證券楊帆杯試題-證券基礎(chǔ)知識(shí)試卷與試題

證券揚(yáng)帆杯試題-證券基礎(chǔ)知識(shí)試卷與試題

證券楊帆杯試題

試卷編號(hào)：

錄入者：

試卷總分：110

山卷時(shí)間：

答題時(shí)間：20分鐘

1.下列說法不正確的是［1分］

A證券公司全體工作人員都應(yīng)當(dāng)對(duì)自身行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，并在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司

合規(guī)管理的有效性承擔(dān)貢任

B中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)證券公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，僅指對(duì)合規(guī)總監(jiān)以及合規(guī)部

門工作的評(píng)價(jià)

C作為合規(guī)管理的重要制度，《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》已于2008年8月1日起施

行

D中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)管理的有效性的評(píng)價(jià)，其結(jié)果將成為對(duì)證券公司實(shí)施分

類監(jiān)管的重要依據(jù)

2.下列說法不正確的是［1分］

A證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)經(jīng)理層審議通過后實(shí)施。合規(guī)管理的基

本制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)，以及違規(guī)事項(xiàng)的

報(bào)告、處理和責(zé)任追究辦法等內(nèi)容

B證券公司要保障合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性、知情權(quán)和調(diào)查權(quán)，為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必

要的物力、財(cái)力和技術(shù)支持，設(shè)立或者指定合規(guī)部門并為其配備足夠的合規(guī)管理人

員。

C合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或

準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)

險(xiǎn)

D證券公司解聘合規(guī)總監(jiān)，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)，將解聘的

事實(shí)和理由書面報(bào)告公司住所地證監(jiān)局

3.下列關(guān)于證券公司分支機(jī)構(gòu)的說法，不正確的是［1分］

A分支機(jī)構(gòu)不具有法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)

B分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)，不得超出證券公司的業(yè)務(wù)范圍

C證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，不必中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但是應(yīng)當(dāng)備案

D證券公司撤銷分支機(jī)溝的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，擬撤銷的分支機(jī)構(gòu)不得新增客戶和開展

新的業(yè)務(wù)活動(dòng)

4.下列說法不正確的是［1分］

A合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則有多種淵源，包括立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的基本的法律、

規(guī)則和準(zhǔn)則；市場(chǎng)慣例：行業(yè)辦會(huì)制定的行業(yè)規(guī)則以及適用于銀行職員的內(nèi)部行為

準(zhǔn)則等。因此，合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則僅僅包括那些具有法律約束力的文件，不誠(chéng)

實(shí)守信等道德行為的準(zhǔn)則

B合規(guī)總監(jiān)缺位的，公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)符合本規(guī)定要求的人員擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)

C對(duì)于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)己經(jīng)按照規(guī)定履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免

除責(zé)任

D合規(guī)部門對(duì)合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。合

規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突

1/14

證券揚(yáng)帆壞試題-證券基礎(chǔ)知識(shí)試卷與試題

5.《證券法》規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借

他人名義持有、買賣“分］

A基金

B理財(cái)產(chǎn)品

C債券

D股票

6.依照《公司法》的規(guī)定，關(guān)于股票發(fā)行，以下說法錯(cuò)誤的是口分］

A股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

B同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同：任何單位或者個(gè)人所認(rèn)

購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)

C股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額

D股票只能采用紙面形式

7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)忒行辦法》規(guī)定，證券公司受

期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)為［1分］

A代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

B代期貨公司、客戶收付期貨保證金

C協(xié)助辦理開戶手續(xù)，亮供期貨行情信息、交易設(shè)施

D利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

8.《證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管

理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存

期限不得少于（）年［1分］

A5

B10

C15

D20

9.根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法錯(cuò)誤的是［1分］

A以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的

百分之三十不

B發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的，在提交中請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請(qǐng)文件

C證券、期貨投資咨詢鞏構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者

客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議

D開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，受托管理的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)金、國(guó)債或者上市證券

10.依照《公司法》的規(guī)定，公司發(fā)行新股，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)一些事項(xiàng)作出決議，以下不屬于

股東大會(huì)需要做出的決議的是口分］

A新股種類及數(shù)額、發(fā)行價(jià)格

B新股發(fā)行需聘請(qǐng)的承銷機(jī)構(gòu)

C新股發(fā)行的起止日期

D向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額

11.依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？口分］

A有限責(zé)任公司的凈資立不低于人民幣三千萬元

B累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四卜

C最近三年連續(xù)盈利

D公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

12.依據(jù)《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)具備的條件，哪個(gè)是錯(cuò)誤的？［1分］

