應(yīng)試技巧與證券從業(yè)資格證試題及答案

應(yīng)試技巧與證券從業(yè)資格證試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下關(guān)于證券市場(chǎng)的基本特征，正確的有（）

A.市場(chǎng)交易具有連續(xù)性

B.市場(chǎng)參與者廣泛

C.市場(chǎng)交易具有波動(dòng)性

D.市場(chǎng)交易具有地域性

2.證券發(fā)行市場(chǎng)上的發(fā)行主體主要包括（）

A.企業(yè)

B.政府機(jī)構(gòu)

C.金融機(jī)構(gòu)

D.自然人

3.以下關(guān)于證券交易的基本原則，正確的有（）

A.公平原則

B.公開(kāi)原則

C.公正原則

D.誠(chéng)實(shí)信用原則

4.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的定義，正確的是（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的行為

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司直接參與證券交易的行為

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶(hù)提供證券投資咨詢(xún)和證券交易服務(wù)的業(yè)務(wù)

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)自有資金進(jìn)行證券投資的行為

5.以下關(guān)于證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的定義，正確的是（）

A.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶(hù)提供證券投資建議和決策的行為

B.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶(hù)提供證券投資分析的行為

C.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶(hù)提供證券投資交易服務(wù)的業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶(hù)提供證券投資管理服務(wù)的業(yè)務(wù)

6.以下關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)許可范圍，正確的有（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

7.以下關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)，正確的有（）

A.維護(hù)市場(chǎng)秩序

B.保障投資者合法權(quán)益

C.促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展

D.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)

8.以下關(guān)于證券市場(chǎng)違規(guī)行為的處罰，正確的有（）

A.警告

B.罰款

C.沒(méi)收違法所得

D.暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

9.以下關(guān)于證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范，正確的有（）

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.勤勉盡責(zé)

C.客戶(hù)至上

D.遵紀(jì)守法

10.以下關(guān)于證券從業(yè)資格證考試的目的，正確的有（）

A.考核考生對(duì)證券市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)的掌握程度

B.確保證券從業(yè)人員的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)

C.促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展

D.提高證券從業(yè)人員的職業(yè)道德水平

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)是股票、債券、基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的平臺(tái)。（）

2.證券發(fā)行市場(chǎng)上的發(fā)行價(jià)格是由發(fā)行人和投資者協(xié)商確定的。（）

3.證券交易市場(chǎng)分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，其中一級(jí)市場(chǎng)負(fù)責(zé)證券的發(fā)行，二級(jí)市場(chǎng)負(fù)責(zé)證券的交易。（）

4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券并收取傭金的行為。（）

5.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶(hù)提供的證券投資建議和決策服務(wù)，不包括證券交易服務(wù)。（）

6.證券公司從事證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，必須具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)許可證。（）

7.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展。（）

8.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范要求其必須遵守法律法規(guī)，不得泄露客戶(hù)信息。（）

9.證券從業(yè)資格證考試是全國(guó)統(tǒng)一的，所有考生需參加同一套試題的考試。（）

10.證券從業(yè)資格證是證券從業(yè)人員的必備資格證書(shū)，持有該證書(shū)的人員可以在證券市場(chǎng)從事相關(guān)工作。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。

2.解釋什么是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，并簡(jiǎn)要說(shuō)明證券經(jīng)紀(jì)人的職責(zé)。

3.簡(jiǎn)要介紹證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段。

4.闡述證券從業(yè)資格證考試對(duì)證券從業(yè)人員的重要性。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其重要性。

2.分析證券市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)證券市場(chǎng)穩(wěn)定和健康發(fā)展的必要性，并舉例說(shuō)明。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)中，首次公開(kāi)發(fā)行股票（IPO）通常發(fā)生在哪個(gè)市場(chǎng)？（）

A.新股發(fā)行市場(chǎng)

B.二級(jí)市場(chǎng)

C.交易市場(chǎng)

D.股票交易市場(chǎng)

