江西省安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)指南

江西省安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控

體系建設(shè)通用指南

二。一六年十二月

目錄

1合用范圍............................................3

2編制依據(jù)............................................3

3整體要求、目標(biāo)與原則................................4

4職責(zé)分工............................................4

5術(shù)語和概念..........................................4

6危（wei）險(xiǎn)有害因素辨識.............................5

辨識范圍..........................................5

馴骸內(nèi)容..........................................6

辨識方式..........................................6

到暇磔果..........................................6

7風(fēng)險(xiǎn)度分析及評估方式................................6

風(fēng)險(xiǎn)度（危（wei）險(xiǎn)性）..........................6

風(fēng)險(xiǎn)度的分析及風(fēng)險(xiǎn)分級判定準(zhǔn)則.....................6

7.2.1作業(yè)條件危（wei）險(xiǎn)性分析法（LEC）.............7

7.2.2風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）...........................................7

8風(fēng)險(xiǎn)分級及管控要求..................................7

風(fēng)險(xiǎn)分級：.........................................7

風(fēng)險(xiǎn)管顆則.......................................8

風(fēng)險(xiǎn)控制辦法的制定................................9

8.3.1風(fēng)險(xiǎn)控制的主要辦法.........................9

83.2選擇風(fēng)險(xiǎn)控制辦法應(yīng)考慮的因素...............9

8.3.3風(fēng)險(xiǎn)控制辦法的評審.........................9

企業(yè)常見高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)施和作業(yè)..........................9

9風(fēng)險(xiǎn)管控工作程序.......................................9

成立風(fēng)險(xiǎn)管控組織....................................9

制定風(fēng)險(xiǎn)管控工作計(jì)劃................................10

風(fēng)險(xiǎn)管控的工作步驟..................................10

做好風(fēng)險(xiǎn)管控進(jìn)程的相關(guān)記錄.........................10

成立風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單................................11

10風(fēng)險(xiǎn)評估培訓(xùn)........................................11

11風(fēng)險(xiǎn)信息更新........................................11

12風(fēng)險(xiǎn)管控考查辦法....................................12

附件A風(fēng)險(xiǎn)分級管控程序................................12

附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評價(jià)(LEC)....................................13

附件C作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法(風(fēng)險(xiǎn)矩陣)......................16

附件D安全檢查表分析法(SCL)..........................................18

附件E作業(yè)危害分析法(JHA)...............................................20

附件F風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)范例.......................22

附件G幾種往往利用評價(jià)方式及合用范圍.................25

1合用范圍

本通用指南合用于江西省各行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、分級、管控。

2編制依據(jù)

編制依據(jù)主要包括《安全生產(chǎn)法》等法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策及企業(yè)內(nèi)部制定

的相關(guān)制度等要求。

《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南的通

鄴（安委辦〔2022〕3號）

《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441-1986）

《職業(yè)健康安全管理體系要求》（GB/T28001-2022）

《危（wei）險(xiǎn)化學(xué)品重大危（wei）險(xiǎn)源辨識》（GB18218-2022）

《生產(chǎn)進(jìn)程危（wei）險(xiǎn)?口有害因素分類與代碼》（GB"

13861-2022）《風(fēng)險(xiǎn)管理原則和實(shí)施指南》（GB/T24353-2022）

《風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)淬估技術(shù)》（GB/T27921-2022）

3整體要求、目標(biāo)與原則

明確開展該項(xiàng)工作的嚴(yán)肅性和整體要求，和開展該項(xiàng)工作要實(shí)現(xiàn)的最終目標(biāo)

和應(yīng)堅(jiān)持的原則，確保該項(xiàng)工作開展的長期性、有效性。

4職責(zé)分工

明確該項(xiàng)工作的開展主責(zé)部門（牽頭、督導(dǎo)及考核）、責(zé)任部門及相關(guān)參預(yù)

部門應(yīng)履行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控進(jìn)程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)，并將職責(zé)分

工要求納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核。確保實(shí)現(xiàn)“全員、全進(jìn)程、全方位、全天

候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。

5術(shù)語和概念

風(fēng)險(xiǎn)

發(fā)生危（wei）險(xiǎn)事件或者危（wei）險(xiǎn)有害暴露的可能性，與隨之引起的

人身傷害或者健康傷害的啜性的組合…

風(fēng)險(xiǎn)（R）二可能性（L）x后果（C）。

危（wei）險(xiǎn)源

可能導(dǎo)致人員傷害和（或者）健康傷害的本源、狀態(tài)或者行為，或者它們的

組合。危（wei）險(xiǎn)源的組成：

--本源：具有能量或者產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。

--行為：決策人員、管理人員和從業(yè)人員的決策行為、管理行為和作業(yè)行為。

--狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。

風(fēng)險(xiǎn)是危（wei）險(xiǎn)源的屬性，危（wei）險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱危（wei）險(xiǎn)源。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)參見GB6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》。企業(yè)在安全

風(fēng)險(xiǎn)識別時(shí)不局限于標(biāo)準(zhǔn)分類，可結(jié)合企業(yè)自身情形充分識別。

風(fēng)險(xiǎn)辨識

風(fēng)險(xiǎn)辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并肯定其特性的進(jìn)程。

