2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題匯編試卷

2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題匯編試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）1.以下哪項(xiàng)不屬于《中華人民共和國(guó)合同法》規(guī)定的合同形式？A.書(shū)面形式B.口頭形式C.默認(rèn)形式D.簡(jiǎn)要形式2.下列哪項(xiàng)行為不構(gòu)成《中華人民共和國(guó)侵權(quán)責(zé)任法》所規(guī)定的侵權(quán)行為？A.損壞他人財(cái)產(chǎn)B.侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)C.違反合同約定D.誹謗他人3.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，股份有限公司的最低注冊(cè)資本為多少？A.10萬(wàn)元B.50萬(wàn)元C.100萬(wàn)元D.200萬(wàn)元4.以下哪項(xiàng)不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的證券？A.股票B.債券C.期貨合約D.期權(quán)合約5.根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》，金融機(jī)構(gòu)在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)客戶(hù)身份信息的核實(shí)義務(wù)屬于哪一階段？A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段B.業(yè)務(wù)辦理階段C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控階段D.客戶(hù)退出階段6.以下哪項(xiàng)不屬于《中華人民共和國(guó)反壟斷法》所規(guī)定的壟斷行為？A.價(jià)格壟斷B.數(shù)量壟斷C.聯(lián)合壟斷D.專(zhuān)利壟斷7.根據(jù)《中華人民共和國(guó)稅收征收管理法》，納稅人有義務(wù)向稅務(wù)機(jī)關(guān)提供的資料不包括以下哪項(xiàng)？A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表B.稅收完稅證明C.銀行賬戶(hù)信息D.個(gè)人身份證件8.以下哪項(xiàng)不屬于《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》規(guī)定的勞動(dòng)者權(quán)益？A.獲得勞動(dòng)報(bào)酬的權(quán)利B.參與企業(yè)民主管理的權(quán)利C.依法解除勞動(dòng)合同的權(quán)利D.享受社會(huì)保險(xiǎn)和福利的權(quán)利9.根據(jù)《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》，以下哪項(xiàng)不屬于環(huán)境污染？A.大氣污染B.水污染C.噪音污染D.食品污染10.以下哪項(xiàng)不屬于《中華人民共和國(guó)廣告法》所規(guī)定的廣告內(nèi)容？A.真實(shí)性B.客觀性C.創(chuàng)意性D.欺騙性二、多項(xiàng)選擇題（本大題共10小題，每小題2分，共20分）1.根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》，合同的主要特征包括哪些？A.雙方自愿B.主體明確C.內(nèi)容具體D.主體特定2.以下哪些屬于《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的公司類(lèi)型？A.股份有限公司B.有限責(zé)任合伙企業(yè)C.有限合伙企業(yè)D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)3.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？A.具有合法的發(fā)行主體資格B.具有穩(wěn)定的盈利能力C.具有良好的信譽(yù)D.具有完善的內(nèi)部控制制度4.以下哪些屬于《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》規(guī)定的反洗錢(qián)措施？A.客戶(hù)身份識(shí)別B.客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)C.內(nèi)部控制制度D.交易監(jiān)測(cè)5.根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》，以下哪些屬于反壟斷調(diào)查的范圍？A.壟斷協(xié)議B.壟斷濫用C.壟斷集中D.壟斷協(xié)議實(shí)施6.以下哪些屬于《中華人民共和國(guó)稅收征收管理法》規(guī)定的納稅人義務(wù)？A.按時(shí)申報(bào)納稅B.按時(shí)繳納稅款C.如實(shí)提供有關(guān)資料D.依法享受稅收優(yōu)惠7.根據(jù)《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》，勞動(dòng)者有哪些權(quán)利？A.獲得勞動(dòng)報(bào)酬的權(quán)利B.休息休假的權(quán)利C.參與企業(yè)民主管理的權(quán)利D.