《證券中介機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)》基礎(chǔ)知識(shí)考試題與答案

《證券中介機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)》基

礎(chǔ)知識(shí)考試題與答案

一、單選題

L（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.證券交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案：B

2.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯(cuò)推定，由（）舉證

其無(wú)過錯(cuò)。

A.證券投資者B.發(fā)行人

C.上市公司D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

正確答案：D

3.專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員,

必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.1B.2

C.3D.5

正確答案：B

4.根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要

按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須

得到（）和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.國(guó)家發(fā)改委

第1頁(yè)共17頁(yè)

C.國(guó)務(wù)院D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案：D

5.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證，應(yīng)具有（）

名以上符合規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師。

A.5B.8

C.20D.30

正確答案：C

6.我國(guó)證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可從事下列（）活

動(dòng)。

A.為自己買賣股票

B.向投資者約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

C.代理投資者從事證券買賣

D.舉辦證券投資咨詢分析會(huì)

正確答案：D

7?申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有中國(guó)

法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣（）萬(wàn)元。

A.1000B.2000

C.3000D.5000

正確答案：B

B.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)具有不少于

名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)

評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于人。（）

第2頁(yè)共17頁(yè)

A.10;5B.20;10

C.30;10D.30;20

正確答案：D

9.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則,

對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)

當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

A.獨(dú)立性

B.客觀性

C.公正性

D.一致性

正確答案：D

二、多選題

1.下列機(jī)構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有（）。

A.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

B.財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.投資咨詢機(jī)構(gòu)

正確答案：ABCD

2.2007年3月9日出臺(tái)的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)

務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證

券法律業(yè)務(wù)（）。

A.最近2年未因違約執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

第3頁(yè)共17頁(yè)

該律師所在律師事務(wù)所不得接受所任職公司的委托，為該公

司提供證券法律服務(wù)

正確答案：ABCD

5.《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》

對(duì)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包

括（）。

A.所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)

定第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)

B.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

C.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書5年以上

D.不超過65周歲

正確答案：AB

6.對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證

券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門有（）。

A.財(cái)政部

B.證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.人民銀行

D.證券交易所

正確答案：AB

7.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括

（）o

A.依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制

第5頁(yè)共17頁(yè)

度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年

執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為

B.上年度業(yè)務(wù)收入不低于500萬(wàn)元

C.60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于10人

D.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于200力元,

合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元

正確答案：AD

8.證券、期貨投資咨詢的主要形式有（）。

A.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)

告

B.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢

服務(wù)

C.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析

會(huì)等

D.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證

券、期貨投資咨詢服務(wù)

正確答案：ABCD

9.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備

的條件有（）。

A.有健全的內(nèi)部管理制度

B.有200萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

C.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信

第6頁(yè)共17頁(yè)

息傳遞設(shè)施

D.有公司章程

正確答案：ACD

10.證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的評(píng)級(jí)對(duì)象包括（）。

A.證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券

B.證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的資產(chǎn)支持證券

C.在證券交易所上市交易的債券

D.證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公

司、證券投資基金管理公司

正確答案：ABCD

11.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備（）

等條件。

A.具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)

定的高級(jí)管理人員不少于3人

B.具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10人

C.最近5年未受到刑事處罰

D.最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自

律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄

正確答案：AC

【解析】B項(xiàng)，具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少

于20人;D項(xiàng)，最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)

關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。

第7頁(yè)共17頁(yè)

12.根據(jù)《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)

定，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的有關(guān)規(guī)范

包括（）。

A.遵守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)則，勤勉盡責(zé)，審

慎分析

B.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在利害關(guān)系的，不得受托

開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)

C.應(yīng)當(dāng)建立回避制度，建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu)，合理

劃分內(nèi)部機(jī)構(gòu)職能

D.建立健全“防火墻”制度，從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)

部門應(yīng)當(dāng)與其他.業(yè)務(wù)部門保持獨(dú)立

正確答案：ABCD

13.下列情形中，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格

的有（）。

A.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定

執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年

B.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷

該資格，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年

C.申請(qǐng)證券評(píng)估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供

虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑

證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年

D.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自

第8頁(yè)共17頁(yè)

律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄

正確答案：ABC

【解析】D項(xiàng)是資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格的條件

之一。

14.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)

務(wù)活動(dòng)制作、出具()時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件

資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

A.審計(jì)報(bào)告

B.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告

C.財(cái)務(wù)顧問報(bào)告

D.資信評(píng)級(jí)報(bào)告

正確答案：ABCD

15.關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任，下列敘述正確的有

()o

A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)

確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證

B.財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在制作、出具專業(yè)意見

時(shí)須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任

C.服務(wù)機(jī)構(gòu)因?yàn)樘摷訇愂鼋o他人造成損失，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行

人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

D.服務(wù)機(jī)構(gòu)因?yàn)樘摷訇愂鼋o他人造成損失，能夠證明自

己沒有過錯(cuò)的，也要承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

第9頁(yè)共17頁(yè)

正確答案：ABC

三、判斷題

1.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T進(jìn)行咨詢服務(wù)時(shí)，引用有關(guān)

