證券從業(yè)資格考試-金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題匯編1-真題(含答案與解析)

證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題匯編1

（總分100,做題時(shí)間120分鐘）

一、選擇題

（共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不

選、錯(cuò)選均不得分）

1.

只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于（）。

|SSS_SINGLE_SEL

A

美式期權(quán)

B

歐式期權(quán)

C

看跌期權(quán)

D

看漲期權(quán)

分值：1

答案：B

按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和

修正的美式期權(quán)。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行；美式期權(quán)則可在期權(quán)到期

日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行；修正的美式期權(quán)也稱為“百慕大期

權(quán)”或“大西洋期權(quán)”，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。

2.

違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任

人員采?。ǎ┠甑淖C券市場(chǎng)禁入措施。

ISSS_SINGLE_SEI

A

13

B

2?5

C

3-5

D

1-5

分值：1

答案：C

違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任

人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、

嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可

以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施。

3.

優(yōu)先股票依據(jù)在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種,可以分為（）。

ISSSSINGLESE1

A

累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

B

參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

C

可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

D

可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

分值：1

答案:C

A項(xiàng)的分類依據(jù)是優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)；B

項(xiàng)的分類依據(jù)是在公司營(yíng)利較多的年份里，優(yōu)先股票除了獲得固定的股息以

外，能否參與或部分參與本期剩余營(yíng)利的分配；D項(xiàng)的分類依據(jù)是在一定條件

下，優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回。除此之外，優(yōu)先股票還可以

依據(jù)股息率是否允許變動(dòng)，分為股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股

票。

4.

下列選項(xiàng)中，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是（）o

|SSS_SINGLE_SEL

A

貼現(xiàn)債券

B

附息債券

C

息票累積債券

D

浮動(dòng)利率債券

分值：1

答案:D

浮動(dòng)利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)

整的債券，所以其利率在償付期限內(nèi)會(huì)發(fā)生變化。

5.

若期貨交易保證金為合約金額的（），則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)

為所交易金額的20倍。

|SSS_SINGLE_SEL

A

5%

B

10%

C

20%

D

50%

分值：1

答案:A

金融衍生工具具有杠桿性，其交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可

簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。若期貨交易保證金為合約金額的

5%,則期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)以小博大的

效果。

6.

根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，資產(chǎn)證券化可分為

（兀___________

|SSS_SINGLE_SEL

A

未來(lái)收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化

B

境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化

C

境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

D

股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化

分值：1

答案：C

資產(chǎn)證券化的分類包括：（1）根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可將資產(chǎn)證券化分為

不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化（如高速公

路收費(fèi)）、債券組合證券化等。（2）根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所

屬地域不同，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。（3）根據(jù)

證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可將資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券

化和混合型證券化。

7.

證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)

部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿（）以上。

ISSS^STNGLE_SEI

A

3年

B

2年

C

1年

D

半年

分值：1

答案:D

京券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)

部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿半年以上。

8.

兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流

的金融交易，稱之為（）。

ISSS_SINGLE_SEI

A

金融期權(quán)

B

金融期貨

C

金融互換

D

結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

分值：1

答案：C

《融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定

期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換

等類別。

9.

由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。

|SSS_SINGLE_SEL

A

道德風(fēng)險(xiǎn)

B

管理能力風(fēng)險(xiǎn)

C

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

分值：1

答案：B

梟同基金管理人的基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異，從而會(huì)

對(duì)基金收益水平產(chǎn)生影響，這是證券投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)中的管理能力風(fēng)險(xiǎn)。

10.

一般說(shuō)來(lái)，商業(yè)銀行規(guī)模、經(jīng)營(yíng)環(huán)境、工商業(yè)發(fā)達(dá)程度與存款準(zhǔn)備金率的關(guān)系

是()。___________

|SSS_SINGLE_SEL

A

正相關(guān)

B

反相關(guān)

C

不相關(guān)

D

不一定

分值：1

答案:A

一般說(shuō)來(lái)，商業(yè)銀行規(guī)模較大、經(jīng)營(yíng)環(huán)境好、工商業(yè)比較發(fā)達(dá)的地區(qū)，存款準(zhǔn)

備金率就較高，反之則較低。

11.

記賬式債券發(fā)行和交易的特點(diǎn)是發(fā)行效率高、成本低且（）。

|SSS_SINGLE_SEL

A

流動(dòng)性強(qiáng)

B

交易安全

C

靈活性高

D

收益性高

分值：1

答案:B

記賬式國(guó)債可以記名、掛失，安全性較高，同時(shí)由于記賬式債券的發(fā)行和交易

均采用無(wú)紙化，所以發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易

安全。

12.

證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公

司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)

（）個(gè)」作日。

|SSS_SINGLE_SEL

A

10

B

15

C

20

D

25

分值：1

答案：C

捻券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公

司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)

工作日；證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活

動(dòng)。

13.

貨幣市場(chǎng)的主要功能是（）o

ISSS_SINGLE_SEL

A

短期資金融通

B

長(zhǎng)期資金融通

c

套期保值

D

投機(jī)

分值：1

答案:A

貨幣市場(chǎng)是短期資金市場(chǎng)，是指融資期限在1年及1年以下的金融市場(chǎng)。

14.

