洛克的法律思想

1、.洛克的法律思想【摘要】：約翰洛克 (1632-1704),17世紀(jì)英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命時(shí)期著名的政治思想家,古典自然法學(xué)派的主要代表,自由主義的奠基人。一生著書(shū)有:論宗教寬容、 政府論上、下篇和人類(lèi)理智論等等。其中政府論上、下篇是他的代表作。所以文章主要依照政府論論述其自然法理論、社會(huì)契約論、分權(quán)學(xué)說(shuō)、政 體學(xué)說(shuō)、自由思想和法治思想等等?！娟P(guān)鍵詞】： 洛克 法律思想 自然法 分權(quán)一、自然法理論早在古希臘時(shí)期,斯多葛派就提出了自然法主張。古羅馬時(shí)期,西塞羅認(rèn)為:自然法是和上帝共同的理性的體現(xiàn)。近代學(xué)者格老秀斯率先用人的眼光和理性來(lái)解釋和論證自然法,并指出:自然法是人類(lèi)行為的理性準(zhǔn)則?；舨妓箘t將自然

2、狀態(tài)描寫(xiě)為“一切人反對(duì)一切人的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)?！?同霍布斯一樣, 洛克的自然法思想也是通過(guò)社會(huì)契約論來(lái)表現(xiàn)的。不過(guò), 霍布斯是為絕對(duì)集體政治辯護(hù)的, 這不符合英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)勝利后的需要, 因此, 洛克重新對(duì)自然法和社會(huì)契約論作了解釋。首先，洛克認(rèn)為“自然狀態(tài)”, “是一種完備無(wú)缺的自由狀態(tài)”, “平等的狀態(tài)”, 是一個(gè)人間樂(lè)園, 人與人的關(guān)系并不是豺狼關(guān)系, 它與戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)有“明顯區(qū)別”, 認(rèn)為自然狀態(tài)與戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)之間的區(qū)別, “正像和平、善意、互助和安全的狀態(tài)同敵對(duì)、惡意、暴力和互相殘殺的狀態(tài)之間的區(qū)別那樣迥然不同”。在自然狀態(tài)下, 人們可以用自己認(rèn)為合適的辦法來(lái)決定自己的行為, 自由處理自己的人身及財(cái)

3、產(chǎn), 而一切權(quán)力和管轄權(quán)都是相對(duì)的, 沒(méi)有一個(gè)人享有多于別人的權(quán)力。他說(shuō): “在這種狀態(tài)下, 雖然人具有處理他的人身或財(cái)產(chǎn)的無(wú)限自由, 但是他并沒(méi)有毀滅自身或他所占有的任何生物的自由”。因?yàn)槿硕加猩⒆杂珊拓?cái)產(chǎn)等自然權(quán)。其次, 自然狀態(tài)是自由平等的, 雖無(wú)政府和法律, 但卻不是放任狀態(tài), 因?yàn)榇蠹叶际芾硇缘淖匀环ǖ闹?。他說(shuō)：理性, 也就是自然法, 教導(dǎo)著有意遵從理性的全人類(lèi): 人們既然是平等和獨(dú)立的, 任何人就不得侵害他人的生命、健康、自由或財(cái)產(chǎn)。因?yàn)樵谧匀粻顟B(tài)下的人是完全有理性的人, 而不是如霍布斯那種齷齪、殘忍、暴躁的人。自然法的目的既是為了人們的自我保存,又保護(hù)全人類(lèi)。如果有人違反自