A具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B

具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

2/14

證券揚(yáng)帆壞試題-證券基礎(chǔ)知識(shí)試卷與試題

C最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為

D最近3年平均可分配利潤(rùn)不低于同期銀行存款利息

13.《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

口分〕

A適用于向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬的

B發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元！

C由主承銷和參與承銷的證券公司組成

I）承銷團(tuán)代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過九十日

14.股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（

）的，為發(fā)行失敗。［1分］

A五十

B六十

C七十

D八十

15.某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元，擬申請(qǐng)其首次發(fā)行的公司債券上市交易。

該公司的下列情況中，哪一項(xiàng)不符合公司債券上市的法定條件？［1分］

A該債券的期限為2年首

B該債券的累計(jì)發(fā)行額為人民幣8000萬元

C籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

D該公司最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息

16.以下關(guān)于上市公司股票終止上市的條件，哪頊昂錯(cuò)誤的「1分1

A公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限

內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

B公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能謖導(dǎo)投資者的

C公司最近三年連續(xù)虧戰(zhàn)，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

D公司解散或者被宣告破產(chǎn)

17.依據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，以下關(guān)丁?保薦機(jī)溝的說法，哪些是錯(cuò)誤的

口分］

A同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

B保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表

人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作

C首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其

后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

D首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及

其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

18.依據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，以下說法正確的是口分］

A首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行應(yīng)和網(wǎng)上發(fā)行同時(shí)進(jìn)行?，網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者在申購(gòu)時(shí)

無需繳付申購(gòu)資金

B首次公開發(fā)行股票，無論投資者是否持有一定數(shù)量非限售股份，都能參與網(wǎng)上中購(gòu)

C證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券法》第二十八條的規(guī)定采用包

銷或者代銷方式。上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股

的，應(yīng)當(dāng)采用包銷方式

D發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少二種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定

的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定

的場(chǎng)所，供公眾查閱

19.證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于木公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有

關(guān)聯(lián)方關(guān)系公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得（）的同意，事后告知資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和客

3/14

證券揚(yáng)帆壞試題-證券基礎(chǔ)知識(shí)試卷與試題

戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)笆?？诜郑?/p>

A客戶

B資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

C證券交易所1）

證券業(yè)協(xié)會(huì)

20.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于證券公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）的股票，［1分］

A應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告

B不需要事先取得客戶同意，事后也不需要告知資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交

易所報(bào)告

C應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，但不需要事后告知資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和客戶，也不需要向證

券交易所報(bào)告

D應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，并在事后告知資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和客戶，但不需要向證券交

易所報(bào)告

21.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問對(duì)實(shí)施重大資產(chǎn)重組的上市公司，履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的期限，自重大資產(chǎn)重

組實(shí)施完畢之R起，應(yīng)當(dāng)不少于（）個(gè)會(huì)計(jì)年度。［1分］

A1

B2

C3

D4

22.上市公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)，其發(fā)行的價(jià)格不得低于市場(chǎng)參考價(jià)的［1分］

A80%

B90%

C85%

D95%

23.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)降限額等，應(yīng)由（）決定口分］

A經(jīng)理層集體研究

B公司總裁

C公司董事長(zhǎng)

D公司董事會(huì)

24.證券公司應(yīng)當(dāng)至少（）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)卷期間內(nèi)客

戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說明。［1分］

A每個(gè)月

B每季度

C每半年

D每年度

25.公開發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行

人應(yīng)當(dāng)在內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在內(nèi)發(fā)行完畢?？诜郑?/p>

A1個(gè)月，3個(gè)月B

3個(gè)月，6個(gè)月C6

個(gè)月，12個(gè)月D12

個(gè)月，24個(gè)月

26.非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行，不得采用廣告、公開誘勸和變相公開方

式，每次發(fā)行對(duì)象不得超過個(gè)［1分］

A50人B

100人C

200人D

500人

4/14

證券揚(yáng)帆杯試題-證券基礎(chǔ)知識(shí)試卷與試題

27.非公開發(fā)行公司債券，承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每次發(fā)行完成后個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)

