知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新簡(jiǎn)介(ppt 13頁(yè)).ppt

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新 張永禎,主要內(nèi)容,引言 相關(guān)概念 知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用 以產(chǎn)業(yè)集群為例進(jìn)行討論 結(jié)論,引言:,現(xiàn)今世界，隨著科學(xué)技術(shù)的巨大進(jìn)步，現(xiàn)代科技的作用已經(jīng)被物化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，各國(guó)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的呼聲越來(lái)越高，“保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)也利于創(chuàng)新”似乎已經(jīng)成了社會(huì)和學(xué)界的共識(shí)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)被有些學(xué)者認(rèn)為是中國(guó)近期技術(shù)專利申請(qǐng)顯著上升的重要原因。但是從美國(guó)的科技進(jìn)步史中我們可以看到其正是通過(guò)對(duì)歐洲先進(jìn)技術(shù)的模仿和學(xué)習(xí)而帶來(lái)的其技術(shù)的趕超，但也可以看到其技術(shù)的模仿雖然給被模仿國(guó)的出口造成了一定的損失，但從整個(gè)全球來(lái)看，正是這種技術(shù)的傳播才加速了世界的技術(shù)進(jìn)步?？梢?jiàn)發(fā)展了數(shù)百年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

2、制度，本身作為一種對(duì)壟斷權(quán)的保護(hù)，其予生具來(lái)的先天不足，是不是也在一定程度上限制了技術(shù)的創(chuàng)新。當(dāng)今社會(huì)一致強(qiáng)調(diào)的對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是不是本身就是一種路徑依賴而形成的代際鎖定。它在多大程度上可以解釋技術(shù)的創(chuàng)新的發(fā)展。有沒(méi)有更好的機(jī)制來(lái)替代產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。,創(chuàng)新是熊比特在經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論（1912）中認(rèn)為，創(chuàng)新就是把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，即建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)。創(chuàng)新可區(qū)分為技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是指人類通過(guò)新技術(shù)改善經(jīng)濟(jì)福利的商業(yè)行為,指企業(yè)應(yīng)用新知識(shí)、新技術(shù)、新工藝、采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營(yíng)管理模式， 以提高產(chǎn)品質(zhì)量，開(kāi)發(fā)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場(chǎng)并首次實(shí)現(xiàn)商業(yè)價(jià)值這一全過(guò)程

3、的活動(dòng)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)分析，創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿?lái)自創(chuàng)新本身所帶來(lái)的收益。其推動(dòng)力又可分為兩類：一是壟斷前景推動(dòng)的技術(shù)創(chuàng)新，指企業(yè)由于預(yù)計(jì)能獲得壟斷利潤(rùn)而采取的技術(shù)創(chuàng)新。二是競(jìng)爭(zhēng)前景推動(dòng)的技術(shù)創(chuàng)新，指企業(yè)由于擔(dān)心自己目前的產(chǎn)品可能在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手模仿或創(chuàng)新的條件下喪失利潤(rùn)而采取的技術(shù)創(chuàng)新。 由于創(chuàng)新需要前期投入大量的生產(chǎn)要素，而產(chǎn)品的邊際生產(chǎn)成 本卻不能反映其原始成本，因此，為了保護(hù)創(chuàng)新者的經(jīng)濟(jì)利益，出臺(tái)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度就是通過(guò)法律手段，確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬，規(guī)定對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)措施，以法律的形式賦予權(quán)利人對(duì)其在科學(xué)文化領(lǐng)域內(nèi)所創(chuàng)造的智力成果享有的權(quán)利，以促進(jìn)知識(shí)發(fā)展，推動(dòng)人類進(jìn)步。它的

4、出臺(tái)是社會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的一種激勵(lì)措施，使技術(shù)創(chuàng)新者對(duì)其創(chuàng)造的知識(shí)擁有壟斷性的產(chǎn)權(quán)，以使其獲得高額壟斷收益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是一種壟斷性經(jīng)營(yíng)權(quán)。 。,1 相關(guān)概念,2 產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的影響,2.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新 羅伯特索羅通過(guò)研究證明了技術(shù)變革是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?，但他的模型將技術(shù)變革視為一個(gè)給定變量，是由純粹經(jīng)濟(jì)力量之外的因素決定的?？夏崴拱⒘_等人分析了市場(chǎng)與技術(shù)變革之間的關(guān)系，得出結(jié)論認(rèn)為：自由市場(chǎng)不能帶來(lái)最優(yōu)水平的創(chuàng)新，自由企業(yè)經(jīng)濟(jì)在發(fā)明創(chuàng)造與研究上投資不足（與理想狀態(tài)相比），是因?yàn)檫@樣的投資是有風(fēng)險(xiǎn)的，是因?yàn)槠洚a(chǎn)品只能在很有限的程度上做到相稱，得到正確的評(píng)價(jià)?！?2.2 知識(shí)產(chǎn)