4、然法, 那么每個(gè)人都有權(quán)去懲罰違反自然法的人, 這是由于“自然法便在那種狀態(tài)下交給每一個(gè)人去執(zhí)行”懲罰權(quán)。這才能保護(hù)無(wú)辜和約束罪犯。再次, 自然狀態(tài)雖然是一種完備無(wú)缺的自由狀態(tài), 但同政治社會(huì)比, 它又存在著自身的缺陷, 因此, 自然權(quán)利就有遭受侵犯的危險(xiǎn)。比如缺少一種明文規(guī)定的法律和依法裁判爭(zhēng)執(zhí)的公共法官, 還缺少一種保證判決執(zhí)行的權(quán)力, 這就必然造成人類(lèi)在自然狀態(tài)中擁有的自然權(quán)力不安心、不穩(wěn)妥。因?yàn)? 每個(gè)人都會(huì)把自己視為自然法的解釋者, 根據(jù)個(gè)人的判斷懲罰別人, 從而使自然狀態(tài)幾乎處于不穩(wěn)定、混亂的地步, 這時(shí), 人們感覺(jué)到了自然狀態(tài)的“不便”。為了擺脫這種不便, 就促使人們互相協(xié)議締結(jié)

5、了契約, 自愿放棄了他們?cè)谧匀粻顟B(tài)下享有的解釋和執(zhí)行自然法的權(quán)利, 也就是放棄了保護(hù)自己和別人可以做他認(rèn)為合適的任何事情的權(quán)力, 以及單獨(dú)處罰違反自然法的罪行的權(quán)力。而霍布斯認(rèn)為, 人們從自然狀態(tài)進(jìn)入文明社會(huì), 就放棄了在自然狀態(tài)中享有的東西, 這顯然是為他的絕對(duì)君主專(zhuān)制理論服務(wù)的。洛克主張人們達(dá)成協(xié)議, 讓渡的是部分權(quán)力, 而不是所有權(quán)力。人們把這部分權(quán)力交給社會(huì), 也就是把立法、司法、執(zhí)法的一切權(quán)力授予擁有最高權(quán)力的政府, 政府按社會(huì)全體成員或他們的代表所共同同意的規(guī)定來(lái)行使。因此, 人們?cè)凇吧鐣?huì)契約”的基礎(chǔ)上, 擺脫了盡管自由卻充滿恐懼和經(jīng)常危險(xiǎn)的自然狀態(tài), 而進(jìn)入了政治社會(huì), 于是,

6、國(guó)家就產(chǎn)生了。洛克說(shuō): “這就是立法和行政權(quán)力的原始權(quán)利和這兩者之所以產(chǎn)生的緣由, 政府和社會(huì)本身的起源也在于此?！闭头傻漠a(chǎn)生, 雖然人們放棄了部分權(quán)力, 但人們的生命、自由和財(cái)產(chǎn)卻獲得了一個(gè)公共機(jī)構(gòu)及其明確的規(guī)定的保護(hù), 而“社會(huì)和政府都是保護(hù)生命、自由和財(cái)產(chǎn)的機(jī)關(guān)。”誠(chéng)如上述, 洛克認(rèn)為自然法的本質(zhì)是理性或理智, 是所有的人、立法者以及其他人的一種永恒的規(guī)則, 自然法所體現(xiàn)和保護(hù)的是全人類(lèi)的和平、安全和自由, 他說(shuō): 自然法“教導(dǎo)著有意遵從理性的每一個(gè)人在保存自己不成問(wèn)題時(shí), 他就應(yīng)該盡其所能保存其余的人類(lèi), 而除非為了懲罰一個(gè)罪犯, 不應(yīng)該奪去或損害另一個(gè)人的生命以及有助保存另一個(gè)

