證券從業(yè)資格考試《證券交易》試題

證券從業(yè)資格考試《證券交易》試題

一、單選題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。

以下各小題以給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求）

1.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（xx）負(fù)責(zé)托管與集

合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶(hù)和資金。

A.證券公司

B.代理推廣機(jī)構(gòu)

C.結(jié)算公司

D.托管銀行

標(biāo)準(zhǔn)［答案］d

2.上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后,

應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月（xx）內(nèi)，向上海證券交易所

提供（XX）。

A.前3個(gè)工作日內(nèi)上月資產(chǎn)凈值

B.前3個(gè)工作日內(nèi)上月資產(chǎn)市值

C.前5個(gè)工作日內(nèi)上月資產(chǎn)凈值

D.前5個(gè)工作日內(nèi)上月資產(chǎn)市值

標(biāo)準(zhǔn)［答案］c

解析：上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投

資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi),

向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值。故C選項(xiàng)正確。

3.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)

的是(xx)o

A.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在內(nèi)幕交易的行為

B.與客戶(hù)簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范

C.違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在操縱市場(chǎng)的行為

標(biāo)準(zhǔn)［答案］b

解析：法律風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違

反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，如違法違規(guī)開(kāi)

展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中有內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)

等行為，使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失。ACD選項(xiàng)均

屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)。與客戶(hù)簽訂的資產(chǎn)管理合

同不規(guī)范屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。

4.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶(hù)委托的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按

照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取(xx)方式進(jìn)行保管。

A.托管

B.質(zhì)押

C.留置

D.第三方存管

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a

5.債券質(zhì)押式回購(gòu)是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短

期(xx)業(yè)務(wù)。

A.套期保值

B.資金融通

C.信用交易

D.調(diào)節(jié)頭寸

標(biāo)準(zhǔn)［答案］b

6.上海證券交易所債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為

100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（xx）。

A.3000手

B.5000手

C.1萬(wàn)手

D.5萬(wàn)手

標(biāo)準(zhǔn)［答案］c

解析：《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，上

海證券交易所債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為100手

或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)1萬(wàn)手。故C選

項(xiàng)正確。

7.上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入（xx）制度。

A.會(huì)員資格審定

B.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制

C.交易權(quán)限管理

D.交易權(quán)限審批

標(biāo)準(zhǔn)［答案］c

解析：上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入交

易權(quán)限管理制度，即并不是所有會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu),

只有滿(mǎn)足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理

參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。故C選項(xiàng)正確。

8.標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指(xx)o

A.一單位債券的面值折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券代表的金額

的比率

B.一單位債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率

C.一單位債券的票面利率折算成債券面值的比率

D.一單位債券市值折算成債券面值的比率

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a

9.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照(xx)的三級(jí)

體制設(shè)立。

A.股東大會(huì)一一董事會(huì)一一投資決策機(jī)構(gòu)

B.股東大會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)一一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

C.董事會(huì)一一投資決策機(jī)構(gòu)一一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

D.監(jiān)事會(huì)一一投資決策機(jī)構(gòu)一一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］c

10.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券自

營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的(xx)。

A.200%

B.100%

C.70%

D.50%

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a

解析：由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒

布了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，規(guī)定證券自營(yíng)業(yè)

務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%。故A選項(xiàng)正確。

11.目前，我國(guó)證券交易所以(xx)作為債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)

方式。

A.百元面值債券到期回購(gòu)價(jià)格

B.年收益率

C.折現(xiàn)率

D.債券面值

標(biāo)準(zhǔn)［答案］b

12.公開(kāi)原則又稱(chēng)“信息公開(kāi)原則”，其核心要求是(xx)

A.公正的對(duì)待證券交易的參與各方

B.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化

C.參與交易的各方應(yīng)獲得平等的機(jī)會(huì)

D.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為

標(biāo)準(zhǔn)［答案］b

解析：公開(kāi)原則又稱(chēng)“信息公開(kāi)原則”，指證券交易是

一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)

信息的公開(kāi)化。故B選項(xiàng)正確。公平原則是指參與交易的各

方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)，即證券交易活動(dòng)中的所有參與者都

有平等的法律地位。公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易

的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。

13.金融期權(quán)交易是指以(xx)為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融期貨合約

C.金融衍生品

D.金融期權(quán)合約

標(biāo)準(zhǔn)［答案］d

14.信用交易是投資者通過(guò)交付(xx)取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行

的交易。

A.訂金

B.押金

C.保證金

D.定金

標(biāo)準(zhǔn)［答案］c

解析：信用交易是投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信

用而進(jìn)行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經(jīng)紀(jì)人向

投資者提供了信用，即投資者買(mǎi)賣(mài)證券的資金或證券有一部

分是向經(jīng)紀(jì)人借的。信用交易包括保證金買(mǎi)空和保證金賣(mài)空。

故C選項(xiàng)正確。

15.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司從事證券自營(yíng)、

證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（XX）

7Go

A.5000萬(wàn)

