供應(yīng)商質(zhì)量體系評審管理辦法

供應(yīng)商質(zhì)量體系評審管理辦法?一、總則（一）目的為加強對供應(yīng)商質(zhì)量體系的管理和評估，確保所采購的物資和服務(wù)符合規(guī)定的質(zhì)量要求，特制定本管理辦法。通過對供應(yīng)商質(zhì)量體系的評審，促進供應(yīng)商不斷改進質(zhì)量管理，提高供應(yīng)產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定性，降低采購風(fēng)險，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的順利進行。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有原材料、零部件、外協(xié)加工、設(shè)備及服務(wù)等供應(yīng)商質(zhì)量體系的評審管理。（三）評審原則1.客觀公正原則：評審過程應(yīng)基于客觀事實和數(shù)據(jù)，不受任何主觀因素影響，確保評審結(jié)果真實、準(zhǔn)確、公正。2.全面性原則：對供應(yīng)商質(zhì)量體系的評審應(yīng)涵蓋質(zhì)量管理的各個方面，包括質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、組織架構(gòu)、人員管理、文件控制、過程控制、檢驗與試驗、不合格品控制、持續(xù)改進等。3.風(fēng)險導(dǎo)向原則：根據(jù)采購物資或服務(wù)的重要性、復(fù)雜性以及對公司生產(chǎn)經(jīng)營的影響程度，確定評審重點和頻率，以有效識別和控制質(zhì)量風(fēng)險。4.持續(xù)改進原則：評審不僅要評估供應(yīng)商當(dāng)前的質(zhì)量體系狀況，還要關(guān)注其改進潛力和持續(xù)改進的能力，鼓勵供應(yīng)商不斷優(yōu)化質(zhì)量管理，提升質(zhì)量水平。二、職責(zé)分工（一）采購部門1.負責(zé)組織供應(yīng)商質(zhì)量體系評審工作，制定評審計劃并協(xié)調(diào)相關(guān)部門實施。2.收集、整理供應(yīng)商質(zhì)量體系相關(guān)資料，包括供應(yīng)商自評報告、質(zhì)量手冊、程序文件、檢驗記錄等。3.參與評審過程，提供采購合同執(zhí)行情況、交貨期、售后服務(wù)等方面的信息。4.根據(jù)評審結(jié)果，負責(zé)與供應(yīng)商溝通整改要求，并跟蹤整改情況。5.建立供應(yīng)商質(zhì)量檔案，記錄評審結(jié)果及相關(guān)信息。（二）質(zhì)量管理部門1.協(xié)助采購部門制定供應(yīng)商質(zhì)量體系評審標(biāo)準(zhǔn)和方法。2.參與評審過程，對供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系文件、過程控制、檢驗與試驗等方面進行專業(yè)評估。3.負責(zé)對評審過程中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題進行分析，提出整改建議，并跟蹤整改效果。4.定期對供應(yīng)商質(zhì)量狀況進行統(tǒng)計分析，為供應(yīng)商質(zhì)量體系評審提供數(shù)據(jù)支持。（三）技術(shù)部門1.根據(jù)采購物資或服務(wù)的技術(shù)要求，提供技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，協(xié)助確定評審重點。2.參與評審過程，對供應(yīng)商的技術(shù)能力、工藝水平、研發(fā)能力等進行評估。3.針對評審中涉及的技術(shù)問題，提出技術(shù)改進意見和建議。（四）使用部門1.反饋采購物資或服務(wù)在使用過程中的質(zhì)量問題，提供實際使用情況和改進需求。2.參與評審過程，對供應(yīng)商產(chǎn)品的適用性、可靠性等方面進行評價。三、評審內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)（一）質(zhì)量管理體系文件1.質(zhì)量方針與目標(biāo)質(zhì)量方針應(yīng)體現(xiàn)公司的質(zhì)量宗旨和方向，與公司的經(jīng)營戰(zhàn)略相適應(yīng)，且易于理解和貫徹執(zhí)行。質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)明確、可量化、可考核，并與質(zhì)量方針保持一致，涵蓋產(chǎn)品質(zhì)量、過程質(zhì)量、顧客滿意度等方面。2.質(zhì)量手冊應(yīng)包括質(zhì)量管理體系的范圍、引用文件、術(shù)語和定義、質(zhì)量管理體系過程及其相互作用的描述等內(nèi)容。質(zhì)量手冊應(yīng)表述清晰、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，符合質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求。3.