2.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施我國(guó)的證券市場(chǎng)法律法規(guī)？（）

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)家發(fā)改委

D.商務(wù)部

3.證券交易中的“T+0”交易制度意味著投資者可以在同一交易日內(nèi)進(jìn)行（）次買(mǎi)賣(mài)操作。（）

A.1

B.2

C.3

D.無(wú)限次

4.以下哪個(gè)不是證券公司的業(yè)務(wù)許可范圍？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

C.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

5.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)中，不屬于“三個(gè)維護(hù)”的是（）。（）

A.維護(hù)市場(chǎng)秩序

B.維護(hù)投資者利益

C.維護(hù)證券公司利益

D.維護(hù)金融穩(wěn)定

6.證券從業(yè)人員違反職業(yè)道德規(guī)范，可能會(huì)受到的處罰不包括（）。（）

A.警告

B.罰款

C.暫停執(zhí)業(yè)

D.犯罪追究

7.以下哪種情況不屬于內(nèi)幕交易？（）（）

A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易

B.將內(nèi)幕信息泄露給他人

C.在知悉內(nèi)幕信息后，不進(jìn)行證券交易

D.誤導(dǎo)他人進(jìn)行證券交易

8.證券交易中的“漲跌停板制度”是為了（）。（）

A.防止市場(chǎng)操縱

B.維護(hù)市場(chǎng)公平

C.降低交易風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

9.以下哪個(gè)不是證券市場(chǎng)違規(guī)行為？（）（）

A.證券欺詐

B.市場(chǎng)操縱

C.證券從業(yè)人員違反職業(yè)道德

D.證券市場(chǎng)正常運(yùn)行

10.證券從業(yè)資格證考試通過(guò)后，證書(shū)的有效期是（）。（）

A.永久有效

B.3年

C.5年

D.10年

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.ABC

解析思路：證券市場(chǎng)的基本特征包括連續(xù)性、參與者廣泛、波動(dòng)性等，地域性不是其特征。

2.ABC

解析思路：證券發(fā)行市場(chǎng)的主要發(fā)行主體包括企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等。

3.ABCD

解析思路：證券交易的基本原則包括公平、公開(kāi)、公正和誠(chéng)實(shí)信用。

4.A

解析思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，而非自身直接參與交易。

5.A

解析思路：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)主要提供投資建議和決策服務(wù)，不包括交易服務(wù)。

6.ABCD

解析思路：證券公司的業(yè)務(wù)許可范圍通常包括經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)與保薦、投資咨詢(xún)和資產(chǎn)管理。

7.ABC

解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是維護(hù)市場(chǎng)秩序、保障投資者合法權(quán)益和促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展。

8.ABCD

解析思路：證券市場(chǎng)違規(guī)行為包括欺詐、操縱、違反職業(yè)道德等，都會(huì)受到相應(yīng)的處罰。

9.ABD

解析思路：證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范要求誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、客戶(hù)至上和遵紀(jì)守法。

10.ABCD

解析思路：證券從業(yè)資格證考試是考核考生知識(shí)，對(duì)證券從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)、市場(chǎng)發(fā)展和職業(yè)道德都有重要意義。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.正確

2.錯(cuò)誤

3.正確

4.錯(cuò)誤

5.錯(cuò)誤

6.正確

7.正確

8.正確

9.錯(cuò)誤

10.正確

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.證券市場(chǎng)的基本功能包括資金籌集、資源配置、風(fēng)險(xiǎn)分散和價(jià)格發(fā)現(xiàn)。

2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的行為，證券經(jīng)紀(jì)人的職責(zé)包括接受客戶(hù)委托、執(zhí)行交易指令、提供市場(chǎng)信息等。

3.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段包括法律法規(guī)、行政監(jiān)管、自律監(jiān)管和市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管。

4.證券從業(yè)資格證考試對(duì)證券從業(yè)人員的重要性體現(xiàn)在考核其專(zhuān)業(yè)知識(shí)和道德水平，確保其具備勝任工