B.1億

C.2億

D.5億

標(biāo)準(zhǔn)［答案］d

16.我國(guó)證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)，由（xx）任免。

A.證券交易所

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券公司

標(biāo)準(zhǔn)［答案］c

解析：我國(guó)的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用

會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。理事會(huì)是證券

交易所的決策機(jī)構(gòu)，證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。

總經(jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。故C選項(xiàng)正確。

17.加強(qiáng)證券市場(chǎng)穩(wěn)定性的重要措施是（xx）

A.提高市場(chǎng)的透明度

B.嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)人

C.規(guī)范證券交易流程

D.提高證券從業(yè)人員的素質(zhì)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a

18.深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易

所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立（xx）交易單元。

A.1個(gè)或1個(gè)以上

B.3個(gè)或3個(gè)以上

C.5個(gè)或5個(gè)以上

D.若干個(gè)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a

解析：根據(jù)《證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則》的

規(guī)定，深證證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向

交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元。故A選項(xiàng)正確。

19.在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用（xx）原則。

A.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先

B.價(jià)格優(yōu)先

C.做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先

D.數(shù)量?jī)?yōu)先和客戶(hù)優(yōu)先

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a

解析：在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)（地區(qū)）證券市

場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、

按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶(hù)優(yōu)先原則、做市商優(yōu)

先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用

價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間

優(yōu)先原則。故A選項(xiàng)正確。

20.上海證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的（xx）開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)

階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。

A.9:15-9:25

B.9:20-9:25

C.9:25-9:30

D.9:20-9:30

標(biāo)準(zhǔn)［答案］b

21.在我國(guó)證券交易所，B股交易的過(guò)戶(hù)費(fèi)（結(jié)算費(fèi)）為成交

金額的（xx）

A.O.5%o

B.1.5%o

C.2%o

D.3%o

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a

22.A股交易金額不低于（xx）元的，可采用大宗交易方式買(mǎi)

賣(mài)證券。

A.30萬(wàn)

B.100萬(wàn)

C.300萬(wàn)

D.500萬(wàn)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］c

解析：根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》與《深圳證券

交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股單筆交易量不低于50萬(wàn)股,

或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣可采用大宗交易方式買(mǎi)

賣(mài)證券。

23.境內(nèi)居民個(gè)人投資B股，不允許使用(xx)

A.現(xiàn)匯存款

B.外幣現(xiàn)鈔

C.外幣現(xiàn)鈔存款

D.從境外匯入的外匯資金

標(biāo)準(zhǔn)［答案］b

解析：對(duì)于境內(nèi)居民個(gè)人投資B股，有關(guān)制度規(guī)定，允

許使用其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以

及從境外匯入的外匯資金，不允許使用外幣現(xiàn)鈔。

24.證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)

管理計(jì)劃開(kāi)立(xx)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.4個(gè)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a

25.證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、委托記錄、

交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，保存期

限不得少于(xx)o

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

標(biāo)準(zhǔn)［答案］d

解析：證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、委

托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料,

不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。上述資料的保存期限

不得少于20年。

26.申購(gòu)日后的(xx)日，由中國(guó)結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)

資金的凍結(jié)處理。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a

解析：申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日(T+I日)，由中國(guó)結(jié)

算公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金的凍結(jié)處理。

27.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日(xx)之前刊登網(wǎng)

上發(fā)行公告。

A.1個(gè)交易日

B.2個(gè)交易日

C.3個(gè)交易日

D.5個(gè)交易日

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a

28.上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排錯(cuò)誤的是

（xx）o

A.申請(qǐng)材料送交日（T-5日前）

B.公告刊登日（T日）

C.除息日（T+6日）

D.發(fā)放日（T+8日）

標(biāo)準(zhǔn)［答案］c

解析：海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，除

息日為T(mén)+4日。本題正確答案為Co

29.深證證券交易所規(guī)定，配股認(rèn)購(gòu)期為（xx）個(gè)工作日，上

市公司在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登（xx）次《配股提示性公

告》。

A.33

B.35

C.53

D.55

標(biāo)準(zhǔn)［答案］c

30.基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)（xx）。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.4個(gè)月

標(biāo)準(zhǔn)［答案］c

解析：基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超

過(guò)3個(gè)月。封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。故C選項(xiàng)正確。

31.某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資2萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)

管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.50%,申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為

L0250元，那么，該投資者可得到的申購(gòu)份額為（xx）份。

A.19223.83

B.19223

C.19704.43

D.19704

標(biāo)準(zhǔn)［答案］b

32.投資者擬將上市開(kāi)放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA

系統(tǒng)，自（xx）開(kāi)始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、基金

管理人處申報(bào)贖回基金份額。

A.T日

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3日

標(biāo)準(zhǔn)［答案］c

33理公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是5元，甲公司股票收盤(pán)價(jià)是

18元，行權(quán)比例為1。次日甲公司股票最多可以上漲或下跌

10%,則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（

）O

A.55%

B.50%

C.45%

D.40%

標(biāo)準(zhǔn)［答案］c

34.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”1000手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)