會(huì)備案”分］

A3

B5

C7

1）10

28.承銷機(jī)構(gòu)承銷公司債券，應(yīng)當(dāng)按照《證券法》相關(guān)規(guī)定采用方式。［1分］

A包銷或者代銷

B包銷或者分銷

C代銷或者分銷

D分銷

29.公開發(fā)行公司債券,發(fā)行人和承銷機(jī)構(gòu)在推介過程中不得口分］

A夸大宣傳

B以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

C披露除債券募集說明書等信息以外的發(fā)行人其他信息

D發(fā)放宣傳材料，進(jìn)行路演

30.債券持有人會(huì)議按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定及會(huì)議規(guī)則的程序要求所形

成的決議對(duì)有約束力［1分］

A全體債券持有人

B投贊成票的債券持有人

C投棄權(quán)票的債券持有人

I）有表決權(quán)的債券持有人

31.公司債存續(xù)期間，在債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集而為召集債券奪有人會(huì)議時(shí)，單獨(dú)或合計(jì)持

有本期債券總額以上的債券持有人有權(quán)自行召集債券持有人會(huì)議。［1分］

A5%

B10%

C1/3

D1/2

32.在承攬公司債項(xiàng)目過程中，承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、客觀的原則，不得采用

等不正當(dāng)手段招欖項(xiàng)目「1分1

A承諾價(jià)格

B承諾利率

C承諾取得批文

D承諾取得批文時(shí)間

33.公司債推介過程中，承銷機(jī)構(gòu)的以下哪些行為是法律明確禁止的—［1分］

A向投資者發(fā)放禮品、禮金、禮券

B接受投資者的禮品、禮金、禮券

C向投資者做出不當(dāng)承諾

I）通過其他利益安排誘導(dǎo)投資者

34.公司債定價(jià)與配售環(huán)節(jié)中，承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立集體決策制度，對(duì)公司債券定價(jià)和配售等重

要環(huán)節(jié)進(jìn)行決策，參與決策的人數(shù)不得少于名［1分］

A3

B5

C7

D9

35.公司債定價(jià)與配售環(huán)節(jié)中，承銷機(jī)構(gòu)的以下哪些行為時(shí)法律明確禁止的［1分］

A操作發(fā)行定價(jià)、暗箱博作的

5./14

證券楊帆杯試題-證券基礎(chǔ)知識(shí)試卷與試題

B以代持、信托等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益

C采取簿記建檔方式發(fā)行公司債券的，在簿記建檔前，承銷機(jī)構(gòu)向投資者進(jìn)行詢價(jià)

D向參與認(rèn)購(gòu)的投資者遑供財(cái)務(wù)資助

36.公司債承做環(huán)節(jié)的盡職調(diào)查過程中，對(duì)發(fā)行人發(fā)行募集文件中無中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員專

業(yè)意見支持的內(nèi)容，承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)［1分］

A在獲得合理的盡職調(diào)查材料并對(duì)各種盡職調(diào)查材料進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行獨(dú)立

判斷;

B特別標(biāo)注并提示風(fēng)險(xiǎn)

C特別標(biāo)注并在重大事項(xiàng)予以說明

'"D要求發(fā)行人進(jìn)行明確說明

37.公司債盡職調(diào)杳工作底稿及盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)妥善存檔，保存期限在公司債到期或本息全

部清償后不少于口分］

A6個(gè)月

B1年

C2年

D5年

38.公司債盡職調(diào)查中，承銷機(jī)構(gòu)可以采用等方法口分〕

A查閱、訪談

B信息分析、印證

C列席會(huì)議、討論

D實(shí)地調(diào)查

39.非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接實(shí)行負(fù)面清單管理。承銷機(jī)構(gòu)項(xiàng)目承接不得涉及負(fù)而清單限

制的范圍，其中包括未滿足以下條件的小貸公司［1分］

A從業(yè)人員不少于200人

B省級(jí)監(jiān)管評(píng)級(jí)或考核評(píng)級(jí)連續(xù)兩年達(dá)到最高等級(jí)；范圍

C主體信用評(píng)級(jí)達(dá)到AA-或以上

D經(jīng)省級(jí)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立或備案，且成立時(shí)間滿2年

40.以下哪些主體屬于《非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接負(fù)面清單》禁止發(fā)行主體：［1分］

A典當(dāng)行

B地方融資平臺(tái)公司

C國(guó)土資源部等部門認(rèn)定的存在“閑置土地”、“炒地”、“捂盤惜售”、“哄抬房

價(jià)”等違法違規(guī)行為的房地產(chǎn)公司

【）擔(dān)保公司

41.非公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向備案［1分］

A中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B上海交易所

C深圳交易所

D中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

42.發(fā)行人存在下屬哪些情況，則不得非公開發(fā)行公司債券［1分］

A最近12個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載

B對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或遲延支付本息的事實(shí)，仍處于持續(xù)狀態(tài)

