供方質(zhì)量管理評(píng)審作業(yè)指導(dǎo)書

供方質(zhì)量管理評(píng)審作業(yè)指導(dǎo)書目的：為了完善和提高SAAE的質(zhì)量體系，強(qiáng)化對(duì)供方質(zhì)量能力的管理和控制，有效的確保外購?fù)鈪f(xié)件的質(zhì)量，從產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的源頭開始消除不符合。本指導(dǎo)書規(guī)定了SAAE對(duì)供方質(zhì)量能力管理和控制的基本要求和工作流程。本指導(dǎo)書適用于SAAE下屬汽配類企業(yè)所有的汽配產(chǎn)品供方。原則：SAAE的所有供方應(yīng)（或逐步）成為SAAE的A級(jí)供方，其提供的產(chǎn)品必須（或逐步）達(dá)到免檢要求，并向零缺陷的目標(biāo)努力！供方質(zhì)量能力控制的基本要求：供方質(zhì)量能力的調(diào)查和評(píng)價(jià)1.1選擇供方1.1.1由SAAE下屬公司的相關(guān)部門共同對(duì)供方進(jìn)行選擇評(píng)審。1.1.1.1相關(guān)部門評(píng)審人員負(fù)責(zé)填寫《供方基本情況概括表》（表一），對(duì)供方的基本情況進(jìn)行調(diào)查。1.1.1.2相關(guān)部門評(píng)審人員按照《供方技術(shù)能力調(diào)查表》（表二）的要求對(duì)供方技術(shù)能力進(jìn)行審核，并在《供方技術(shù)能力調(diào)查報(bào)告》（表三）上做出相應(yīng)的結(jié)論。1.1.1.3相關(guān)部門評(píng)審人員按照《供方質(zhì)量體系審核（/PSA）檢查表》（表四）的要求對(duì)供方質(zhì)量體系運(yùn)行狀況進(jìn)行審核，并在《供方質(zhì)量評(píng)審報(bào)告》（表五）上做出相應(yīng)的結(jié)論。1.1.2根據(jù)技術(shù)能力審核和質(zhì)量體系運(yùn)行狀況審核的結(jié)果，對(duì)兩者評(píng)審都合格的供方報(bào)SAAE下屬公司主管領(lǐng)導(dǎo)/主管部門批準(zhǔn)后，列入公司合格供方名冊(cè)，可以對(duì)該供方進(jìn)行采購。1.2供方質(zhì)量能力的定期復(fù)審1.2.1在供方向SAAE下屬公司供貨的過程中，要對(duì)供方進(jìn)行定期的復(fù)審。1.2.1.1復(fù)審由SAAE下屬公司主管部門負(fù)責(zé)（必要時(shí)其他部門配合），原則上對(duì)供方復(fù)審每年一次。復(fù)審在供方現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。1.2.1.2質(zhì)量能力的復(fù)審由以下方面組成:質(zhì)量體系審核、過程審核和實(shí)物質(zhì)量審核。1.2.1.3根據(jù)所供產(chǎn)品的性質(zhì)和要求不同，由相關(guān)部門按以下原則確立A/B類供方：A類供方提供的產(chǎn)品具有功能要求或提供的產(chǎn)品占據(jù)較大的批量B類供方提供的產(chǎn)品具有一般要求且提供的產(chǎn)品占據(jù)較小的批量1.2.1.3A/B類供方評(píng)審內(nèi)容如下表：評(píng)審科目質(zhì)量體系審核過程審核實(shí)物質(zhì)量審核其他A類供方有有有無B類供方無根據(jù)實(shí)際情況制定有B類供方評(píng)審準(zhǔn)則1.2.1.4評(píng)審報(bào)告由公司主管領(lǐng)導(dǎo)/管理者代表審批，并分發(fā)至相關(guān)部門和該供方。必要時(shí)呈報(bào)公司最高管理層。1.2.1.5供方收到評(píng)審報(bào)告后，應(yīng)立即組織力量進(jìn)行整改，并于30個(gè)工作日內(nèi)，將整改報(bào)告交至SAAE下屬公司的主管部門，SAAE將審查該整改報(bào)告的充分性、有效性和可行性。必要時(shí)進(jìn)行跟蹤審查和驗(yàn)證。1.2.1.6相關(guān)記錄和資料由SAAE下屬公司的主管部門歸檔保存。（保存期5年或與該供應(yīng)商結(jié)束供貨關(guān)系為止）1.2.2質(zhì)量體系審核1.2.2.1供方質(zhì)量體系審核由SAAE下屬公司的主管部門制定年度審核計(jì)劃并組織實(shí)施，必要時(shí)其他部門協(xié)助。