程序文件應(yīng)建立并實施文件控制、質(zhì)量記錄控制、內(nèi)部審核、管理評審、不合格品控制、糾正措施、預(yù)防措施等程序文件。程序文件應(yīng)規(guī)定各項活動的目的、范圍、職責(zé)、工作流程和相關(guān)要求，確保質(zhì)量管理體系有效運行。4.作業(yè)文件應(yīng)包括操作規(guī)程、檢驗規(guī)范、工藝文件、作業(yè)指導(dǎo)書等，確保各項工作有章可循，保證產(chǎn)品質(zhì)量的一致性和穩(wěn)定性。作業(yè)文件應(yīng)與程序文件相協(xié)調(diào)，明確具體的操作方法、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗要求。（二）組織架構(gòu)與人員管理1.組織架構(gòu)供應(yīng)商應(yīng)具備完善的組織架構(gòu)，明確各部門和人員的職責(zé)、權(quán)限，確保質(zhì)量管理工作的有效開展。質(zhì)量管理部門應(yīng)獨立于其他部門，直接向最高管理者匯報工作，具有足夠的權(quán)威和資源來履行質(zhì)量管理職責(zé)。2.人員資質(zhì)與培訓(xùn)從事與質(zhì)量有關(guān)工作的人員應(yīng)具備相應(yīng)的能力和資質(zhì)，包括教育背景、工作經(jīng)驗、技能水平等。供應(yīng)商應(yīng)制定人員培訓(xùn)計劃，確保員工具備必要的質(zhì)量意識、專業(yè)知識和操作技能，并保留相關(guān)培訓(xùn)記錄。（三）過程控制1.采購控制應(yīng)建立合格供應(yīng)商名錄，對供應(yīng)商進行評價和選擇，并定期重新評估。采購文件應(yīng)明確采購物資或服務(wù)的質(zhì)量要求、驗收標(biāo)準(zhǔn)、交貨期等內(nèi)容，確保采購的物資和服務(wù)符合規(guī)定要求。應(yīng)對采購過程進行監(jiān)控，包括供應(yīng)商的生產(chǎn)過程、原材料采購、檢驗試驗等環(huán)節(jié)，確保產(chǎn)品質(zhì)量受控。2.生產(chǎn)過程控制應(yīng)識別關(guān)鍵過程和特殊過程，并對其進行重點監(jiān)控和控制。應(yīng)制定生產(chǎn)過程控制文件，規(guī)定工藝參數(shù)、操作方法、質(zhì)量檢驗等要求，確保生產(chǎn)過程穩(wěn)定可靠，產(chǎn)品質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)建立設(shè)備維護保養(yǎng)制度，確保設(shè)備正常運行，保證產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性。3.檢驗與試驗控制應(yīng)建立完善的檢驗與試驗制度，明確檢驗與試驗的流程、方法、標(biāo)準(zhǔn)和職責(zé)。應(yīng)配備必要的檢驗與試驗設(shè)備，并定期進行校準(zhǔn)和維護，確保設(shè)備精度和可靠性。應(yīng)對原材料、半成品和成品進行檢驗與試驗，做好檢驗記錄，確保不合格品不流入下道工序或交付給顧客。（四）不合格品控制1.不合格品識別與隔離應(yīng)制定不合格品識別和判定標(biāo)準(zhǔn)，確保能夠及時發(fā)現(xiàn)不合格品。對不合格品應(yīng)進行標(biāo)識、隔離，防止其與合格品混淆或誤用。2.不合格品評審與處置應(yīng)成立不合格品評審小組，對不合格品進行評審，確定處置方式，如返工、返修、讓步接收、報廢等。對不合格品的處置過程應(yīng)進行記錄，包括評審結(jié)果、處置措施、責(zé)任人等信息。3.糾正措施與預(yù)防措施應(yīng)針對不合格品產(chǎn)生的原因，采取有效的糾正措施，防止不合格品再次發(fā)生。應(yīng)定期對質(zhì)量管理體系進行評估，識別潛在的不合格因素，采取預(yù)防措施，消除隱患，持續(xù)改進質(zhì)量管理體系。（五）持續(xù)改進1.內(nèi)部審核應(yīng)定期開展內(nèi)部審核，審核質(zhì)量管理體系的符合性和有效性，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取糾正措施。內(nèi)部審核計劃應(yīng)覆蓋質(zhì)量管理體系的所有過程和部門，審核人員應(yīng)具備相應(yīng)的資格和能力。應(yīng)編寫內(nèi)部審核報告，記錄審核結(jié)果、發(fā)現(xiàn)的問題及整改要求，并跟蹤整改情況。2.管理評審最高管理者應(yīng)定期組織管理評審，對質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性進行評價。管理評審應(yīng)輸入包括內(nèi)部審核結(jié)果、顧客反饋、質(zhì)量目標(biāo)完成情況、過程績效等信息，輸出包括質(zhì)量管理體系改進措施、資源需求等內(nèi)容。應(yīng)記錄管理評審過程和結(jié)果，確保改進措施得到有效實施。四、評審流程（一）評審準(zhǔn)備1.