危（wei）險(xiǎn)源辨識是識別危（wei）險(xiǎn)源的存在并肯定其特性的進(jìn)程。

風(fēng)險(xiǎn)評估/評價(jià)

對危（wei）險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估、對現(xiàn)有控制辦法的充分性加以考慮

和對風(fēng)險(xiǎn)是不是可允許予以肯定的進(jìn)程。

風(fēng)險(xiǎn)分級

藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)或者低風(fēng)險(xiǎn)：稍有危（wei）險(xiǎn)或者輕度危（wei）險(xiǎn),需要注

意（或者可忽略的）或者能夠允許（或者可允許的）。

黃色風(fēng)險(xiǎn)或者普通風(fēng)險(xiǎn)：中度（或者顯著）危（wei）險(xiǎn)，需要

控制整改。橙色風(fēng)險(xiǎn)或者較大風(fēng)險(xiǎn)：高度危（wei）險(xiǎn)，必需

制定辦法進(jìn)行控制管理。

紅色風(fēng)險(xiǎn)或者重大風(fēng)險(xiǎn)：不可允許的風(fēng)險(xiǎn)，極其危（wei）險(xiǎn)，必需當(dāng)即整

改，不能繼續(xù)作業(yè)。

風(fēng)險(xiǎn)管控

按照風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行形等，肯定不可允許的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控

制辦法，將風(fēng)險(xiǎn)特別是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在能夠允許的程度。

企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制辦法時(shí)應(yīng)考慮：Q）可行性；⑵安全性；⑶靠得住性；⑷

經(jīng)濟(jì)合理性，并挨次按⑴工程技術(shù)辦法；⑵管理辦法；⑶個體防護(hù)辦法；⑷應(yīng)急

辦法等四個邏輯順序?qū)γ恳粋€風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制辦法。

風(fēng)險(xiǎn)信息

是指包括危（wei）險(xiǎn)源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)和伴有風(fēng)險(xiǎn)大小、

品級、所需管控辦法等一系列信息的綜合。

重大風(fēng)險(xiǎn)

是指具有發(fā)生事故的極大可能性或者發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)峻后果,或者二者的

結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。

危（wei）險(xiǎn)化學(xué)品重大危（wei）險(xiǎn)源

是指長期地或者暫時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、利用或者貯存危（wei）險(xiǎn)物品，且危

（wei）險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或者超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝

置、設(shè)施或者場所，或者同屬

一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或者場所。

6危（wei）險(xiǎn)有害因素辨識

辨識范圍

覆蓋企業(yè)所有的生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括：

（1）計(jì)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；

（2）常規(guī)和異樣活動；

（3）事故及潛在的緊急情形；

（4）所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動；

（5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和利用進(jìn)程；

（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；

（7）人為因素，包括違背安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

（8）拋棄、廢棄、拆除與處置；

（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

辨識內(nèi)容

在進(jìn)行危（wei）殮有害識別時(shí)，應(yīng)依據(jù)《生產(chǎn)進(jìn)程危（wei）險(xiǎn)和有害因

素分類與代碼》（GB/T13861-2022）的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、

環(huán)境因素、管理因素等危（wei）險(xiǎn)有害因素進(jìn)行辨識，充分考慮危（wei）險(xiǎn)

有害的本源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體沖擊、

高處墜落、機(jī)械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境

的化學(xué)性危（wei）險(xiǎn)有害因素和物理性危（wei）險(xiǎn)有害因素；人機(jī)工程因素；

設(shè)備侵蝕、焊接缺點(diǎn)等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。

辨識方式

企業(yè)可結(jié)合實(shí)際，選擇有效、可行的風(fēng)險(xiǎn)評估方式進(jìn)行危（wei）險(xiǎn)有害因

素辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估。本指南建議以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域

的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺點(diǎn)進(jìn)行識別（詳見附件D）;

以作業(yè)危害分析法（JHA）并依照作業(yè)步驟分解一一對作業(yè)進(jìn)程中的人的不安

全行為進(jìn)行識別（詳見附件E）。有條件的企業(yè)能夠選用危（wei）險(xiǎn)與可操作

性分析（HAZOP）進(jìn)行工藝危（wei）險(xiǎn)有害風(fēng)險(xiǎn)分析。

辨識結(jié)果

危（wei）險(xiǎn)有害因素造成的事故類別，包括物體沖擊、車輛傷害、機(jī)械傷

害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、

放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、

其它傷害等

20美

危（wei）險(xiǎn)有害因素引起的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、

停工、違

法、影響聲譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。

7風(fēng)險(xiǎn)度分析及評估方式

風(fēng)險(xiǎn)度（危（wei）險(xiǎn)性）

危（wei）險(xiǎn)有害因素辨識出后需要將危（wei）險(xiǎn)程氣宇化，即需要計(jì)算

每項(xiàng)危（wei）險(xiǎn)有害因素的風(fēng)險(xiǎn)大小，即風(fēng)險(xiǎn)度或者危（wei）險(xiǎn)性，據(jù)此分