格為每股20元。那么，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的

股份數(shù)為（xx）股。

A.10000

B.30000

C.50000

D.60000

標(biāo)準(zhǔn)［答案］c

35.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司是（xx）o

A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司

B.中關(guān)村科技園區(qū)未公開(kāi)發(fā)行股份的非上市公司

C.交易所市場(chǎng)的上市公司

D.退市公司

標(biāo)準(zhǔn)［答案］b

解析：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司是原STAQ、NET系

統(tǒng)掛牌公司和退市公司，屬于公開(kāi)發(fā)行股份未上市的公司;

交易所市場(chǎng)的上市公司，是經(jīng)證券監(jiān)督管理部門(mén)核準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)

行股份，并經(jīng)交易所審核同意上市的公司;股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)

的掛牌公司則是中關(guān)村科技園區(qū)未公開(kāi)發(fā)行股份的非上市

公司。故B選項(xiàng)正確。

36.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)

到人民幣（xx）元，凈資本不得低于人民幣（xx）元。

A.5億5千萬(wàn)

B.5億1千萬(wàn)

C.1億5千萬(wàn)

D.1億1千萬(wàn)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］c

解析：只有經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公

司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其

注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元，凈資本不得低于人

民幣5千萬(wàn)元。故C選項(xiàng)正確。

37.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣

（xx）元。

A.1000萬(wàn)

B.5000萬(wàn)

C.1億

D.2億

標(biāo)準(zhǔn)［答案］d

38.證券公司將其所管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的

證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的（xx）。

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

標(biāo)準(zhǔn)［答案］c

解析：證券公司將其所管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于一家公司

發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%。故C選項(xiàng)正

確。

39.證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成

立規(guī)模的（xx）,并且不得超過(guò)（xx）元。

A.3%1億

B.5%2億

C.10%5億

D.15%5億

標(biāo)準(zhǔn)［答案］b

解析：證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超

過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%,并且不得超過(guò)2億元。故B選項(xiàng)正

確。

40.下列屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣安排中的禁止行為的是

(xx)o

A.委托證券公司的客戶(hù)資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理

計(jì)戈1

B.通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理

計(jì)戈4

C.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成、開(kāi)始投資運(yùn)作之前，任何

人不得動(dòng)用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金

D.托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬

戶(hù)和資金

標(biāo)準(zhǔn)［答案］b

解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作時(shí)，嚴(yán)禁通過(guò)報(bào)刊、電視、

廣播及其他公共媒體推廣。本題正確答案為Bo其他選項(xiàng)均

符合集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣安排的規(guī)定。

41.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不

必要的證券交易，處以(xx)的罰款。

A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.I0萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D.I0萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a

42.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)具備最近2年各

項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在(xx)

以上。

A.1億

B.5億

C.10億

D.12億

標(biāo)準(zhǔn)［答案］d

解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的，應(yīng)具備的條

件之一為財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符

合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億以上。故D選項(xiàng)正確。

43.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同

的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司的(xx)o

A.董事會(huì)

B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C.業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)

D.分支機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］c

44.用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)

融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶(hù)是(xx)。

A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

B.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

C.信用交易證券交收賬戶(hù)

D.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］b

解析：客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)，用于記錄客戶(hù)委托

證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的

證券。故B選項(xiàng)正確。

45.客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開(kāi)立(xx)o

A.信用證券賬戶(hù)

B.信用資金臺(tái)賬

C.信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

D.信用資金賬戶(hù)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］d

解析：客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立信

用證券賬戶(hù)和實(shí)名信用資金臺(tái)賬，在存管銀行開(kāi)立實(shí)名信用

資金賬戶(hù)。故D選項(xiàng)正確。

46.證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過(guò)

客戶(hù)提交保證金的(xx)倍，期限不超過(guò)(xx)個(gè)月。

A.23

B.26

C.13

D.16

標(biāo)準(zhǔn)［答案］b

解析：證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不

得超過(guò)客戶(hù)提交保證金的2倍，期限不超過(guò)6個(gè)月。故B選

項(xiàng)正確。

47.證券公司接受客戶(hù)融資融券交易委托時(shí)，融券賣(mài)出的申報(bào)

價(jià)格不得低于該證券的（xx）。

A.前收盤(pán)價(jià)

B.開(kāi)盤(pán)價(jià)

C.最新成交價(jià)

D.收盤(pán)價(jià)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］c

48.客戶(hù)融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通

市值不低于（xx）元。

A.2億

B.5億

C.8億

D.IO億

標(biāo)準(zhǔn)［答案］c

49.一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及（xx）。

A.一個(gè)交易主體、一次交易契約行為

B.一個(gè)交易主體、兩次交易契約行為

C.兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為

D.兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為

標(biāo)準(zhǔn)［答案］c

解析：一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩

次交易契約行為。兩個(gè)交易主體是指正回購(gòu)方（賣(mài)出回購(gòu)方、

資金融入方）、逆回購(gòu)方（買(mǎi)入返售方、資金融出方）；兩次

交易契約行為是指開(kāi)始時(shí)的初始交易及回購(gòu)期滿(mǎn)時(shí)的回購(gòu)

