加強(qiáng)內(nèi)部審核的主管工作總結(jié)計(jì)劃

加強(qiáng)內(nèi)部審核的主管工作總結(jié)計(jì)劃編制人：XXX

審核人：XXX

批準(zhǔn)人：XXX

編制日期：XXXX年XX月XX日

一、引言

為加強(qiáng)公司內(nèi)部審核工作，提高審核質(zhì)量和效率，確保公司各項(xiàng)制度得到有效執(zhí)行，特制定本工作計(jì)劃。本計(jì)劃旨在明確內(nèi)部審核主管的工作職責(zé)，規(guī)范審核流程，提升審核效果，為公司穩(wěn)健發(fā)展有力保障。

二、工作目標(biāo)與任務(wù)概述

1.主要目標(biāo)：

a.提升審核效率，縮短審核周期，確保審核工作在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成。

b.提高審核質(zhì)量，降低錯(cuò)誤率，確保審核結(jié)果準(zhǔn)確可靠。

c.加強(qiáng)合規(guī)性檢查，確保公司運(yùn)營符合國家法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度。

d.增強(qiáng)內(nèi)部控制，預(yù)防和減少違規(guī)行為，提高公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

e.增進(jìn)各部門溝通協(xié)作，促進(jìn)公司整體管理水平的提升。

2.關(guān)鍵任務(wù)：

a.制定并優(yōu)化內(nèi)部審核流程，確保流程簡潔高效，減少不必要的環(huán)節(jié)。

b.建立完善的內(nèi)部審計(jì)制度，包括審核標(biāo)準(zhǔn)、方法、程序等。

c.選拔和培訓(xùn)內(nèi)部審核人員，提升其專業(yè)能力和職業(yè)道德。

d.定期開展內(nèi)部審計(jì)工作，對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程和部門進(jìn)行審核。

e.分析審核結(jié)果，提出改進(jìn)建議，跟蹤改進(jìn)措施的實(shí)施效果。

f.加強(qiáng)與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通合作，確保外部審計(jì)工作的順利進(jìn)行。

g.定期評(píng)估內(nèi)部審核工作，持續(xù)改進(jìn)審核體系。

三、詳細(xì)工作計(jì)劃

1.任務(wù)分解：

a.制定內(nèi)部審核流程（責(zé)任人：審核主管，完成時(shí)間：1個(gè)月內(nèi)，所需資源：審核流程模板、內(nèi)部管理制度）

b.建立內(nèi)部審計(jì)制度（責(zé)任人：法務(wù)部門，完成時(shí)間：2個(gè)月內(nèi)，所需資源：法律法規(guī)匯編、內(nèi)部審計(jì)手冊）

c.選拔和培訓(xùn)內(nèi)部審核人員（責(zé)任人：人力資源部門，完成時(shí)間：3個(gè)月內(nèi)，所需資源：培訓(xùn)課程、考核標(biāo)準(zhǔn)）

d.開展定期內(nèi)部審計(jì)（責(zé)任人：內(nèi)部審計(jì)部門，完成時(shí)間：每季度一次，所需資源：審計(jì)工具、審計(jì)指南）

e.分析審核結(jié)果并提出改進(jìn)建議（責(zé)任人：審核主管，完成時(shí)間：每月底，所需資源：數(shù)據(jù)分析軟件、改進(jìn)方案模板）

f.加強(qiáng)與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)溝通（責(zé)任人：財(cái)務(wù)部門，完成時(shí)間：每半年一次，所需資源：溝通會(huì)議記錄、審計(jì)報(bào)告）

g.定期評(píng)估內(nèi)部審核工作（責(zé)任人：審核主管，完成時(shí)間：每年底，所需資源：評(píng)估表格、反饋機(jī)制）

2.時(shí)間表：

a.制定內(nèi)部審核流程：開始時(shí)間-本月內(nèi)，時(shí)間-下月內(nèi)，關(guān)鍵里程碑-流程初稿完成。

b.建立內(nèi)部審計(jì)制度：開始時(shí)間-下月內(nèi)，時(shí)間-2個(gè)月內(nèi)，關(guān)鍵里程碑-制度正式發(fā)布。

c.選拔和培訓(xùn)內(nèi)部審核人員：開始時(shí)間-下月內(nèi)，時(shí)間-3個(gè)月內(nèi)，關(guān)鍵里程碑-培訓(xùn)課程完成。

d.開展定期內(nèi)部審計(jì)：開始時(shí)間-下月內(nèi)，時(shí)間-每季度最后一個(gè)月，關(guān)鍵里程碑-審核報(bào)告提交。

e.分析審核結(jié)果并提出改進(jìn)建議：開始時(shí)間-每月底，時(shí)間-次月底，關(guān)鍵里程碑-改進(jìn)措施實(shí)施。

f.加強(qiáng)與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)溝通：開始時(shí)間-下月內(nèi)，時(shí)間-每半年一次，關(guān)鍵里程碑-溝通會(huì)議記錄。

g.定期評(píng)估內(nèi)部審核工作：開始時(shí)間-每年底，時(shí)間-次年1月，關(guān)鍵里程碑-評(píng)估報(bào)告完成。