我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)于2009年10月23日在（）正式啟動(dòng)。

|SSS^SINGLE_SEL

A

深圳證券交易所

B

上海證券交易所

C

大連證券交易所

D

北京證券交易所

分值：1

答案：A

星國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)于2009年10月23日在深圳

證券交易所正式啟動(dòng)。

15.

在我國(guó)，（）是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu),是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門。

ISSSSINGLE.SE1

A

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B

中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C

中國(guó)保監(jiān)會(huì)

D

證券業(yè)協(xié)會(huì)

分值：1

答案:A

革國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)，是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)證券期

貨市場(chǎng)的主管部門，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能。

16.

下列關(guān)于股東表決權(quán)的說(shuō)法中,不正確的是（）。

|SSS_SINGLE_SEL

A

普通股票股東對(duì)公司重大決策參與權(quán)是通過(guò)參加股東大會(huì)，行使表決權(quán)實(shí)現(xiàn)的

B

股東每持有一份股份，就有一份表決權(quán)

c

對(duì)于各個(gè)股東來(lái)說(shuō)，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買的股票份數(shù)而定

D

普通股股東只能自己出席股東大會(huì)，不得委托他人代理出席并代其行使表決權(quán)

分值：1

答案:D

D項(xiàng)，股東可以親自出席股東大會(huì)，也可委托代理人出席股東會(huì)議。代理人應(yīng)

當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。

17.

無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在()。

ISSSSINGLESEL

A

股票名稱不同

B

股票編號(hào)不同

C

股票的記載方式不同

D

股東權(quán)利不同

分值：1

答案：C

全記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式

上。無(wú)記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股

票的主體，記載了有關(guān)公司的事項(xiàng)，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等；另一

部分是股息票，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。而公司發(fā)行的記名股票，

應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持

股份數(shù)、各股東所持股票的編號(hào)、各股東取得股份的日期。

18.

我國(guó)于2010年8月31日起實(shí)施的《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)

公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合一定的比例要求，下列關(guān)于該比例要求的說(shuō)法

中，正確的是()。

ISSSSINGLESEL

A

投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%

B

投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%

C

投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10%

D

保險(xiǎn)公司對(duì)其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本可以超過(guò)其凈資產(chǎn)

分值：1

答案：A

而據(jù)我國(guó)《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》的規(guī)定，保險(xiǎn)公司投資于未上市企業(yè)

股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的5%,投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余

額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%；保險(xiǎn)公司對(duì)其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)

投資，累計(jì)投資成本不得超過(guò)其凈資產(chǎn)。

19.

中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)是()。

|SSS_SINGLE_SEL

A

上海證券交易所

B

深圳證券交易所

C

銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)

D

銀行間債券市場(chǎng)

分值：1

答案:D

中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市

場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓。

20.

下列不屬于股票發(fā)行制度的是()。

ISSSSINGLESEL

A

審批制

B

核準(zhǔn)制

C

注冊(cè)制

D

批準(zhǔn)制

分值：1

答案:D

股票發(fā)行制度主要有三種：審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制。

21.

債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額()萬(wàn)元，交易單位為債券面額

()萬(wàn)年。__________

|SSS^SINGLE_SEL

A

10；2

B

8；1

C

10；1

D

8；2

分值：1

答案:c

債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額10萬(wàn)元，交易單位為債券面額1萬(wàn)元。

22.

按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易規(guī)則,（）不可能是證券交易競(jìng)價(jià)的結(jié)果。

|SSS_SINGLE_SEL

A

全部成交

B

部分成交

C

不成交

D

推遲成交

分值：1

答案:D

競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：（1）全部成交。（2）部分成交。（3）不成交。

23.

下列選項(xiàng)中，（）不屬于金融危機(jī)的特征。

|SSS_SINGLE_SEL

A

經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減

B

企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會(huì)普遍的經(jīng)濟(jì)蕭條

C

地區(qū)性債務(wù)危機(jī)凸顯

D

整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值

分值：1

答案：C

%融危機(jī)的特征是：人們基于經(jīng)濟(jì)未來(lái)將更加悲觀的預(yù)期，整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣

值出現(xiàn)較大幅度的貶值，經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

受到打擊，往往伴隨著企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高、社會(huì)普遍經(jīng)濟(jì)蕭條的現(xiàn)

象，甚至有時(shí)候伴隨著社會(huì)動(dòng)蕩或國(guó)家政治層面的動(dòng)蕩。

24.

關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）o

|SSS_SINGLE_SE1

A

普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化

B

與普通股票相比，優(yōu)先股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票

C

優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件

D

優(yōu)先股票的股息率是固定的

分值：1

答案:B

在公司盈利較多時(shí)，普通股票股東可獲得較高的股利收益，但在公司盈利和剩

余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列在債權(quán)人和優(yōu)先股票股東之后，故其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也較

高。與優(yōu)先股票相比，普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票。

25.

下列因素中，不屬于影響債券利率的是()。

ISSS_SINGLE_SEI.

A

借貸資金市場(chǎng)利率水平

B

債券期限長(zhǎng)短

C

債券買入者的財(cái)務(wù)狀況

D

籌資者的資信

分值：1

答案:C

在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，債券利率有多種形式，如單利、復(fù)利和貼現(xiàn)利率等。債券

利率受很多因素影響，主要有：借貸資金市場(chǎng)利率水平；籌資者的資信；債券

期限長(zhǎng)短。

26.