交易。無(wú)論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過(guò)兩次交易

契約行為。故C選項(xiàng)正確。

50.在我國(guó)證券交易所和全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心兩個(gè)交易

市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是（xx）o

A.國(guó)債

B.企業(yè)債券

C.融資券

D.特種金融債券

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a

解析：目前，滬、深證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是

國(guó)債、企業(yè)債。全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購(gòu)券種主

要是國(guó)債、融資券和特種金融債券?？梢?jiàn)，兩個(gè)交易市場(chǎng)中

主要的債券回購(gòu)品種是國(guó)債。故A選項(xiàng)正確。

51.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額（xx）

元，交易單位為債券面額1萬(wàn)元。

A.1萬(wàn)

B.5萬(wàn)

C.10萬(wàn)

D.20萬(wàn)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］c

解析：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面

額10萬(wàn)元，交易單位為債券面額1萬(wàn)元。故C選項(xiàng)正確。

52.全國(guó)銀行間債券回購(gòu)期限最長(zhǎng)為(xx)o

A.90天

B.180天

C.360天

D.365天

標(biāo)準(zhǔn)［答案］d

53.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以(xx)。

A.凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算

B.凈價(jià)交易，競(jìng)價(jià)結(jié)算

C.全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算

D.全價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a

解析：全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以?xún)魞r(jià)交易，全價(jià)結(jié)

算。故A選項(xiàng)正確。

54.負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作的

是(xx)o

A.同業(yè)中心

B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.同業(yè)中心與中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.中國(guó)人民銀行

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a

解析：同業(yè)中心負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作,

中央結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工

作。發(fā)現(xiàn)異常交易、結(jié)算情況應(yīng)及時(shí)向中國(guó)人民銀行報(bào)告。

同業(yè)中心和中央結(jié)算有限公司應(yīng)依據(jù)中國(guó)人民銀行有關(guān)買(mǎi)

斷式回購(gòu)的規(guī)定制定相應(yīng)的買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)

則。故A選項(xiàng)正確。

55.每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量

累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的（xx）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

標(biāo)準(zhǔn)［答案］d

56.上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照（xx）原則進(jìn)行。

A.一次成交、一次清算

B.一次成交、兩次清算

C.兩次成交、一次清算

D.兩次成交、兩次清算

標(biāo)準(zhǔn)［答案］b

解析：上海交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照“一次成交、

兩次清算”原則進(jìn)行。初次清算價(jià)格為上一交易日對(duì)應(yīng)國(guó)債

的收盤(pán)價(jià)（凈價(jià)）加上交易日對(duì)應(yīng)國(guó)債的應(yīng)計(jì)利息;購(gòu)回清算

價(jià)格為購(gòu)回價(jià)（凈價(jià)）加上到期日應(yīng)計(jì)利息。故B選項(xiàng)正確。

57.某證券公司持有一種國(guó)債，面值500萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折

算率當(dāng)日公司有現(xiàn)金余額萬(wàn)元，買(mǎi)入股票

1：1.270100010

萬(wàn)股，均價(jià)為每股15元;申購(gòu)新股300萬(wàn)股，價(jià)格為每股5

元。問(wèn)：為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購(gòu)融人

多少資金?庫(kù)存國(guó)債是否足夠（不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)）？（XX）

A.需要做500萬(wàn)的回購(gòu)，庫(kù)存國(guó)債足夠

B.需要做650萬(wàn)元的回購(gòu)，庫(kù)存國(guó)債不夠

C.不需要做回購(gòu)，資金足夠

D.需要做700萬(wàn)元的回購(gòu)，庫(kù)存國(guó)債不夠

標(biāo)準(zhǔn)［答案］b

解析：回購(gòu)計(jì)算方法如下：

（1）買(mǎi)股票應(yīng)付資金=10X15=150（萬(wàn)元）

（2）申購(gòu)新股應(yīng)付資金=300X5=1500（萬(wàn)元）

（3）應(yīng)付資金總額=150+1500=1650（萬(wàn)元）

（4）需要回購(gòu)融入資金=1650-1000=650（萬(wàn)元）

（5）該公司標(biāo)準(zhǔn)券余額=500X1.27=635（萬(wàn)元）

庫(kù)存國(guó)債不夠，需回購(gòu)融入資金15（萬(wàn)元）。故B選項(xiàng)正確。

58.全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)交易的債券結(jié)算通過(guò)（xx）進(jìn)行。

A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)

B.中央結(jié)算公司的中央債券登記簿記系統(tǒng)

C.證券交易所交易結(jié)算系統(tǒng)

