集團(tuán)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案

1、集團(tuán)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案 為貫徹落實(shí)省委、省人民政府關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的意見關(guān)于開展全省廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的實(shí)施方案和關(guān)于印發(fā)省屬企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案的通知。經(jīng)集團(tuán)公司黨委研究決定，利用10個(gè)月的時(shí)間（2012年6月-2013年3月），在集團(tuán)公司全面開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。為確保工作扎實(shí)推進(jìn)，現(xiàn)結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際，制定以下實(shí)施方案：一、指導(dǎo)思想和目標(biāo)任務(wù)（一）指導(dǎo)思想 以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹科學(xué)發(fā)展觀，按照中央關(guān)于建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的要求，將風(fēng)險(xiǎn)管理理論和現(xiàn)代質(zhì)量管理方法引入反腐倡廉建設(shè)，不斷提高預(yù)防腐敗工作科學(xué)化、制度化和規(guī)范化水平，最大限

2、度地降低黨員干部發(fā)生腐敗的風(fēng)險(xiǎn)，為集團(tuán)公司跨越式發(fā)展提供紀(jì)律保證。（二）目標(biāo)任務(wù) 認(rèn)真查找崗位、部門、單位，特別是權(quán)力行使的重點(diǎn)領(lǐng)域、重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在權(quán)力行使、業(yè)務(wù)流程和制度機(jī)制等方面存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，制定防控措施，利用現(xiàn)代信息技術(shù)，建立健全以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心、以崗位風(fēng)險(xiǎn)防控為基礎(chǔ)、以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點(diǎn)的權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時(shí)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。二、實(shí)施步驟通過廣泛深入的學(xué)習(xí)宣傳，切實(shí)增強(qiáng)各單位、各級管理人員防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的主動性和自覺性，以強(qiáng)化管理為手段，全面排查崗位、職責(zé)、制度機(jī)制造成的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，規(guī)范工作流程，健全內(nèi)控制度，逐步建立“點(diǎn)（管理

3、崗位）線（業(yè)務(wù)流程）面（工作制度）”有機(jī)結(jié)合、預(yù)警在先、防范在前的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作機(jī)制，有效預(yù)防腐敗。第一階段：部署動員階段（2012年6月底之前）各單位要成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室，認(rèn)真組織本單位干部職工傳達(dá)學(xué)習(xí)省委、省紀(jì)委、省國資委黨委和集團(tuán)公司有關(guān)文件和會議精神，制定具體實(shí)施方案，明確方法步驟，并適時(shí)召開會議，對開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行全面動員部署（各單位成立的工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室成員名單和制定的具體實(shí)施方案于6月30日前上報(bào)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室）。第二階段：全面推進(jìn)階段（2012年7月12月）1、開展清權(quán)確權(quán)工作。按照“職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致”的要求，重新梳理各級各類人員崗位職責(zé)，編制“職

4、權(quán)目錄”，進(jìn)一步厘清權(quán)力運(yùn)行邊界和范圍，確保風(fēng)險(xiǎn)查找不留縫隙；按照“程序法定、流程簡便”的要求，優(yōu)化各級各類人員權(quán)力運(yùn)行流程，繪制“權(quán)力運(yùn)行流程圖”，進(jìn)一步明確每一項(xiàng)職權(quán)的辦理主體、條件、程序、期限和監(jiān)督渠道等內(nèi)容，為風(fēng)險(xiǎn)查找做好準(zhǔn)備。2、查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)。各單位要結(jié)合自身實(shí)際，圍繞規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，采取自上而下、自下而上和內(nèi)外結(jié)合等方式，分崗位、部門和單位三個(gè)層面，全面排查權(quán)力行使、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)容和表現(xiàn)形式。查找崗位風(fēng)險(xiǎn)：組織有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和關(guān)鍵崗位人員對照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度情況，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定等多種方式，認(rèn)真分析查找個(gè)人在職業(yè)道德、崗位職責(zé)和外部環(huán)境