依法解除勞動(dòng)合同的權(quán)利8.以下哪些屬于《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》規(guī)定的環(huán)境保護(hù)原則？A.預(yù)防為主、防治結(jié)合B.保護(hù)優(yōu)先、防治結(jié)合C.生態(tài)保護(hù)優(yōu)先、發(fā)展結(jié)合D.發(fā)展優(yōu)先、保護(hù)結(jié)合9.以下哪些屬于《中華人民共和國(guó)廣告法》規(guī)定的廣告準(zhǔn)則？A.真實(shí)性B.客觀性C.創(chuàng)意性D.社會(huì)責(zé)任10.以下哪些屬于《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的公司治理結(jié)構(gòu)？A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.經(jīng)理層四、判斷題（本大題共10小題，每小題1分，共10分）1.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的法定代表人必須是公司的董事長(zhǎng)。（）2.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所不得直接從事或者參與證券交易及其相關(guān)活動(dòng)。（）3.根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》，金融機(jī)構(gòu)在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)客戶(hù)身份信息的核實(shí)義務(wù)只限于開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)。（）4.《中華人民共和國(guó)反壟斷法》規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者不得濫用市場(chǎng)支配地位，損害消費(fèi)者利益。（）5.根據(jù)《中華人民共和國(guó)稅收征收管理法》，納稅人有義務(wù)按照稅務(wù)機(jī)關(guān)的要求，提供與其納稅有關(guān)的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)資料和其他有關(guān)資料。（）6.《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》規(guī)定，勞動(dòng)者因工傷、職業(yè)病，依法享受工傷保險(xiǎn)待遇。（）7.《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》規(guī)定，任何單位和個(gè)人都有保護(hù)環(huán)境的義務(wù)。（）8.根據(jù)《中華人民共和國(guó)廣告法》，廣告不得損害未成年人和殘疾人的身心健康。（）9.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)由全體股東認(rèn)繳出資額構(gòu)成。（）10.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)賬戶(hù)的證券交易活動(dòng)不得影響證券交易價(jià)格。（）五、簡(jiǎn)答題（本大題共2小題，每小題5分，共10分）1.簡(jiǎn)述《中華人民共和國(guó)公司法》中關(guān)于股份有限公司設(shè)立的條件。2.簡(jiǎn)述《中華人民共和國(guó)證券法》中關(guān)于證券發(fā)行的基本原則。六、論述題（本大題共1小題，共10分）論述《中華人民共和國(guó)反壟斷法》對(duì)維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的重要意義。本次試卷答案如下：一、單項(xiàng)選擇題1.C.默認(rèn)形式解析：合同法規(guī)定的合同形式包括書(shū)面形式、口頭形式和其他形式，默認(rèn)形式不屬于法律規(guī)定的合同形式。2.C.違反合同約定解析：侵權(quán)責(zé)任法主要調(diào)整的是侵權(quán)行為，違反合同約定屬于合同法調(diào)整范圍。3.B.50萬(wàn)元解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，股份有限公司的最低注冊(cè)資本為50萬(wàn)元。4.C.期貨合約解析：期貨合約屬于衍生品，不屬于證券法規(guī)定的證券。5.B.業(yè)務(wù)辦理階段解析：在業(yè)務(wù)辦理階段，金融機(jī)構(gòu)有義務(wù)對(duì)客戶(hù)身份信息進(jìn)行核實(shí)。6.D.專(zhuān)利壟斷解析：反壟斷法主要針對(duì)的是市場(chǎng)支配地位、壟斷協(xié)議、壟斷濫用等壟斷行為，專(zhuān)利壟斷不屬于這些行為。7.D.個(gè)人身份證件解析：納稅人應(yīng)當(dāng)提供與納稅有關(guān)的資料，但個(gè)人身份證件不在此范圍內(nèi)。8.D.依法解除勞動(dòng)合同的權(quán)利解析：勞動(dòng)法規(guī)定勞動(dòng)者享有依法解除勞動(dòng)合同的權(quán)利。9.D.食品污染解析：環(huán)境保護(hù)法調(diào)整的是環(huán)境污染，食品污染屬于食品安全問(wèn)題。10.D.欺騙性解析：廣告法規(guī)定廣告內(nèi)容必須真實(shí)、合法，不得含有欺騙性。二、多項(xiàng)選擇題1.ABCD解析：合同的主要特征包括雙方自愿、主體明確、內(nèi)容具體、主體特定。