分承包管理制度

分承包管理制度?一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司對(duì)分承包方的管理，確保分承包工作的質(zhì)量、進(jìn)度、安全和成本控制，保障公司整體運(yùn)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司與各類分承包方簽訂的工程分包、勞務(wù)分包、物資采購(gòu)及服務(wù)外包等合同的管理活動(dòng)。（三）管理原則1.合法合規(guī)原則：分承包活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司相關(guān)規(guī)定。2.擇優(yōu)選擇原則：在眾多分承包方中，通過綜合評(píng)估，選擇具備良好信譽(yù)、專業(yè)能力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的合作方。3.公平公正原則：在分承包合同簽訂、執(zhí)行過程中，確保各方權(quán)利義務(wù)明確、公平，避免歧視和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。4.全過程管理原則：對(duì)分承包活動(dòng)的招投標(biāo)、合同簽訂、履行、驗(yàn)收及評(píng)價(jià)等全過程進(jìn)行有效管理和監(jiān)督。二、分承包方的選擇與評(píng)價(jià)（一）分承包方的基本條件1.具有獨(dú)立法人資格，持有有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等相關(guān)證照：確保分承包方具備合法經(jīng)營(yíng)的主體資格，能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。不同類型的分承包業(yè)務(wù)，對(duì)資質(zhì)證書有不同要求，如工程分包方需具備相應(yīng)的工程施工資質(zhì)等級(jí)，物資供應(yīng)商需具備生產(chǎn)或銷售相關(guān)物資的資質(zhì)等。2.具備良好的商業(yè)信譽(yù)：通過查詢企業(yè)信用記錄、行業(yè)口碑等方式，了解分承包方是否存在不良信用行為，如拖欠貨款、工程質(zhì)量問題、違約等情況。3.具備相應(yīng)的專業(yè)能力和技術(shù)水平：根據(jù)分承包業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，考察其專業(yè)技術(shù)人員配備、設(shè)備設(shè)施狀況、施工工藝或服務(wù)水平等是否滿足項(xiàng)目需求。例如，工程分包方應(yīng)擁有熟練的施工隊(duì)伍和先進(jìn)的施工設(shè)備，物資供應(yīng)商應(yīng)具備穩(wěn)定的生產(chǎn)能力和質(zhì)量控制體系。4.具有健全的質(zhì)量管理體系、安全管理體系和環(huán)境保護(hù)措施：要求分承包方建立完善的質(zhì)量、安全和環(huán)保管理制度，并有效運(yùn)行，確保分承包工作符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求。5.財(cái)務(wù)狀況良好，具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力：分承包方應(yīng)具備足夠的資金實(shí)力來承擔(dān)分承包業(yè)務(wù)，避免因資金問題導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)度受阻或質(zhì)量下降?？赏ㄟ^查看其財(cái)務(wù)報(bào)表、銀行資信證明等方式進(jìn)行評(píng)估。（二）分承包方的選擇程序1.需求識(shí)別：各部門根據(jù)項(xiàng)目或業(yè)務(wù)開展的需要，提出分承包需求，明確分承包業(yè)務(wù)的內(nèi)容、要求、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等信息。2.信息收集：通過多種渠道收集分承包方信息，如行業(yè)推薦、網(wǎng)絡(luò)搜索、招標(biāo)公告、供應(yīng)商目錄、客戶介紹等。建立分承包方信息庫，對(duì)收集到的信息進(jìn)行整理和分類。3.初步篩選：依據(jù)分承包方的基本條件，對(duì)信息庫中的分承包方進(jìn)行初步篩選，剔除明顯不符合要求的對(duì)象，確定入圍的分承包方名單。4.實(shí)地考察：對(duì)于入圍的分承包方，組織相關(guān)人員進(jìn)行實(shí)地考察?？疾靸?nèi)容包括企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施、人員狀況、質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況、安全管理措施落實(shí)情況等。實(shí)地考察結(jié)束后，考察人員應(yīng)撰寫考察報(bào)告，對(duì)分承包方的綜合情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。5.招標(biāo)或談判：根據(jù)分承包業(yè)務(wù)的性質(zhì)和規(guī)模，選擇合適的采購(gòu)方式。對(duì)于金額較大、技術(shù)復(fù)雜的分承包項(xiàng)目，一般采用招標(biāo)方式；對(duì)于金額較小、技術(shù)相對(duì)簡(jiǎn)單的項(xiàng)目，可采用談判方式。在招標(biāo)或談判過程中，明確分承包方的報(bào)價(jià)、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款，確保合同條款清晰、合理、公平。6.