()是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

|SSS_SINGLE_SEL

A

證券發(fā)行人

B

證券交易所

C

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D

國(guó)務(wù)院

分值：1

答案:B

a券交易所是證券買賣雙方公開交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證

券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

27.

在下列各種基金中，管理費(fèi)率最低的是()。

ISSSSINGLESEL

A

價(jià)值型股票基金

B

債券基金

C

貨幣市場(chǎng)基金

D

股票基金

分值：1

答案：C

目前，我國(guó)股票基金大部分按照1.5%的比率計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管

理費(fèi)率一般低于1%,貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。故在各種基金中，貨幣

市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率最低。

28.

將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托,是按（）劃分的。

ISSSSINGLESEL

A

委托訂單的數(shù)量

B

買賣證券的方向

C

委托價(jià)格限制

D

委托時(shí)效限制

分值：1

答案：C

上托的分類：（1）根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。（2）根據(jù)買

賣證券的方向，分為買進(jìn)委托和賣出委托。（3）根據(jù)委托價(jià)格限制，分為市價(jià)委

托和限價(jià)委托。（4）根據(jù)委托時(shí)效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委

托、開市委托和收市委托等。

29.

下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（）o

ISSS^SINGLE_SEL

A

知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

B

知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C

與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

D

知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

分值：1

答案：C

內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：①知

情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券；②非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員

買入或者賣出所持有的該公司的證券；③知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其

他人員泄露該信息的行為；④知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議

他人買賣證券的行為。

30.

在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)（）而平

拿的。

|SSS^STNGLE_SEI

A

對(duì)沖

B

實(shí)物交割

C

現(xiàn)金交割

D

轉(zhuǎn)手交易

分值：1

答案:A

金融現(xiàn)貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動(dòng)。而在金融期

貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過(guò)

做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的。

31.

設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券

投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)并取得較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和

良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒(méi)有違法記錄,注冊(cè)資本不低于人民幣（）?

|SSS_SINGLE_SEL

A

1億元

B

2億元

C

3億元

D

4億元

分值：1

答案:C

設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券

投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)并取得較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和

良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。

32.

下列不屬于金融期貨交易制度的是（）。

ISSS_SINGLE_SE1

A

逐日盯市制度

B

連續(xù)交易制度

C

限倉(cāng)制度

D

保證金制度

分值：1

答案:B

除A、C、D項(xiàng)外，金融期貨的交易制度還包括集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合

約和對(duì)沖機(jī)制、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則、大戶報(bào)告制度。

33.

下列選項(xiàng)中，不屬于影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的是（）。

ISSS_SINGLE_SEI

A

戰(zhàn)爭(zhēng)

B

財(cái)政政策

C

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

D

貨幣政策

分值：1

答案：A

嬴或股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括：⑴經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。⑵經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)。（3）貨

幣政策。（4）財(cái)政政策。（5）市場(chǎng)利率。（6）通貨膨脹。（7）匯率變化。（8）國(guó)際收

支狀況。

34.

下列不屬于金融市場(chǎng)特點(diǎn)的是（）。

SSS_SINGLE^SEL

A

交易對(duì)象的特殊性

B

交易價(jià)格的特殊性

C

交易場(chǎng)所的非固定性

D

交易的自由競(jìng)爭(zhēng)性

分值：1

答案:B

W融市場(chǎng)的特點(diǎn)主要有：交易對(duì)象的特殊性、交易價(jià)格的一致性、交易場(chǎng)所的

非固定性、交易的自由競(jìng)爭(zhēng)性、非物質(zhì)化、借貸活動(dòng)的集中性。

35.

下列關(guān)于委托撤銷的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

ISSSSINGLESEL

A

在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托

B

證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

C

在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行

申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶

D

在委托未成交之前.，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)

務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通

過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單

分值：1

答案:C

在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行

申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易

員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

36.

以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總

，數(shù)的(),但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

|SSS_SINGLE_SEI

A

百分之五十五

B

百分之五十

C

百分之四十五

D

百分之三十五

分值：1

答案:D

著據(jù)《公司法》第84條的規(guī)定，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人

認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五；但是，法律、行政法規(guī)另

有規(guī)定的，從其規(guī)定。

37.

企業(yè)年金基金投資股票、股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票型養(yǎng)

老金產(chǎn)品的比例，合計(jì)不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的()。

ISSSSINGLESEL

A

15%

B

20%

C

25%

D

30%

分值：1

答案:D

企業(yè)年金基金資產(chǎn)以投資組合為單位，投資股票、股票基金、混合基金、投資

連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品（股票投資比例高于30%）、股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品的比例，合計(jì)不得

高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的30%o

38.

（）對(duì)樸些熟練的證券投資者來(lái)說(shuō)特別有吸引力。

ISSSSINGLE.SEL

A

A級(jí)債券

B

B級(jí)債券

C

c級(jí)債券

D

D級(jí)債券

分值：1

答案：B

B'級(jí)債券對(duì)那些熟練的證券投資者來(lái)說(shuō)特別有吸引力。

39.

信托市場(chǎng)的主體是（）。

ISSSSINGLE_SEL

A

信托投資活動(dòng)

B

信托產(chǎn)品

C

信托當(dāng)事人

D

信托關(guān)系人

分值：1

答案：C

信托市場(chǎng)的主體即信托當(dāng)事人。

40.