析判斷并肯定風(fēng)險(xiǎn)品級。

風(fēng)險(xiǎn)度的分析及風(fēng)險(xiǎn)分級判定準(zhǔn)則

企業(yè)在選擇適當(dāng)?shù)奈＃╳ei）險(xiǎn)有害因素辨識方式完成后，應(yīng)制定適合本單

位的風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)則，以便于準(zhǔn)確的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)，應(yīng)從考

慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)峻程度的影響。應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定

風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)貝！L

有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

?設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

?企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

?企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。

各行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)度分析應(yīng)按照本行業(yè)的特點(diǎn)選擇適合的定性定量評價(jià)方式（詳見

本指南附件G）,本指南推薦利用作業(yè)條件危（wei）險(xiǎn)性分析法（LEC）和風(fēng)

險(xiǎn)矩陣法（LS）作為判斷風(fēng)險(xiǎn)品級的的分析評價(jià)方式。

7.2.1作業(yè)條件危（wei）險(xiǎn)性分析法（LEC）

本方式的風(fēng)險(xiǎn)度由事故事件發(fā)生的可能性、暴露于危（wei）險(xiǎn)環(huán)境的頻繁

程度及事故事件后果嚴(yán)峻性大小決定的。其風(fēng)險(xiǎn)品級（值）采用作業(yè)條件危（

wei）險(xiǎn)性分析法（LEC）進(jìn)行評價(jià)分級（判斷準(zhǔn)則見附件A）。

該方式是對具有潛在危（wei）險(xiǎn)性作業(yè)環(huán)境中的危（wei）險(xiǎn)有害因素進(jìn)

行半定量的安全評價(jià)方式，用于評價(jià)操作人員在具有潛在危（wei）險(xiǎn)性環(huán)境中

作業(yè)時(shí)的危（wei）險(xiǎn)性、有害性。用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積

來評價(jià)操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小，這三種因素別離是:Likelihood,事故發(fā)生的可

能性）、E（exposure,人員暴露于危（wei）險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度）和

C（consequence,一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同品級別離肯

定不同的分值，再以三個分值的乘積D（danger，危（wei）險(xiǎn)性）來評價(jià)作業(yè)條件

危（wei）險(xiǎn)性的大小，即：

D=LxExC

L一事故事件發(fā)生的可能性；

E一暴露于危（wei）險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度；

C一事故事件產(chǎn)生后果的嚴(yán)峻性。

D一風(fēng)險(xiǎn)度（危（wei）險(xiǎn)性）；

本方式把風(fēng)險(xiǎn)品級分為5級，別離是：A（較低）、B（低）、C（中）、D（高）、

E（很高）。

7.2.2風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）

本方式的風(fēng)險(xiǎn)度是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合（判斷準(zhǔn)則見附件

B）o即：

R=LxS

其中：R一代表風(fēng)險(xiǎn)值；

L一代表發(fā)生傷害的可能性；

S-ftW發(fā)生傷害后果的嚴(yán)峻程度。

本方式采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法把風(fēng)險(xiǎn)品級分為5級，別離是:1級（很高）、D級匾）、

in級（中）、iv級（低）、v級（較低）。

8風(fēng)險(xiǎn)分級及管控要求

風(fēng)險(xiǎn)分級：

采用科學(xué)方式對危（wei）險(xiǎn)源所伴有的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或者定性評價(jià)，對評

價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分品級,（按照有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)暫定為〃紅、橙、黃、藍(lán)"四級,

企業(yè)原5級劃分標(biāo)準(zhǔn)可參照進(jìn)行調(diào)整。）

表1風(fēng)險(xiǎn)分級與LEC法、LS法風(fēng)險(xiǎn)品級的對應(yīng)關(guān)系

LEC法LS法

風(fēng)險(xiǎn)描述

風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)瞼等級

梢有危（wei）險(xiǎn)，需要

AV

注意（或者可忽略的）

藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)（或者低風(fēng)險(xiǎn)）

輕度危（wei）險(xiǎn)，可以

BIV

接受（或者可容許的）

黃色風(fēng)險(xiǎn)（或者普通風(fēng)中度危（wei）險(xiǎn)，需要控Cni

險(xiǎn)）

制并整改局）度危（）

weiDn

楮色風(fēng)哈（或者然大心險(xiǎn)（較大風(fēng)險(xiǎn)），應(yīng)制定措

險(xiǎn)）施進(jìn)行控制管理小可

容許的（重大風(fēng)險(xiǎn)），極其EI

危（wei）險(xiǎn)，必須即將整

風(fēng)險(xiǎn)管控原則

藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)匕級W級：員工^引起注意,各工段、班組負(fù)責(zé)該級^危（wei）

險(xiǎn)有害因素的控制管理，可按照是不是在生產(chǎn)場所或者實(shí)際需要來肯定是不是

制定控制辦法及保留記錄；需要控制辦法的納入藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\B級\IV級：車間、科室（車間級）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)該級別危（

wei）險(xiǎn)有害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實(shí)；不需要此外的控制

辦法，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或者不增加額外本錢的改良辦法，需要監(jiān)

視來確?？刂妻k法得以維中飆狀，保留記錄。

黃色風(fēng)險(xiǎn)\C級\HI級：企業(yè)、科室（車間級）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)該級危（wei）

險(xiǎn)有害因素的控制管理，所屬車間、科室具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)

行控制，竭力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)子細(xì)測定并限定預(yù)防本錢，在規(guī)按期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)

