能源管理體系建設(shè)指導材料之22：9績效評價-9.1能源績效和能源管理體系的監(jiān)視、測量、分析和評價（雷澤佳編制-2025A0）

能源管理體系建設(shè)指導材料之22：9績效評價-9.1能源績效和能源管理體系的監(jiān)視、測量、分析和評價能源管理體系建設(shè)指導材料之22：9績效評價-9.1能源績效和能源管理體系的監(jiān)視、測量、分析和評價(雷澤佳編制-2025A0）績效評價能源績效和能源管理體系的監(jiān)視、測量、分析和評價總則組織應針對能源績效和能源管理體系確定：需監(jiān)視和測量的內(nèi)容，至少包括以下關(guān)鍵特性：目標與措施計劃有效性：驗證實現(xiàn)目標和能源指標的措施計劃執(zhí)行效果，包括技術(shù)改造、運行優(yōu)化等措施的實施進度與節(jié)能效果；能源績效參數(shù)：選擇并監(jiān)測與能源效率、使用和消耗相關(guān)的量化指標（如單位產(chǎn)品能耗、設(shè)備能效比等），覆蓋不同層級（組織、部門、設(shè)備），確保其與能源基準具有可比性；主要能源使用運行狀態(tài)：跟蹤主要用能設(shè)備（如窯爐、磨機、空壓機等）的運行參數(shù)（如溫度、壓力、負荷率）、維護狀態(tài)及工藝參數(shù)（如物料配比、生產(chǎn)負荷），識別異常波動；實際與預期能耗對比：將實際能源消耗與目標、能源指標及歷史數(shù)據(jù)進行對比，分析偏差原因，包括能源結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)負荷、設(shè)備效率等因素的影響；合規(guī)性要求：確保能源使用符合法律法規(guī)、標準及其他要求（如單位產(chǎn)品能耗限額、能效標準），定期評估合規(guī)性狀態(tài)；適用的監(jiān)視、測量、分析與評價方法，以確保有效結(jié)果；數(shù)據(jù)收集與策劃：依據(jù)6.6的能源數(shù)據(jù)收集計劃，明確測量頻次、方法及責任人，利用在線監(jiān)測系統(tǒng)、智能儀表等技術(shù)手段實現(xiàn)數(shù)據(jù)自動采集，確保數(shù)據(jù)準確性和可追溯性；可視化與分析：通過趨勢圖、餅狀圖、?；鶊D等工具展示能源績效狀態(tài)，結(jié)合統(tǒng)計分析（如帕累托分析、回歸分析）識別能源消耗規(guī)律與改進潛力；次級計量與對標：對主要能源使用實施分級計量（如車間、設(shè)備層級），結(jié)合行業(yè)標桿或歷史最佳水平進行能效對標，量化改進空間；技術(shù)驗證：采用能源審計、能量平衡測試等方法驗證節(jié)能措施的節(jié)能量，確保數(shù)據(jù)科學可靠。監(jiān)視與測量的實施時機；周期性實施：根據(jù)能源管理體系策劃的時間間隔（如月度、季度）進行系統(tǒng)性監(jiān)測，覆蓋能源消耗全流程；動態(tài)觸發(fā)：在生產(chǎn)負荷變化、設(shè)備更新、工藝調(diào)整等場景下，實時監(jiān)測能源績效變化，及時響應異常；集成化管理：將能源數(shù)據(jù)收集與生產(chǎn)管理、設(shè)備維護等業(yè)務流程深度融合，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享與協(xié)同優(yōu)化。分析與評價監(jiān)視測量結(jié)果的觸發(fā)條件；周期性評審：結(jié)合管理評審、內(nèi)部審核等活動，綜合評估能源績效趨勢及管理體系有效性；偏離響應：當實際能耗偏離目標或基準時（無論正負），啟動根本原因分析，制定糾正或預防措施；變更管理：在能源結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)改造等重大變更后，評估變更對能源績效的影響，更新基準與參數(shù)。能源績效改進評價。