2.ABCD解析：公司法規(guī)定的公司類(lèi)型包括股份有限公司、有限責(zé)任合伙企業(yè)、有限合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)。3.ABCD解析：證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備合法的發(fā)行主體資格、穩(wěn)定的盈利能力、良好的信譽(yù)、完善的內(nèi)部控制制度。4.ABCD解析：反洗錢(qián)措施包括客戶(hù)身份識(shí)別、客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、內(nèi)部控制制度、交易監(jiān)測(cè)。5.ABCD解析：反壟斷調(diào)查的范圍包括壟斷協(xié)議、壟斷濫用、壟斷集中。6.ABCD解析：納稅人有義務(wù)按時(shí)申報(bào)納稅、按時(shí)繳納稅款、如實(shí)提供有關(guān)資料、依法享受稅收優(yōu)惠。7.ABCD解析：勞動(dòng)者享有獲得勞動(dòng)報(bào)酬的權(quán)利、休息休假的權(quán)利、參與企業(yè)民主管理的權(quán)利、依法解除勞動(dòng)合同的權(quán)利。8.AB解析：環(huán)境保護(hù)法規(guī)定的環(huán)境保護(hù)原則包括預(yù)防為主、防治結(jié)合、保護(hù)優(yōu)先、防治結(jié)合。9.ABCD解析：廣告準(zhǔn)則包括真實(shí)性、客觀性、創(chuàng)意性、社會(huì)責(zé)任。10.ABCD解析：公司治理結(jié)構(gòu)包括股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層。四、判斷題1.×解析：公司法規(guī)定，公司的法定代表人可以由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理?yè)?dān)任。2.√解析：證券法規(guī)定，證券交易所不得直接從事或者參與證券交易及其相關(guān)活動(dòng)。3.×解析：金融機(jī)構(gòu)在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)客戶(hù)身份信息的核實(shí)義務(wù)貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)辦理過(guò)程。4.√解析：反壟斷法規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者不得濫用市場(chǎng)支配地位，損害消費(fèi)者利益。5.√解析：稅收征收管理法規(guī)定，納稅人有義務(wù)按照稅務(wù)機(jī)關(guān)的要求，提供與其納稅有關(guān)的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)資料和其他有關(guān)資料。6.√解析：勞動(dòng)法規(guī)定，勞動(dòng)者因工傷、職業(yè)病，依法享受工傷保險(xiǎn)待遇。7.√解析：環(huán)境保護(hù)法規(guī)定，任何單位和個(gè)人都有保護(hù)環(huán)境的義務(wù)。8.√解析：廣告法規(guī)定，廣告不得損害未成年人和殘疾人的身心健康。9.×解析：公司法規(guī)定，公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)由股東出資構(gòu)成，不一定是認(rèn)繳出資額。10.√解析：證券法規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)賬戶(hù)的證券交易活動(dòng)不得影響證券交易價(jià)格。五、簡(jiǎn)答題1.解析：《中華人民共和國(guó)公司法》中關(guān)于股份有限公司設(shè)立的條件包括：（1）發(fā)起人符合法定人數(shù)，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所；（2）發(fā)起人認(rèn)購(gòu)和募集的股本達(dá)到法定資本最低限額，股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣500萬(wàn)元；（3）股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定；（4）發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)；（5）有公司名稱(chēng)，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)；（6）有公司住所。2.解析：《中華人民共和國(guó)證券法》中關(guān)于證券發(fā)行的基本原則包括：（1）合法原則，證券發(fā)行必須符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定；（2）公開(kāi)、公平、公正原則，證券發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，保證投資者能夠平等、公平地獲取信息；（3）保護(hù)投資者原則，證券發(fā)行應(yīng)當(dāng)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)等違法行為；（4）誠(chéng)信原則，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，如實(shí)披露信息。六、論述題解析：《中華人民共和國(guó)反壟斷法》對(duì)維護(hù)市