險(xiǎn)辦法。在嚴(yán)峻傷害后果相關(guān)的場合，必需進(jìn)一步進(jìn)彳亍評價(jià)，肯定傷害的可能

性和是不是需要改良的控制辦法。

橙色風(fēng)險(xiǎn)\D級\11級：企業(yè)對較大及以上風(fēng)險(xiǎn)危（wei）險(xiǎn)有害因素應(yīng)重點(diǎn)控

制管理，具體由安全主管部門和各職能部門按照職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及

正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急辦法，并按照需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指

標(biāo)、管理方案或者配給資源、限期管理,直至風(fēng)險(xiǎn)降＜氐后才干開始工作。

紅色風(fēng)險(xiǎn)\E級\1級：當(dāng)即停工整改。惟獨(dú)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才干開始或者繼

續(xù)

工作。若是無窮的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必需禁止工作，當(dāng)即采取隱患治

理辦法。

風(fēng)險(xiǎn)控制辦法的制定

肯定風(fēng)險(xiǎn)級別后企業(yè)應(yīng)采取多種控制辦法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。

8.3.1風(fēng)險(xiǎn)控制的主要辦法

(1)工程技術(shù)辦法，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；

⑵管理辦法，規(guī)范安全管理，包括成立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；

完善、落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)案；成立檢查監(jiān)督和獎懲機(jī)制等；

(3)教育培訓(xùn)和個體防護(hù)辦法，提高從業(yè)人員的操作技術(shù)和安全意識，減少

職業(yè)傷害；

(4)事故應(yīng)急辦法，減少事故發(fā)生，降低事故造成的損失。

8.3.2選擇風(fēng)險(xiǎn)控制辦法應(yīng)考慮的因素

(1)可行性和靠得住性；

(2)先進(jìn)性和安全性；

(3)經(jīng)濟(jì)合埋性及經(jīng)營運(yùn)行情形；

(4)靠得住的技術(shù)保證和服務(wù)。

8.33風(fēng)險(xiǎn)控制辦法的評審

控制辦法應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容評審：

(1)辦法的可行性和有效性；

(2)是不是使風(fēng)險(xiǎn)降低到可允許水平；

(3)是不是產(chǎn)生新的危(wei)險(xiǎn)有害因素；

(4)是不是已選定了最佳的解決方案；

(5)是不是會被應(yīng)用于實(shí)際工作中。

企業(yè)常見高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)施和作業(yè)

以下情形應(yīng)直接肯定為橙色風(fēng)險(xiǎn)(D級\2級風(fēng)險(xiǎn))：

(1)化工企業(yè)開停車作業(yè)、非正常工況的操作。

(2)同一爆炸危(wei)險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)，10人以上的現(xiàn)場作業(yè)。

(3)化工企業(yè)10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。

(4)涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置。

(5)組成重大危(wei)險(xiǎn)源的場所和設(shè)施。

(6)廠區(qū)外公共區(qū)域的危(wei)險(xiǎn)化學(xué)品輸送管道。

9風(fēng)險(xiǎn)管控工作程序

成立風(fēng)險(xiǎn)管控組織

企業(yè)應(yīng)肯定風(fēng)險(xiǎn)管控工作的主管部門，指定具有理論知識和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)的安全

管理人員負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管控的評估T作，每一年應(yīng)按期制定"危(wei)險(xiǎn)有害因素

辨識及風(fēng)

險(xiǎn)評估計(jì)劃”，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人或者分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。各級組織（企業(yè)、

科室、車間、工段/班組）均應(yīng)成立風(fēng)險(xiǎn)評估小組，并對"危（wei）險(xiǎn)有害因

素辨識及風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃〃進(jìn)行分解落實(shí)，直至班組、職位，作為開展危（wei）

險(xiǎn)有害因素辨識及風(fēng)險(xiǎn)評估工作的依據(jù)。

制定風(fēng)險(xiǎn)管控工作計(jì)劃

風(fēng)險(xiǎn)管控組織每一年應(yīng)制定工作計(jì)劃，以保證危（wei）險(xiǎn)有害辨識、風(fēng)險(xiǎn)

評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制知足實(shí)際工作需要。

（1）征詢相關(guān)人員的意見，討論應(yīng)計(jì)劃做什么并取得其建議和許諾。

（2）肯定危（wei）險(xiǎn)有害因素識別的方式。

（3）鼓勵員工參預(yù)危（wei）險(xiǎn)有害因素的辨識。

（4）選擇評價(jià)方式，肯定風(fēng)險(xiǎn)可允許的標(biāo)準(zhǔn)，

（5）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)包括活動、產(chǎn)品和服務(wù)的影響和安全技術(shù)辦法。

（6）評估人員應(yīng)允許風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)培訓(xùn)。

（7）制定控制辦法將風(fēng)險(xiǎn)降到可允許程度。

（8）將風(fēng)險(xiǎn)管理活動的進(jìn)程形成文件。

風(fēng)險(xiǎn)管控的工作步驟

1.劃分作業(yè)活動（或者稱單元，下同）：編制作業(yè)活動表，內(nèi)容包括廠址、

總圖運(yùn)輸、建構(gòu)筑物、工藝流程、設(shè)備運(yùn)行、人員、作業(yè)環(huán)境和安全管理，并

搜集有關(guān)信息。

2.辨識危（wei）險(xiǎn)有害因素：辨識與作業(yè)活動有關(guān)的所有危（wei）險(xiǎn)有

害因素。

3.評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)：對與各項(xiàng)危（wei）險(xiǎn)有害因素有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)做出評價(jià)。