7、人的生命、自由、健康、肢體或物品的事物”。這就是說(shuō), 自然法人人應(yīng)當(dāng)遵守, 自然法支配著自然狀態(tài), 要求人們自我保存, 同時(shí)又維護(hù)全人類(lèi)。洛克通過(guò)論述自然狀態(tài), 社會(huì)契約論, 將自然法內(nèi)容概括為人們保護(hù)自己的生命、健康、自由和財(cái)產(chǎn)不可侵犯的權(quán)利, 誰(shuí)被侵犯, 誰(shuí)就有報(bào)復(fù)和懲罰之權(quán)。人們的這些權(quán)利是由自然法規(guī)定的、天賦的“自然權(quán)利”, 合乎理性與人性。洛克在前人成果基礎(chǔ)上, 明確提出了并系統(tǒng)地證明了人的自然權(quán)利, 使自然法理論成為完整的資產(chǎn)階級(jí)理論, 并且被后來(lái)的美國(guó)獨(dú)立宣言、法國(guó)人權(quán)宣言和 1793 年憲法以法律的形式確定下來(lái), 構(gòu)成了資產(chǎn)階級(jí)的法律原則。洛克認(rèn)為, 自然法規(guī)定的自然權(quán)利有:(

8、 1) 平等權(quán)。人人生而平等, 沒(méi)有任何人具有高出他人的權(quán)利, 不存在從屬或受制關(guān)系。( 2) 自由權(quán)。人人可自由處置自己的人身、財(cái)產(chǎn)和以自己的意志去做不損害他人的任何事情。( 3) 生存權(quán)。指生命權(quán), 每個(gè)人都有不可剝奪的保護(hù)自己生命的權(quán)利。( 4) 財(cái)產(chǎn)權(quán)。這是自然權(quán)利的核心內(nèi)容。洛克的自然法思想是代表資產(chǎn)階級(jí)利益的并直接為反封建專(zhuān)制服務(wù)?！胺从沉速Y產(chǎn)階級(jí)渴望建立一個(gè)有利于工商業(yè)發(fā)展的和平安定環(huán)境, 要求建立一個(gè)能維護(hù)其自由、平等和財(cái)產(chǎn)安全的新的社會(huì)制度的新秩序的普遍心理?！?因此, 他認(rèn)為, 自然法不僅存在于“自然狀態(tài)”下約束自然權(quán)利, 而且有了國(guó)家與政府后仍然繼續(xù)存在, 自然法是實(shí)在法

9、的依據(jù), 人們行動(dòng)的規(guī)范。自然法存在于人們的意識(shí)中, 是理性法。這與霍布斯的自然法就有了較大區(qū)別, 特別是洛克自然法中包含了“主權(quán)在民”的思想, 認(rèn)為通過(guò)社會(huì)契約被授予權(quán)力的人( 政府, 也是契約的參加者) , 必須受契約內(nèi)容的約束, 必須按照社會(huì)全體成員的委托行使他們的權(quán)力, 國(guó)家即政府權(quán)力的性質(zhì)“不是, 并且也不能是專(zhuān)制的” , 而是保護(hù)人民的, 這本身就是契約的內(nèi)容和規(guī)定。正是在這個(gè)意義上, 李達(dá)稱(chēng)洛克為“成熟了的自然法學(xué)派巨子”, “提倡民權(quán)的自然法學(xué)派”的代表人物。二、自由主義的法律觀古典自然法學(xué)發(fā)展的第二階段是以試圖確立預(yù)防政府違反自然法的有效措施為其標(biāo)志的。這一階段, 法學(xué)理論的

10、主要側(cè)重點(diǎn)是自由, 而第一階段則更傾向于安全?！甭蹇司褪沁@種側(cè)重于自由的法學(xué)理論的開(kāi)創(chuàng)者。正如馬克思、恩格斯指出的, “自由思想正是從英國(guó)輸入法國(guó)的, 洛克是這種自由思想的始祖?！? 一 ) 法與民權(quán)洛克是提倡民權(quán)的自然法學(xué)派代表人物, 因此, 他的自由主義色彩的法律觀在一定意義上也可以說(shuō)是“主權(quán)在民的法律觀”。首先, 洛克認(rèn)為, 在法治社會(huì), 法律不是人們的異己力量,法律最終也是唯一目的是保護(hù)人民的權(quán)利, 為人民謀福利, 比如, 維護(hù)生命、健康、自由、地產(chǎn)、財(cái)物方面的權(quán)利, 因?yàn)椤叭嗣竦母＠亲罡叩姆伞?。其? 洛克認(rèn)為, 法律是社會(huì)全體成員“共同批準(zhǔn)的規(guī)則”, 也就是說(shuō), 法律的形成是由