D.證券公司

標(biāo)準(zhǔn)［答案］b

59.變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)（xx）的過(guò)戶(hù)

行為。

A.不記名證券

B.記名證券

C.實(shí)物券

D.無(wú)紙化證券

標(biāo)準(zhǔn)［答案］b

60.目前適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易

等的滾動(dòng)交收為（xx）。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a

二、多選題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。其

中，每題至少有兩項(xiàng)符合題目要求)

61.下列屬于政府債券的有(xx)

A.國(guó)債

B.地方債

C.央行票據(jù)

D.銀行債券

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,b

解析：政府債券是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的,

承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本付息的債務(wù)憑證。政府

債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府。中央政府發(fā)行的債

券稱(chēng)為“國(guó)債”，地方政府發(fā)行的債券稱(chēng)為“地方債”。故

AB選項(xiàng)正確。央行票據(jù)是中央銀行發(fā)行的，銀行債券是商業(yè)

銀行發(fā)行的，中央銀行與商業(yè)銀行并不構(gòu)成政府債券發(fā)行的

主體。

62.權(quán)證根據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)有不同的分類(lèi)，一般有(xx)

A.百慕大式權(quán)證

B.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

C.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,b,c,d

63.合格境外投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資(xx)o

A.股票

B.權(quán)證

C.國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券

D.封閉式基金與經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行的開(kāi)放式基金

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,b,c,d

解析：合格境外投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資

在交易所上市的除B股以外的股票、國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企

業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開(kāi)放

式基金，還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債

券發(fā)行的申購(gòu)。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。

64.證券交易所的組織形式有(xx)

A.會(huì)員制

B.股份制

C.公司制

D.特許制

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,c

65.關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)，下列正確的有(xx)

A.證券交易價(jià)格由買(mǎi)方和賣(mài)方的力量直接決定

B.證券價(jià)格的形成由做市商決定

C.投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者

D.投資者都是以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)

系

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,c

解析：指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也成為“訂單驅(qū)

動(dòng)市場(chǎng)”。其特點(diǎn)有

(1)證券交易價(jià)格由買(mǎi)方和賣(mài)方的力量直接決定

(2)投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者。故AC選項(xiàng)正確。

66.在我國(guó)，證券交易所會(huì)員可享有(xx)權(quán)利。

A.對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督

B.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

C.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)、表決權(quán)和決策權(quán)

D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的

服務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,b,d

解析：在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)會(huì)

員權(quán)利的規(guī)定基本一致，主要有以下幾方面

(1)參加會(huì)員大會(huì)

(2)有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

(3)對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提

供的服務(wù)

(5)對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督

(6)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。本題正確答

案為ABDo

67.證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題

的會(huì)員，可以根據(jù)需要采?。╔X）措施。

A.專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查

B.暫?；蛳拗平灰?/p>

C.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)

D.要求整改

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,d

68.深圳證券交易所，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的（xx）

為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。

A.9:15-9:25

B.9:30-ll:30

013:00-14:57

D.14:57-15:00

標(biāo)準(zhǔn)［答案］b,c

解析：深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每

個(gè)交易日的9:15-9:25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間,9:3011:30,

13:00-14:57為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間，14:57-15:00為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)

時(shí)間。故BC選項(xiàng)正確。

69.深圳證券交易所交易證券的托管制度為（xx）

A.自動(dòng)托管

B.固定買(mǎi)賣(mài)

C.哪買(mǎi)哪賣(mài)

D.轉(zhuǎn)托不限

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,c,d

70.下列屬于按照賬戶(hù)用途劃分的證券賬戶(hù)的是(xx)

A.人民幣普通股票賬戶(hù)

B.上海證券賬戶(hù)

C.深圳證券賬戶(hù)

D.證券投資基金賬戶(hù)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,d

解析：目前，我國(guó)證券賬戶(hù)的種類(lèi)有兩種劃分依據(jù)

(1)按照交易所劃分

(2)按照賬戶(hù)用途劃分。證券賬戶(hù)按交易場(chǎng)所劃分可以分

為上海證券賬戶(hù)和深圳證券賬戶(hù);按證券賬戶(hù)的用途，可以分

為人民幣普通股票賬戶(hù)、人民幣特種股票賬戶(hù)、證券投資基

金賬戶(hù)。本題正確答案為AD。

71.退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括(xx)o

A.在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“ST”字樣

B.在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“*ST”字樣

C.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%

D.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%

標(biāo)準(zhǔn)［答案］b,c

72.證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在

(xx)

A.充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介

B.證券的存管和過(guò)戶(hù)

C.管理和公布市場(chǎng)信息

D.提供咨詢(xún)服務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,d

解析：證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要

表現(xiàn)在

(1)充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介

(2)提供咨詢(xún)服務(wù)。故AD選項(xiàng)正確。證券的存管和過(guò)戶(hù)是

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能;管理和公布市場(chǎng)信息是證券交易

所的職能。

73.以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有(xx)