4.依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可允許標(biāo)準(zhǔn)，肯定出不可允許的風(fēng)險(xiǎn)。

5.制定風(fēng)險(xiǎn)控制辦法計(jì)劃：針對不可允許的風(fēng)險(xiǎn)，制定控制辦法計(jì)劃。

6.評審辦法計(jì)劃：評審辦法計(jì)劃的合理性、充分性、適宜性，確認(rèn)是不是

足以把危（wei）險(xiǎn)有害控制在可允許范圍。

7.肯定采取的控制辦法是不是產(chǎn)生新的危（wei）險(xiǎn)有害因素。

做好風(fēng)險(xiǎn)管控進(jìn)程的相關(guān)記錄

風(fēng)險(xiǎn)管控組織應(yīng)事前肯定體系構(gòu)建及運(yùn)行進(jìn)程中可能涉及的記錄表格，并明

確提出每一個記錄表格的填寫要求及保留期限。記錄內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下幾

方面：

1.作業(yè)活動。

2.危（wei）險(xiǎn)有害因素。

3.潛在的事故類別及后果。

4.風(fēng)險(xiǎn)品級。

5.現(xiàn)有控制辦法。

6.按照評價(jià)結(jié)果所采取的辦法。

7.評價(jià)人員、審核人員、日期等。

風(fēng)險(xiǎn)評估小組應(yīng)依照計(jì)劃，依據(jù)合用的辨識評價(jià)方式對本單位危（wei）險(xiǎn)

有害因素避冊聊價(jià)后，螞觸的〃作業(yè)活清單〃、〃設(shè)備頻青單〃、〃

工作危害分析（JHA）評價(jià)表"、"安全檢查分析（SCL）評價(jià)表"，經(jīng)本級風(fēng)瞼評

估小組進(jìn)行:□總、評審后，逐級上報(bào)。

成立風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單

風(fēng)險(xiǎn)管控部門組織審核、修訂后，將審核、修訂的意見反饋各風(fēng)險(xiǎn)評估小組,

橙色風(fēng)險(xiǎn)（D級\2級）及以上風(fēng)險(xiǎn)必需報(bào)企業(yè)批準(zhǔn)。

各級單位要按照最終分析評價(jià)記錄結(jié)果，成立《風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單》（參照表

2）,由本級主要負(fù)責(zé)人或者分管負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后發(fā)布。

表2風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單

（受控記錄號）N2：

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動或省風(fēng)險(xiǎn)

序號管控層級責(zé)任單位責(zé)任人分析來源

設(shè)備設(shè)施）等級

填表人：

10風(fēng)險(xiǎn)評估培訓(xùn)

各級單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評估培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工對本單位的風(fēng)險(xiǎn)評估方式、評

估進(jìn)程及評估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。

11風(fēng)險(xiǎn)信息更新

各級單位要依據(jù)辨識評價(jià)結(jié)果，成立本單位的《風(fēng)險(xiǎn)管控記錄臺賬》（參照

表3）,臺賬應(yīng)結(jié)合實(shí)際按期更新（每一年至少一次。）

表3風(fēng)險(xiǎn)管控記錄臺帳

（受控記錄

號）填表單位：N9:

數(shù)目

序^50審定單位或者*備

A（5C（3

號時(shí)間時(shí)間S3）B（4級）D（2級）E（1級）注

級）級）

（注:單位或者活動-危（wei）險(xiǎn)有害因素所存在的單位或者暫時(shí)的某項(xiàng)活動。）

當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危(wei)險(xiǎn)有害因素辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估。

(1)新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；

(2)操作工藝發(fā)生轉(zhuǎn)變；

(3)新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；

(4)事故事件發(fā)生后；

(5)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

12風(fēng)險(xiǎn)管控考查辦法

為確保企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)分級

管控制定實(shí)施內(nèi)部鼓勵考核方式。

附件A風(fēng)險(xiǎn)分級管控程序

硼定危險(xiǎn)源（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）應(yīng)用JHA、SCL、PIIA

L.識別方法r1?FTA.IIAZOP等

明確識別危圖

（區(qū)域、場所等）

■

實(shí)施危險(xiǎn)源熾別編制識別信息統(tǒng)計(jì)表

定

強(qiáng)

期

化

更

過確定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法

迸行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)卜

新

程如LEC.TRA等

■.——一........」

絹制風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分類統(tǒng)計(jì)

進(jìn)行風(fēng)堆分級

信息表

Jr

明確風(fēng)險(xiǎn)控制措施原則

策劃風(fēng)令控制措施

及要求

圖風(fēng)險(xiǎn)分級管控程序框圖

附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評價(jià)（LEC）

大體原理是按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識肯定的危（wei）險(xiǎn)有害及影響程度與危（wei）