投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

|SSS_SINGLE_SEL

A

10

B

15

C

20

D

30

分值：1

答案:A

投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證

券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

41.

下列關(guān)于外資參股證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法中，不正確的是

(兀___________

|SSS_SINGLE_SE1

A

具有完善的內(nèi)部控制制度

B

具有良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

C

持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法

機(jī)關(guān)的重大處罰

D

境外股東自參股之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán)

分值：1

答案：D

或資參股證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：①所在國(guó)家或者地區(qū)具有

完善的證券法律和監(jiān)管制度，已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)簽訂

證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；②在所在國(guó)家或者

地區(qū)合法成立，至少有1名是具有合法的金融業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的機(jī)構(gòu)；境外股東

自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán)；③持續(xù)經(jīng)營(yíng)5

年以上，近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大

處罰；④近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的

要求；⑤具有完善的內(nèi)部控制制度；⑥具有良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；⑦中國(guó)證

監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

42.

代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)即俗稱的()0

ISSS_SINGLE_SE1

A

主板市場(chǎng)

B

創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

C

二板市場(chǎng)

D

三板市場(chǎng)

分值：1

答案:D

三板市場(chǎng)的全稱是“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”，于2001年7月16日正式開辦。

43.

證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)人或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證

券全部自行購(gòu)入的承銷方式稱為()。

ISSS_SINGLE_SEI

A

證券代銷

B

證券包銷

C

證券助銷

D

承銷團(tuán)承銷

分值：1

答案：B

京券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)

將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。

44.

下列不屬于金融期貨功能的是()o

|SSS_SINGLE_SEl

A

套期保值

B

價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C

規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

D

投機(jī)

分值：1

答案：C

彳融期貨功能主要有：套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能和套利功

能。

45.

()是指通過(guò)投資或購(gòu)買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)

品，來(lái)沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

ISSSSINGLE.SEL

A

風(fēng)險(xiǎn)分散

B

風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

C

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

D

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

分值：1

答案:B

鼠險(xiǎn)對(duì)沖是指通過(guò)投資或購(gòu)買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)

品，來(lái)沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

46.

某基金總資產(chǎn)為100億元，總負(fù)債為30億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為50億

份，則該基金的基金份額凈值為()。

ISSSSINGLE_SEL

A

**元

B

2元

C

**元

D

**元

分值：1

答案：A

套金份額便值=(基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債)/基金總份額=(100-30)/

50=1.4(元)。

47.

基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是()o

|SSS_SINGLE_SEL

A

受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B

社會(huì)基金管理業(yè)務(wù)

C

證券投資基金業(yè)務(wù)

D

企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

分值：1

答案：C

i前我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

和投資咨詢服務(wù)。此外基金管理公司還可以作為投資管理人從事社?；鸸芾?/p>

和企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDH業(yè)務(wù)等。而證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最

核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服

務(wù)。

48.

下列不屬于基礎(chǔ)貨幣的是()0

ISSS_SINGLE_SE1

A

庫(kù)存現(xiàn)金

B

準(zhǔn)備存款

C

借款

D

社會(huì)公眾持有的現(xiàn)金

分值：1

答案:C

基礎(chǔ)貨幣包括：庫(kù)存現(xiàn)金、準(zhǔn)備存款、社會(huì)公眾持有的現(xiàn)金。

49.

下列選擇中，屬于歐洲債券的是（）o

|SSS_SINGLE_SE1

A

猛犬債券

B

龍債券

C

斗牛士債券

D

武士債券

分值：1

答案:B

龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)

的債券。它屬于歐洲債券。

50.

我國(guó)《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于

基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）。

|SSS_SINGLE_SEL

A

70%

B

50%

c

60%

D

90%

分值：1

答案:D

按照我國(guó)《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益（利潤(rùn)）分配每

年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益

的90%。封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。

二、組合型選擇題

（共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、

錯(cuò)選均不得分）

51.

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)包括（）。

I、教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)；

H、收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)；

IIL為組織公平的集中交易提供保障；

IV、組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究。

|SSS_SINGLE_SE1

A

II、IILIV

B

IkIII

C

I、IV

D

［、II,IV

分值：1

答案：D

第三項(xiàng)屬于證券交易所的主要職能。

52.

期貨價(jià)格的特點(diǎn)有（）。

I、預(yù)期性；

II、間斷性；

III、連續(xù)性；

IV、權(quán)威性。___________

|SSS_SINGLE_SEL

A

I、H、W

B

I、III、IV

C

IILIV

D

i、n、in、iv

分值：i

答案:B

期貨價(jià)格具有預(yù)期性、連續(xù)性和權(quán)威性的特點(diǎn)，能夠比較準(zhǔn)確地反映出未來(lái)商

品價(jià)格的變動(dòng)趨勢(shì)。

53.

我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要職能有（）。

I、提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易；

II、辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算

監(jiān)督；

IIL提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)；

IV、提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)。

ISSS_SINGLE_SEI

A

I、IV

B

i、n、ni、iv

c

i、n、in

D

n、ni、iv

分值：1

答案：B

我向銀行間債券市場(chǎng)的主要職能包括：提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆

借、債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易；辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人

民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督；提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)；提供外匯市

場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)；開展經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

54.