A.挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券

B.根據(jù)客戶(hù)的指令買(mǎi)賣(mài)證券(成交可能造成委托人損失)

C.向客戶(hù)保證交易收益或承諾賠償客戶(hù)的投資損失

D.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算、交收

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,c,d

74.股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類(lèi)型有(xx)o

A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

B.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行

C.網(wǎng)上定價(jià)市值配售

D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,d

解析：股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類(lèi)型有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行與

網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。故AD選項(xiàng)正確。網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行與

網(wǎng)上定價(jià)市值配售都屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。

75.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行具有（xx）優(yōu)點(diǎn)。

A.經(jīng)濟(jì)性

B.高效性

C.市場(chǎng)性

D.連續(xù)性

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,b,c,d

解析：網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行具有網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)，即經(jīng)濟(jì)性與

高效性，除此之外，還具有市場(chǎng)性與連續(xù)性的優(yōu)點(diǎn)。本題正

確答案為ABCDo

76.上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的有

（xx）o

A.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日

B.最后交易日為T(mén)+1日

C.權(quán)益登記日為T(mén)+6日

D.現(xiàn)金紅發(fā)放日為T(mén)+8日

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,c

77.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在配股繳款過(guò)程中，證券公

司不得向客戶(hù)收?。▁x）費(fèi)用。

A.傭金

B.過(guò)戶(hù)費(fèi)

C.印花稅

D.手續(xù)費(fèi)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,b,c

78.關(guān)于投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)的說(shuō)

法正確的有(xx)o

A.投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買(mǎi)人

B.申報(bào)價(jià)格代表股東大會(huì)議案，99元代表本次股東大會(huì)所有

議案

C.采用累積投票制的議案，申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù)，選舉票

數(shù)超過(guò)1億票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決

D.對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一

次申報(bào)為準(zhǔn)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,b,c,d

解析：四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均符合上海證券交易所交易系統(tǒng)

的投票規(guī)定。

79.出現(xiàn)(xx)情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基

金份額的申請(qǐng)、贖回申報(bào)。

A.因不可抗力無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回

B.因意外事故無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回

C.因技術(shù)故障無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回

D.基金管理人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定向交易所申

請(qǐng)暫停申購(gòu)、贖回

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,b,c,d

解析：出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所可以暫停

接受基金份額的申購(gòu)、贖回申報(bào)

（1）因異常情況無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回（異常情況指不可抗

力、意外事故、技術(shù)故障及非交易所能夠控制的其他異常情

況）

（2）基金管理人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定向交易

所申請(qǐng)暫停申購(gòu)、贖回

（3）交易所認(rèn)定的其他特殊情況。本題正確答案為ABCD。

80.買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守下列（xx）

規(guī)定。

A.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣(mài)出，但不得贖回

B.當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣(mài)出

C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣(mài)出，但不得用于申購(gòu)基金份

額

D.當(dāng)日買(mǎi)入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,b,c,d

81.可轉(zhuǎn)換債券的初始價(jià)格可因（xx）情況進(jìn)行調(diào)整。

A.公司送紅股

B.增發(fā)新股

C.配股

D.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,b,c,d

82.在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，主辦券商業(yè)務(wù)可以分為主辦業(yè)務(wù)

與代辦業(yè)務(wù)，主辦業(yè)務(wù)的范圍包括（xx）。

A.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托

協(xié)議書(shū)

B.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

C.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

D.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、

準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

標(biāo)準(zhǔn)［答案］b,d

解析：向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份

轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜是主

辦券商業(yè)務(wù)中代辦業(yè)務(wù)的范圍。故AC選項(xiàng)不正確。BD選項(xiàng)

內(nèi)容均符合《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法

（試行）》對(duì)主辦券商主辦業(yè)務(wù)的規(guī)定。本題正確答案為BDO

83.滿(mǎn)足以下（xx）條件的，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份實(shí)行每周5

次的轉(zhuǎn)讓方式。

A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)

B.股東權(quán)益為正值

C.連續(xù)2年沒(méi)有負(fù)債

D.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)

表意見(jiàn)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,b,d

84.主辦報(bào)價(jià)券商推薦中關(guān)村園科技區(qū)公司進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛

牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的，須具備（xx）條件。

A.設(shè)立滿(mǎn)3年

B.屬于北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)

C.主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄

D.公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,b,c,d

85.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供（xx）

服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

B.代理收付期貨保證金

C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,c,d

解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提

供下列服務(wù)

（1）協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施

（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。證券公司不得代理客戶(hù)

進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付

期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨

保證金。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。本題正確答案為ACD。

86.證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券主要是通

過(guò)(xx)實(shí)現(xiàn)的。

A.證券交易所

B.銀行間市場(chǎng)

C.證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)

D.證券公司證券承銷(xiāo)過(guò)程中的自營(yíng)買(mǎi)入

標(biāo)準(zhǔn)［答案］b,c

解析：證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券,

主要是買(mǎi)賣(mài)已發(fā)行在外但沒(méi)有在證券交易所掛牌交易的非

上市證券。這類(lèi)證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)主要通過(guò)銀行間市場(chǎng)、證券

