債券認購合同標準文本

債券認購合同標準文本第一篇范文：合同編號：__________

合同雙方：

甲方（以下簡稱“投資者”）：

住所地：_________________________

法定代表人：_______________________

聯(lián)系電話：_______________________

乙方（以下簡稱“發(fā)行人”）：

住所地：_________________________

法定代表人：_______________________

聯(lián)系電話：_______________________

鑒于：

1.乙方擬發(fā)行債券，募集資金用于_________________________。

2.甲方愿意認購乙方發(fā)行的債券。

根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎上，就甲方認購乙方債券事宜，達成如下協(xié)議：

一、債券發(fā)行

1.乙方同意發(fā)行總額為人民幣_________元的債券。

2.債券期限為_________年，自債券發(fā)行之日起計算。

3.債券利率為_________%，采用固定利率方式。

4.債券發(fā)行價格為人民幣_________元。

二、債券認購

1.甲方同意認購乙方發(fā)行的債券，認購金額為人民幣_________元。

2.甲方應在債券發(fā)行期內(nèi)，按照發(fā)行價格向乙方支付認購款項。

3.甲方認購的債券，由乙方在債券發(fā)行完成后，向甲方出具債券認購憑證。

三、債券權(quán)利與義務

1.甲方認購的債券，享有以下權(quán)利：

（1）取得債券本金及利息；

（2）轉(zhuǎn)讓、抵押、贈與債券；

（3）根據(jù)法律法規(guī)及乙方章程的規(guī)定，享有其他權(quán)利。

2.甲方應承擔以下義務：

（1）按照約定支付認購款項；

（2）遵守乙方章程及債券發(fā)行說明書的規(guī)定；

（3）不得非法轉(zhuǎn)讓、抵押、贈與債券；

（4）不得利用債券從事非法活動。

四、債券轉(zhuǎn)讓

1.甲方在債券發(fā)行完成后，可以按照乙方章程及債券發(fā)行說明書的規(guī)定，將認購的債券轉(zhuǎn)讓給第三方。

2.乙方應按照約定辦理債券轉(zhuǎn)讓手續(xù)，并確保轉(zhuǎn)讓方及受讓方的合法權(quán)益。

五、違約責任

1.甲方未按照約定支付認購款項的，應向乙方支付違約金，違約金為未支付款項的_________%。

2.乙方未按照約定支付債券本金及利息的，應向甲方支付違約金，違約金為未支付款項的_________%。

3.雙方違反本合同約定，給對方造成損失的，應承擔相應的賠償責任。

六、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同生效及終止

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

2.本合同期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除本合同，本合同終止。

八、其他

1.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.乙方債券發(fā)行說明書；

2.乙方章程；

3.乙方債券認購憑證。

甲方（簽字）：_______________________

乙方（簽字）：_______________________

簽訂日期：_________________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導

合同編號：__________

合同雙方：

甲方（以下簡稱“投資者”）：

住所地：_________________________

法定代表人：_______________________

聯(lián)系電話：_______________________

乙方（以下簡稱“發(fā)行人”）：

住所地：_________________________

法定代表人：_______________________

聯(lián)系電話：_______________________

丙方（以下簡稱“擔保方”）：

住所地：_________________________

法定代表人：_______________________

聯(lián)系電話：_______________________

鑒于：

1.乙方擬發(fā)行債券，募集資金用于_________________________。

2.甲方愿意認購乙方發(fā)行的債券，為確保甲方的投資權(quán)益，丙方同意為乙方的債券發(fā)行提供擔保。

3.甲方認為，丙方的擔保能夠有效降低投資風險，增強投資信心。

根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙丙三方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎上，就甲方認購乙方債券事宜，達成如下協(xié)議：