C最近兩年內(nèi)財(cái)務(wù)報(bào)表曾被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見審計(jì)報(bào)告

D擅自改變前次發(fā)行債券募集資金的用途而未做糾正

43.公司債券受托管理人應(yīng)當(dāng)為協(xié)會(huì)會(huì)員，以下哪些機(jī)構(gòu)可以擔(dān)任受托管理人［1分］

A本次發(fā)行公司債券的承銷機(jī)構(gòu)

B發(fā)行人

C為本次債券發(fā)行提供祖保的機(jī)構(gòu)

6/14

證券揚(yáng)帆杯試題-證券基礎(chǔ)知識(shí)試卷與試題

D經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)

44.公司債券受托管理人應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后一個(gè)月內(nèi)與訂立監(jiān)管協(xié)議［1分］

A發(fā)行人

B發(fā)行人以及存放募集資金的銀行

C存放募集資金的銀行

D發(fā)行人實(shí)際控制人

45.公司債券受托管理人應(yīng)建立對(duì)發(fā)行人的定期跟蹤機(jī)制，監(jiān)督發(fā)行人對(duì)公司債券募集說明書

所約定義務(wù)的執(zhí)行情況，棄在每年前向市場(chǎng)公告上一年度的受托管理事務(wù)報(bào)

告?？诜郑?/p>

A6月30日B

3月31日C

12月31日

D9月30日

46.非公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人信息披露的時(shí)點(diǎn)、內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)按照募集說明書的約定履行，

相關(guān)信息披露文件應(yīng)當(dāng)由向協(xié)會(huì)備案口分］

A發(fā)行人

B受托管理人

C主承銷商

D牽頭承銷商

47.在公司債存續(xù)期內(nèi)，受托管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)監(jiān)督并定期檢兗發(fā)行人募集資金的使用情況是否

與一數(shù)［1分］

A承銷協(xié)議約定

B公司債券募集說明書約定資金

C發(fā)行人資金管理制度要求

D受托管理人資金管理制度要求

48.公司債券信息披露義務(wù)人包括［1分］

A發(fā)行人

B受托管理人

C資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D證券業(yè)協(xié)會(huì)

49.債券符合下列條件，且面向公眾投資者公開發(fā)行的，公眾投資者和交易所規(guī)定

的合格投資者可以參與交易［I分］

A發(fā)行人最近三年無債務(wù)違約或遲延支付本息的事實(shí)

B發(fā)行人最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券一年利息的1.5倍

C債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AAA級(jí)

I）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及交易所艱據(jù)投資者保護(hù)的需要規(guī)定的其他條件

50.專業(yè)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者遭受損失

的，應(yīng)當(dāng)依法與發(fā)行人承擔(dān)責(zé)任，但是能夠的除外［1分］

A各自賠償，證明自己沒有過錯(cuò)

B連帶賠償責(zé)任，證明自己沒有過錯(cuò)

C連帶賠償責(zé)任，足額奏供擔(dān)保

D各自賠償，足額提供擔(dān)保

51.市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理，是指對(duì)不同特征和風(fēng)險(xiǎn)水平的債券上市交易及掛牌轉(zhuǎn)讓品種做出

分類，并區(qū)別為投資者，引導(dǎo)其但與相應(yīng)類型債券交易及轉(zhuǎn)讓的制度安排

［1分］

A不同產(chǎn)品認(rèn)知和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B不同年齡結(jié)構(gòu)和教育水平

7/14

證券揚(yáng)帆杯試題-證券基礎(chǔ)知識(shí)試卷與試題

C不同國(guó)籍和區(qū)域

D不同性別和家庭狀況

52.證券羥營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定債券市場(chǎng)投資者綜合評(píng)估的實(shí)施辦法和風(fēng)險(xiǎn)揭示書，謹(jǐn)慎審核合格

投資者資格申請(qǐng)，全面履行評(píng)估職責(zé)，風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)由簽署或蓋章口分］

A受托管理人B

投資者代理人C

證券經(jīng)紀(jì)人D投

資者本人

53.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)動(dòng)態(tài)跟蹤和持續(xù)了解合格投資者條件，至少每一年對(duì)投資者進(jìn)行一次

后續(xù)資格評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估情況更新合格投資者名單。［1分］

A2

B3

C4

D5

54.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所相關(guān)規(guī)則對(duì)客戶的債券認(rèn)購(gòu)及交易活動(dòng)進(jìn)行督導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)存在