3.資源分配：

a.人力資源：審核主管負(fù)責(zé)整體工作規(guī)劃，法務(wù)部門負(fù)責(zé)制度建立，人力資源部門負(fù)責(zé)人員選拔和培訓(xùn)，內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)具體審計(jì)工作，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)外部溝通。

b.物力資源：審計(jì)工具、數(shù)據(jù)分析軟件、會(huì)議場地等由公司行政部門統(tǒng)一調(diào)配。

c.財(cái)力資源：培訓(xùn)費(fèi)用、審計(jì)工具購置、外部審計(jì)費(fèi)用等納入年度預(yù)算，由財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)申請(qǐng)和分配。

四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施

1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：

a.風(fēng)險(xiǎn)因素：內(nèi)部審計(jì)人員專業(yè)能力不足，可能導(dǎo)致審核結(jié)果不準(zhǔn)確。

b.影響程度：影響審核質(zhì)量，增加公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

c.風(fēng)險(xiǎn)因素：審核流程設(shè)計(jì)不合理，可能造成資源浪費(fèi)和效率低下。

d.影響程度：影響公司內(nèi)部管理效率，增加運(yùn)營成本。

e.風(fēng)險(xiǎn)因素：外部審計(jì)機(jī)構(gòu)溝通不暢，可能影響外部審計(jì)工作的順利進(jìn)行。

f.影響程度：影響公司聲譽(yù)和合作關(guān)系。

g.風(fēng)險(xiǎn)因素：改進(jìn)措施實(shí)施不到位，可能導(dǎo)致問題反復(fù)出現(xiàn)。

h.影響程度：影響公司內(nèi)部控制效果，增加風(fēng)險(xiǎn)暴露。

2.應(yīng)對(duì)措施：

a.針對(duì)內(nèi)部審計(jì)人員專業(yè)能力不足：

-應(yīng)對(duì)措施：開展專業(yè)培訓(xùn)，提升審計(jì)人員技能。

-責(zé)任人：人力資源部門。

-執(zhí)行時(shí)間：3個(gè)月內(nèi)完成。

b.針對(duì)審核流程設(shè)計(jì)不合理：

-應(yīng)對(duì)措施：優(yōu)化審核流程，減少不必要的環(huán)節(jié)。

-責(zé)任人：審核主管。

-執(zhí)行時(shí)間：1個(gè)月內(nèi)完成。

c.針對(duì)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)溝通不暢：

-應(yīng)對(duì)措施：建立定期溝通機(jī)制，確保信息及時(shí)傳遞。

-責(zé)任人：財(cái)務(wù)部門。

-執(zhí)行時(shí)間：下月內(nèi)完成。

d.針對(duì)改進(jìn)措施實(shí)施不到位：

-應(yīng)對(duì)措施：建立跟蹤機(jī)制，確保改進(jìn)措施得到有效執(zhí)行。

-責(zé)任人：審核主管。

-執(zhí)行時(shí)間：每季度末完成。

e.針對(duì)其他潛在風(fēng)險(xiǎn)：

-應(yīng)對(duì)措施：制定應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任人，確保風(fēng)險(xiǎn)得到及時(shí)控制和處理。

-責(zé)任人：各部門負(fù)責(zé)人。

-執(zhí)行時(shí)間：立即制定并實(shí)施。

五、監(jiān)控與評(píng)估

1.監(jiān)控機(jī)制：

a.定期會(huì)議：每月底召開內(nèi)部審核工作例會(huì)，由審核主管主持，各部門負(fù)責(zé)人參加，匯報(bào)工作進(jìn)展，討論問題解決方案。

b.進(jìn)度報(bào)告：每季度末提交內(nèi)部審核工作進(jìn)度報(bào)告，內(nèi)容包括各任務(wù)完成情況、存在的問題、改進(jìn)措施等。

c.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)苗頭，立即啟動(dòng)應(yīng)對(duì)預(yù)案。

d.持續(xù)改進(jìn)：鼓勵(lì)各部門提出改進(jìn)建議，審核主管負(fù)責(zé)評(píng)估建議的可行性和實(shí)施效果。

2.評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：

a.審核效率：以完成審核任務(wù)的時(shí)間與目標(biāo)時(shí)間之比作為指標(biāo)，要求審核周期縮短至目標(biāo)時(shí)間的80%以內(nèi)。

b.審核質(zhì)量：以審核結(jié)果錯(cuò)誤率作為指標(biāo)，要求錯(cuò)誤率降至5%以下。

c.合規(guī)性：以合規(guī)檢查結(jié)果作為指標(biāo)，要求合規(guī)性檢查通過率達(dá)到95%以上。

d.風(fēng)險(xiǎn)管理：以風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率和損失金額作為指標(biāo)，要求風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生率降低至年度平均水平的50%以下。

e.改進(jìn)措施實(shí)施效果：以改進(jìn)措施實(shí)施后的實(shí)際效果作為指標(biāo)，要求改進(jìn)措施實(shí)施后，問題重復(fù)出現(xiàn)率降低至10%以下。

