證券從業(yè)資格證的段落復(fù)習(xí)試題及答案

證券從業(yè)資格證的段落復(fù)習(xí)試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下關(guān)于證券的定義，正確的是：

A.證券是指代表一定權(quán)利的書面憑證

B.證券包括股票、債券、基金等

C.證券是金融市場(chǎng)的重要組成部分

D.證券不具有流通性

2.以下關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)的說法，正確的是：

A.證券發(fā)行市場(chǎng)是證券首次發(fā)行的場(chǎng)所

B.證券發(fā)行市場(chǎng)包括主板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

C.證券發(fā)行市場(chǎng)由證券發(fā)行人、承銷商和投資者構(gòu)成

D.證券發(fā)行市場(chǎng)不涉及二級(jí)市場(chǎng)的交易活動(dòng)

3.以下關(guān)于證券交易市場(chǎng)的說法，正確的是：

A.證券交易市場(chǎng)是證券買賣雙方進(jìn)行交易的場(chǎng)所

B.證券交易市場(chǎng)包括證券交易所和場(chǎng)外交易市場(chǎng)

C.證券交易市場(chǎng)由證券經(jīng)紀(jì)商、投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)成

D.證券交易市場(chǎng)不涉及證券的發(fā)行活動(dòng)

4.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，正確的是：

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券經(jīng)紀(jì)商代理客戶進(jìn)行證券買賣活動(dòng)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括證券買賣、證券投資咨詢、資產(chǎn)管理等

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)之一

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不涉及證券的發(fā)行和交易

5.以下關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的說法，正確的是：

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為客戶提供證券投資建議

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資分析、投資策略等

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)之一

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)不涉及證券的發(fā)行和交易

6.以下關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)的說法，正確的是：

A.證券承銷業(yè)務(wù)是指證券承銷商代理證券發(fā)行人發(fā)行證券

B.證券承銷業(yè)務(wù)包括包銷、代銷等方式

C.證券承銷業(yè)務(wù)屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)之一

D.證券承銷業(yè)務(wù)不涉及證券的發(fā)行和交易

7.以下關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說法，正確的是：

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義進(jìn)行證券買賣活動(dòng)

B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)包括股票、債券、基金等

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)之一

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不涉及證券的發(fā)行和交易

8.以下關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，正確的是：

A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司為投資者提供資產(chǎn)管理服務(wù)

B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃等

C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)之一

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不涉及證券的發(fā)行和交易

9.以下關(guān)于證券公司治理結(jié)構(gòu)的說法，正確的是：

A.證券公司治理結(jié)構(gòu)是指證券公司的組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制

B.證券公司治理結(jié)構(gòu)包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層等

C.證券公司治理結(jié)構(gòu)是保證證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要手段

D.證券公司治理結(jié)構(gòu)不涉及證券的發(fā)行和交易

10.以下關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的說法，正確的是：

A.證券市場(chǎng)監(jiān)管是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督和管理

B.證券市場(chǎng)監(jiān)管旨在保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序

C.證券市場(chǎng)監(jiān)管包括對(duì)證券發(fā)行、交易、經(jīng)紀(jì)、投資咨詢等環(huán)節(jié)的監(jiān)管

D.證券市場(chǎng)監(jiān)管不涉及證券公司的經(jīng)營(yíng)和管理

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的參與者包括所有公民個(gè)體。（×）

2.證券發(fā)行市場(chǎng)與證券交易市場(chǎng)是相互獨(dú)立的兩個(gè)市場(chǎng)。（×）

3.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)是指公司以自有資金進(jìn)行的證券投資活動(dòng)。（√）

4.證券公司進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。（√）

5.證券市場(chǎng)的自律性組織主要負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)的日常監(jiān)管工作。（×）

6.證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)主要包括證券承銷和資產(chǎn)管理。（√）

7.證券市場(chǎng)的開放程度越高，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就越低。（×）

8.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以向客戶提供內(nèi)幕信息。（×）

9.證券公司的財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。（√）

10.證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以通過市場(chǎng)準(zhǔn)入限制來控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（√）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券發(fā)行市場(chǎng)的功能。

2.解釋證券交易市場(chǎng)的基本運(yùn)作機(jī)制。

3.說明證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在證券市場(chǎng)中的作用。

4.簡(jiǎn)要介紹證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其面臨的挑戰(zhàn)。

2.分析證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性，并結(jié)合實(shí)際案例說明監(jiān)管措施對(duì)證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的積極作用。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)中，以下哪項(xiàng)不屬于有價(jià)證券？

A.股票

B.債券

C.存款單

D.保險(xiǎn)單

2.證券發(fā)行市場(chǎng)的主要參與者不包括：

A.證券發(fā)行人

B.承銷商

C.投資者

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

3.證券交易市場(chǎng)的主要功能是：

A.證券發(fā)行

B.證券交易

C.證券投資咨詢

D.證券資產(chǎn)管理

4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的核心是：

A.證券買賣

B.證券投資咨詢

C.證券資產(chǎn)管理

D.證券承銷

5.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要服務(wù)對(duì)象是：

A.證券發(fā)行人

B.證券承銷商

C.證券投資者

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

6.證券承銷業(yè)務(wù)的基本方式不包括：

A.包銷

B.代銷

C.自營(yíng)

D.分銷

7.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括：

A.自主決策

B.自負(fù)盈虧

C.自定風(fēng)險(xiǎn)

D.自行承擔(dān)發(fā)行責(zé)任

8.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的核心是：

A.投資組合管理

B.證券經(jīng)紀(jì)

C.證券承銷

D.證券投資咨詢

9.證券公司治理結(jié)構(gòu)中的最高決策機(jī)構(gòu)是：

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.經(jīng)理層

D.股東大會(huì)

10.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的是：

A.保護(hù)投資者合法權(quán)益

B.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序

C.促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展

D.以上都是

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.ABC

2.ABC

3.ABC

4.ABC

5.ABC

6.ABC

7.ABC

8.ABC

9.ABC

10.ABC

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.×

2.×

3.√

4.√

5.×

6.√

7.×

8.×

9.√

10.√

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.證券發(fā)行市場(chǎng)的功能包括：為資金需求者提供融資渠道，為資金供應(yīng)者提供投資機(jī)會(huì)，促進(jìn)資本流動(dòng)，提高資金配置效率。

2.證券交易市場(chǎng)的基本運(yùn)作機(jī)制包括：買賣雙方通過證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交易，證券價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定，交易信息通過交易所等平臺(tái)進(jìn)行披露。

3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在證券市場(chǎng)中的作用包括：促進(jìn)證券交易，提高市場(chǎng)流動(dòng)性，降低交易成本，為投資者提供便捷的交易服務(wù)。

4.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容有：對(duì)證券發(fā)行、交易、經(jīng)紀(jì)、投資咨詢等環(huán)節(jié)的監(jiān)管，包括市場(chǎng)準(zhǔn)入、信息披露、交易規(guī)則、違規(guī)處罰等方面。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.證券市場(chǎng)在