險(xiǎn)有害及影響事件發(fā)生的可能性乘積肯定風(fēng)險(xiǎn)的大小。定量計(jì)算每一種危（wei）

險(xiǎn)源所帶來的風(fēng)險(xiǎn)可采用如下方式：

D=LxExC

式中：D——風(fēng)險(xiǎn)值；

L——發(fā)生事故的可能性大??；

E——暴露于危（wei）險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度；

C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。

當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）時(shí)，絕對不可能發(fā)生的事故概

率為0；而必然發(fā)生的事故概率為1。但是,從系統(tǒng)安全角度考慮,絕對不發(fā)生

事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為，而必然要發(fā)生

的事故的分?jǐn)?shù)定為10,介于這兩種情形之間的情形指定為若干中間值，如表

表事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則

分值事故、事件或者偏差發(fā)生的可能性

10徹底可以預(yù)料。

相當(dāng)可能；或者危（wei）險(xiǎn)有害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）;或者在現(xiàn)場沒有采取

防范,監(jiān)測、6

保護(hù)、控制措施；或者在正常情況下時(shí)常發(fā)生此類事故、事件或者偏差。

能，但不時(shí)常；或者危（wei）險(xiǎn)有害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或者保護(hù)措施（如沒有保

3護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等），也未作過任何監(jiān)測；或者未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或者在

現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或者控制措施不當(dāng)；或者危（wei）險(xiǎn)有害在預(yù)期情況下發(fā)

生。

可能性小，徹底意外；或者危（wei）險(xiǎn)有害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn);現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或者曾經(jīng)作

過監(jiān):則；或者過1

去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或者偏差；或者在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或者偏差。

很不可能，可以設(shè)想；危（wei）險(xiǎn)有害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測。

殳不可能；有充分.有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施；或者員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)本

執(zhí)行操作規(guī)程。

實(shí)際不可能。

當(dāng)肯定暴露于危（wei）險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）時(shí)，人員出此刻危（wei）

險(xiǎn)環(huán)境中的時(shí)刻越多,則危（wei）險(xiǎn)性越大,規(guī)定持續(xù)出此刻危（wei）險(xiǎn)環(huán)

境的情形定為10,而超級罕有地出此刻危（wei）險(xiǎn)環(huán)境中定為，介于二者之

間的各類情形規(guī)定若干個中間值，如表。

表暴露于危（wei）險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準(zhǔn)則

分值頻繁程度頻繁程度

10連續(xù)暴露2每月一次暴露

6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露

3每周一次或者偶然暴露非常罕見地暴露

關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）,由于事故造成的人身傷害與財(cái)產(chǎn)損失轉(zhuǎn)變范

圍專門大，因此規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為00,把需要救護(hù)的輕微損傷或者較小財(cái)產(chǎn)損

失的分緘定為1,也造成多人死亡或者重大財(cái)產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100,

其

他情形的數(shù)值均為1與100之間，如表.

表發(fā)生事故事件誤差產(chǎn)生的后果嚴(yán)峻性(C)判別準(zhǔn)則

法律法規(guī)及其他財(cái)產(chǎn)損失

人員傷亡停工企業(yè)形象

要求(萬元)

嚴(yán)重違反法律法10人以上死亡，或者5000萬以上直接經(jīng)企業(yè)重大國際、國

100

卻用1標(biāo)準(zhǔn)一50人以上重傷。濟(jì)損失。停產(chǎn)內(nèi)影響，

3人以上10人以下死1000萬以上5000

違反法律法規(guī)和裝置行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)

40亡，或者10人以上萬以下直接經(jīng)濟(jì)損

停工影響。

標(biāo)準(zhǔn)。50人以下重傷。失。

潛在違反法規(guī)和3人以下死亡，或者100萬以上1000萬部份裝

15地區(qū)影響。

雌10人以下重傷。以下直接經(jīng)濟(jì)損失。?停工

不符合上級或者

喪失勞動力、截肢、骨10萬以上100萬以部份設(shè)企業(yè)及周邊

7行業(yè)的安全方

折、聽力失、慢t螭。下直接經(jīng)濟(jì)損失.備停工范圍。

針一制底也

定等。引人關(guān)注，不

輕微受傷、間歇不舒1萬以上10萬以下1套設(shè)備利于基本的

2不符合企業(yè)的安

服。直接經(jīng)濟(jì)損失。停工安全衛(wèi)生要

全操作程序、規(guī)

求.

1萬以下直接經(jīng)濟(jì)損沒有形象沒有受

1徹底符合。無傷亡。

先停工損.