1.2.2.2供方質(zhì)量體系審核由SAAE下屬公司審核人員在供方現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行，根據(jù)質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，按照《供方質(zhì)量體系（/PSA）審核檢查表》，對(duì)供方的質(zhì)量體系（從文件記錄、管理職責(zé)、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、測(cè)量分析及改進(jìn)等方面）進(jìn)行充分性、符合性和有效性的審核。在供方已經(jīng)通過ISO9000(2000)、QS9000、VDA6.1、ISO/TS16949質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)第三方認(rèn)證并提供有效的體系證書的前提下，可以只進(jìn)行過程審核，并參照實(shí)物質(zhì)量審核和質(zhì)量統(tǒng)計(jì)等的相關(guān)結(jié)果。A類供方必須（或逐步）持有有效的ISO9000(2000)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系證書。1.2.2.3最終評(píng)價(jià)（質(zhì)量體系符合率EGES得分）EGES≥90分----供方質(zhì)量管理能力值得信賴90分＞EGES≥80分----供方質(zhì)量管理能力尚可，但應(yīng)限期改進(jìn)80分＞EGES≥70分----供方質(zhì)量管理能力不足，應(yīng)立即整改，否則取消其供貨資格EGES＜70分----供方質(zhì)量管理能力嚴(yán)重不足，應(yīng)立即取消其供貨資格1.2.2.4評(píng)審結(jié)束后主管部門應(yīng)出具《供方質(zhì)量評(píng)審報(bào)告》，供方必須在規(guī)定期限內(nèi)書面提交不符合項(xiàng)目整改措施并按時(shí)進(jìn)行整改。1.2.3過程審核1.2.3.1由SAAE下屬公司主管部門根據(jù)配套產(chǎn)品的不同階段、重要程度以及其他要求，對(duì)供方實(shí)施過程審核。產(chǎn)品開發(fā)/APQP階段----依照過程開發(fā)的控制要求，按《供方過程審核（過程開發(fā)）檢查表》（表六）進(jìn)行審核。產(chǎn)品批量生產(chǎn)階段----依照批量生產(chǎn)的控制要求，按《供方過程審核（批量生產(chǎn)）檢查表》（表七）進(jìn)行審核。1.2.3.2評(píng)分方法：按照《供方配套產(chǎn)品過程審核評(píng)分表》（表八），其中具體每一款的要求按0、0.4、0.6、0.8、1分的級(jí)別打分。1.2.3.3最終評(píng)價(jià)：過程審核符合率得分EP≥90分----供方過程控制符合要求，值得信賴90分＞EP≥80分----供方過程控制尚可，但應(yīng)限期整改80分＞EP≥70分----供方質(zhì)量管理能力不足，應(yīng)立即整改，否則取消其供貨資格EP＜70分----供方質(zhì)量管理能力嚴(yán)重不足，應(yīng)立即取消其供貨資格1.2.3.4評(píng)審結(jié)束后審核人員應(yīng)出具《供方質(zhì)量評(píng)審報(bào)告》，供方必須在規(guī)定期限內(nèi)書面提交不符合項(xiàng)目整改措施并按時(shí)進(jìn)行整改。1.2.4實(shí)物質(zhì)量審核1.2.4.1由SAAE下屬公司主管部門根據(jù)需要以及供方配套產(chǎn)品的質(zhì)量情況，不定期的開展實(shí)物質(zhì)量審核工作。1.2.4.2實(shí)物質(zhì)量審核工作是以顧客/客戶的眼光和立場(chǎng)，參照?qǐng)D紙和技術(shù)要求等對(duì)供方提供的配套產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證審核。