的，應(yīng)當(dāng)采取有效手段及時(shí)制止，并及時(shí)向交易所報(bào)告［11分］

A較大盈利

B異常行為

C嚴(yán)重虧損

D涉嫌違法違規(guī)行為

55.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須蹲守法律、行政法如：禁止的行為［1分］

A欺詐

B內(nèi)幕交易

C虛假記載

D操縱證券市場(chǎng)

56.證券公司必須將其分開辦理，不得混合操作［1分］

A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B

證券承銷業(yè)務(wù)C

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

57.融資融券業(yè)務(wù)中關(guān)于客戶信用評(píng)級(jí)的說法正確的是：［1分］

A客戶信用評(píng)級(jí)要素主要包括：基本情況、財(cái)務(wù)狀況、證券投資經(jīng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)

信記錄四個(gè)部分

B客戶信用等級(jí)越高（客戶凈資產(chǎn)及申請(qǐng)額度不變），授信額度一定越大

C在其他條件不變的情況下，客戶普通賬戶換手率越高，信用等級(jí)越低

D客戶信用等級(jí)為D時(shí)，授信額度可有但會(huì)較低

58.融資融券業(yè)務(wù)中，公司對(duì)客戶授信額度的規(guī)定包括以下幾個(gè)選項(xiàng)：［1分］

A客戶授信額度不得高于公司規(guī)定的單一客戶最大授信額度

B客戶授信額度不得低于公司規(guī)定的單一客戶最小授信額度

C客戶授信額度不得高于公司授信規(guī)模的20%

I）客戶授信額度不得高于客戶申請(qǐng)額度

59.某客戶信用賬戶內(nèi)資金余額為60萬元，客戶轉(zhuǎn)出50萬元，系統(tǒng)提示失敗，其原因可能有以

下幾個(gè)選項(xiàng)：［1分］

A當(dāng)前客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例低于300%為

B當(dāng)前客戶信用賬戶內(nèi)的資金為融券賣出資金

C當(dāng)前客戶信用賬戶維存擔(dān)保比例高于300%,但轉(zhuǎn)出50萬資金后維持擔(dān)保比例低于

300%

8/14

證券揚(yáng)帆杯試題-證券基礎(chǔ)知識(shí)試卷與試題

D當(dāng)前客戶信用賬戶為合同終止?fàn)顟B(tài)

60.以下哪些情況公司將對(duì)客戶賬戶進(jìn)行強(qiáng)制平倉：［1分］

A客戶融資融券合約到期未償還

B客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例連續(xù)兩個(gè)交易I」低于130%

C客戶信用賬戶可用保證金余額低于零且持續(xù)時(shí)間達(dá)3個(gè)交易日

D客戶信用賬戶涉及司法處置且存在未償還的融資融券債務(wù)

61.從公司管控兩融業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)角度出發(fā)，您認(rèn)為以下幾個(gè)措施哪些是有益丁?風(fēng)險(xiǎn)管理的：

〔1分〕

A限制單一客戶的融資總規(guī)模，以避免客戶違約給公司造成過大的損失

B與股票質(zhì)押、約定購(gòu)回等其他信用類業(yè)務(wù)合并計(jì)算擔(dān)保券的集中度，以避免單一證

券發(fā)生的流動(dòng)性危機(jī)為公司帶來損失：

C盡量選擇融資規(guī)模大的客戶，往往此類客戶信用資質(zhì)好且客戶數(shù)量少的情況下便于

管理

D建立完善內(nèi)部評(píng)級(jí)體系，不符合最低要求的客戶不允許開戶

62.從風(fēng)險(xiǎn)類型分，對(duì)于公司而言，融資融券業(yè)務(wù)主要有以下哪些風(fēng)險(xiǎn)［1分］

A信用風(fēng)險(xiǎn)，是指客戶信用水平下降、擔(dān)保物不足，不能按約定履行還本付息責(zé)任，

導(dǎo)致公司遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)是融資融券業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)

B流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，是指客戶由于自身資金鏈緊張導(dǎo)致無法到期兌付或補(bǔ)倉的風(fēng)險(xiǎn)

C市.場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是指融出證券價(jià)格下跌時(shí)，公司融出證券無法賣出導(dǎo)致公司遭受損失的

風(fēng)險(xiǎn)

I）操作風(fēng)險(xiǎn)，是指由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效、失誤導(dǎo)致公司遭受損