信息、資料必須注明出處和著作權(quán)人。（）

正確答案：正確

2.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因虛假陳述給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)與相

關(guān)發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。（）

正確答案：正確

3.根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立僅按

照工商管理法規(guī)的要求辦理即可，無(wú)須得到證券管理部門的

批準(zhǔn)。（）

正確答案：錯(cuò)誤

【解析】根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)

立須按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)

必須得到證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

4.申請(qǐng)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須是在最近1年內(nèi)未

因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的。（）

正確答案：錯(cuò)誤

5.證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其

證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，提供的制作、出具

法律意見書等文件的法律服務(wù)。（）

正確答案：正確

第10頁(yè)共0頁(yè)

6.根據(jù)我國(guó)2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事

證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，5年內(nèi)不

得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。（）

正確答案：錯(cuò)誤

7.從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師不必取得證券期貨

相關(guān)資格考試合格證書，但必須取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師考試合格證

書。（）

正確答案：錯(cuò)誤

8.依法批準(zhǔn)成立未達(dá)3年的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，一般不準(zhǔn)從

事證券業(yè)務(wù)。（）

正確答案：正確

9.證券投資咨詢公司的從業(yè)人員在與委托人約定的情

況下可分享證券投資收益。（）

正確答案：錯(cuò)誤

10.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得與委托人約定分享證券投資

收益或者分擔(dān)證券投資損失。（）

正確答案：正確

11.證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為普通股股票和中央政府

的債券。（）

正確答案：錯(cuò)誤

【解析】證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為各類公司債券和地

方政府的債券。

第11頁(yè)共0頁(yè)

12.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，具有證券

從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員應(yīng)不少于20人，其中包括具有3

年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于3人，具有

中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10人。（）

正確答案：錯(cuò)誤

13.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起

20日內(nèi)，將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，并通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)

網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。（）

正確答案：正確

14.對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門

為財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）

正確答案：錯(cuò)誤

15.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，凈資產(chǎn)應(yīng)不少于

500萬(wàn)元。（）

正確答案：錯(cuò)誤

【解析】資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，凈資產(chǎn)應(yīng)不

少于200萬(wàn)元。

16.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，最近3年評(píng)估業(yè)

務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且每年不少于300萬(wàn)元。（）

正確答案：錯(cuò)誤

17.具有證券評(píng)估資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)違

第12頁(yè)共0頁(yè)

反規(guī)定的，財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函并責(zé)令

其整改等措施。（）

正確答案：正確

18.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有

虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，口」.暫?；蛘叱蜂N證券服

務(wù)業(yè)務(wù)的許可。（）

正確答案：正確

19.所有證券經(jīng)紀(jì)人均需具有證券從業(yè)資格。（）

正確答案：正確

20.證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有3名以上取得

證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的專職人員。（）

正確答案：錯(cuò)誤

21.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)代理委托人從事證券投資，可以

按約定分享投資收益。（）

正確答案：錯(cuò)誤

22.證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其高級(jí)管理人員中，

至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。（）

正確答案：正確

23.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)具體的投資運(yùn)作管理由股東大會(huì)

授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。（）

正確答案：錯(cuò)誤

【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)具體的投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公

第13頁(yè)共0頁(yè)

司投資決策機(jī)構(gòu)決定。

24.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)不同客戶

的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，合并管理。（）

正確答案：錯(cuò)誤

25.當(dāng)客戶交存的擔(dān)保物價(jià)與所欠債的比例低于最低維

持擔(dān)保比例而在規(guī)定的期限內(nèi)未補(bǔ)繳差額的，客戶所在的營(yíng)

業(yè)部應(yīng)當(dāng)在得到證券公司總部的強(qiáng)制平倉(cāng)指令后才能強(qiáng)制

平倉(cāng)。（）

正確答案：正確

26.證券公司可根據(jù)需要接受多家期貨公司的委托開展

IB業(yè)務(wù)。（）

正確答案：錯(cuò)誤

27.證券公司從事IB業(yè)務(wù)，可以將自己或其他證券公司

的客戶介紹給期貨公司。（）

正確答案：錯(cuò)誤

28.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券

買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須做

出委托記錄?？蛻舻淖C券買賣委托如果未成交，其委托記錄

可以不保存。（）

正確答案：錯(cuò)誤

29.證券公司接受證券買賣委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)的變化

按照交易規(guī)則代理買賣證券，而不是教條地根據(jù)委托書載明

第14頁(yè)共0頁(yè)

的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等進(jìn)行；買賣

成交后，再制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。（）

正確答案：錯(cuò)誤

30.證券公司的財(cái)務(wù)顧問活動(dòng)是指與證券交易、證券投

資活動(dòng)有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。（）

正確答案：正確

31.由于證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)、維護(hù)交易

的連續(xù)性，因此許多國(guó)家都給予特殊的自由寬松政策，支持

自營(yíng)活動(dòng)的開展°（）

正確答案：錯(cuò)誤

32.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)

一經(jīng)理層一投資決策機(jī)構(gòu)的三級(jí)體制設(shè)立。（）

正確答案：錯(cuò)誤

33.自營(yíng)業(yè)務(wù)可以以個(gè)人