公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)實(shí)現(xiàn)。故BC選項(xiàng)正確。

87.關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制，下列說(shuō)法正確的有

(xx)o

A.自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的100%

B.持有一種非債券類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本50%

C.持有一種證券的市值與該類(lèi)證券總市值的比例不得超過(guò)

5%,但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

D.違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分

按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

標(biāo)準(zhǔn)［答案］c,d

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,

自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的

10%。。故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。持有一種非債券類(lèi)證券的成本不得超

過(guò)凈資本30%。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)的內(nèi)容均符合

《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)

模及比例控制的規(guī)定。本題正確答案為CD。

88.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括(xx)o

A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)

行、交易進(jìn)行管理的其他人員

B.保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)

構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

C.持有公司10%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理

人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

D.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,b,d

89.下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有(xx)o

A.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易

價(jià)格或者證券交易量

B.違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或與本證券公司有其他

重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證

券交易，影響證券交易價(jià)格

D.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格或證

券交易量

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,c,d

解析：所謂操縱市場(chǎng)是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息

等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象,

誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券

投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失

目的的行為。ACD選項(xiàng)內(nèi)容均是《證券法》明確列示操縱證

券市場(chǎng)的手段。B選項(xiàng)內(nèi)容屬于其他禁止行為而非操縱市場(chǎng)

的手段。

90.下列屬于禁止內(nèi)幕交易主要措施的是（xx）。

A.加強(qiáng)自律管理

B.建立防火墻制度

C.加強(qiáng)監(jiān)管

D.完善法制

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,c

91.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（xx）。

A.證券公司與客戶(hù)必須是“一對(duì)一”的

B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

C.客戶(hù)資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

D.必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,b,c,d

92.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行（xx）職責(zé)。

A.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)

B.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)

管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)

C.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

D.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,b,c,d

93.集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項(xiàng)包括但不限于（xx）。

A.債券回購(gòu)

B.資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等

C.投資于1家公司發(fā)行的證券超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%

D.投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，超過(guò)該證

券發(fā)行總量的20%

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,b,c

解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中資產(chǎn)投資限制包括但不限于

下列投資行為

（1）將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的債券用于債券回購(gòu)

（2）將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者

對(duì)外擔(dān)保等用途

（3）將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

（4）將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過(guò)集合

計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%

（5）證券公司所管理的客戶(hù)資產(chǎn)（含本集合計(jì)劃資產(chǎn)）投

資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，超過(guò)該證券發(fā)

行總量的10%。故D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。本題正確答案為ABC。

94.下列屬于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的是（xx）。

A.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

B.證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理

份額的轉(zhuǎn)讓事宜

C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

D.以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,d

解析：根據(jù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流動(dòng)性需求，證券公司及

其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓

事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故B選項(xiàng)不屬于

開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于定

向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易的，損害客戶(hù)利益，屬于資產(chǎn)管理

業(yè)務(wù)的禁止行為，故C選項(xiàng)不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。

AD選項(xiàng)的做法均為證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行

為。本題正確答案為ADo

95.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)

管理客戶(hù)的證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案的，應(yīng)承擔(dān)（xx）的

法律責(zé)任。

A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1

倍以上5倍以下的罰款

B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以

上30萬(wàn)元以下的罰款

C.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，

并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元下的罰款

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,b,d

96.對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能對(duì)證券公司造成的損

失，證券公司一般根據(jù)市場(chǎng)波動(dòng)情況及交易所的信息披露和

風(fēng)險(xiǎn)提示，采取的措施有(xx)o

A.調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種

B.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率

C.調(diào)整保證金比例

D.調(diào)整維持擔(dān)保比例

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,b,c,d

97.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)

用客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的，應(yīng)承擔(dān)(xx)的法律責(zé)

任。

A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1

倍以上5倍以下的罰款

B.沒(méi)有違法所得，或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)

元以上50萬(wàn)元以下的罰款

C.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤

銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)

元以下的罰款

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,c,d

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，證

券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客

戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券，沒(méi)有違法所得，或者違法所得

不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。故B

選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l

例》的規(guī)定。本題正確答案為ACD。

98.上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)當(dāng)符

合（xx）要求。

A.價(jià)格：按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)（凈價(jià)）進(jìn)行申報(bào)

B最小報(bào)價(jià)變動(dòng):0.001%

C.交易單位：手（1手=1000元面值）

D.融資方申報(bào)“買(mǎi)人”，融券方申報(bào)“賣(mài)出”

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,c,d

99.證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來(lái)看，可以分為（xx）。

A.時(shí)點(diǎn)交收

B.滾動(dòng)交收

C.定期交收

D.會(huì)計(jì)日交收

標(biāo)準(zhǔn)［答案］b,d

解析：證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來(lái)看，可以分為滾動(dòng)