評(píng)估時(shí)間點(diǎn)：

a.每月底：對(duì)當(dāng)月工作計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行初步評(píng)估。

b.每季度末：對(duì)季度工作計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行全面評(píng)估。

c.每年底：對(duì)年度工作計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行總結(jié)評(píng)估。

評(píng)估方式：

a.內(nèi)部審計(jì)部門根據(jù)監(jiān)控機(jī)制收集的數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)估。

b.各部門負(fù)責(zé)人根據(jù)實(shí)際工作情況反饋。

c.外部專家進(jìn)行年度評(píng)估，確保評(píng)估結(jié)果的客觀性和準(zhǔn)確性。

六、溝通與協(xié)作

1.溝通計(jì)劃：

a.溝通對(duì)象：包括審核主管、內(nèi)部審計(jì)部門、人力資源部門、財(cái)務(wù)部門、行政部門及其他相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。

b.溝通內(nèi)容：包括工作計(jì)劃進(jìn)展、問題與挑戰(zhàn)、改進(jìn)措施、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、外部審計(jì)溝通情況等。

c.溝通方式：通過定期會(huì)議、郵件、即時(shí)通訊工具（如企業(yè)微信、釘釘?shù)龋┻M(jìn)行溝通。

d.溝通頻率：

-定期會(huì)議：每月底召開內(nèi)部審核工作例會(huì)。

-郵件：重要信息及時(shí)通過郵件通知相關(guān)部門。

-即時(shí)通訊工具：日常溝通和問題反饋。

2.協(xié)作機(jī)制：

a.跨部門協(xié)作：

-明確各部門在內(nèi)部審核工作中的角色和責(zé)任，確保信息共享和協(xié)作順暢。

-設(shè)立協(xié)調(diào)小組，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各部門之間的溝通和協(xié)作。

b.跨團(tuán)隊(duì)協(xié)作：

-建立跨團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目組，針對(duì)特定任務(wù)或項(xiàng)目進(jìn)行協(xié)作。

-定期召開項(xiàng)目會(huì)議，討論項(xiàng)目進(jìn)展和解決問題。

c.資源共享：

-建立資源共享平臺(tái)，方便各部門和團(tuán)隊(duì)獲取所需資源。

-明確資源使用規(guī)范，確保資源合理分配和高效利用。

d.優(yōu)勢互補(bǔ)：

-鼓勵(lì)各部門和團(tuán)隊(duì)之間分享經(jīng)驗(yàn)和最佳實(shí)踐。

-定期組織培訓(xùn)和學(xué)習(xí)活動(dòng)，提升團(tuán)隊(duì)整體能力。

e.效率和質(zhì)量提升：

-設(shè)立績效評(píng)估體系，對(duì)協(xié)作效果進(jìn)行評(píng)估和獎(jiǎng)勵(lì)。

-定期檢查協(xié)作流程，持續(xù)優(yōu)化協(xié)作機(jī)制，提高工作效率和質(zhì)量。

七、總結(jié)與展望

1.總結(jié)：

本工作計(jì)劃旨在通過加強(qiáng)內(nèi)部審核的主管工作，提升公司內(nèi)部審計(jì)的質(zhì)量和效率，確保公司運(yùn)營的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理水平。在編制過程中，我們充分考慮了公司現(xiàn)狀、行業(yè)規(guī)范和內(nèi)部需求，明確了工作目標(biāo)、關(guān)鍵任務(wù)、實(shí)施步驟和預(yù)期成果。本計(jì)劃的重要性和預(yù)期成果體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

-提高內(nèi)部審計(jì)的專業(yè)性和效率，確保公司資源得到合理利用。

-通過合規(guī)性檢查，降低公司面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。

-促進(jìn)各部門之間的溝通與協(xié)作，提升公司整體管理效能。

-為公司長遠(yuǎn)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，增強(qiáng)市場競爭力。

2.展望：

隨著工作計(jì)劃的實(shí)施，我們預(yù)期將看到以下變化和改進(jìn)：

-內(nèi)部審計(jì)流程更加優(yōu)化，工作效率顯著提升。

-公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系更加完善，風(fēng)險(xiǎn)控制能力增強(qiáng)。

-各部門協(xié)作更加緊密，信息共享更加順暢。

-公司整體管理水平得到提升