11、人民意志決定的, 法律的執(zhí)行和效力最終也是取決于人民的意志, 即法律要得到人民的支持和同意。洛克在法與民權(quán)關(guān)系上強(qiáng)調(diào)主權(quán)在民, 法律必須以人民的意志、人民的權(quán)利為依據(jù), “人民是最高的裁判者”, 這是 17 世紀(jì)非常進(jìn)步的法律觀, 而且富于反封建的戰(zhàn)斗性。當(dāng)然, “人民”在洛克眼中主要是資產(chǎn)階級(jí), 而不可能是流落倫敦街頭的勞動(dòng)者, 而且他主張的人民反抗權(quán)、革命權(quán)也是不徹底的, 因?yàn)樗J(rèn)為人民不能直接行使權(quán)力, 必須把權(quán)力交給議會(huì), 人民主權(quán)實(shí)際上是議會(huì)主權(quán)。當(dāng)然, 這也是他無(wú)法超越的歷史與階級(jí)的局限性。但是, 他在“光榮革命”之后還繼續(xù)宣揚(yáng)主權(quán)在民的法律觀, 這不僅表現(xiàn)了理論的原則性, 而且也

12、反映了一個(gè)思想家的政治勇氣。( 二) 法與自由洛克總結(jié)了前人的思想成果, 提出了系統(tǒng)的自由學(xué)說(shuō), 并闡述了他對(duì)法律與自由關(guān)系的觀點(diǎn)。首先, 他認(rèn)為自由的內(nèi)涵不是放縱而是理性的約束, 他說(shuō), 理性“能統(tǒng)治我們的情感, 正是助進(jìn)自由的正當(dāng)途徑”。人類(lèi)追求真正的幸福是一種理性的必然性, 它“正是一切自由的基礎(chǔ)”?！拔覀?nèi)绻芰吮仨毿缘闹? 來(lái)恒常地追求這種幸福, 則這種必然性愈大, 那我們便愈為自由”。用理性分析自由與必然的統(tǒng)一, 從而揭示自由的內(nèi)涵, 這是洛克的創(chuàng)見(jiàn)和貢獻(xiàn)。其次, 法律與自由互相聯(lián)結(jié), 自由離不開(kāi)法律, 自由要受到法律的約束。洛克認(rèn)為, 在自然狀態(tài)下, 人們處于一種“完備無(wú)缺的自

13、由狀態(tài)”。這是一種“自然自由”, 在這種狀態(tài)下, 人人都是自由的, 人人都可以用自己認(rèn)為合適的方法, 決定自己的行動(dòng)。同時(shí), 人人又是平等的, 任何人都不享有多于他人的權(quán)力, 又不處在他人意志與立法權(quán)的支配下。這種“自然自由”是與自然法聯(lián)系在一起的, 如果沒(méi)有自然法的調(diào)節(jié)和保護(hù), 人類(lèi)就會(huì)處在放任狀態(tài), 那就是混亂而不是自由。他說(shuō), 自由“并非人人愛(ài)怎樣就可以怎樣的自由”, 而是在“法律許可范圍內(nèi)”的自由。可見(jiàn), 這種自由并不是無(wú)政府主義的為所欲為, 而是在法律約束下的自由。第三, “法律的目的不是廢除或限制自由, 而是保護(hù)和擴(kuò)大自由”。在洛克看來(lái), 法律對(duì)自由的約束, 并不是對(duì)自由的廢除或限