1.2.4.3最終評(píng)價(jià)----實(shí)物質(zhì)量審核得分a、QKZ=A等（沒有發(fā)現(xiàn)A、B類缺陷，并且C類缺陷的不符合率≤5%）----配套產(chǎn)品質(zhì)量符合要求；b、QKZ=B等（沒有發(fā)現(xiàn)A、B類缺陷，并且5%＜C類缺陷的不符合率≤10%）----配套產(chǎn)品質(zhì)量基本符合要求，可以接受，但應(yīng)限期整改；c、QKZ=C等（發(fā)現(xiàn)A、B類缺陷或C類缺陷的不符合率＞10%）----配套產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求，該批產(chǎn)品不得供貨/出廠，供方應(yīng)立即進(jìn)行整改，否則取消其配套資格；1.2.4.4評(píng)審結(jié)束后主管部門應(yīng)出具《供方質(zhì)量評(píng)審報(bào)告》，供方必須在規(guī)定期限內(nèi)書面提交不符合項(xiàng)目整改措施并按時(shí)進(jìn)行整改。1.2.4.5在實(shí)物質(zhì)量審核中QKZ=C等的供方，其質(zhì)量體系審核和過程審核的得分將下降一個(gè)等級(jí)，直至取消其配套資格。3供方質(zhì)量能力評(píng)價(jià)1.3.1總則1.3.1.1供方質(zhì)量能力評(píng)價(jià)工作是在配套產(chǎn)品經(jīng)過（小）批量/PPAP認(rèn)可后，即配套產(chǎn)品批量供貨階段進(jìn)行。1.3.1.2由SAAE下屬公司主管部門負(fù)責(zé)組織對(duì)供方質(zhì)量能力的評(píng)價(jià)工作，必要時(shí)其他部門配合。1.3.1.3對(duì)A/B類供方質(zhì)量能力評(píng)價(jià)的采用不同的標(biāo)準(zhǔn)。1.3.1.4對(duì)供方質(zhì)量能力的評(píng)價(jià)原則上每年一次。評(píng)價(jià)報(bào)告由公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。1.3.1.5SAAE下屬公司主管部門每年對(duì)供方質(zhì)量能力評(píng)價(jià)情況進(jìn)行總結(jié)，作為采購部選擇和淘汰供方的主要依據(jù)，并呈報(bào)公司管理層。1.3.2A類供方質(zhì)量能力評(píng)價(jià)1.3.2.1制定A類供方年度評(píng)審計(jì)劃，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后按計(jì)劃實(shí)施。1.3.2.2評(píng)價(jià)依據(jù)主要是根據(jù)供方的質(zhì)量體系審核、過程審核，并參照實(shí)物質(zhì)量審核情況。評(píng)審時(shí)，質(zhì)量體系審核、過程審核可以同時(shí)進(jìn)行。在供方已通過ISO9000(2000)、QS9000、VDA6.1、ISO/TS16949質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)第三方認(rèn)證并提供有效證書的前提下，可以只進(jìn)行過程審核，并參照實(shí)物質(zhì)量審核審核和質(zhì)量統(tǒng)計(jì)等的相關(guān)結(jié)果。A類供方必須（或逐步）持有有效的ISO9000(2000)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系證書。E（供方質(zhì)量能力）=（EGES+EP）/2，1.3.2.3根據(jù)對(duì)供方質(zhì)量能力評(píng)價(jià)的結(jié)果，供方質(zhì)量能力可以分為A、B、C三級(jí)：A級(jí)供方----E≥90分（質(zhì)量體系審核符合率≥90分；過程審核符合率≥90分）且實(shí)物質(zhì)量審核為A等；A級(jí)供方質(zhì)量能力值得信賴，其配套產(chǎn)品可以開展免檢工作，同時(shí)在今后的配套產(chǎn)品份額、價(jià)格和新產(chǎn)品開發(fā)配套方面著重、優(yōu)先考慮，但應(yīng)持續(xù)改進(jìn)。B級(jí)供方----90分≥E≥80分（質(zhì)量體系審核符合率≥80分；過程審核符合率≥80）且實(shí)物質(zhì)量審核為B等以上；B級(jí)供方質(zhì)量能力尚可，可以繼續(xù)配套供貨，但應(yīng)按要求進(jìn)行整改。C級(jí)供方----E＜80分（質(zhì)量體系審核符合率＜80分；或過程審核符合率＜80分)或?qū)嵨镔|(zhì)量審核為C等；C級(jí)供方應(yīng)立即停止供貨進(jìn)行整改，否則將逐步減少供貨份額，直至取消配套資格。