通過能源績效參數(shù)值與對應能源基準的對比，量化能源績效改進，同時結(jié)合能源評審（6.3）、合規(guī)性評價（9.1.2）及內(nèi)部審核（9.2）結(jié)果，全面評估能源管理體系的有效性。注：管理者應重視能源績效監(jiān)視的戰(zhàn)略價值，將其納入決策過程，確保資源投入與改進方向一致。監(jiān)視與測量內(nèi)容組織應系統(tǒng)識別并實施對能源績效和能源管理體系的關(guān)鍵特性進行監(jiān)視與測量，內(nèi)容包括：能源績效可視化：通過趨勢圖、餅狀圖等工具直觀展示能源消耗趨勢、能源結(jié)構(gòu)分布及能效水平變化；合規(guī)性驗證：定期評價與能源效率、能源使用和消耗相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求的符合情況（如能效標準、產(chǎn)業(yè)政策）；數(shù)據(jù)驅(qū)動決策：收集與主要能源使用相關(guān)的能源消耗數(shù)據(jù)（如電、煤、天然氣）、工藝參數(shù)（如窯爐溫度、磨機壓差）及質(zhì)量參數(shù)（如物料含水率）；體系過程有效性：評估支持能源績效改進的間接活動（如培訓、信息交流、措施計劃實施）的有效性。分析與評價方法組織應采用科學方法確保分析結(jié)果的準確性和可靠性：數(shù)據(jù)質(zhì)量控制：在分析時考慮數(shù)據(jù)局限性（如測量設(shè)備精度、統(tǒng)計誤差），確保能源核算的一致性；層級化監(jiān)測：通過次級計量跟蹤主要能源使用的當前績效及改進潛力（如設(shè)備級、系統(tǒng)級、組織級）；工具應用：使用過程控制圖、累積總和控制圖等工具監(jiān)視目標進展及運行參數(shù)變化；集成業(yè)務管理：將能源績效數(shù)據(jù)逐步融入生產(chǎn)調(diào)度、成本核算等業(yè)務流程，支持基于事實的決策。能源績效對比與有效性評估基準對比：通過能源績效參數(shù)值與能源基準的對比，量化能源績效改進（如單位產(chǎn)品能耗下降率）；動態(tài)調(diào)整機制：當能源績效參數(shù)不再反映實際運行狀況時，及時更新能源基準（如工藝變更、設(shè)備升級）；體系有效性證明：通過能源績效改進（如節(jié)能量、能效提升）及資源投入成效（如節(jié)能技術(shù)投資回報率）驗證體系有效性。偏離管理與糾正措施偏離識別通過以下方法識別能源績效顯著偏離：能源績效參數(shù)或過程控制圖的異常波動；超出定義范圍的運行參數(shù)變化（如窯爐溫度超限）；能源績效參數(shù)與相關(guān)指標的偏離（如產(chǎn)量增加但能耗未同比降低）。調(diào)查與響應正偏離：分析數(shù)據(jù)異常原因（如數(shù)據(jù)錯誤、變量處理問題），識別良好實踐或改進機會；負偏離：評估運行控制的適用性，必要時啟動糾正措施（如優(yōu)化操作規(guī)范、設(shè)備維護）。糾正措施過程遵循PDCA循環(huán)，對負向顯著偏離實施：原因分析（如根本原因分析法）；措施制定（如工藝參數(shù)調(diào)整、設(shè)備升級）；效果驗證（如能耗數(shù)據(jù)跟蹤）。保留成文信息組織應保留以下成文信息（見7.5）：監(jiān)視和測量結(jié)果（如能源消耗統(tǒng)計報表、設(shè)備運行記錄）；嚴重偏離的調(diào)查及響應記錄（如根本原因分析報告、糾正措施實施記錄）；合規(guī)性評價報告（如法律法規(guī)符合情況檢查表）；能源績效改進證明文件（如節(jié)能量審核報告、技術(shù)改造驗收記錄）。表9.1.1-1：能源績效和能源管理體系監(jiān)視、測量、分析和評價工作流程表一級流程二級流程三級流程流程活動實施和控制要點流程輸出與成文信息監(jiān)視與測量確定關(guān)鍵特性識別監(jiān)測對象-覆蓋四項強制內(nèi)容：