5、等方面存在或潛在的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及表現(xiàn)形式，報(bào)所在部門審核、備案。查找部門風(fēng)險(xiǎn)：組織對照法律法規(guī)、機(jī)構(gòu)“三定”方案和公司章程及企業(yè)現(xiàn)行運(yùn)轉(zhuǎn)體制和規(guī)章制度，分別查找業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，并認(rèn)真細(xì)化、分析風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，報(bào)所在單位黨委審核、備案。查找單位風(fēng)險(xiǎn)：重點(diǎn)查找在“三重一大”（重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用）、物資設(shè)備采購等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及表現(xiàn)形式，報(bào)集團(tuán)工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核、備案。3、評估風(fēng)險(xiǎn)等級。依據(jù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所涉及的權(quán)力重要性、權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率等內(nèi)容，按照“高、中、低”三個(gè)等級評定廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，便

6、于實(shí)施“分級管理、分級負(fù)責(zé)”。4、制定防控措施。圍繞查找的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和評定的風(fēng)險(xiǎn)等級，有針對性地制定防控風(fēng)險(xiǎn)的有效措施針對單位風(fēng)險(xiǎn)防控，由單位領(lǐng)導(dǎo)班子圍繞決策、執(zhí)行、監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防控措施，健全完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的規(guī)章制度，明確任務(wù)要求和工作標(biāo)準(zhǔn)報(bào)集團(tuán)公司防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核、備案。針對部門風(fēng)險(xiǎn)防控，由部門從業(yè)務(wù)流程、監(jiān)督、檢查、考核等環(huán)節(jié)，研究制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的具體措施和相關(guān)工作程序，按照“廉潔、高效、方便”的原則，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，確保程序規(guī)范、效率提高，報(bào)所在單位黨委審核、備案。針對崗位風(fēng)險(xiǎn)防控，由本人對照崗位要求和業(yè)務(wù)相關(guān)的法規(guī)和制度，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施

7、和辦法，報(bào)所在部門審核、備案。屬于崗位責(zé)任方面的，通過建立健全權(quán)力運(yùn)行程序和分權(quán)、示權(quán)、控權(quán)的權(quán)力制衡機(jī)制等方式，加強(qiáng)監(jiān)督制約，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行。屬于業(yè)務(wù)流程方面的，按照廉潔、高效、便民的原則，制定完整、規(guī)范、簡明的業(yè)務(wù)流程圖。屬于制度機(jī)制缺失或不完善方面的，建立健全相關(guān)制度機(jī)制。部門、單位風(fēng)險(xiǎn)防控措施和相關(guān)工作程序，要統(tǒng)一以流程圖或表格的形式在一定范圍內(nèi)予以公示。5、做好風(fēng)險(xiǎn)管理。按照“分級管理、分級負(fù)責(zé)、責(zé)任到人”的原則，及時(shí)對廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級和防范措施進(jìn)行登記匯總，并匯編成冊，做好風(fēng)險(xiǎn)管理工作。6、完善風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。建立健全前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置有機(jī)統(tǒng)一的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。著重建立

8、健全三個(gè)機(jī)制：一是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。通過全面查找、分析不同權(quán)力和權(quán)力運(yùn)行不同環(huán)節(jié)中所存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，科學(xué)評估、確定風(fēng)險(xiǎn)等級，制定有針對性的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。堅(jiān)持廉潔風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)防控，結(jié)合新的管理實(shí)踐，及時(shí)調(diào)整、補(bǔ)充、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容和措施，再造工作流程，確保廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控常抓常新，富有活力。二是廉潔風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制。建立多渠道、多層次的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督檢查機(jī)制，加強(qiáng)權(quán)力運(yùn)行過程中廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息的收集、分析和處理工作。深入開展黨務(wù)公開、企務(wù)公開和民主管理工作，突出抓好重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部位、重點(diǎn)崗位以及權(quán)力運(yùn)行關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。三是廉潔風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制。及時(shí)運(yùn)用談話函詢、警示誡勉、責(zé)令糾錯(cuò)等制度，對苗頭性、