合同簽訂：經(jīng)評(píng)審確定中標(biāo)或成交的分承包方后，按照公司合同管理規(guī)定，與其簽訂分承包合同。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、工作內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等主要條款，確保合同具有法律效力，能夠有效約束雙方行為。（三）分承包方的評(píng)價(jià)1.定期評(píng)價(jià)：每年定期對(duì)分承包方進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)內(nèi)容包括合同履行情況、工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全、成本控制、售后服務(wù)等方面。評(píng)價(jià)方式可采用問卷調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)檢查、數(shù)據(jù)分析、客戶反饋等多種形式。2.動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)：在分承包項(xiàng)目實(shí)施過程中，對(duì)分承包方的表現(xiàn)進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤和動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)。如發(fā)現(xiàn)分承包方出現(xiàn)重大質(zhì)量問題、安全事故、嚴(yán)重違約等情況，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)價(jià)，并采取相應(yīng)的措施，如責(zé)令整改、暫停合作、解除合同等。3.評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用：根據(jù)分承包方的評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)其進(jìn)行分類管理。對(duì)于評(píng)價(jià)優(yōu)秀的分承包方，在后續(xù)項(xiàng)目中可優(yōu)先考慮合作，并給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于評(píng)價(jià)不合格的分承包方，應(yīng)及時(shí)淘汰，不再與其合作。同時(shí)，將評(píng)價(jià)結(jié)果反饋給分承包方，要求其針對(duì)存在的問題進(jìn)行整改，不斷提高自身管理水平和服務(wù)質(zhì)量。三、分承包合同管理（一）合同簽訂1.合同起草：由業(yè)務(wù)部門根據(jù)分承包項(xiàng)目的具體情況，起草分承包合同文本。合同文本應(yīng)遵循國(guó)家法律法規(guī)和公司合同管理制度的要求，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、工作范圍、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)度要求、付款方式、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等核心條款。2.合同審核：合同起草完成后，提交公司法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門及相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行審核。法務(wù)部門重點(diǎn)審核合同的合法性、合規(guī)性；財(cái)務(wù)部門審核付款條款、結(jié)算方式等財(cái)務(wù)相關(guān)內(nèi)容；業(yè)務(wù)部門審核合同條款是否符合項(xiàng)目實(shí)際需求，是否能夠有效保障公司利益。審核過程中，各部門應(yīng)提出書面意見，反饋給業(yè)務(wù)部門進(jìn)行修改完善。3.合同簽訂：經(jīng)審核通過的合同，由公司法定代表人或其授權(quán)代表與分承包方簽訂。簽訂合同時(shí)，雙方應(yīng)仔細(xì)核對(duì)合同條款，確保合同內(nèi)容準(zhǔn)確無誤，并加蓋雙方公章或合同專用章。合同簽訂后，應(yīng)及時(shí)將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門存檔。（二）合同履行1.任務(wù)分配：業(yè)務(wù)部門根據(jù)分承包合同的要求，將具體工作任務(wù)分配給相關(guān)責(zé)任人，并明確其職責(zé)和工作要求。責(zé)任人應(yīng)按照合同約定和公司內(nèi)部管理流程，組織開展分承包工作。2.進(jìn)度跟蹤：建立分承包項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤機(jī)制，定期對(duì)分承包工作的進(jìn)展情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。責(zé)任人應(yīng)及時(shí)向業(yè)務(wù)部門匯報(bào)工作進(jìn)度，如發(fā)現(xiàn)進(jìn)度滯后，應(yīng)分析原因，采取有效措施進(jìn)行調(diào)整，確保項(xiàng)目按時(shí)完成。3.質(zhì)量控制：加強(qiáng)對(duì)分承包工作質(zhì)量的管理和監(jiān)督，明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收程序。業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期對(duì)分承包方的工作質(zhì)量進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時(shí)要求其整改。