?措施計劃有效性

?能源績效參數(shù)（EnPIs）

?主要能源使用運行狀態(tài)

?實際與預期能耗對比

-建立可視化展示標準（如SPC控制圖）能源關(guān)鍵特性清單

能源績效參數(shù)矩陣表建立方法體系制定監(jiān)測方案-明確計量精度要求（如±2%）

-規(guī)定數(shù)據(jù)采集頻率（實時/小時/日）

-部署次級計量裝置（重點用能設(shè)備單獨計量）能源監(jiān)測計劃

計量設(shè)備臺賬

數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)驗證記錄實施數(shù)據(jù)采集運行數(shù)據(jù)采集-實施數(shù)據(jù)三級驗證機制（自動校驗→班組長確認→能源經(jīng)理復核）

-異常數(shù)據(jù)追溯流程（72小時內(nèi)完成根本原因分析）原始數(shù)據(jù)記錄表

數(shù)據(jù)異常處理單

計量設(shè)備校準證書分析與評價績效對比分析基準對比分析-采用滾動基準法（動態(tài)調(diào)整基準值）

-設(shè)定±5%為顯著性偏差閾值

-應用回歸分析識別非可控變量影響能源基準對比報告

變量影響分析矩陣管理體系有效性評估過程績效評估-建立過程KPI體系（如培訓達標率≥95%）

-采用平衡計分卡多維評價

-每年開展管理成熟度評估管理過程評價報告

能源管理成熟度評估表合規(guī)性驗證法規(guī)符合性審查-建立法規(guī)變化監(jiān)測機制（每月更新）

-實施合規(guī)性矩陣管理（條款→證據(jù)→責任人）

-開展季度模擬審核法規(guī)合規(guī)性評價表

不符合項整改臺賬改進管理偏差響應管理顯著偏差調(diào)查-啟動雙重響應機制（24小時應急措施+5工作日根本解決）

-應用8D問題分析法

-正偏差分析需驗證數(shù)據(jù)可靠性偏差分析報告

糾正預防措施單

良好實踐推廣記錄決策支持管理層評審輸入準備-開發(fā)能源績效儀表盤（實時可視化）

-建立成本效益分析模型（ROI≥20%優(yōu)先實施）

-編制趨勢預測報告（3個月滾動預測）能源績效分析月報

節(jié)能機會評估報告

管理評審輸入文件持續(xù)改進知識管理經(jīng)驗教訓總結(jié)-建立能源案例庫（成功/失敗案例）

-實施跨部門經(jīng)驗分享會（季度）

-開發(fā)標準化操作手冊（SOP）最佳實踐案例集

標準化作業(yè)指導書

培訓效果評估記錄體系優(yōu)化PDCA循環(huán)改進-應用六西格瑪DMAIC方法

-建立改進項目優(yōu)先級矩陣（影響度×可行性）

-實施改進方案雙簽批制度（技術(shù)+管理層聯(lián)合審批）持續(xù)改進計劃

項目驗收報告

能源管理體系變更記錄與法律法規(guī)及其他要求合規(guī)性的評價評價要求組織應按計劃的時間間隔，對與能源效率、能源使用、能源消耗及能源管理體系相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求（見4.2）的合規(guī)性進行評價。評價應覆蓋國家、地方及行業(yè)的強制性要求，包括但不限于：能源消耗限額標準（如單位產(chǎn)品能耗限額）；產(chǎn)業(yè)政策（如淘汰落后產(chǎn)能、設(shè)備目錄）；能源計量與統(tǒng)計要求；節(jié)能技術(shù)推廣與應用規(guī)定；碳排放管理及溫室氣體控制要求；能源采購、儲存與運輸規(guī)范。評價實施合規(guī)性評價應包括以下內(nèi)容：周期性及適時的評價，以確保組織持續(xù)履行合規(guī)義務；定期開展合規(guī)性評價（如年度評審），確保組織持續(xù)履行合規(guī)義務；當法律法規(guī)或組織運營發(fā)生重大變化（如新政策發(fā)布、生產(chǎn)工藝調(diào)整）時，應及時更新評價。