采購部門根據(jù)供應(yīng)商的供貨情況、質(zhì)量表現(xiàn)以及公司生產(chǎn)經(jīng)營需求，制定年度供應(yīng)商質(zhì)量體系評審計劃，明確評審的供應(yīng)商名單、評審時間、評審人員組成等內(nèi)容。2.采購部門向供應(yīng)商發(fā)出評審?fù)ㄖ嬷u審的目的、范圍、時間、要求等信息，并要求供應(yīng)商提前準(zhǔn)備好相關(guān)資料，包括質(zhì)量手冊、程序文件、檢驗記錄、設(shè)備清單、人員資質(zhì)證書等。3.評審人員根據(jù)評審計劃和分工，熟悉采購物資或服務(wù)的技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及供應(yīng)商的基本情況，制定詳細的評審檢查表。（二）首次會議1.采購部門組織召開首次會議，介紹評審的目的、范圍、流程、人員分工等情況。2.供應(yīng)商介紹本公司的基本情況、質(zhì)量管理體系運行情況、近期質(zhì)量狀況等內(nèi)容。3.明確評審過程中的溝通方式、時間安排等事項。（三）文件審查1.評審人員按照評審檢查表，對供應(yīng)商提供的質(zhì)量管理體系文件進行審查，重點審查質(zhì)量方針與目標(biāo)、質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)文件等的完整性、適宜性和有效性。2.記錄文件審查中發(fā)現(xiàn)的問題，與供應(yīng)商進行溝通，要求其作出解釋或提供整改措施。（四）現(xiàn)場評審1.評審人員到供應(yīng)商現(xiàn)場，對其組織架構(gòu)、人員管理、生產(chǎn)過程、檢驗與試驗、不合格品控制等方面進行實地考察。2.觀察生產(chǎn)現(xiàn)場的環(huán)境、設(shè)備運行狀況、人員操作規(guī)范等情況，檢查質(zhì)量記錄的真實性和完整性。3.與供應(yīng)商的管理人員、操作人員、檢驗人員等進行交流，了解實際的質(zhì)量管理情況。（五）末次會議1.采購部門組織召開末次會議，評審人員匯報評審情況，包括文件審查結(jié)果、現(xiàn)場評審發(fā)現(xiàn)的問題等。2.與供應(yīng)商溝通評審意見，提出整改要求和期限，要求供應(yīng)商確認(rèn)。3.供應(yīng)商對評審過程和結(jié)果發(fā)表意見，采購部門進行解答和說明。（六）評審報告編制與審批1.采購部門根據(jù)評審情況，編制供應(yīng)商質(zhì)量體系評審報告，報告應(yīng)包括評審基本信息、評審依據(jù)、評審內(nèi)容、評審結(jié)果、整改要求等內(nèi)容。2.評審報告經(jīng)質(zhì)量管理部門、技術(shù)部門、使用部門等相關(guān)部門會簽后，報公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。（七）整改跟蹤1.采購部門負責(zé)跟蹤供應(yīng)商的整改情況，要求供應(yīng)商在規(guī)定期限內(nèi)提交整改報告。2.質(zhì)量管理部門、技術(shù)部門等相關(guān)部門對整改報告進行審核，驗證整改措施的有效性。3.如供應(yīng)商整改不力或未達到整改要求，采購部門應(yīng)采取進一步措施，如暫停供貨、降低供貨份額等，直至供應(yīng)商質(zhì)量體系符合要求。五、評審結(jié)果分級與應(yīng)用（一）評審結(jié)果分級1.優(yōu)秀：質(zhì)量管理體系完善，運行有效，產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定可靠，近一年內(nèi)無質(zhì)量問題發(fā)生，評審得分在[X]分以上。2.良好：質(zhì)量管理體系較健全，運行基本正常，產(chǎn)品質(zhì)量較好，偶爾出現(xiàn)輕微質(zhì)量問題，評審得分在[X][X]分之間。3.合格：質(zhì)量管理體系基本滿足要求，運行存在一些問題，產(chǎn)品質(zhì)量時有波動，存在一定質(zhì)量風(fēng)險，評審得分在[X][X]分之間。4.不合格：質(zhì)量管理體系存在嚴(yán)重缺陷，運行失控，產(chǎn)品質(zhì)量問題較多，對公司生產(chǎn)經(jīng)營造成較大影響，評審得分在[X]分以下。（二）評審結(jié)果應(yīng)用1.采購決策對于評審結(jié)果為優(yōu)秀的供應(yīng)商，在采購訂單分配、價格談判等方面給予優(yōu)先考慮，可適當(dāng)增加采購份額。對于評審結(jié)果為良好的供應(yīng)商，繼續(xù)保持合作關(guān)系，定期進行質(zhì)量跟蹤，鼓勵其持續(xù)改進。對于評審結(jié)果為合格的供應(yīng)商，加強質(zhì)量監(jiān)控，要求其限期整改，整改期間適當(dāng)減少采購份額。對于評審結(jié)果為不合格的供應(yīng)商，暫停采購業(yè)務(wù)，直至其整改合格后重新評估。2.供應(yīng)商激勵與約束根據(jù)評審結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予表彰和獎勵，如頒發(fā)質(zhì)量優(yōu)秀獎、給予價格優(yōu)惠、增加合作項目等。對質(zhì)量問題較多、評審結(jié)果較差的供應(yīng)商進行警告、罰款