失的風(fēng)險(xiǎn)。操作風(fēng)險(xiǎn)存在于融資融券業(yè)務(wù)各個(gè)環(huán)節(jié)

63.以下措施，哪些是針對(duì)融資融券業(yè)務(wù)信用風(fēng)險(xiǎn)的有效管控：［1分］

A無論走勢(shì)如何都根據(jù)制度堅(jiān)持一貫的標(biāo)的證券折算率，保證金比例，維持擔(dān)保比例

等參數(shù)設(shè)定

B根據(jù)客戶信用交易記錄及時(shí)調(diào)整其評(píng)級(jí)和授信規(guī)模，禁止信用等級(jí)不達(dá)標(biāo)客戶參與

融資融券業(yè)務(wù)

C限定單一客戶的最大融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模，限定單一客戶對(duì)單一品種證券的融資買入

和融券賣出數(shù)量，以控制單一客戶的最大違約風(fēng)險(xiǎn)

D公司層面上對(duì)資金及時(shí)調(diào)度，預(yù)測(cè)即將發(fā)生重大資金流出事項(xiàng)時(shí)暫停融出資金和融

出證券，有效控制資金風(fēng)險(xiǎn)

64.以下措施，哪個(gè)不是針對(duì)融資融券業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的有效管控：［1分］

A關(guān)鍵崗位權(quán)限分離，加強(qiáng)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的審核與監(jiān)控，建立操作、復(fù)核與審批機(jī)制

B重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)該由權(quán)責(zé)較高的、經(jīng)驗(yàn)豐富、經(jīng)過授杈的人員一人全權(quán)負(fù)責(zé)

C提高信息技術(shù)系統(tǒng)穩(wěn)定性及應(yīng)急處理能力

D相關(guān)業(yè)務(wù)人員持證上崗，禁止使用不具備資格人員開展業(yè)務(wù)

65.關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)，以下哪項(xiàng)不是營(yíng)業(yè)部的責(zé)任范圍：口分］

A營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)客戶征信調(diào)查！

B營(yíng)業(yè)部推薦人負(fù)責(zé)跟蹤融資融券客戶交易與資信變化等，及時(shí)報(bào)告可能的信用風(fēng)險(xiǎn)

變化情況

C營(yíng)業(yè)部推薦人每日觀察客戶信用情況，當(dāng)發(fā)生觸發(fā)信用級(jí)別調(diào)整事項(xiàng)時(shí)及時(shí)調(diào)整客

戶信用級(jí)別

D營(yíng)業(yè)部為客戶揭示融資融券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)

66.關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的追保與強(qiáng)制平倉控制，以下說法錯(cuò)誤的是：［1分］

A融資融券合同中明確約定客戶信用賬戶達(dá)到追保平倉、合約到期、清償平倉條件

時(shí)，公司有權(quán)對(duì)客戶實(shí)施強(qiáng)制平倉操作

9/14

證券楊帆杯試題-證券基礎(chǔ)知識(shí)試卷與試題

B與客戶明確約定發(fā)送追保通知方式、時(shí)間，實(shí)行總部集中管理、分支機(jī)構(gòu)輔助通知

的制度

C制定強(qiáng)制平倉制度，具體規(guī)定強(qiáng)制平倉范圍、順序和強(qiáng)制平倉結(jié)束條件，規(guī)范強(qiáng)制

平倉操作

D只要客戶有充足的履約保障比例且合約未接近到期，則在任何情況下不對(duì)客戶進(jìn)行

平倉

67.當(dāng)投資者的維持擔(dān)保比例低于（），且投資者在合同約定的期限內(nèi)未能及時(shí)、足額的追加

擔(dān)保物，證券公司將根據(jù)合同約定對(duì)投資者信用賬戶內(nèi)費(fèi)產(chǎn)予以平倉?？诜郑?/p>

A100%

B130%

C150%

D180%

68.當(dāng)投資者的維持擔(dān)保比例超過（）時(shí)，投資者可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保

證金的證券部分，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于（）口分〕

A150%.150%

B200%.150%

C250%.200%

D300%.300%

69.假設(shè)某投資者信用賬戶中有10000元現(xiàn)金，融資保證金比例為80樂則該投資者理論上最多

可融資買入（）元市值的標(biāo)的證券。口分］

A10000

B12000

C12500

D18000

70.投資者信用證券賬戶只能融資買入（）［1分］

A滬深300指數(shù)股票

B非ST、權(quán)證的所有證券

C績(jī)優(yōu)藍(lán)籌股

D監(jiān)管部門和證券公司公布的標(biāo)的證券

71.從公司管控兩融業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)角度出發(fā)，您認(rèn)為以下幾個(gè)措施是有效的風(fēng)險(xiǎn)緩釋手段：