1.3.3B類供方質(zhì)量能力評(píng)價(jià)1.3.3.1對(duì)B類供方質(zhì)量能力的評(píng)價(jià)每年年初進(jìn)行一次，對(duì)其上個(gè)年度的實(shí)物質(zhì)量情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。具體按照《供方（B類）評(píng)審準(zhǔn)則》執(zhí)行。1.3.3.2采取以實(shí)物質(zhì)量為主的評(píng)價(jià)，由相關(guān)部門組織（必要時(shí)其他部門參加）對(duì)該供方的配套產(chǎn)品的質(zhì)量能力、供貨能力、新品開發(fā)能力、價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)能力及發(fā)展?jié)摿Φ确矫孢M(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，同時(shí)參照過程審核、產(chǎn)品審核的有關(guān)結(jié)果。1.3.3.3評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)判別標(biāo)準(zhǔn)：總分≥90分----供方質(zhì)量能力符合要求，應(yīng)持續(xù)改進(jìn)90分＞總分≥80分----供方質(zhì)量能力尚可，可以接受，但應(yīng)限期整改并提交整改報(bào)告，經(jīng)SAAE下屬公司主管部門確認(rèn)有效的，保持配套資格。80分＞總分≥70分----供方質(zhì)量能力不足，應(yīng)立即整改并提交整改報(bào)告，經(jīng)SAAE下屬公司主管部門確認(rèn)有效的，保持配套資格。總分＜70分----供方質(zhì)量能力嚴(yán)重不足，應(yīng)立即取消其配套資格。1.4國(guó)外供方/進(jìn)口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)代理商/國(guó)內(nèi)經(jīng)銷商的管理1.4.1國(guó)外供方的管理1.4.1.1要求國(guó)外供方必須提供其有效的質(zhì)量體系證書和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)文件（如有）。1.4.1.2應(yīng)簽署有關(guān)的“質(zhì)量協(xié)議”，明確包裝、運(yùn)輸、實(shí)物質(zhì)量、檢驗(yàn)、服務(wù)等方面的質(zhì)量要求。1.4.1.3應(yīng)事先書面約定在出現(xiàn)與要求有偏差時(shí)采取何種有效措施。1.4.1.4供貨時(shí)必須提供自檢報(bào)告。1.4.2進(jìn)口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)代理商/國(guó)內(nèi)經(jīng)銷商的管理1.4.2.1要求進(jìn)口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)代理商/國(guó)內(nèi)經(jīng)銷商提供有效的工商執(zhí)照、代理證明、質(zhì)量體系證書（如有）以及其他的相關(guān)文件。1.4.2.2進(jìn)口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)代理商/國(guó)內(nèi)經(jīng)銷商應(yīng)該對(duì)供貨廠商建立完整的檔案（如：首批以及批量供貨的認(rèn)可報(bào)告、質(zhì)量信息反饋、服務(wù)質(zhì)量記錄、供貨商質(zhì)量改進(jìn)等方面）。1.4.2.3進(jìn)口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)代理商/國(guó)內(nèi)經(jīng)銷商應(yīng)該確保供貨廠商所供產(chǎn)品的質(zhì)量達(dá)到我方所有的質(zhì)量要求。1.4.2.4進(jìn)口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)代理商/國(guó)內(nèi)經(jīng)銷商應(yīng)明確在供貨實(shí)物質(zhì)量出現(xiàn)與要求有偏差時(shí)需要采取的有效措施。