債券承銷服務(wù)合同樣本

債券承銷服務(wù)合同樣本第一篇范文：合同編號：__________

合同雙方：

甲方（以下簡稱“甲方”）：______________________________

乙方（以下簡稱“乙方”）：______________________________

鑒于：

一、甲方作為發(fā)行人，擬發(fā)行債券（以下簡稱“債券”）。

二、乙方同意為甲方的債券承銷提供服務(wù)。

根據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，就債券承銷服務(wù)事宜達成如下協(xié)議：

一、債券承銷范圍

1.乙方同意按照甲方的要求，在規(guī)定的時間內(nèi)，以約定的價格承銷甲方發(fā)行的債券。

2.乙方應(yīng)按照約定的承銷方式、承銷期限、承銷價格等條件，完成債券的承銷任務(wù)。

二、承銷費用及支付

1.甲方同意支付乙方承銷費用，承銷費用總額為人民幣__________元。

2.承銷費用支付方式：甲方應(yīng)在乙方完成債券承銷任務(wù)后，向乙方支付全部承銷費用。

三、債券發(fā)行及承銷進度

1.甲方應(yīng)按照約定的發(fā)行時間、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價格等條件，完成債券的發(fā)行工作。

2.乙方應(yīng)按照約定的承銷進度，完成債券的承銷任務(wù)。

四、違約責任

1.甲方如未按照約定完成債券發(fā)行工作，乙方有權(quán)解除合同，甲方應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。

2.乙方如未按照約定完成債券承銷任務(wù)，甲方有權(quán)解除合同，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。

3.雙方在履行合同過程中，如因不可抗力導致合同無法履行，雙方互不承擔違約責任。

五、保密條款

1.雙方對本合同內(nèi)容負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

2.本保密條款在合同終止后仍具有法律效力。

六、爭議解決

1.雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。

七、合同生效及終止

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

2.本合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除合同，本合同終止。

八、其他

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方發(fā)行債券的申請文件

2.乙方承銷債券的相關(guān)資質(zhì)證明文件

3.雙方協(xié)商達成的補充協(xié)議

甲方（蓋章）：______________________________

乙方（蓋章）：______________________________

簽訂日期：______________________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導

合同編號：__________

合同雙方：

甲方（以下簡稱“甲方”）：______________________________

乙方（以下簡稱“乙方”）：______________________________

第三方（以下簡稱“丙方”）：______________________________

鑒于：

一、甲方作為發(fā)行人，擬發(fā)行債券（以下簡稱“債券”）。

二、乙方同意為甲方的債券承銷提供服務(wù)。

三、丙方作為債券的擔保方，同意為甲方的債券提供擔保服務(wù)。

根據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙丙三方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，就債券承銷及擔保服務(wù)事宜達成如下協(xié)議：

一、債券承銷范圍

1.乙方同意按照甲方的要求，在規(guī)定的時間內(nèi)，以約定的價格承銷甲方發(fā)行的債券。

2.乙方應(yīng)按照約定的承銷方式、承銷期限、承銷價格等條件，完成債券的承銷任務(wù)。

二、丙方擔保責任

1.丙方同意為甲方的債券提供全額擔保，擔保期限自債券發(fā)行之日起至債券到期日止。

2.丙方在擔保期間內(nèi)，如甲方未能按時支付債券本息，丙方應(yīng)承擔相應(yīng)的擔保責任。

三、承銷費用及支付

1.甲方同意支付乙方承銷費用，承銷費用總額為人民幣__________元。

2.承銷費用支付方式：甲方應(yīng)在乙方完成債券承銷任務(wù)后，向乙方支付全部承銷費用。

四、債券發(fā)行及承銷進度

1.甲方應(yīng)按照約定的發(fā)行時間、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價格等條件，完成債券的發(fā)行工作。

2.乙方應(yīng)按照約定的承銷進度，完成債券的承銷任務(wù)。

五、甲方的權(quán)益保障

1.甲方有權(quán)要求乙方在承銷過程中，確保債券發(fā)行信息的真實、準確、完整。

2.甲方有權(quán)要求乙方在承銷過程中，采取有效措施，確保債券的順利發(fā)行。

3.甲方有權(quán)要求乙方在承銷過程中，不得泄露甲方的商業(yè)秘密。

六、乙方的違約及限制條款

1.乙方如未按照約定完成債券承銷任務(wù)，甲方有權(quán)解除合同，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。