［1分］

A逐日盯市，并在客戶未能按期補(bǔ)足擔(dān)保物或者到期未償還債務(wù)時(shí)\依據(jù)合同約定實(shí)

行強(qiáng)制平倉

B加強(qiáng)標(biāo)的券的管理

C針對(duì)限售股票質(zhì)押的合約，設(shè)置較高的質(zhì)押率水平

D加強(qiáng)對(duì)客戶資質(zhì)的審查力度

72.與普通交易比較，融資融券的風(fēng)險(xiǎn)較高的原因主要在于口分］

A具有杠桿效應(yīng)，即放大收益，也放大損失

B交易的資金成本較高，更容易造成客戶被平倉

C受期限、股價(jià)波動(dòng)等影響，可能面臨被平倉風(fēng)險(xiǎn)

D融資融券余額在行情高位時(shí)快速增長(zhǎng)，一旦遇到市場(chǎng)深度調(diào)整，可能面臨市場(chǎng)“踩

踏”現(xiàn)象

73.以下客戶行為可能會(huì)被強(qiáng)制平倉［1分］

A客戶合約到期未按約定償還

B客戶當(dāng)日履約保障比例低于110%

C客戶履約保障比例低于130%被追保，且客戶未按時(shí)補(bǔ)充保證金

D客戶使用信用賬戶買入標(biāo)的超過10只（單日）

10/14

證券揚(yáng)帆杯試題-證券基礎(chǔ)知識(shí)試卷與試題

74.如何充分利用融資融券交易機(jī)制，實(shí)現(xiàn)投資者投資智慧的更高“溢價(jià)”，做好風(fēng)險(xiǎn)管理控

制是第?要?jiǎng)?wù)，投資者應(yīng)對(duì)融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)從以下幾方面入手口分］

A理解融資融券的交易機(jī)制與規(guī)則，客觀評(píng)價(jià)自身的風(fēng)險(xiǎn)管理承受能力

B立足自身投資分析水平的提高，樹立正確的投資觀念

C選擇流動(dòng)性較好的標(biāo)的進(jìn)行融資買入，以防止被平倉時(shí)由于流動(dòng)性問題而損失較

大

I）時(shí)刻關(guān)注維持擔(dān)保比例的變化及影響維持擔(dān)保比例變化因素的信息

75.融資融券交易具有較大的風(fēng)險(xiǎn)管理性和投機(jī)性。如果融資融券過度，會(huì)形成股市上虛假繁

榮，人為地促使股價(jià)巨大波動(dòng)。因此，應(yīng)加強(qiáng)融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)管理管理與控制。以下幾

個(gè)方面為證券公司有效的控制手段［1分］

A加強(qiáng)對(duì)客戶資質(zhì)的審查力度

B建立多層次的信用額度管理制度

C為保證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的獨(dú)立性，將對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控，不與其他業(yè)務(wù)合并進(jìn)

行管理

I）重點(diǎn)把控業(yè)務(wù)中的信用風(fēng)險(xiǎn)，而在有限的控制成本內(nèi)，將流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)放

在次要的位置上

76.關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，以下說法錯(cuò)誤的是［1分］

A法律合規(guī)部作為公司法律事務(wù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的專職管理部門負(fù)責(zé)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)涉及

的業(yè)務(wù)隔離、合規(guī)性控制指標(biāo)、業(yè)務(wù)操作合規(guī)性、反洗錢工作等進(jìn)行定期不定期的

監(jiān)測(cè)、檢查

B風(fēng)險(xiǎn)管理部為風(fēng)險(xiǎn)管理的牽頭部門，營(yíng)業(yè)部及其他相關(guān)部門只需要保證業(yè)務(wù)的操作

流程合規(guī)即可

C稽核審計(jì)部對(duì)融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)和整個(gè)業(yè)務(wù)線進(jìn)行稽核審計(jì)，審查

融資融券業(yè)務(wù)制度、流程和各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的執(zhí)行情況，關(guān)注融資融券業(yè)務(wù)的盈

虧情況，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制情況進(jìn)行總體評(píng)價(jià)，并出具稽核報(bào)告

D風(fēng)險(xiǎn)管理部作為專?職風(fēng)險(xiǎn)管理部門，使用業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)和集中監(jiān)控系統(tǒng)對(duì)融資融券