風(fēng)險(xiǎn)值D求出以后，關(guān)鍵是如何肯定風(fēng)險(xiǎn)級別的界限值，而那個界限值并非

是長期固定不變，在不同時(shí)期，組織^按照其具體情形來肯定風(fēng)險(xiǎn)級別的界限值，

以符合持續(xù)改良的思想。表內(nèi)容可作為肯定風(fēng)險(xiǎn)級別界限值及其相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制策

劃的參考。

表風(fēng)險(xiǎn)品級判定準(zhǔn)則及控制辦法(D)

風(fēng)險(xiǎn)度等級應(yīng)采取的行動腱制措施實(shí)施期限

E不可允許的在采取措施降低危險(xiǎn)有害前，不能繼

>320立刻

風(fēng)險(xiǎn)，極其危險(xiǎn)續(xù)作V1/.對改講措施講行評估

D較大的風(fēng)險(xiǎn)，采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行立即或者近期

160~320

高度危險(xiǎn)控制程序，定期檢直、測量及評估。整

c中度風(fēng)險(xiǎn)，一可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，

70~1602年內(nèi)治理

般危險(xiǎn)加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通

B低風(fēng)險(xiǎn)，輕度可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，有條件、有經(jīng)

20-70

危險(xiǎn)，可接受但需定期檢直費(fèi)時(shí)治理

A較低風(fēng)險(xiǎn)，可

<20無需采用控制措施，但需保存記錄

忽略的危險(xiǎn)

企業(yè)按照表的風(fēng)險(xiǎn)品級劃分原則，對辨識出來的風(fēng)險(xiǎn)——進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，列

出風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表。企業(yè)歸口管理部門將各部門通過上述方式辨識的危（wei）險(xiǎn)源

加以匯總

列出本企業(yè)的危（wei）險(xiǎn)源清單及評價(jià)一覽表。

表危（wei）險(xiǎn)源清單及評價(jià)一覽表

序活動/風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任危（風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

危（

wei）險(xiǎn)源wei）備注

號場所等級部門LECD

附件C作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣）

作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方式（風(fēng)險(xiǎn)矩陣）系英國石油化工行業(yè)最先采用。就是識別出

每一個作業(yè)活動可能存在的危（wei）險(xiǎn)有害，并判斷這種危（wei）險(xiǎn)有害可能

產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所肯定危（wei）險(xiǎn)有害

的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級，按照不同級別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制辦法。

風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=LxSo

其中：R一代表風(fēng)險(xiǎn)值；

L一代表發(fā)生傷害的可能性；

ST弋表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)峻程度。

事故發(fā)生的可能性（L）取值

對照表從誤差發(fā)生頃率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制辦法五

個方面對危（wei）險(xiǎn)有害事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評價(jià)取值，取五項(xiàng)得分的最高

的分值作

為其最終的L值。

表事故發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則

等級標(biāo)準(zhǔn)

在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施,或者危（）險(xiǎn)有害

5wei

的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或者在正常情況下時(shí)常發(fā)生此類

事故或者事件。危（wei）險(xiǎn)有害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場沒有檢

4測系統(tǒng),也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或者在現(xiàn)場有捽制措施，但未有效執(zhí)

彳或者控制措施不當(dāng)，或者危（wei）險(xiǎn)有害

沒有保護(hù)措施.（如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等），或者未嚴(yán)格按

3操作程序執(zhí)行，或者危（wei）險(xiǎn)有害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)

測系統(tǒng)），或者曾經(jīng)經(jīng)作過監(jiān)測，或者過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或者事件

20

危（wei）險(xiǎn)有害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn),并定期進(jìn)行監(jiān)測，或者現(xiàn)場有

防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或者過去偶爾發(fā)生事故或者事件。

1

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或者員工安全衛(wèi)生意識

事故發(fā)生的嚴(yán)峻程度（S）取值

對照表從人員傷亡情形、財(cái)產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲

譽(yù)損壞五個方面對后果的嚴(yán)峻程度進(jìn)行評價(jià)取值，取五項(xiàng)得分最高的分值作為其

最終的S值。

表事件后果嚴(yán)峻性s判別準(zhǔn)則

法律、法規(guī)及其財(cái)產(chǎn)損失

等級人員停工企業(yè)形象

他要求/hTT.

違反法律、法規(guī)部份裝置（＞2重大國際影

5死亡>50

和標(biāo)準(zhǔn)套）或者設(shè)備響

潛在違反法蝴口喪失勞行業(yè)內(nèi)、省

4>252套裝置停工、

標(biāo)準(zhǔn)動能力或者設(shè)備停工內(nèi)影響

不符合上級企業(yè)截肢、骨

或者行業(yè)的冷折、聽力1套裝置停工

3>10地區(qū)影響

方針、制度、喪失、慢或者設(shè)備

規(guī)定等性病

不符合企業(yè)的安輕微受

受影響不大，企業(yè)及周邊

2全操作程序、規(guī)傷、間歇<10

幾乎不停JL范圍

定不舒暢

形象沒有受

1徹底符合無傷亡無損失沒有停工

損

風(fēng)險(xiǎn)矩陣

肯定了S和L值后，按照R=Lx8計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)度R的值，依據(jù)表的風(fēng)險(xiǎn)矩陣

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分級。（注：風(fēng)險(xiǎn)度R值的界限值，和L和S概念不是一成不變的,

可趣具體情形加以修訂，至少不能低于國家或者地方式規(guī)要求。）

按照R的值的大4的風(fēng)險(xiǎn)級別分為以下五級：

R=LxS=17-25：關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)（I級），需要當(dāng)即住手作業(yè)；

12945

M能性

重要血險(xiǎn)（W需童消減出風(fēng)險(xiǎn)J45

R=LxS=13-18、/

中度風(fēng)險(xiǎn)向級，iiux/rab'wHj

R=LXS=8~12：，需要特殊控帝助的風(fēng)險(xiǎn)；X10

,需要天注的風(fēng)

