證券從業(yè)資格證答題標(biāo)準(zhǔn)試題及答案

證券從業(yè)資格證答題標(biāo)準(zhǔn)試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列關(guān)于股票市場的說法，正確的是（）

A.股票市場是公司直接融資的重要場所

B.股票市場對資源配置具有重要作用

C.股票市場對宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有調(diào)節(jié)作用

D.股票市場具有高風(fēng)險性

2.以下哪些屬于債券的特征（）

A.還本付息

B.收益性

C.流動性

D.安全性

3.以下關(guān)于證券投資基金的說法，正確的是（）

A.證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式

B.證券投資基金的投資對象主要是股票、債券等金融資產(chǎn)

C.證券投資基金的管理人負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作

D.證券投資基金的托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管和清算

4.以下關(guān)于期貨市場的說法，正確的是（）

A.期貨市場是一種衍生品市場

B.期貨市場的主要交易品種是遠(yuǎn)期合約

C.期貨市場的交易具有杠桿性

D.期貨市場的交易具有高風(fēng)險性

5.以下關(guān)于證券公司的說法，正確的是（）

A.證券公司是從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)

B.證券公司可以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券自營等業(yè)務(wù)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，保證客戶資金安全

D.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度

6.以下關(guān)于證券從業(yè)人員的說法，正確的是（）

A.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備證券從業(yè)資格證書

B.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范

C.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)

D.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守客戶秘密

7.以下關(guān)于證券市場的說法，正確的是（）

A.證券市場是證券發(fā)行和交易的場所

B.證券市場對經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要作用

C.證券市場分為一級市場和二級市場

D.證券市場具有高風(fēng)險性

8.以下關(guān)于股票發(fā)行的說法，正確的是（）

A.股票發(fā)行分為公開發(fā)行和非公開發(fā)行

B.股票發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則

C.股票發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定

D.股票發(fā)行應(yīng)當(dāng)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

9.以下關(guān)于債券發(fā)行的說法，正確的是（）

A.債券發(fā)行分為公募和私募

B.債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則

C.債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定

D.債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

10.以下關(guān)于證券市場監(jiān)管的說法，正確的是（）

A.證券市場監(jiān)管應(yīng)當(dāng)遵循法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范

B.證券市場監(jiān)管應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券市場的公平、公正、公開

C.證券市場監(jiān)管應(yīng)當(dāng)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

D.證券市場監(jiān)管應(yīng)當(dāng)促進(jìn)證券市場的健康發(fā)展

姓名：____________________

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場是股票、債券等有價證券發(fā)行和交易的場所。（）

2.證券發(fā)行是指證券發(fā)行人在證券市場上向投資者出售證券的行為。（）

3.公開發(fā)行是指發(fā)行人向不特定的投資者公開發(fā)售證券的方式。（）

4.證券承銷是指證券公司代理發(fā)行人向投資者銷售證券的行為。（）

5.證券自營是指證券公司以自己的名義購買并持有證券的行為。（）

6.證券托管是指證券公司代投資者保管證券的行為。（）

7.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，不得泄露客戶的交易信息和其他信息。（）

8.證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券市場實(shí)施全面、系統(tǒng)的監(jiān)管。（）

9.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，保障客戶資金安全。（）

10.證券從業(yè)資格證考試合格后，持證人終身有效，無需續(xù)期。（）

姓名：____________________

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券發(fā)行的基本原則。

2.簡述證券市場監(jiān)管的目的和主要手段。

3.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

4.簡述證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德和行為規(guī)范。

姓名：____________________

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在國民經(jīng)濟(jì)中的作用及其重要性。

2.論述證券市場監(jiān)管對維護(hù)市場秩序和投資者合法權(quán)益的意義。

姓名：____________________

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場中，下列哪項(xiàng)不屬于證券（）

A.股票

B.債券

C.期貨

D.房屋

2.以下哪項(xiàng)不是證券發(fā)行的方式（）

A.公開發(fā)行

B.非公開發(fā)行

C.直接發(fā)行

D.間接發(fā)行

3.證券承銷可以分為幾種方式，以下哪一種不屬于證券承銷方式（）

A.包銷

B.代銷

C.自銷

D.余額包銷

4.證券托管是指（）

A.證券公司代理發(fā)行人向投資者銷售證券的行為

B.證券公司代投資者保管證券的行為

C.證券公司代理投資者進(jìn)行證券交易的行為

D.證券公司代理投資者進(jìn)行證券投資的行為

5.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，下列哪項(xiàng)行為是違規(guī)的（）

A.誠實(shí)守信

B.勤勉盡責(zé)

