證券從業(yè)資格證復(fù)習(xí)計劃及試題及答案

證券從業(yè)資格證復(fù)習(xí)計劃及試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下關(guān)于股票的基本特征，正確的有：

A.股票是一種有價證券

B.股票代表股東對公司的所有權(quán)

C.股票可以用于買賣交易

D.股票的價格波動大

E.股票的發(fā)行主體只能是國有企業(yè)

2.以下關(guān)于債券的基本特征，正確的有：

A.債券是一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證

B.債券的收益固定

C.債券的期限固定

D.債券可以轉(zhuǎn)讓

E.債券的發(fā)行主體只能是金融機構(gòu)

3.以下關(guān)于證券投資基金的特點，正確的有：

A.證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式

B.證券投資基金的份額可以隨時申購和贖回

C.證券投資基金的管理人是基金公司

D.證券投資基金的投資對象包括股票、債券、貨幣市場工具等

E.證券投資基金的投資收益與基金公司收益掛鉤

4.以下關(guān)于股票市場的基本功能，正確的有：

A.股票市場是資源配置的重要渠道

B.股票市場是公司融資的重要場所

C.股票市場是投資者實現(xiàn)財富增值的重要途徑

D.股票市場是促進經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵因素

E.股票市場是衡量國家經(jīng)濟實力的標(biāo)志

5.以下關(guān)于債券市場的基本功能，正確的有：

A.債券市場是公司融資的重要渠道

B.債券市場是投資者實現(xiàn)財富增值的重要途徑

C.債券市場是政府調(diào)節(jié)經(jīng)濟的重要手段

D.債券市場是金融市場體系的重要組成部分

E.債券市場是衡量國家經(jīng)濟實力的標(biāo)志

6.以下關(guān)于基金投資風(fēng)險，正確的有：

A.市場風(fēng)險

B.操作風(fēng)險

C.流動性風(fēng)險

D.信用風(fēng)險

E.管理風(fēng)險

7.以下關(guān)于證券公司的主要業(yè)務(wù)，正確的有：

A.股票經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.債券承銷業(yè)務(wù)

C.證券自營業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

E.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

8.以下關(guān)于證券市場監(jiān)管的目的，正確的有：

A.保護投資者的合法權(quán)益

B.維護市場公平、公正、公開

C.預(yù)防和制止欺詐行為

D.促進證券市場健康發(fā)展

E.實現(xiàn)經(jīng)濟穩(wěn)定增長

9.以下關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的作用，正確的有：

A.組織行業(yè)自律管理

B.推動行業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展

C.維護會員合法權(quán)益

D.提供行業(yè)培訓(xùn)與交流平臺

E.參與證券市場規(guī)則制定

10.以下關(guān)于證券從業(yè)資格證考試的要求，正確的有：

A.報名者需具備高中及以上學(xué)歷

B.報名者需具備良好的道德品質(zhì)和職業(yè)道德

C.報名者需通過證券從業(yè)資格考試

D.報名者需具備與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的實踐經(jīng)驗

E.報名者需簽署誠信承諾書

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場的基本功能包括資源配置、公司融資和投資者財富增值。（正確）

2.股票的價格由其內(nèi)在價值決定，不受市場供求關(guān)系影響。（錯誤）

3.債券的收益率越高，其風(fēng)險也越高。（正確）

4.證券投資基金的基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資決策和日常管理。（正確）

5.證券市場的發(fā)展水平可以反映一個國家的經(jīng)濟實力。（正確）

6.證券公司可以同時進行證券經(jīng)紀(jì)、承銷和自營業(yè)務(wù)。（正確）

7.證券市場監(jiān)管的主要目的是維護市場秩序，而非促進證券公司盈利。（正確）

8.證券從業(yè)資格證考試合格后，持證人可在任何證券公司從事證券業(yè)務(wù)。（錯誤）

9.證券業(yè)協(xié)會的會員單位包括證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機構(gòu)等。（正確）

10.證券從業(yè)資格證考試的內(nèi)容主要包括證券市場基礎(chǔ)知識、證券法律法規(guī)和證券業(yè)務(wù)實務(wù)。（正確）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券市場的基本功能。

2.簡述債券與股票的主要區(qū)別。

3.簡述基金投資的優(yōu)勢和劣勢。

4.簡述證券市場監(jiān)管的重要性。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在經(jīng)濟發(fā)展中的作用。

2.論述如何提高我國證券市場的國際競爭力。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪個不是證券市場的基本功能？（D）

A.資源配置

B.公司融資

C.投資者財富增值

D.促進國際貿(mào)易

2.股票市場中，以下哪種價格通常由公司基本面決定？（A）

A.內(nèi)在價值

B.市場價格

C.股東預(yù)期

D.投資者情緒

3.以下哪種債券的收益率通常最高？（C）

A.國債

B.企業(yè)債

C.高收益?zhèn)?/p>

D.可轉(zhuǎn)換債

4.證券投資基金的基金管理人在基金運作中的角色是？（B）

A.股東

B.管理人

C.承銷商

D.交易員

5.以下哪個不是股票市場的基本功能？（D）

A.提供公司融資渠道

B.促進資源配置

C.優(yōu)化公司治理

D.直接增加政府財政收入

6.債券市場的主要參與者不包括？（D）

A.政府機構(gòu)

B.企業(yè)

C.投資者

D.銀行

7.以下哪種風(fēng)險是基金投資中最常見的？（A）

A.市場風(fēng)險

B.操作風(fēng)險

C.信用風(fēng)險

D.管理風(fēng)險

8.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括？（D）

A.股票經(jīng)紀(jì)

B.債券承銷

C.證券自營

D.保險業(yè)務(wù)

9.證券市場監(jiān)管的主要目的是？（A）

A.保護投資者利益

B.提高證券公司利潤

C.促進證券市場投機

D.降低市場波動

10.證券從業(yè)資格證考試的報名條件不包括？（C）

A.高中及以上學(xué)歷

B.良好的道德品質(zhì)

C.證券業(yè)務(wù)實踐經(jīng)驗

D.簽署誠信承諾書

試卷答案如下

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCD

2.ABCD

3.ABCD

4.ABCD

5.ABCD

6.ABCDE

7.ABCDE

8.ABCD

9.ABCDE

10.ABCDE

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.正確

2.錯誤

3.正確

4.正確

5.正確

6.正確

7.正確

8.錯誤

9.正確

10.正確

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.證券市場的基本功能包括資源配置、公司融資、投資者財富增值和價格發(fā)現(xiàn)。

2.債券與股票的主要區(qū)別在于發(fā)行主體、權(quán)利性質(zhì)、收益和風(fēng)險等方面。

3.基金投資的優(yōu)勢包括分散風(fēng)險、專業(yè)管理、流動性強等，劣勢可能包括費用較高、凈值波動等。

4.證券市場監(jiān)管的重要性在于維護市場秩序、保護投資者利益、促進市場健康發(fā)展。

四、