下列各項(xiàng)，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定的是（）。

I、單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股

比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%；

II、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司

股份總數(shù)的30%；

IIL境外投資者根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司

戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受比例限制；

IV、單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股

比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的20%。

|SSS^STNGLE_SEI

A

I、II

B

I.ILIII

C

I、I【、IV

D

H、III,IV

分值：1

答案：B

單與境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例

不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%o

55.

中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)是（）。

I、分別負(fù)債；

II、集合發(fā)行；

III、發(fā)行期限靈活；

IV、引入信用增進(jìn)機(jī)制。

ISSS_SINGLE_SEI

A

I、II

B

IILIV

C

I、IkIV

D

i、n、in、iv

分值：1

答案：D

中泰非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)：分別負(fù)債、集合發(fā)行；發(fā)行期限靈活；引入

信用增進(jìn)機(jī)制。

56.

貨幣市場(chǎng)基金的特點(diǎn)有（）。

I、資本安全性高；

II＞流動(dòng)性弱；

IIL購(gòu)買限額低；

IV、管理費(fèi)用高。_________

|SSS_SINGLE_SEL

A

I、II

B

］、in

c

IILIV

D

i、n、in、iv

分值：i

答案：B

易幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金。貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)

是資本安全性高，購(gòu)買限額低，流動(dòng)性強(qiáng)，收益較高，管理費(fèi)用低，有些還不

收取贖回費(fèi)用。

57.

資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（）。

I、發(fā)起人；

II、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)；

III、承銷人；

IV、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人。

|SSS_SINGLE_SEL

A

I、HI、IV

B

II,IILIV

C

i、ii、in、iv

D

I、Il、III

分值：1

答案：C

曾產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括：①發(fā)起人；②特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托

人；③資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)；④信用增級(jí)機(jī)構(gòu)；⑤信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)；⑥承銷人；

⑦證券化產(chǎn)品投資者。

58.

公開披露基金信息，不得有的行為包括（）。

I、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

II、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；

IIL違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

IV、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)。

|SSS_SINGLE_SEL

A

I,IILIV

B

I、II,IIKIV

C

I、Il、III

D

II、IILIV

分值：1

答案：B

■據(jù)《證券投資基金法》第77條的規(guī)定，公開披露基金信息，不得有下列行

為：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；②對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；③

違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷

售機(jī)構(gòu)；⑤法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

59.

基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括（）o

I、社會(huì)保險(xiǎn)基金；

II、證券投資基金；

III、企業(yè)年金；

M社會(huì)公益基金。

|SSS_SINGLE_SEL

A

【、1【、山、IV

B

II、III

C

I、IV

D

I、II、HI

分值：1

答案:A

基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金和社會(huì)公

基金o

60.

國(guó)際債券的特征有（）。

I、資金來(lái)源廣；

II、發(fā)行規(guī)模小；

IIL有國(guó)家主權(quán)保障；

IV、沒(méi)有匯率風(fēng)險(xiǎn)。

|SSS_SINGLE_SEL

A

［、Il

B

I、III

C

I,IkIII

D

II、IILIV

分值：1

答案：B

國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者

發(fā)行的債券。國(guó)際債券具有的特征有：資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大；存在匯率風(fēng)

險(xiǎn)；有國(guó)家主權(quán)保障；以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。

61.

做市商交易的特征是（）。

I、提高流動(dòng)性；

II＞有效穩(wěn)定市場(chǎng)；

IIL增強(qiáng)市場(chǎng)吸引力；

IV、促進(jìn)市場(chǎng)平衡運(yùn)行。

|SSS_SINGLE_SE1

A

I、II

B

IILIV

C

［、I【、IV

D

［、n、ni、iv

分值：i

薪市商交易的特征：（1）提高流動(dòng)性，增強(qiáng)市場(chǎng)吸引力；（2）有效穩(wěn)定市場(chǎng)，促

進(jìn)市場(chǎng)平衡運(yùn)行；（3）具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能。

62.

證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足的條件有（）o

I＞很容易變現(xiàn)；

n、變現(xiàn)的交易成本極??；

in、本金保持相對(duì)穩(wěn)定；

M變現(xiàn)的交易成本較高。

ISSSSINGLE_SEL

A

I、II

B

i、n、in

c

IkIILIV

D

i、n、w

分值：i

答案：B

捻券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足三個(gè)

條件：很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對(duì)穩(wěn)定。

63.

保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有（）o

I、可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉時(shí)保護(hù)投資者權(quán)益；

II、有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心；

IIL可以推動(dòng)我國(guó)其他金融業(yè)公司的快速發(fā)展；

IV、有助于我國(guó)建立國(guó)際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制。

|SSS_SINGLE_SEL

A

i、n、iv

B

i、n、in

c

IkIILIV

D

i、n、m、iv

分值：i

答案:A

保護(hù)基金公司的設(shè)立的意義有：①可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)

時(shí)依據(jù)國(guó)家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益，通過(guò)簡(jiǎn)捷的渠道快速地對(duì)投資者特別

是中小投資者予以保護(hù)；②有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心，

有助于防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散；③對(duì)現(xiàn)有的國(guó)家行政監(jiān)管部門、

證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多

層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充，將在檢測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)證券公司積極穩(wěn)

妥地解決遺留問(wèn)題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮重要作用；④有助于我國(guó)建立

國(guó)際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制。

64.