1.4.2.5進(jìn)口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)代理商/國(guó)內(nèi)經(jīng)銷商的倉庫環(huán)境應(yīng)該符合相應(yīng)的要求，并可以做到先進(jìn)先出。1.4.2.6進(jìn)口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)代理商/國(guó)內(nèi)經(jīng)銷商經(jīng)銷產(chǎn)品的包裝、標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、防護(hù)、交付能力、服務(wù)等應(yīng)該符合相應(yīng)的質(zhì)量要求。2供方配套產(chǎn)品的樣品認(rèn)可2.1目的2.1.1按照相關(guān)部門與供方簽訂的技術(shù)協(xié)議或《試制協(xié)議》，考核供方配套產(chǎn)品的制造能力和制造水平能否滿足技術(shù)要求。2.1.2保證批量供貨時(shí)產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定可靠。2.2適用對(duì)象和范圍2.2.1適用對(duì)象功能件原材料主要的、設(shè)計(jì)有要求的零部件2.2.2適用范圍新開發(fā)的配套產(chǎn)品配套產(chǎn)品供方變化配套產(chǎn)品的技術(shù)要求、尺寸、性能和材料等有重大變化供方的工藝、設(shè)備、工裝和模具等有較大變化顧客要求SAAE下屬公司認(rèn)為必要時(shí)2.3樣品認(rèn)可對(duì)供方的要求2.3.1供方提供的工裝樣品必須在使用工裝條件下生產(chǎn)出來的產(chǎn)品，（?。┡繕悠繁仨毷窃谑褂谜焦ぱb，并在正常工藝條件下生產(chǎn)出來的產(chǎn)品。2.3.2供方應(yīng)嚴(yán)格按照產(chǎn)品圖紙、技術(shù)協(xié)議、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等要求，對(duì)生產(chǎn)樣品的外觀、表面處理、尺寸、理化、性能、壽命、可靠性等進(jìn)行檢測(cè)。只有自檢合格的樣品才可以提交認(rèn)可。2.3.3供方應(yīng)根據(jù)上述自檢結(jié)果認(rèn)真和清楚的填寫自檢報(bào)告。2.3.4供方在提交樣品時(shí)，應(yīng)在樣品上掛上標(biāo)簽，注明樣品圖號(hào)、名稱、供方、日期等；同時(shí)提交自檢報(bào)告、材料理化試驗(yàn)報(bào)告/性能報(bào)告/尺寸報(bào)告和所要求提交的文件資料（APQP/PPAP）等。2.3.5樣品的數(shù)量按照試制協(xié)議上的規(guī)定數(shù)量提交。2.4樣品認(rèn)可工作流程樣品認(rèn)可工作可以分為工裝樣品認(rèn)可和（小）批量樣品認(rèn)可，分別由SAAE下屬公司技術(shù)部門和質(zhì)量部門負(fù)責(zé)。2.4.1工裝樣品認(rèn)可（OTS）2.4.1.1采購部填寫檢驗(yàn)申請(qǐng)單，連同供方提交的工裝樣品、自檢報(bào)告以及相關(guān)產(chǎn)品資料，交質(zhì)量部檢驗(yàn)組。2.4.1.2質(zhì)量部檢驗(yàn)組根據(jù)技術(shù)部門提出的技術(shù)要求（尺寸/性能等），對(duì)樣品進(jìn)行檢測(cè)，并將檢測(cè)結(jié)果填寫在《產(chǎn)品試驗(yàn)報(bào)告》（表九）內(nèi)交主管設(shè)計(jì)人員，主管設(shè)計(jì)人員認(rèn)可后填寫《產(chǎn)品試驗(yàn)認(rèn)可報(bào)告》（表十），并由公司主管領(lǐng)導(dǎo)簽署批準(zhǔn)。2.4.1.3如認(rèn)可中需進(jìn)行試裝配或其他工作，由技術(shù)部門安排落實(shí)。2.4.1.4工裝樣品認(rèn)可工作結(jié)束后，《產(chǎn)品試驗(yàn)認(rèn)可報(bào)告》由技術(shù)部門整理分發(fā)和歸檔。2.4.1.5對(duì)不合格的樣品（包括試轉(zhuǎn)配），供方必須進(jìn)行改進(jìn)和重新提交，直到合格為止。2.4.2（?。┡繕悠氛J(rèn)可2.4.2.1工裝樣品認(rèn)可后，供方方可進(jìn)行（?。┡可a(chǎn)。供方提交（?。