額與支付方式：

一、合同總金額

本合同的總金額（以下簡稱“合同金額”）為人民幣_(tái)___元整（￥____元），該金額包含但不限于可轉(zhuǎn)債發(fā)行本金、利息、股權(quán)質(zhì)押相關(guān)費(fèi)用等。

二、支付方式

1.可轉(zhuǎn)債發(fā)行本金及利息支付：

a.甲方應(yīng)在可轉(zhuǎn)債發(fā)行后____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付可轉(zhuǎn)債發(fā)行本金人民幣_(tái)___元整（￥____元）。

b.可轉(zhuǎn)債的利息按年利率____%計(jì)算，每年支付一次，支付時(shí)間為每年的____月____日，每次支付利息人民幣_(tái)___元整（￥____元）。

2.股權(quán)質(zhì)押相關(guān)費(fèi)用支付：

a.甲方應(yīng)在簽署本協(xié)議后____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付股權(quán)質(zhì)押手續(xù)費(fèi)用人民幣_(tái)___元整（￥____元）。

b.如乙方因行使質(zhì)權(quán)而發(fā)生的其他費(fèi)用，包括但不限于訴訟費(fèi)、保全費(fèi)等，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的費(fèi)用。

三、支付條件

1.甲方支付合同金額前，應(yīng)向乙方提供相應(yīng)的付款通知，包括但不限于付款金額、付款時(shí)間、付款賬戶等信息。

2.乙方收到甲方支付的款項(xiàng)后，應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)出具收款確認(rèn)書。

四、支付時(shí)間

1.可轉(zhuǎn)債發(fā)行本金及利息的支付時(shí)間按照第三款第1項(xiàng)的規(guī)定執(zhí)行。

2.股權(quán)質(zhì)押相關(guān)費(fèi)用的支付時(shí)間按照第三款第2項(xiàng)的規(guī)定執(zhí)行。

五、支付方式的具體細(xì)節(jié)

1.甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬的方式向乙方指定的賬戶支付合同金額。

2.乙方指定的賬戶信息如下：

-銀行名稱：__________

-賬戶名稱：__________

-賬號(hào)：__________

-開戶行：__________

六、額外費(fèi)用

1.如因任何原因?qū)е潞贤痤~增加，甲方應(yīng)在增加后的合同金額生效之日起____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付增加的部分。

2.如因任何原因?qū)е潞贤痤~減少，甲方應(yīng)在減少后的合同金額生效之日起____個(gè)工作日內(nèi)，退還乙方相應(yīng)的金額。

七、支付違約責(zé)任

1.若甲方未按約定時(shí)間支付合同金額，應(yīng)向乙方支付____%的違約金。

2.若乙方未按約定時(shí)間支付款項(xiàng)，應(yīng)向甲方支付____%的違約金。

違約與爭議解決機(jī)制：

一、違約行為及處理

1.違約行為：

a.甲方未按本協(xié)議約定支付可轉(zhuǎn)債本金、利息或股權(quán)質(zhì)押相關(guān)費(fèi)用的；

b.乙方未按本協(xié)議約定行使質(zhì)權(quán)或處理質(zhì)押股權(quán)的；

c.雙方未按本協(xié)議約定履行其他義務(wù)的。

2.違約責(zé)任：

a.違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金數(shù)額為未履行部分金額的____%。

b.守約方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行合同，并賠償因此造成的損失。

c.如違約行為導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，守約方有權(quán)解除合同，并要求違約方賠償因此造成的全部損失。

二、爭議解決

1.爭議解決方式：

a.雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議；

b.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決；

c.雙方也可選擇仲裁方式解決爭議，仲裁機(jī)構(gòu)為____仲裁委員會(huì)，仲裁規(guī)則適用《中華人民共和國仲裁法》。

2.適用法律：

本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行、終止及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。

3.管轄法院：

本協(xié)議項(xiàng)下發(fā)生的爭議，如雙方選擇訴訟解決，由____人民法院管轄。

三、爭議解決程序

1.雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成時(shí)，任何一方均可向?qū)Ψ桨l(fā)出爭議解決通知。

2.收到爭議解決通知后，雙方應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行書面回復(fù)。

3.如協(xié)商無果，雙方可選擇訴訟或仲裁方式解決爭議。

四、保密

雙方在本協(xié)議履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密，應(yīng)予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

五、合同解除

1.如一方違約，守約方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。

2.如因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，雙方可協(xié)商解除本協(xié)議，并免除雙方的責(zé)任。

附則：

一、生效條件

本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方應(yīng)在本協(xié)議生效后____個(gè)工作日內(nèi)，按照協(xié)議約定完成相關(guān)手續(xù)，包括但不限于可轉(zhuǎn)債的發(fā)行、股權(quán)質(zhì)押的登記等。

二、有效期

本協(xié)議的有效期為____年，自協(xié)議生效之日起計(jì)算。除非雙方另有約定或法定情形出現(xiàn)，本協(xié)議期滿后自動(dòng)終止。

三、變更

1.本協(xié)議的任何變更必須以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

2.任何對(duì)合同金額、支付方式、違約責(zé)任、爭議解決機(jī)制等核心條款的變更，需得到雙方一致同意。

四、終止

1.本協(xié)議在以下情形下終止：

a.本協(xié)議約定的有效期屆滿；

b.雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；

c.因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；

d.一方違約，守約方解除本協(xié)議；

e.法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行。

2.本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照約定或法律規(guī)定處理未了事宜，包括但不限于股權(quán)的返還、債務(wù)的清償?shù)取?/p>

五、通知

1.雙方應(yīng)通過書面形式相互通知與本協(xié)議相關(guān)的事項(xiàng)。

2.通知應(yīng)以掛號(hào)信、特快專遞或其他雙方認(rèn)可的可靠方式發(fā)送，自發(fā)送之日起____個(gè)工作日后視為送達(dá)。

六、不可抗力

1.本協(xié)議所稱不可抗力是指因自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等導(dǎo)致合同無法履行的情形。

2.發(fā)生不可抗力事件時(shí)，受影響的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并采取一切可能的措施減輕損失。

3.不可抗力事件持續(xù)超過____個(gè)工作日，雙方可協(xié)商解除本協(xié)議。

七、其他

1.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

2.本協(xié)議的標(biāo)題僅為方便閱讀，不構(gòu)成協(xié)議內(nèi)容的解釋。

3.本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

八、法律適用與爭議解決

本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行、終止及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至____人民法院訴訟解決。

附件：

1.可轉(zhuǎn)債發(fā)行說明書，包括但不限于發(fā)行條款、風(fēng)險(xiǎn)提示、募集資金用途等。

2.股權(quán)質(zhì)押協(xié)議，詳細(xì)列明質(zhì)押股權(quán)的名稱、數(shù)量、價(jià)值、質(zhì)押期限、雙方的權(quán)利義務(wù)等。

3.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書等。

4.乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書等。

5.甲方財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，最近一年內(nèi)編制。

6.甲方股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，包括但不限于股東名單、持股比例等。

7.甲方與乙方簽訂的任何與本協(xié)議相關(guān)的補(bǔ)充協(xié)議、變更協(xié)議等。