證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于（）。

I、銀行存款；

II,購(gòu)買國(guó)債；

IIL中央銀行債券；

IV、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券。

ISSSSINGLE_SEL

A

I、IV

B

i、n、in、iv

c

i、n、in

D

IkIILIV

分值：1

答案：B

套金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)

行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。

65.

下列能夠影響股價(jià)變動(dòng)的因素有（）。

I、政治因素；

II＞人為操縱因素；

IIL制度因素；

IV、心理因素。___________

|SSS_SINGLE_SEL

A

I、III、IV

B

I,IkIII,IV

C

i、n、in

D

IkIILIV

分值：1

答案:B

一般地，政治因素、人為操縱因素、制度因素、心理因素均會(huì)一定程度影響股

價(jià)變動(dòng)。

66.

內(nèi)幕信息包括（）。

I、公司分配股利或者增資的計(jì)劃；

II、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；

IH、公司董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；

IV、上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案。

ISSS_SINGLE_SEl

A

【、II,IV

B

I>III,IV

C

H、in、N

D

i、n、in、iv

分值：i

答案:D

內(nèi)幕信息是涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的

尚未公開的信息，包括：①《證券法》第六十七條第二款所列重大事件；②公

司分配股利或者增資的計(jì)劃；③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；④公司債務(wù)擔(dān)保的

重大變更；⑤公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的

30%；⑥公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償

責(zé)任；⑦上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案；⑧國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券

交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

67.

證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合的規(guī)定有（）。

I、為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%；

II、持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%；

IIL為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%；

IV、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%o

|SSS_SINGLE_SE1

A

I、IkIV

B

I、III、IV

C

H、IILIV

D

【、II、III、IV

分值：1

答案:B

證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：為單一客

戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%；為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資

本的5%；接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%o

68.

銀行面臨的信用風(fēng)險(xiǎn)存在于（）中。

I、貸款業(yè)務(wù)；

H、債券投資業(yè)務(wù)；

IIL票據(jù)買賣業(yè)務(wù)；

IV、承兌業(yè)務(wù)。___________

|SSS_SINGLE_SEL

A

I、III、IV

B

IKIll,IV

C

I、Il、Hl

D

IkIILIV

分值：1

答案:B

銀行面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)就是借款人不能履約的風(fēng)險(xiǎn)，即信用風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)不僅

存在于貸款業(yè)務(wù)中，也存在于其他債券投資、票據(jù)買賣、擔(dān)保、承兌等業(yè)務(wù)

中。

69.

按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類，權(quán)證分為()。

I、認(rèn)股權(quán)證；

II、備兌權(quán)證；

III、認(rèn)購(gòu)權(quán)證；

IV、認(rèn)沽權(quán)證。___________

ISSSSINGLE.SE1

A

］、II

B

I、II、III

C

I、HI、IV

i、i【、in、iv

分值：1

答案:A

按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類，權(quán)證分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證。按照持有人的權(quán)利劃

分，權(quán)證可分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。

70.

公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合一定的條件，對(duì)這些條件表述不正確的有

()<=

I、股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不

低于人民幣6000萬(wàn)元；

II、累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的50%；

IIL最近5年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息；

IV、籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率

*平。___________

|SSS_SINGLE_SEL

A

I、III、IV

B

II、IV

c

II,Ill

D

I、IV

分值：1

答案：c

公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民

幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元；②累計(jì)債券余

額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%；③最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1

年的利息；④籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；⑤債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院

限定的利率水平；⑥國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公

司債券，除應(yīng)當(dāng)符合上述規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合公開發(fā)行股票的條件，并

報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

71.

股票發(fā)行類型有（）。

I、公開發(fā)行；

II、首次公開發(fā)行；

IIL上市公司增資發(fā)行；

IV、非正式發(fā)行。_________

ISSS_SINGLE_SEI

A

I,IkIV

B

i、n、in

c

ikm

D

I、1【、III、IV

分值：1

答案：c

股票發(fā)行類型包括：①首次公開發(fā)行。它是擬上市公司首次在證券市場(chǎng)公開發(fā)

行股票募集資金并上市的行為。②上市公司增資發(fā)行。增資是指公司依照法定

程序增加公司資本和股份總數(shù)的行為。

72.

下列屬于證券交易所的特征的有（）。

I、有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間；

II、交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券；

IIL通過(guò)公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格；

IV、實(shí)行公開、公平、公正的原則。

|SSS_SINGLE_SEL

A

I、III、IV

B

I、Il、III

c

【、II、IV

D

I.Il,Hl、IV

分值：1

答案:D

證券交易所的特征有：①有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間；②參加交易者為具備

會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易

所買賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易；③交易的對(duì)象限于合乎

一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券；④通過(guò)公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格；⑤集中了證券的

供求雙方，具有較高的成交速度和成交率；⑥實(shí)行“公開、公平、公正”的原

則，并對(duì)證券交易加以嚴(yán)格管理。

73.