14、制, 相反, 是為了更好地保護(hù)人的自由, 擴(kuò)大人的自由, 使人們的自由權(quán)利獲得保障。洛克說(shuō): “法律按其真正的含義而言與其說(shuō)是限制還不如說(shuō)是指導(dǎo)一個(gè)自由而有智慧的人去追求他的正當(dāng)利益?！币?yàn)樽杂刹粌H是理想追求, 而且重要的是人們的社會(huì)權(quán)利。如前述, 洛克的自由當(dāng)然是指資產(chǎn)階級(jí)的自由, 特別是資產(chǎn)階級(jí)私有財(cái)產(chǎn)權(quán)的自由。他明確地指出: “人們聯(lián)合成為國(guó)家和置身于政府之下的重大的和主要的目的, 是保護(hù)他們的財(cái)產(chǎn)?！?這就把財(cái)產(chǎn)、自由、法律三者統(tǒng)一起來(lái)了, 鮮明地表現(xiàn)了洛克主權(quán)在民法律觀的階級(jí)實(shí)質(zhì)。( 三) 法與分權(quán)洛克將國(guó)家的權(quán)力分為立法權(quán)、行政權(quán)和對(duì)外權(quán)。立法權(quán)是指制定和公布法律的權(quán)力; 行政權(quán)是

15、執(zhí)行法律的權(quán)力, 亦稱(chēng)司法權(quán); 對(duì)外權(quán)是進(jìn)行外交的權(quán)力。洛克認(rèn)定立法權(quán)是政府的最高權(quán)力, 雖然他也承認(rèn)行政機(jī)關(guān)有分享制定法令的可能性?！?立法權(quán)作為國(guó)家最高權(quán)力, 在于“它有權(quán)為社會(huì)的一切部分和每個(gè)成員制定法律, 制定他們的行動(dòng)準(zhǔn)則, 并在法律被違反時(shí)授權(quán)加以執(zhí)行”, 而且, “社會(huì)的任何成員或社會(huì)的任何部分, 所有的其他一切權(quán)力, 都是從它獲得和隸屬于它的”。但立法權(quán)要受到限制與約束, 它并不是專(zhuān)斷的, 因?yàn)榱⒎C(jī)構(gòu)的權(quán)力屬于受托性質(zhì), 如果它的行為有負(fù)于對(duì)它的信任,人民便擁有最高的權(quán)力加以更換。洛克認(rèn)為, 為了保障自由, 立法和行政權(quán)不能置于同一機(jī)構(gòu)手中是十分重要的, 三種權(quán)力都應(yīng)由不同機(jī)

16、關(guān)分別掌握, 不能集中在君主或政府手中。否則, 就會(huì)產(chǎn)生為謀私而濫用權(quán)力。因此, 洛克認(rèn)為, 行政權(quán)由國(guó)王行使, 但要根據(jù)議會(huì)的決定; 立法權(quán)應(yīng)由民選的議會(huì)來(lái)行使, 行政權(quán)和對(duì)外權(quán)是聯(lián)合在一起的, 都由武力作后盾, 而武力的指揮權(quán)力又是不能分的, 因此, 洛克認(rèn)為對(duì)外權(quán)也應(yīng)由國(guó)王行使。這樣, “三權(quán)”實(shí)際上是“兩權(quán)分立”, 因?yàn)閲?guó)王行使了兩個(gè)權(quán)。洛克賦予國(guó)王這么大的權(quán)力, 反映了資產(chǎn)階級(jí)的軟弱性、妥協(xié)性, 而且, “這種分權(quán)力不過(guò)是為了簡(jiǎn)化和監(jiān)督國(guó)家機(jī)構(gòu)而實(shí)行的日常事務(wù)上的分工罷了?！钡? 他的分權(quán)理論畢竟是為資產(chǎn)階級(jí)的法治及其利益服務(wù)的, 對(duì)于限制專(zhuān)制主義還是起了重大作用的, 對(duì)于后來(lái)的法國(guó)革命和美國(guó)法律制度也產(chǎn)生了深