分承包方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工或提供服務(wù)，確保工作質(zhì)量符合要求。4.安全管理：強(qiáng)調(diào)分承包方的安全責(zé)任，要求其遵守公司的安全管理制度，采取有效的安全防護(hù)措施，確保施工或服務(wù)過程中的人員和財(cái)產(chǎn)安全。業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期對(duì)分承包項(xiàng)目的安全情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時(shí)督促整改，杜絕安全事故的發(fā)生。5.成本控制：在分承包合同履行過程中，嚴(yán)格控制成本支出。業(yè)務(wù)部門應(yīng)密切關(guān)注分承包方的費(fèi)用結(jié)算情況，審核各項(xiàng)費(fèi)用的合理性和合規(guī)性。對(duì)于超出合同預(yù)算的費(fèi)用，應(yīng)及時(shí)分析原因，采取措施進(jìn)行控制，確保項(xiàng)目成本在預(yù)算范圍內(nèi)。（三）合同變更與解除1.合同變更：在分承包合同履行過程中，如因不可抗力、項(xiàng)目需求調(diào)整、法律法規(guī)變化等原因需要變更合同條款的，應(yīng)由業(yè)務(wù)部門提出變更申請(qǐng)，經(jīng)公司相關(guān)部門審核同意后，與分承包方協(xié)商簽訂變更協(xié)議。變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、雙方的權(quán)利義務(wù)調(diào)整等事項(xiàng)，并作為原合同的補(bǔ)充文件。2.合同解除：在符合法律法規(guī)和合同約定的情況下，如分承包方嚴(yán)重違約、無法履行合同義務(wù)、項(xiàng)目終止等，公司有權(quán)解除分承包合同。合同解除前，業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照合同約定和相關(guān)程序，向分承包方發(fā)出解除通知，并要求其辦理相關(guān)結(jié)算和交接手續(xù)。合同解除后，雙方應(yīng)按照法律規(guī)定和合同約定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（四）合同結(jié)算與支付1.結(jié)算依據(jù)：分承包合同履行完畢后，分承包方應(yīng)按照合同約定提交結(jié)算資料，包括工程計(jì)量報(bào)告、質(zhì)量驗(yàn)收證明、費(fèi)用清單等。業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合同條款和實(shí)際完成情況，對(duì)結(jié)算資料進(jìn)行審核，確定結(jié)算金額。2.結(jié)算審批：結(jié)算資料審核通過后，提交公司財(cái)務(wù)部門進(jìn)行結(jié)算審批。財(cái)務(wù)部門重點(diǎn)審核結(jié)算金額的準(zhǔn)確性、費(fèi)用的合規(guī)性等。經(jīng)財(cái)務(wù)部門審批同意后，方可辦理結(jié)算手續(xù)。3.支付流程：按照公司資金支付管理規(guī)定，業(yè)務(wù)部門根據(jù)結(jié)算審批結(jié)果，填寫付款申請(qǐng)單，提交財(cái)務(wù)部門進(jìn)行支付。財(cái)務(wù)部門在審核付款申請(qǐng)單無誤后，按照合同約定的付款方式和時(shí)間，將款項(xiàng)支付給分承包方。四、分承包方現(xiàn)場(chǎng)管理（一）入場(chǎng)管理1.人員入場(chǎng)：分承包方人員入場(chǎng)前，應(yīng)向公司提供人員名單、身份證復(fù)印件、崗位證書等資料，并進(jìn)行登記備案。公司應(yīng)對(duì)入場(chǎng)人員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，使其熟悉公司的安全管理制度和工作環(huán)境要求。2.設(shè)備入場(chǎng)：分承包方的施工設(shè)備或服務(wù)設(shè)備入場(chǎng)時(shí)，應(yīng)進(jìn)行檢查驗(yàn)收，確保設(shè)備完好、性能符合要求。設(shè)備應(yīng)具備有效的檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告和合格證，并在設(shè)備上標(biāo)明所屬單位和設(shè)備編號(hào)。同時(shí)，要求分承包方對(duì)設(shè)備進(jìn)行定期維護(hù)保養(yǎng)，確保設(shè)備正常運(yùn)行。3.材料入場(chǎng)：分承包方用于項(xiàng)目的材料、物資入場(chǎng)時(shí)，必須提供質(zhì)量證明文件，并按照公司規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)。經(jīng)檢驗(yàn)合格的材料方可用于項(xiàng)目施工或服務(wù)提供，不合格材料應(yīng)及時(shí)退場(chǎng)處理。（二）現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)與監(jiān)督1.協(xié)調(diào)機(jī)制：建立公司與分承包方之間的現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)機(jī)制，定期召開協(xié)調(diào)會(huì)議，及時(shí)溝通項(xiàng)目進(jìn)展情況、解決存在的問題。