C.泄露客戶交易信息

D.保守客戶秘密

6.證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）

A.維護(hù)市場秩序

B.促進(jìn)市場發(fā)展

C.監(jiān)管證券公司

D.制定證券交易規(guī)則

7.以下哪項(xiàng)不是證券市場的功能（）

A.資金籌集

B.資源配置

C.價格發(fā)現(xiàn)

D.政府調(diào)控

8.證券發(fā)行價格通常高于面值，這種發(fā)行方式稱為（）

A.增發(fā)

B.減資

C.價格發(fā)行

D.超額發(fā)行

9.以下哪項(xiàng)不是證券公司的業(yè)務(wù)范圍（）

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券自營

C.證券承銷

D.保險代理

10.證券從業(yè)資格證考試合格后，以下哪項(xiàng)是必須的（）

A.每年進(jìn)行一次繼續(xù)教育

B.每兩年進(jìn)行一次繼續(xù)教育

C.每三年進(jìn)行一次繼續(xù)教育

D.持證人終身有效，無需繼續(xù)教育

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題

1.ABCD

解析思路：股票市場作為金融體系的重要組成部分，不僅為公司的融資提供了直接渠道，而且對資源配置和宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)都有積極影響，同時因其高風(fēng)險性而備受關(guān)注。

2.ABCD

解析思路：債券作為一種固定收益證券，具有還本付息、收益性、流動性和安全性等特點(diǎn)。

3.ABCD

解析思路：證券投資基金是一種集合投資方式，由專業(yè)管理人管理，托管人負(fù)責(zé)資產(chǎn)保管，旨在實(shí)現(xiàn)利益共享和風(fēng)險共擔(dān)。

4.ABCD

解析思路：期貨市場是一種衍生品市場，交易的是遠(yuǎn)期合約，具有杠桿性和高風(fēng)險性。

5.ABCD

解析思路：證券公司是專業(yè)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，可以經(jīng)營多種業(yè)務(wù)，同時需遵守法律法規(guī)，確?？蛻糍Y金安全，建立內(nèi)部控制制度。

6.ABCD

解析思路：證券從業(yè)人員需具備從業(yè)資格，遵守職業(yè)道德，誠實(shí)守信，保守客戶秘密，勤勉盡責(zé)。

7.ABCD

解析思路：證券市場是證券發(fā)行和交易的場所，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要，分為一級市場和二級市場，具有高風(fēng)險性。

8.ABCD

解析思路：股票發(fā)行分為公開發(fā)行和非公開發(fā)行，需遵循公平、公正、公開的原則，并保護(hù)投資者權(quán)益。

9.ABCD

解析思路：債券發(fā)行分為公募和私募，同樣需遵循法律法規(guī)和公司章程，保護(hù)投資者權(quán)益。

10.ABCD

解析思路：證券市場監(jiān)管旨在維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)市場健康發(fā)展。

二、判斷題

1.√

2.√

3.√

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.×

解析思路：證券從業(yè)資格證考試合格后，持證人需定期進(jìn)行繼續(xù)教育以維持資格有效。

三、簡答題

1.證券發(fā)行的基本原則包括公開、公平、公正、自愿和有償原則。

2.證券市場監(jiān)管的目的包括維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)市場健康發(fā)展，主要手段包括法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、市場自律和信息披露。

3.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容涵蓋風(fēng)險管理、業(yè)務(wù)流程、信息系統(tǒng)、合規(guī)管理等方面。

4.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德和行為規(guī)范包括誠信、專業(yè)、客觀、公