2.乙方在承銷過程中，如違反保密義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔相應(yīng)的法律責任。

3.乙方在承銷過程中，如發(fā)生欺詐、虛假陳述等行為，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方賠償損失。

七、丙方的權(quán)利與義務(wù)

1.丙方有權(quán)要求甲方在債券發(fā)行過程中，提供必要的文件和資料。

2.丙方有權(quán)要求甲方在債券到期時，按時支付債券本息。

3.丙方在擔保期間內(nèi)，如因甲方違約導致丙方承擔擔保責任，甲方應(yīng)向丙方支付相應(yīng)的擔保費用。

八、爭議解決

1.雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。

九、合同生效及終止

1.本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

2.本合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除合同，本合同終止。

十、其他

1.本合同未盡事宜，三方可另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議。

2.本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方發(fā)行債券的申請文件

2.乙方承銷債券的相關(guān)資質(zhì)證明文件

3.丙方擔保債券的相關(guān)資質(zhì)證明文件

4.雙方協(xié)商達成的補充協(xié)議

第三方介入的意義和目的：

丙方的介入為甲方的債券提供了擔保，增強了債券的信用等級，有利于提高債券的市場吸引力，降低發(fā)行成本，保障了甲方的融資需求。

甲方為主導的目的和意義：

甲方作為合同主導方，通過設(shè)定一系列權(quán)利保障條款，確保了在債券承銷及擔保過程中的權(quán)益，降低了風險，保障了甲方的融資安全。同時，甲方的主導地位也體現(xiàn)了其在整個合同中的核心地位，有利于實現(xiàn)甲方的融資目標。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導

合同編號：__________

合同雙方：

甲方（以下簡稱“甲方”）：______________________________

乙方（以下簡稱“乙方”）：______________________________

第三方（以下簡稱“丙方”）：______________________________

鑒于：

一、甲方作為項目投資方，擬投資丙方發(fā)起的項目。

二、乙方作為丙方的項目發(fā)起人，負責項目的籌備和實施。

三、丙方同意引入甲方作為項目投資者，并接受乙方的管理和服務(wù)。

根據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙丙三方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，就項目投資及管理服務(wù)事宜達成如下協(xié)議：

一、項目投資范圍

1.甲方同意按照約定，向丙方投資人民幣__________元，用于丙方項目的實施。

2.乙方應(yīng)確保投資資金的合理使用，并按照約定的投資進度，向丙方提供資金支持。

二、乙方管理與服務(wù)

1.乙方負責項目的籌備、實施和日常管理，確保項目按計劃進行。

2.乙方應(yīng)定期向甲方報告項目進展情況，并接受甲方的監(jiān)督。

三、丙方責任

1.丙方應(yīng)按照合同約定，履行項目相關(guān)義務(wù)，確保項目順利實施。

2.丙方應(yīng)配合乙方進行項目管理，并提供必要的支持和協(xié)助。

四、乙方的權(quán)益保障

1.乙方有權(quán)要求甲方按照約定，按時足額投資項目。

2.乙方有權(quán)要求甲方在項目實施過程中，提供必要的資金支持。

3.乙方有權(quán)要求甲方在項目完成后，按照約定比例分享項目收益。

五、乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.乙方有權(quán)對項目進行監(jiān)督，確保項目符合合同約定。

2.乙方有權(quán)要求甲方在項目實施過程中，提供必要的決策支持。

3.乙方有權(quán)在項目收益分配時，優(yōu)先考慮自身利益。

六、甲方的違約及限制條款

1.甲方如未按照約定投資項目，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方承擔違約責任。

2.甲方在項目實施過程中，如違反保密義務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方承擔相應(yīng)的法律責任。

3.甲方在項目收益分配時，如未按照約定比例分配，乙方有權(quán)要求甲方進行糾正。

七、爭議解決

1.雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。

八、合同生效及終止

1.本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

2.本合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除合同，本合同終止。

九、其他

1.本合同未盡事宜，三方可另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議。

2.本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.項目投資計劃書

2.乙方項目管理資質(zhì)證明文件

3.丙方項目可行性研究報告

4.雙方協(xié)商達成的補充協(xié)議

乙方為主導的目的和意義：

乙方作為項目發(fā)