改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者，具體可以采取的措施包括

()o

I、構(gòu)筑多元化的投資基金群體；

II、積極推進(jìn)保險(xiǎn)資金入市；

111＞發(fā)展公募基金；

IV、吸引海外資金入市。

ISSS_SINGLE_SEI

A

I,IkIV

B

i、n、in、iv

c

IILIV

D

I、I【、w

分值：1

答案:A

改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者，具體可以采取如下辦法：①

構(gòu)筑多元化的投資基金群體，加快指數(shù)型基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金；②積極推進(jìn)保

險(xiǎn)資金入市；③發(fā)展私募基金；④吸引海外資金入市。

74.

金融遠(yuǎn)期合約主要包括()。

I、遠(yuǎn)期貨幣期貨；

II、遠(yuǎn)期利率協(xié)議；

III、遠(yuǎn)期外匯合約；

IV、遠(yuǎn)期股票合約。

|SSS_SINGLE_SEL

A

I、III、IV

B

I、Il、IV

c

IKIll,IV

D

H、in、N

分值：1

答案:D

金融遠(yuǎn)期合約規(guī)定了將來(lái)交割的資產(chǎn)、交割的日期、交割的價(jià)格和數(shù)量，合約

條款根據(jù)雙方需求協(xié)商確定。金融遠(yuǎn)期合約主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期外匯

合約和遠(yuǎn)期股票合約。

75.

契約型基金的信托關(guān)系當(dāng)事人有()。

I、發(fā)行者；

II＞投資者；

IH、管理人；

IV、托管人。

|SSS_SINGLE_SEL

A

II、W、IV

B

］、H、IV

C

i、n、in、iv

D

i、in、iv

分值：i

答案：A

骨約型基金又稱為單位信托基金，是指投資者、管理人、托管人三者作為信托

關(guān)系的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。

76.

LOF與ETF的不同之處在于，LOF()。

I、不一定采用指數(shù)基金模式；

II、用現(xiàn)金進(jìn)行申購(gòu)和贖回；

川、不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象；

IV、不是主動(dòng)管理型基金。

|SSS_SINGLE_SEL

A

［、n、ni、iv

B

in、iv

c

i、n、in

D

I、HI、IV

分值：1

答案:c

與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金；同

時(shí)，申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行，對(duì)申購(gòu)和贖回沒(méi)有規(guī)模上的限制，可以在交易

所申購(gòu)、贖回，也可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。LOF所具有的可以在場(chǎng)內(nèi)外申購(gòu)、贖

回，以及場(chǎng)內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交

易的現(xiàn)象。

77.

證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）o

I、證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效；

II、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好；

IIL有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員；

IV、有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案。

SSSSINGLESEL

A

I,II

B

IILIV

C

i、m、iv

D

］、n、w、iv

分值：1

答案:D

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第49條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)

務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效；②風(fēng)險(xiǎn)控

制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好；③有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專

業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券；④有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方

案；⑤國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

78.

混合資本債券是一種混合資本工具，它同時(shí)兼有一定的（）性質(zhì)。

I、股本;

II、債務(wù)；

III、期權(quán)；

IV、期貨。___________

|SSS_SINGLE_SEL

A

［、Il

B

IILIV

C

i,n、w

D

i、n、in、iv

分值：i

答案:A

混合資本債券是一種混合資本工具，它同時(shí)兼有一定的股本性質(zhì)和債務(wù)性質(zhì)，

但比普通股票和債券更加復(fù)雜。

79.

證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。

I、證券承銷業(yè)務(wù)；

II、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；

III、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

IV、證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

|SSS^SINGLE_SEL

A

I、II

B

I,IkIII

C

IKIII,IV

D

I、II、III、N

分值：1

答案：D

總照《證券法》的規(guī)定，證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券投資

咨詢業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，證券承銷和保薦

業(yè)務(wù)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)。

80.

下列關(guān)于發(fā)行金融債券的承銷人，說(shuō)法正確的是（）。

I＞承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)；

II、承銷人注冊(cè)資本不低于2億元人民幣；

IIL承銷人具有較強(qiáng)的債券分銷能力；

M承銷人具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道。

ISSS_SINGLE_SE1

A

I、II、III,IV

B

II、III、IV

C

I、IV

D

IkIII

分值：1

答案:A

發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備下列條件：①注冊(cè)資本不低于

2億元人民幣；②具有較強(qiáng)的債券分銷能力；③具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)

的專業(yè)人員和債券分銷渠道；④最近兩年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為；⑤中國(guó)

人民銀行要求的其他條件。

81.

按有無(wú)發(fā)行中介分類，證券發(fā)行可以分為（）。

I、公募發(fā)行；

II、私募發(fā)行；

III、直接發(fā)行；

IV、間接發(fā)行。___________

|SSS_SINGLE_SE1

A

I、II

B

［、Il、HI

C

in、w

D

I,IkIII,IV

分值：1

答案：c

按有無(wú)發(fā)行中介分類，證券發(fā)行可以分為直接發(fā)行和間接發(fā)行。直接發(fā)行，即

發(fā)行人直接向投資者推銷、出售證券的發(fā)行。間接發(fā)行，是由發(fā)行公司委托證

券公司等證券中介機(jī)構(gòu)代理出售證券的發(fā)行。

82.