業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時(shí)盯市，其他相關(guān)部門則不需要對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行盯市

77.與股票質(zhì)押業(yè)務(wù)相比，約定購(gòu)回的區(qū)別在于以下哪些方面：［1分］

A股票集中度方面，僅接受低于總股本4.99%

B約定購(gòu)回融資期限最長(zhǎng)不能超過3年，而股票質(zhì)押最長(zhǎng)不超過1年

C約定購(gòu)回的標(biāo)的證券僅為流通股

D交易方式不同，約定購(gòu)回交易過戶，而股票質(zhì)押不過戶

78.交易履約保障比例，是指口分］

A單筆交易或合并管理的多筆交易的標(biāo)的證券市值與購(gòu)回交易成交金額的比值

B單筆交易或合并管理的多筆交易的標(biāo)的證券市值與初始交易成交金額的比值

C購(gòu)回交易成交金額與單筆交易或合并管理的多筆交易的標(biāo)的證券市值的比值

D初始交易成交金額與單筆交易或合并管理的多筆交易的標(biāo)的證券市值的比值

79.證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資質(zhì)審查制度，審查內(nèi)容包括［1分］

A開戶時(shí)間及資產(chǎn)規(guī)模

B信用狀況

C風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D對(duì)證券市場(chǎng)的認(rèn)知程度

80.可作為約定購(gòu)回式證券交易標(biāo)的證券有［1分］

A上交所上市的封閉式基金

B開放式基金

C個(gè)人持有的解禁限售股票

D上交所上市的債券

11/14

證券揚(yáng)帆杯試題-證券基礎(chǔ)知識(shí)試卷與試題

81.中國(guó)共產(chǎn)黨是中國(guó)工人階級(jí)的先鋒隊(duì)，同時(shí)是（）的先鋒隊(duì)，是中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)的

領(lǐng)導(dǎo)核心，代表中國(guó)先進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展要求，代表中國(guó)先進(jìn)文化的前進(jìn)方向，代表中國(guó)最

廣大人民的根本利益口分］

A中國(guó)人民

B中華民族

C中國(guó)人民和中華民族

D中華人民共和國(guó)

82.中國(guó)共產(chǎn)黨以馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想和（

）作為自己的行動(dòng)指南。［1分］

A社會(huì)主義榮辱觀。

B科學(xué)發(fā)展觀

C社會(huì)主義核心價(jià)值

D和諧社會(huì)價(jià)值觀

83.黨章總綱指出：馬克思列寧主義揭示了（），它的基本原理是正確的，具有強(qiáng)大的生命

力。［1分］

A共產(chǎn)黨執(zhí)政規(guī)律B

社會(huì)主義建設(shè)規(guī)律

C人類社會(huì)歷史發(fā)展規(guī)律

D中華民族發(fā)展歷史規(guī)律

63

84.改革開放以來我們?nèi)〉靡磺谐煽?jī)和進(jìn)步的根本原因，歸結(jié)起來就是：開辟了中國(guó)特色社會(huì)

主義道路，形成了中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系，確立了Oo［1分］

A中國(guó)特色社會(huì)主義旗幟

B中國(guó)特色社會(huì)主義

旅子C中國(guó)特色社會(huì)主義

制度'力D中國(guó)特色社會(huì)

主義體制父

85.在現(xiàn)階段，我國(guó)社會(huì)的主要矛盾是（）了口分］

A階級(jí)矛盾

B人民內(nèi)部矛盾

C人民日益增長(zhǎng)的物質(zhì)文化需要同落后的社會(huì)生產(chǎn)之間的矛盾

D生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的矛盾

86.必須按照中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)總體布局，全面推進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社

會(huì)建設(shè)、（）。［1分］

A制度建設(shè)

B生態(tài)文明建設(shè)

C作風(fēng)建設(shè)

D精神文明建設(shè)

87.堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則是我們的立國(guó)之本，堅(jiān)持（）是我們的強(qiáng)國(guó)之路。分］

A以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心

B改革開放

C科教興國(guó)戰(zhàn)略

D黨的領(lǐng)導(dǎo)

88.中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)人民發(fā)展朽會(huì)主義民主政治。堅(jiān)持（）、人民當(dāng)家作主、依法治國(guó)有機(jī)

統(tǒng)一，走中國(guó)特色社會(huì)主義政治發(fā)展道路。［1分］

A黨的領(lǐng)導(dǎo)

B物質(zhì)生產(chǎn)