┡繕悠窌r(shí)，應(yīng)重新提交自檢報(bào)告，并隨樣品及有關(guān)質(zhì)量資料一起交給SAAE下屬公司采購部，采購部填寫檢驗(yàn)申請(qǐng)單并把樣品和自檢報(bào)告等交給質(zhì)量部檢驗(yàn)組進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)要求按技術(shù)文件規(guī)定，檢驗(yàn)人員將檢驗(yàn)結(jié)果填寫在《產(chǎn)品試驗(yàn)報(bào)告》內(nèi)，同時(shí)填寫《產(chǎn)品試驗(yàn)認(rèn)可報(bào)告》，最后由質(zhì)量部經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)在《產(chǎn)品試驗(yàn)認(rèn)可報(bào)告》上簽字確認(rèn)、批準(zhǔn)。2.4.2.2只有《產(chǎn)品試驗(yàn)認(rèn)可報(bào)告》得到通過，SAAE下屬公司采購部才可以和供方簽訂批量供貨的合同。2.4.2.3（小）批量認(rèn)可沒有得到通過（包括試裝配或裝車考核），采購部應(yīng)通知供方重新提交樣品進(jìn)行認(rèn)可。2.4.2.4樣品認(rèn)可的信息傳遞工裝樣品認(rèn)可結(jié)束后，技術(shù)部門負(fù)責(zé)將簽署完畢的《產(chǎn)品試驗(yàn)認(rèn)可報(bào)告》歸檔，同時(shí)復(fù)印分發(fā)給相關(guān)部門和供方。（小）批量認(rèn)可結(jié)束后，質(zhì)量部門負(fù)責(zé)將簽署完畢的《產(chǎn)品試驗(yàn)認(rèn)可報(bào)告》歸檔，同時(shí)復(fù)印分發(fā)給相關(guān)部門和供方。2.5供方在各階段應(yīng)開展的基本工作。2.5.1工裝樣品階段供方應(yīng)展開的工作：產(chǎn)品質(zhì)量策劃/APQP工作技術(shù)資料消化（確定質(zhì)量目標(biāo)、重要特性值）,生產(chǎn)能力的策劃工藝保證（PFEMA、DFEMA、控制計(jì)劃、檢驗(yàn)計(jì)劃、工裝模具和設(shè)備的規(guī)劃、技術(shù)文件的編制）外購?fù)鈪f(xié)件和分供方的控制過程審核（過程開發(fā)）2.5.2（小）批量階段供方應(yīng)展開的工作：PPAP工作分供方批量認(rèn)可的工作確認(rèn)工藝和檢驗(yàn)文件工序能力Cpk和設(shè)備能力Cmk等的調(diào)查過程審核（批量生產(chǎn)）3供方業(yè)務(wù)要求3.1新品開發(fā)業(yè)務(wù)要求3.1.1SAAE下屬公司在接到新品開發(fā)任務(wù)后，立即落實(shí)相關(guān)的開發(fā)工作。3.1.2相關(guān)部門根據(jù)新品任務(wù)要求以及現(xiàn)有的合格/潛在供方情況，提出候選供方名單。根據(jù)候選供方的報(bào)價(jià)和質(zhì)量情況，最終確定新品開發(fā)的供方。SAAE下屬公司將對(duì)該供方進(jìn)行后續(xù)質(zhì)量跟蹤。3.1.3被確定的供方和SAAE下屬公司確定相關(guān)定價(jià)，并簽訂《試制協(xié)議》3.2批量供貨業(yè)務(wù)要求3.2.1經(jīng)過（小）批量配套件認(rèn)可后，供方進(jìn)入批量供貨階段，將按照以下流程開展工作：簽訂合同和《索賠協(xié)議》《定購單》交貨入庫3.2.2在批量供貨前，當(dāng)顧客/客戶提出要求時(shí)，SAAE相關(guān)部門將按照《供方按預(yù)定能力生產(chǎn)程序》對(duì)供方進(jìn)行生產(chǎn)能力現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。對(duì)驗(yàn)證結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)和批準(zhǔn)后，供方才可以進(jìn)行批量供貨。3.2.3在批量供貨時(shí)，由SAAE下屬公司與供方簽訂合同，并發(fā)放《定購單》，供方簽字確認(rèn)，同時(shí)SAAE下屬公司應(yīng)根據(jù)《定購單》的要求和供方實(shí)際交付情況，按照《供方交付能力管理評(píng)價(jià)辦法》對(duì)供方的交付能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，并做好相應(yīng)記錄。