R=Lx容4~7：{E度風(fēng)臉（IV級），險(xiǎn)；91215

R=LXS=1?3:華輕風(fēng)險(xiǎn)（V級）可無訐或者可允許風(fēng)G。

448121620

5表風(fēng)眼*矩陣（R）152025

風(fēng)險(xiǎn)分級

表安全風(fēng)險(xiǎn)品級判定準(zhǔn)則及控制辦法R

風(fēng)險(xiǎn)度等級應(yīng)采取的行動假制措施實(shí)6蹦限

在采取措施降低危（wei）險(xiǎn)

不可允許的風(fēng)

20-25I級有害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改立刻

險(xiǎn)，極其危（

進(jìn)措施進(jìn)行評估

）險(xiǎn)

wei采取緊急措施降!麗險(xiǎn)，建立

即將或者近

15-16n級運(yùn)行控制程序，定期檢查、測

較大的風(fēng)險(xiǎn)，高期整改

量及評估

頻（）險(xiǎn)

wei可考慮建立目標(biāo)、建立操彳鍬

9-12m級2年內(nèi)管理

中度風(fēng)險(xiǎn)，頻程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通

危（wei）險(xiǎn)可考慮建立剩鍬程、作蛇旨有條件、有經(jīng)

4-8IV級

低風(fēng)險(xiǎn)，輕度危導(dǎo)書但需停期檢杳若時(shí)管理

險(xiǎn)，可接受

無需采用控制措施需保存記錄

<4V級A較低風(fēng)險(xiǎn)，輕

微或者可忽略

附件D安全檢查表分析法（SCL）

安全檢查表分析法的目的是針對擬分析的對象列出一些項(xiàng)目，識^出普通工

藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危（wei）險(xiǎn)、有害因素、設(shè)計(jì)缺點(diǎn)和事故隱患,

查出各層次的不安全因素，肯定檢查項(xiàng)目；以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的

組成M頁序編制成表,進(jìn)行檢查或者評審。

安全檢查表編制的依據(jù)

（1）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；

(2)國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情形；

(3)系統(tǒng)分析肯定的危(wei)險(xiǎn)部位及防范辦法;

(4)分析人員的經(jīng)驗(yàn)和靠得住的參考資料；

(5)有關(guān)研究功效，同行業(yè)或者類似行業(yè)檢查表等。

安全檢查表編制分析要求

(1)既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危(wei)險(xiǎn)有害，又要分析設(shè)備設(shè)

施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危(wei)險(xiǎn)有言。

(2)對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危(wei)險(xiǎn)有害識別時(shí)，應(yīng)遵循必然的順序。先識

別廠址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危(wei)險(xiǎn)有害,

再識別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危(wei)瞼設(shè)施布置、安全距離等方面的

危(wei)險(xiǎn)有害，再識別具體的建構(gòu)筑物等。對于一個具體的設(shè)備設(shè)施，能夠

依照系統(tǒng)一個一個的檢查，或者依照部位順序，從上到下、從左到右或者之前

到后都能夠。

(3)分析對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項(xiàng)目是靜態(tài)的物，

而非活動。所列檢查項(xiàng)目不該有人的活動，即不該有動作。

(4)檢查項(xiàng)目列出后，還要列出與之對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)能夠是法律法規(guī)的

規(guī)定，也能夠是行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的操作規(guī)程、工藝規(guī)程或者工藝卡片的

規(guī)定。檢查項(xiàng)目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細(xì)致，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)就是一種潛在危(wei)

險(xiǎn)有害。

(5)控制辦法不僅要列出報(bào)警、消防檢查查驗(yàn)等耳熟能詳?shù)目刂妻k法，還

應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制辦法，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。

安全檢查表分析步驟

(1)列出《設(shè)備設(shè)施清單》(參照表)。

表設(shè)備設(shè)施清單

(記錄受控號)1單位：單元/裝置：

N2:

設(shè)備名稱類別/位號所在部位備注

(填表說明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反映器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機(jī)械

類、動力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，依照十大類別歸類，

依照單元或者裝置進(jìn)行劃分，同一單元或者裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可歸并，在備注內(nèi)

寫明

數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等能夠放在表的最后列出。)

(2)肯定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長、技術(shù)員、設(shè)

雷貝、女全貝等。

(3)熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已

有的安全衛(wèi)生設(shè)施。

(4)搜集資料。搜集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過

去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。

（5）判別危（wei）險(xiǎn)有害因素。按功能或者結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或

者單元，逐個分析潛在的危（wei）險(xiǎn)因素。

（6）列出安全檢查分析評價(jià)表。針對危（wei）險(xiǎn)因素和有關(guān)規(guī)章制度、

以往的事故教訓(xùn)和本單位的查驗(yàn)，肯定安全檢查表的要點(diǎn)和內(nèi)容，按LEC法或

者LS法對風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行分析，并將分析結(jié)果填入《安全檢查分析（SCL）評價(jià)

表》（LEC法參照表，風(fēng)險(xiǎn)矩陣法參照表）。

表安全檢查分析（SCL）評價(jià)表

（記錄受控號）4位：

X域/工藝過程：裝置/設(shè)備/設(shè)施：N2：

不符合標(biāo)

序■