交收和會(huì)計(jì)日交收。故BD選項(xiàng)正確。

100.目前，我國(guó)的證券交易清算與交收遵循的原則包括

（xx）o

A.凈額清算原則

C.銀貨對(duì)付原則

B.共同對(duì)手方制度

D.分級(jí)結(jié)算原則

標(biāo)準(zhǔn)［答案］a,b,c,d

116.投資者超額申報(bào)認(rèn)購(gòu)配股，則超額部分不予確認(rèn)。（xx）

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］正確

117.配股繳款結(jié)束后，不論配股發(fā)行成功與否，中國(guó)結(jié)算

公司深圳分公司都要在T+7日進(jìn)行除權(quán)。（xx）

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］錯(cuò)誤

解析：根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，配股繳款結(jié)束后（即

T+7日），公司股票及其衍生品種恢復(fù)交易。如果配股發(fā)行

成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日（T+7日）進(jìn)行除權(quán);如果

配股發(fā)行不成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日（T+7日）不

進(jìn)行除權(quán)。

118.證券投資基金按照其申購(gòu)和贖回的方式不同，可以分

為開(kāi)放式基金與封閉式基金。（xx）

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］錯(cuò)誤

119.深圳證券交易所對(duì)上市開(kāi)放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌

幅限制，漲跌幅比例為±10%（xx）

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］正確

120.證券交易所依法履行管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份

轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。（xx）

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］錯(cuò)誤

解析：代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)并沒(méi)有在證券交易所掛牌,

而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券

公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》與《證券公司從事代

辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法（試行）》，依法履行自律性

管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

121.股份轉(zhuǎn)讓公司可以同時(shí)委托多家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)

讓。（xx）

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］錯(cuò)誤

解析：股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司辦

理股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)⑴c證券公司簽訂委托協(xié)議。

122.股份轉(zhuǎn)讓中申報(bào)買(mǎi)入股份，不足1手，只能一次性申

報(bào)賣(mài)出。股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為

前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的士io%oC

）

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］錯(cuò)誤

123.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓和交易所市場(chǎng)的結(jié)

算方式和資金存管方式相同，采用多變凈額結(jié)算。（xx）

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］正確

124.通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理的上市開(kāi)放式基金，T日即可通

過(guò)轉(zhuǎn)入方證券業(yè)務(wù)部申請(qǐng)賣(mài)出基金份額。（xx）

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］錯(cuò)誤

解析：通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理的上市開(kāi)放式基金，T日

晚，中國(guó)結(jié)算深圳分公司向轉(zhuǎn)出方證券營(yíng)業(yè)部發(fā)送轉(zhuǎn)托管數(shù)

據(jù)，并向轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部發(fā)送已確認(rèn)的轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，自T+I

日始，投資者可通過(guò)轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)賣(mài)出基金份額。

125.我國(guó)開(kāi)展證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的初期，主

要是為解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通問(wèn)題。（xx）

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］正確

126.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行屬于定價(jià)發(fā)行的類(lèi)型，但在一

定程度上帶有競(jìng)價(jià)發(fā)行的特征。(xx)

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］正確

127.證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的主要對(duì)象是股票、債券、權(quán)證、

證券投資基金等上市證券。(xx)

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］正確

128.上市公司某位經(jīng)理離職屬于內(nèi)幕信息之一。(xx)

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］錯(cuò)誤

解析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司

的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚

未公開(kāi)的信息。據(jù)此，公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理

發(fā)生變動(dòng)被列為內(nèi)幕信息。

129.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種

證券的市值與該類(lèi)證券總值的比例不得超過(guò)10%(xx)

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］錯(cuò)誤

解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有

一種證券的市值與該類(lèi)證券總值的比例不得超過(guò)5%,但因

包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

130.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣資金

或債券、股票等證券形式的資產(chǎn)。(xx)

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］錯(cuò)誤

解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣

資金形式的資產(chǎn)。

131.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于

回購(gòu)。(xx)

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］正確

132.證券公司不得以任何方式對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)本金不受損失或

者取得最低收益作出承諾。(xx)

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］正確

133.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的同一客戶(hù)只能辦理一個(gè)上海證券

交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)和一個(gè)深圳證券交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)。

(xx)

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］正確

134.同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和

自營(yíng)業(yè)務(wù)。（XX）

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］正確

135.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，不可以在集

合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支。（XX）

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］錯(cuò)誤

解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，可以在

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作

出明確的約定。

136.管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決

策或操作失誤而使管理的客戶(hù)資產(chǎn)受到損失。（XX）

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］錯(cuò)誤

137.證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)

核算業(yè)務(wù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。（XX）

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］正確

138.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束

之日起3日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)

會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（XX）

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］錯(cuò)誤

解析：證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度

結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)

證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

139.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清

算時(shí)，客戶(hù)委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。（xx）

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)［答案］正確

140.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國(guó)證券業(yè)

協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。（xx）

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)