業(yè)務(wù)部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)與分承包方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)，確保各方工作銜接順暢。2.監(jiān)督檢查：公司相關(guān)部門應(yīng)定期對(duì)分承包方的現(xiàn)場(chǎng)施工或服務(wù)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查工程質(zhì)量、安全管理、環(huán)境保護(hù)、文明施工等方面。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)下達(dá)整改通知書，要求分承包方限期整改，并跟蹤整改情況，直至問題得到徹底解決。（三）環(huán)境保護(hù)與文明施工1.環(huán)境保護(hù)要求：分承包方應(yīng)遵守國(guó)家和地方有關(guān)環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)，采取有效的污染防治措施，減少施工或服務(wù)過程中對(duì)環(huán)境的影響。如控制揚(yáng)塵、噪聲污染，妥善處理廢水、廢棄物等。2.文明施工措施：要求分承包方加強(qiáng)施工現(xiàn)場(chǎng)管理，做到文明施工。施工現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)設(shè)置明顯的標(biāo)識(shí)牌，材料、設(shè)備堆放整齊，施工場(chǎng)地整潔有序。同時(shí)，應(yīng)注重施工人員的文明素質(zhì)教育，做到文明作業(yè)、禮貌待人。五、分承包方風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：對(duì)分承包活動(dòng)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別，包括但不限于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可采用頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、歷史數(shù)據(jù)分析等方法。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度?？刹捎枚ㄐ栽u(píng)估和定量評(píng)估相結(jié)合的方式，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。例如，將風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)，以便采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性高且影響程度大的風(fēng)險(xiǎn)，如存在嚴(yán)重質(zhì)量問題隱患、安全管理混亂等情況，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，如更換分承包方或終止合作。2.風(fēng)險(xiǎn)減輕：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較高但影響程度中等的風(fēng)險(xiǎn)，可采取風(fēng)險(xiǎn)減輕措施。如加強(qiáng)對(duì)分承包方的質(zhì)量監(jiān)督、安全培訓(xùn)，增加質(zhì)量檢驗(yàn)頻次，優(yōu)化施工方案等，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減少風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對(duì)于一些可以通過保險(xiǎn)、擔(dān)保等方式轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)，如工程質(zhì)量事故風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)等，可考慮購(gòu)買相應(yīng)的保險(xiǎn)或要求分承包方提供擔(dān)保，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司或第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性低且影響程度小的風(fēng)險(xiǎn)，在經(jīng)過評(píng)估認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下，可采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施，即不采取額外的應(yīng)對(duì)措施，由公司自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)后果。但仍需對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，確保風(fēng)險(xiǎn)狀況不發(fā)生惡化。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：建立分承包方風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行檢查和評(píng)估，跟蹤風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行效果。業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)收集、分析與分承包方相關(guān)的信息，如質(zhì)量檢