評價內(nèi)容：法律法規(guī)和其他要求（如環(huán)境、健康、安全、公司治理）的合規(guī)性評價過程有效性評估，必要時調(diào)整以滿足能源管理體系需求。法律與政策符合性：生產(chǎn)設(shè)備、工藝技術(shù)是否符合國家及地方產(chǎn)業(yè)政策（如禁止或限制類目錄）；能源消耗是否滿足單位產(chǎn)品能耗限額標準）；能源計量器具配備與管理是否符合GB17167及行業(yè)標準要求；余熱余壓利用、新能源使用等是否符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范。其他要求符合性：自愿性協(xié)議或上級組織能源管理目標；合同能源管理項目約定；行業(yè)協(xié)會發(fā)布的能效指南或最佳實踐。評價方法與工具組織可采用以下方法支持合規(guī)性評價：檢查清單：制定標準化清單，逐項核對法律法規(guī)及標準條款，確保覆蓋所有適用要求；文檔驗證：通過查閱能源審計報告、監(jiān)測記錄、合規(guī)性聲明等文件，驗證執(zhí)行情況；數(shù)據(jù)分析：對比能源消耗數(shù)據(jù)與限額標準，識別超耗或異常波動；現(xiàn)場核查：結(jié)合設(shè)備運行記錄、計量儀表狀態(tài)，確認實際運行是否符合規(guī)范。成文信息保留組織應保留以下記錄作為合規(guī)性證據(jù)：評價計劃與實施過程記錄；合規(guī)性評價報告（含不符合項及整改措施）；法律法規(guī)及其他要求清單及其更新記錄；整改措施的實施與驗證結(jié)果（如設(shè)備改造、培訓記錄）。與法律法規(guī)及其他要求合規(guī)性評價工作流程表一級流程二級流程三級流程流程活動實施和控制要點流程輸出與成文信息合規(guī)義務管理法規(guī)識別與獲取法規(guī)庫建設(shè)-建立動態(tài)更新的適用法律法規(guī)清單

-對接政府法規(guī)數(shù)據(jù)庫（如EnergyStar/能效標識系統(tǒng)）

-設(shè)置關(guān)鍵詞自動推送機制（如"雙碳"政策）法律法規(guī)及其他要求清單

法規(guī)更新追蹤記錄義務映射條款分解-制作合規(guī)義務矩陣表（法規(guī)→條款→責任部門）

-采用顏色標注法區(qū)分強制/自愿性要求

-開展法律條文適用性評審（排除不適用條款）合規(guī)義務矩陣表

適用性評審報告評價策劃評價計劃制定周期設(shè)定-確定年度/季度/即時評價頻次（如重大政策發(fā)布后30日內(nèi)）

-建立評價觸發(fā)機制（新項目投產(chǎn)前必評）

-制定分級評價標準（Ⅰ級/Ⅱ級風險等級）合規(guī)性評價年度計劃

評價觸發(fā)條件清單方法工具開發(fā)檢查表編制-開發(fā)數(shù)字化檢查表（帶自動評分功能）

-建立超鏈接知識庫（鏈接法規(guī)原文及解讀文件）

-設(shè)計多維度評價指標（符合性/實施有效性/文件完整性）合規(guī)性檢查表

法規(guī)知識庫訪問日志評價實施證據(jù)收集文件審查-實施四維證據(jù)鏈構(gòu)建：

1)管理文件

2)運行記錄

3)監(jiān)測數(shù)據(jù)

4)人員訪談

-采用區(qū)塊鏈技術(shù)固化關(guān)鍵證據(jù)時間戳證據(jù)收集清單

文件符合性比對表

訪談記錄符合性判定分級評價-應用三級判定標準：

A級（完全符合）

B級（基本符合）

C級（不符合）

-建立爭議條款專家審議機制（法律顧問參與）合規(guī)性評分表

專家評審意見書改進管理糾正措施差距分析-實施根本原因分析（5Why法）

-制定優(yōu)先行動計劃（高風險項72小時響應）

-建立措施跟蹤看板（紅黃綠燈狀態(tài)管理）不符合項報告

糾正措施計劃

措施實施跟蹤表體系優(yōu)化過