3.2.4供方的產(chǎn)品交付如果未能滿足《定購單》的要求，則認(rèn)定為延遲交貨，供方應(yīng)對(duì)此進(jìn)行原因分析并做出書面反饋，同時(shí)SAAE下屬公司將向供方進(jìn)行索賠。3.3其他要求3.3.1供方在OTS、小批量和批量供貨階段如果對(duì)產(chǎn)品狀態(tài)進(jìn)行更改（在不影響產(chǎn)品整體性能要求的前提下），必須填寫《SAAE供方更改申請(qǐng)單》（表十一）并提交SAAE下屬公司有關(guān)部門批準(zhǔn)。3.3.2供方必須在提交的配套件的外包裝（包裝箱/塑料袋/周轉(zhuǎn)箱）上標(biāo)明顯著的標(biāo)識(shí)，標(biāo)識(shí)內(nèi)容包含----配套件名稱、圖號(hào)、定單編號(hào)、數(shù)量、送貨日期和交驗(yàn)日期等。4配套產(chǎn)品的檢驗(yàn)4.1檢驗(yàn)依據(jù)產(chǎn)品圖紙：SAAE下屬公司提供的或會(huì)簽的供方產(chǎn)品圖紙技術(shù)條件：SAAE下屬公司提供的或會(huì)簽的供方技術(shù)條件標(biāo)準(zhǔn)樣件：由SAAE下屬公司和供方共同確認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)樣件《質(zhì)量保證協(xié)議》/驗(yàn)收協(xié)議書SAAE外購?fù)鈪f(xié)件檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書4.2檢驗(yàn)方式現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)：SAAE下屬公司檢驗(yàn)人員到供方現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢驗(yàn)。進(jìn)貨檢驗(yàn)：各供方將配套產(chǎn)品送至SAAE處進(jìn)行檢驗(yàn)。對(duì)于SAAE沒有條件復(fù)驗(yàn)的項(xiàng)目，可以經(jīng)SAAE下屬公司批準(zhǔn)由供方提交報(bào)告進(jìn)行認(rèn)可；或者由SAAE下屬公司主管部門和供方共同參與測(cè)試后認(rèn)可。4.3配套件交檢的必備條件：供方質(zhì)檢部門簽發(fā)的產(chǎn)品合格證外觀和尺寸的自檢報(bào)告材質(zhì)試驗(yàn)報(bào)告（包括熱處理后的各種試驗(yàn)報(bào)告）性能參數(shù)報(bào)告合適的包裝4.4外協(xié)外購件的檢驗(yàn)方法4.4.1對(duì)每批產(chǎn)品按照《檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書》的具體要求，進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)，通過對(duì)樣本的檢驗(yàn)，正確判斷合格與否。4.4.2抽樣檢驗(yàn)方案必須設(shè)計(jì)合理，對(duì)于不同類別的不合格或不合格品，應(yīng)采用不同的可接受質(zhì)量水平，以確保重要的不合格或不合格品得到嚴(yán)格的控制。4.4.3根據(jù)各批產(chǎn)品的質(zhì)量變化情況，可以進(jìn)行適當(dāng)?shù)募訃?yán)和放寬檢驗(yàn)，轉(zhuǎn)換關(guān)系如下：轉(zhuǎn)換情況轉(zhuǎn)換條件備注正常加嚴(yán)連續(xù)5批正常批中出現(xiàn)2批不合格加嚴(yán)正常加嚴(yán)批中連續(xù)5批合格正常放寬①連續(xù)10批正常批合格②連續(xù)10批樣本中不合格品（或不合格）總數(shù)小于LR。③供方的生產(chǎn)狀態(tài)穩(wěn)定④SAAE下屬公司批準(zhǔn)四個(gè)條件必須同時(shí)滿足放寬正常①放寬批中出現(xiàn)1批不合格②供方的生產(chǎn)狀態(tài)不穩(wěn)定③SAAE下屬公司認(rèn)為必要時(shí)三個(gè)條件只要出現(xiàn)任何一個(gè)，就必須及時(shí)進(jìn)行轉(zhuǎn)換注：放寬檢驗(yàn)/加嚴(yán)檢驗(yàn)的抽樣數(shù)量按照具體抽樣方案的設(shè)計(jì)而定。