一、債券發(fā)行

1.乙方同意發(fā)行總額為人民幣_________元的債券。

2.債券期限為_________年，自債券發(fā)行之日起計算。

3.債券利率為_________%，采用固定利率方式。

4.債券發(fā)行價格為人民幣_________元。

二、擔保條款

1.丙方同意為乙方的債券發(fā)行提供全額擔保，擔保范圍包括債券本金及利息。

2.丙方應在債券發(fā)行完成后，向甲方出具擔保函，明確擔保責任。

3.丙方承諾，在乙方違約時，按照擔保函的約定履行擔保義務。

三、甲方權(quán)益保障

1.甲方認購的債券，享有以下權(quán)利：

（1）取得債券本金及利息；

（2）在債券發(fā)行完成后，要求乙方及丙方提供債券發(fā)行說明書、擔保函等相關文件；

（3）在乙方及丙方違約時，向乙方及丙方主張權(quán)利；

（4）根據(jù)法律法規(guī)及乙方章程的規(guī)定，享有其他權(quán)利。

2.甲方應承擔以下義務：

（1）按照約定支付認購款項；

（2）遵守乙方章程及債券發(fā)行說明書的規(guī)定；

（3）不得非法轉(zhuǎn)讓、抵押、贈與債券；

（4）不得利用債券從事非法活動。

四、乙方違約及限制條款

1.乙方未按照約定支付債券本金及利息的，應向甲方支付違約金，違約金為未支付款項的_________%。

2.乙方未按照約定披露信息或提供相關文件的，應向甲方支付違約金，違約金為人民幣_________元。

3.乙方違反本合同約定，給甲方造成損失的，應承擔相應的賠償責任。

4.乙方在債券發(fā)行期間，不得進行以下行為：

（1）擅自改變募集資金用途；

（2）未經(jīng)甲方同意，進行重大資產(chǎn)重組；

（3）未經(jīng)甲方同意，進行關聯(lián)交易。

五、丙方違約責任

1.丙方未按照擔保函的約定履行擔保義務的，應向甲方支付違約金，違約金為人民幣_________元。

2.丙方違反本合同約定，給甲方造成損失的，應承擔相應的賠償責任。

六、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同生效及終止

1.本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

2.本合同期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除本合同，本合同終止。

八、其他

1.本合同未盡事宜，由三方另行協(xié)商解決。

2.本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.乙方債券發(fā)行說明書；

2.乙方章程；

3.丙方擔保函；

4.債券認購憑證。

甲方（簽字）：_______________________

乙方（簽字）：_______________________

丙方（簽字）：_______________________

簽訂日期：_________________________

第三方介入的意義和目的：

丙方的擔保介入，旨在為甲方提供額外的安全保障，降低投資風險，增強投資信心。通過丙方的擔保，甲方在乙方違約時，能夠獲得更有效的救濟途徑，保障其合法權(quán)益。

甲方為主導的目的和意義：

甲方作為投資者，在本次債券認購中占據(jù)主導地位。甲方通過增加自身權(quán)利條款和利益條款，以及增加乙方的違約及限制條款，旨在確保其投資權(quán)益得到充分保障。同時，甲方的主導地位有助于推動乙方嚴格遵守合同約定，提高債券發(fā)行的質(zhì)量和透明度。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導

合同編號：__________

合同雙方：

甲方（以下簡稱“投資者”）：

住所地：_________________________

法定代表人：_______________________

聯(lián)系電話：_______________________

乙方（以下簡稱“發(fā)行人”）：

住所地：_________________________

法定代表人：_______________________

聯(lián)系電話：_______________________

丙方（以下簡稱“擔保方”）：

住所地：_________________________

法定代表人：_______________________

聯(lián)系電話：_______________________

鑒于：

1.乙方擬發(fā)行債券，募集資金用于_________________________。

2.甲方愿意認購乙方發(fā)行的債券，為確保乙方的資金需求，丙方同意為乙方的債券發(fā)行提供擔保。

3.乙方認為，丙方的擔保能夠提高市場對債券的認可度，降低融資成本。

根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙丙三方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎上，就甲方認購乙方債券事宜，達成如下協(xié)議：

一、債券發(fā)行

1.乙方同意發(fā)行總額為人民幣_________元的債券。

2.債券期限為_________年，自債券發(fā)行之日起計算。

3.債券利率為_________%，采用固定利率方式。

4.債券發(fā)行價格為人民幣_________元。

二、擔保條款

1.丙方同意為乙方的債券發(fā)行提供全額擔保，擔保范圍包括債券本金及利息。

2.丙方應在債券發(fā)行完成后，向甲方出具擔保函，明確擔保責任。

3.丙方承諾，在乙方違約時，按照擔保函的約定履行擔保義務。

三、乙方權(quán)益保障

1.乙方認購的債券，享有以下權(quán)利：

（1）在債券發(fā)行完成后，按照約定取得債券本金及利息；

（2）在債券發(fā)行期間，要求甲方提供相關投資信息和資金狀況；

（3）在債券發(fā)行完成后，要求甲方提供債券轉(zhuǎn)讓、抵押、贈與等相關服務；

（4）根據(jù)法律法規(guī)及乙方章程的規(guī)定，享有其他權(quán)利。

2.乙方應承擔以下義務：

（1）按照約定支付認購款項；

（2）遵守乙方章程及債券發(fā)行說明書的規(guī)定；

（3）不得非法轉(zhuǎn)讓、抵押、贈與債券；

（4）不得利用債券從事非法活動。

四、甲方違約及限制條款

1.甲方未按照約定支付認購款項的，應向乙方支付違約金，違約金為未支付款項的_________%。

2.甲方在債券發(fā)行期間，未經(jīng)乙方同意，擅自改變投資意向或投資資金的，應向乙方支付違約金，違約金為人民幣_________元。

3.甲方違反本合同約定，給乙方造成損失的，應承擔相應的賠償責任。

4.甲方在債券發(fā)行期間，不得進行以下行為：

（1）擅自泄露乙方商業(yè)秘密；

（2）未經(jīng)乙方同意，進行重大資產(chǎn)重組；

（3）未經(jīng)乙方同意，進行關聯(lián)交易。

五、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、合同生效及終止

1.本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

2.本合同期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除本合同，本合同終止。

七、其他

1.本合同未盡事宜，由三方另行協(xié)商解決。

2.本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.乙方債券發(fā)行說明書；

2.乙方章程；

3.丙方擔保函；

4.債券認購憑證。

甲方（簽字）：_______________________

乙方（簽字）：_______________________

丙方（簽字）：_______________________

簽訂日期：_______