證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)（）的管理。

I、證券交易活動(dòng)；

II、會(huì)員；

IIL上市公司；

IV、證券市場(chǎng)。

ISSS_SINGLE_SEI

A

i、n、in

B

i、in、iv

c

i、n、w

D

【、II、III、IV

分值：i

答案:A

證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自

律管理的法人。證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理，對(duì)會(huì)員

進(jìn)行管理，以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理。

83.

下列關(guān)于流通國(guó)債和非流通國(guó)債的說(shuō)法中，正確的有（）。

I、流通國(guó)債可以自由轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于市場(chǎng)利率；

II、流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行；

IIL非流通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓，通常必須記名；

IV、非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象有的是個(gè)人,有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)。

|SSS^STNGLE_SEI

A

I、IILIV

B

IkIV

C

I、IV

D

n、m、iv

分值：1

答案：B

流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求；非流通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)

讓，可以記名，也可以不記名。

84.

下列情形中，應(yīng)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有（）o

I、公司有重大違法行為；

II、發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；

IIL公司最近3年連續(xù)虧損；

M未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)o

ISSS_SINGLE_SEI

A

I.IkIV

B

i、n、in、iv

c

IILW

D

i、ii、ni

分值：i

答案:A

根據(jù)《證券法》第60條的規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一

的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為；②

公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；③發(fā)行公司債券所募集的資

金不按照核準(zhǔn)的用途使用；④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；⑤公司最近

2年連續(xù)虧損。

85.

控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立，不得通過(guò)以下（）方

式影響證券公司人員的獨(dú)立性。

I、通過(guò)行使相關(guān)法律法規(guī)及證券公司章程規(guī)定的股東權(quán)利以外的方式，影響

證券公司人事任免或者限制上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他在證

券公司任職的人員履行職責(zé)；

II、任命證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或董事會(huì)秘書在本公司或本

公司控制的企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的經(jīng)營(yíng)管理類職務(wù)；

IIL要求證券公司為其無(wú)償提供服務(wù)；

IV、指使證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他在證券公司任職的人員

實(shí)施損害證券公司利益的決策或者行為。

|SSS_SINGLE_SEL

A

i、ii、in

B

i、III、IV

c

n、m、iv

D

i、II、in,N

分值：i

答案:D

控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立，不得通過(guò)以下方式影響證

券公司人員的獨(dú)立性：①通過(guò)行使相關(guān)法律法規(guī)及證券公司章程規(guī)定的股東權(quán)

利以外的方式，影響證券公司人事任免或者限制上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管

理人員以及其他在證券公司任職的人員履行職責(zé)；②任命證券公司總經(jīng)理、副

總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或董事會(huì)秘書在本公司或本公司控制的企業(yè)擔(dān)任除董事、

監(jiān)事以外的經(jīng)營(yíng)管理類職務(wù)；③要求證券公司為其無(wú)償提供服務(wù)；④指使證券

公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他在證券公司任職的人員實(shí)施損害證券

公司利益的決策或者行為。

86.

關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說(shuō)法，正確的有（）。

I、股東以自身財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任；

II、公司以全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任；

III＞股東以認(rèn)購(gòu)股份對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任；

IV、公司以未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任o

ISSS_SINGLE_SE1

A

n、in

B

II、III、IV

c

I、IkIV

D

I、HI、IV

分值：1

答案:A

根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法

人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以

其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為

限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

87.

國(guó)家股的資金來(lái)源有（）。

I、現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)；

II、經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資；

III、有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資；

IV、國(guó)有資產(chǎn)管理部門所擁有的凈資產(chǎn)。

|SSS_SINGLE_SE1

A

I、H、III

B

［、II,IV

C

I、III、N

D

I,IkIII,IV

分值：1

答案:A

國(guó)家股從資金來(lái)源上看，主要有三個(gè)方面：①現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)

所擁有的凈資產(chǎn)；②現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門向新組建的股份公司

的投資；③經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公

司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資。

88.

屬于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的性質(zhì)有（）o

I、保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的；

II、期限在10年以上（含10年）；

IIL本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后；

IV、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。

ISSS^SINGLE_SEL

A

I.Ill,IV

I、II、III,IV

c

【、II、III

D

I、IkIV

分值：1

答案：A

保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)是指保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上（含5

年）、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)

資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。

89.

上市公司股權(quán)分置改革遵循（）的原則。

I、公開;

n、誠(chéng)信；

in、公平；

IV、公正。___________

ISSSSINGLE_SEL

A

I.ILIII

B

I、III、IV

C

IkIILIV

D

i、n、in、iv

分值：i

答案：B

上市公司股權(quán)分置改革遵循公開、公平、公正原則，由A股市場(chǎng)相關(guān)股東在平

等協(xié)商、誠(chéng)信互諒、自主決策的基礎(chǔ)上進(jìn)行。

90.

設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

I、注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；

II＞主要股東最近5年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣；

IIL取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；

IV、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

|SSS_SINGLE_SEL

A

I、II

B

IILIV

C

I,IkIV

D

II、IILIV

分值：1

答案:B

設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并具備下列條件：

①有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程；②注冊(cè)資本不低于1

億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；③主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投

資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)

信譽(yù)，最近3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣；④取得基金從

業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；⑤有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基

金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；⑥有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其

他條件。

91.

會(huì)員制證券交易所設(shè)有的機(jī)構(gòu)有（）?

I.董事會(huì)；

II、理事會(huì)；

III、會(huì)員