4.4.3SAAE外協(xié)外購件檢驗(yàn)人員必須按照作業(yè)指導(dǎo)書的要求做好相關(guān)檢驗(yàn)記錄。4.5配套產(chǎn)品的免檢4.5.1配套產(chǎn)品免檢是SAAE對(duì)供方的根本要求，也是供方的努力目標(biāo)。4.5.2供方配套產(chǎn)品的免檢工作按照《SAAE供方免檢標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施辦法》的規(guī)定進(jìn)行實(shí)施。供方在穩(wěn)定生產(chǎn)，正常批量供貨的前提下，根據(jù)免檢要求向SAAE下屬公司提交免檢申請(qǐng)。SAAE下屬公司主管部門進(jìn)行審批，并由公司主管領(lǐng)導(dǎo)最后簽署批準(zhǔn)。經(jīng)批準(zhǔn)免檢的供方必須與SAAE下屬公司簽訂《SAAE供方配套產(chǎn)品免檢供貨質(zhì)量協(xié)議》，雙方明確職責(zé)要求，并執(zhí)行配套產(chǎn)品的免檢工作。4.5.3SAAE將對(duì)提供免檢配套產(chǎn)品的供方實(shí)行配套份額、價(jià)格、新品開發(fā)等方面的優(yōu)惠政策，保護(hù)其利益。5不合格配套產(chǎn)品的處理5.1在產(chǎn)品驗(yàn)收、生產(chǎn)和售后（保修期內(nèi)）的過程中，當(dāng)配套產(chǎn)品出現(xiàn)不合格時(shí)，可以有以下三種處理方式：回用返工退貨5.2供方應(yīng)承擔(dān)由于配套產(chǎn)品不合格所造成的一切責(zé)任，并根據(jù)《供方索賠協(xié)議》進(jìn)行相應(yīng)的賠償。6配套產(chǎn)品質(zhì)量的統(tǒng)計(jì)和分析6.1由SAAE下屬公司主管部門負(fù)責(zé)對(duì)批量供貨的配套產(chǎn)品的質(zhì)量情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析,以便對(duì)供方進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控.6.2配套產(chǎn)品進(jìn)貨檢驗(yàn)質(zhì)量統(tǒng)計(jì)（合格率X，對(duì)應(yīng)于不同的檢驗(yàn)方案，分別為X1、X2、X3）6.2.1當(dāng)進(jìn)行全檢時(shí)，合格率X1計(jì)算公式：X1=全檢中合格品總數(shù)/全檢配套產(chǎn)品數(shù)量*100%6.2.2當(dāng)進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)時(shí)，合格率X2計(jì)算公式：a、批檢驗(yàn)抽檢中不合格品≥拒收數(shù)，該批合格率X2=0%；b、批檢驗(yàn)抽檢中不合格品＜拒收數(shù)，該批合格率X2=100%；c、如果當(dāng)月退貨一次，X2=50%；退貨兩次，X2=0%。6.2.3當(dāng)進(jìn)行免檢時(shí)，合格率X3計(jì)算公式：X3=100%6.3配套產(chǎn)品生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量統(tǒng)計(jì)（合格率Y）6.3.1對(duì)于配套產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中的質(zhì)量問題由生產(chǎn)員工運(yùn)用自檢/下一道工序檢驗(yàn)等方法進(jìn)行控制并將相關(guān)數(shù)據(jù)交給主管部門，每月進(jìn)行一次統(tǒng)計(jì)匯總。6.3.2合格率計(jì)算公式Y(jié)=（1-當(dāng)月現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的不合格總數(shù)/當(dāng)月使用的該配套產(chǎn)品總數(shù)）*100%6.4配套產(chǎn)品售后質(zhì)量統(tǒng)計(jì)（Z）6.4.1配套產(chǎn)品售后質(zhì)量統(tǒng)計(jì)由主管部門利用顧客/客戶反饋的信息以及售后服務(wù)時(shí)收集的信息等定期進(jìn)行分析匯總并算出合格率。6.4.2.3如在使用過程中發(fā)生顧客重大抱怨和影響人身安全的故障，將實(shí)行一票否決制，即該配套產(chǎn)品的Z=0%6.5供方綜合得分