9、傾向性問題做好糾正處理工作。加強(qiáng)對權(quán)力運(yùn)行效能和質(zhì)量的考核評價(jià)工作，對權(quán)力運(yùn)行過程中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重問題，該問責(zé)的要及時(shí)實(shí)施問責(zé)，該立案查處的要堅(jiān)決依紀(jì)依法立案查處，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員的黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任。第三階段：檢查驗(yàn)收階段（2013年1月3月）1、對廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行回顧總結(jié)，肯定成績，查找不足，提出下一步工作意見與建議。各單位于2013年1月底前上報(bào)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作總結(jié)和成果資料。2、結(jié)合懲防體系建設(shè)及落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作考核，對各單位開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行檢查驗(yàn)收。三、工作要求（一）提高思想認(rèn)識。開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理是中央和省委著眼于反腐敗斗爭的新形勢、新任務(wù)和新要求、加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的

10、重要戰(zhàn)略部署，是把反腐倡廉工作融入企業(yè)經(jīng)營管理、提高管理水平的重大舉措。由于集團(tuán)近幾年快速發(fā)展，管理難度也隨之加大。因此，通過開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，找出企業(yè)管理中的薄弱環(huán)節(jié)加以整改，以達(dá)到加強(qiáng)監(jiān)督、規(guī)范管理、促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的目的。各單位要積極組織廣大干部員工認(rèn)真學(xué)習(xí)上級的有關(guān)文件和會議精神以及相關(guān)要求，把思想認(rèn)識統(tǒng)一到中央和省委的重要戰(zhàn)略部署上來。（二）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各單位要把開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作作為一項(xiàng)重要的政治任務(wù)，列入領(lǐng)導(dǎo)班子重要議事日程，周密安排部署，認(rèn)真組織實(shí)施。要成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室，具體負(fù)責(zé)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的組織領(lǐng)導(dǎo)工作。各單位主要領(lǐng)導(dǎo)要親自抓、負(fù)總責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)班子成員要按照

11、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實(shí)履行好“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定防控措施，帶頭落實(shí)防控責(zé)任。各單位紀(jì)委要充分發(fā)揮職能作用，具體負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、督促檢查等工作，其他黨政部門要密切配合，積極參與，共同把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作做好。（三）突出工作重點(diǎn)。各單位要把物資設(shè)備采購、工程項(xiàng)目建設(shè)、干部人事任用、大額資金使用等重點(diǎn)部門及其關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為工作重點(diǎn)。在范圍上，要突出領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部尤其是主要負(fù)責(zé)人；突出權(quán)力集中部門以及擁有人、財(cái)、物管理等事項(xiàng)重要崗位。在內(nèi)容上，要突出本單位涉及職工群眾切身利益的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)以及重大改革和“三重一大”等問題。要以重點(diǎn)帶全面，抓關(guān)鍵促整體，扎實(shí)推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)

12、防控管理工作。（四）注重工作實(shí)效。各單位要結(jié)合實(shí)際，從查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)上下功夫、從健全防控機(jī)制上做文章、從確保管用上想辦法；要把推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理與懲防腐敗體系建設(shè)、與貫徹執(zhí)行廉政準(zhǔn)則和國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)規(guī)定、與集團(tuán)管控實(shí)施及精細(xì)化管理工作結(jié)合起來；要圍繞中心、服務(wù)大局、統(tǒng)籌兼顧、穩(wěn)步實(shí)施，既要有效防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)，又要提升工作效率，避免因開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作而使日常工作程序復(fù)雜化，影響辦事效率；要將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作常態(tài)化，根據(jù)企業(yè)和反腐倡廉建設(shè)發(fā)展提出的新要求，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容并制定防控措施，健全完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的長效機(jī)制，促進(jìn)集團(tuán)公司快速健康發(fā)展。附表1 集團(tuán)公司（*單位）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作登記表風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述主要防控措施風(fēng)險(xiǎn)等級高中低審核意見 單位負(fù)責(zé)人（簽字）： 年 月 日（蓋章）附表2 集團(tuán)公司崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作登記表2姓 名部門職務(wù)崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述主要防控措施風(fēng)險(xiǎn)等級高中低思想道德風(fēng)險(xiǎn)崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)外部環(huán)境及其他風(fēng)險(xiǎn)本人（簽字）： 年 月 日領(lǐng)導(dǎo)審核意見（簽字）年 月 日附表3 集團(tuán)公司（*單位）班子成員廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作登記表姓 名崗位（職務(wù)）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描