5、權(quán)保護(hù)的局限性 MicheleBoldrin在其完全競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新報(bào)告中認(rèn)為版權(quán)、專利權(quán)等等政府授予的權(quán)利不僅強(qiáng)化了壟斷，還會(huì)造成附帶損害，即獲專利保護(hù)的產(chǎn)品高價(jià)低質(zhì)，妨礙未來(lái)的創(chuàng)新，應(yīng)該用真正的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境獎(jiǎng)勵(lì)創(chuàng)新者，而非透過(guò)現(xiàn)行獨(dú)占的方式。這份報(bào)告得出這樣幾個(gè)主要結(jié)論：第一，在外在因素影響甚小的、完全競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中，技術(shù)創(chuàng)新的歷史進(jìn)程最易為人所了解；第二，國(guó)家授予創(chuàng)新者的獨(dú)占權(quán)對(duì)自然生態(tài)或社會(huì)并無(wú)實(shí)質(zhì)益處；第三，從社會(huì)價(jià)值的觀點(diǎn)而言，現(xiàn)行的著作權(quán)法或知識(shí)產(chǎn)權(quán)法案將獎(jiǎng)勵(lì)獨(dú)占，對(duì)未來(lái)的創(chuàng)新并無(wú)激勵(lì)作用。 2.2.1 產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)性無(wú)益 （1）壟斷抑制競(jìng)爭(zhēng)（2）壟斷阻礙持續(xù)性的創(chuàng)新 2.2

6、.2 產(chǎn)權(quán)保護(hù)成本過(guò)高、范圍過(guò)廣 （1）時(shí)滯（2）名聲（3）持續(xù)創(chuàng)新能力,3 以產(chǎn)業(yè)集群為例分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用,產(chǎn)業(yè)集群的形成很重要的原因是因?yàn)槠湟驗(yàn)榈乩砩系呐R近性和企業(yè)間的相互聯(lián)系性而帶來(lái)的知識(shí)溢出效應(yīng)。而這種溢出效應(yīng)也可以認(rèn)為是知識(shí)產(chǎn)權(quán)在零交易費(fèi)用下的自由交易。從這個(gè)角度來(lái)看，不需要保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易反而促進(jìn)了集群的發(fā)展。從這個(gè)角度看產(chǎn)業(yè)集群的蓬勃發(fā)展本身就是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一種宣戰(zhàn)。但同時(shí)產(chǎn)業(yè)集群作為技術(shù)創(chuàng)新最為活躍的地方，其本身也正是依賴知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)而對(duì)外形成強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此本文以產(chǎn)業(yè)集群為例，將其知識(shí)溢出效應(yīng)認(rèn)為是知識(shí)產(chǎn)權(quán)在沒(méi)有保護(hù)情況下的自由交易。 2.1 具體方法

7、 假定集群內(nèi)有三家企業(yè)，企業(yè)1與企業(yè)2都具有創(chuàng)新能力，且具有較大的規(guī)模，企業(yè)3是具有模仿能力的小企業(yè)，是集群的配角。且企業(yè)都是理性人，會(huì)從自身利益最大話考慮。 對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新與否主要是考慮創(chuàng)新的成本以及收益如何來(lái)衡量。 令 收益1=創(chuàng)新所帶來(lái)的名聲+時(shí)滯所產(chǎn)生的短期超額壟斷利潤(rùn)+創(chuàng)新所培養(yǎng)的持續(xù)創(chuàng)新能力-因模仿所帶來(lái)的收益損失+模仿他人所帶來(lái)的收益 收益2=模仿其他企業(yè)所帶來(lái)的收益,假設(shè)1 企業(yè)創(chuàng)新的收益1收益2成本,沒(méi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的情況下，集群內(nèi)企業(yè)博弈情況,很明顯，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，即使沒(méi)有產(chǎn)權(quán)保護(hù)的情況下企業(yè)也會(huì)繼續(xù)投入創(chuàng)新，而且由于企業(yè)3的存在，使得企業(yè)創(chuàng)新被模仿造成群內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)更加激

8、烈，從而增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力。 再看如果有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，則首先是企業(yè)1被排擠出局；其二是有創(chuàng)新能力的企業(yè)對(duì)其創(chuàng)新成果具有壟斷經(jīng)營(yíng)權(quán)，而壟斷帶來(lái)自身高收益的同時(shí)給社會(huì)帶來(lái)的是高付出，從而導(dǎo)致社會(huì)總的福利下降，同時(shí)由于技術(shù)的不能共享導(dǎo)致其創(chuàng)新成本上升；三是由于企業(yè)可以從這項(xiàng)壟斷中獲得長(zhǎng)期收益，那么其對(duì)于新技術(shù)的創(chuàng)新就沒(méi)有那么強(qiáng)的動(dòng)力，從而使得集群內(nèi)的企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力不足。 意大利與德國(guó)瓷磚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展則正好體現(xiàn)了有無(wú)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)水平的促進(jìn)作用。,意大利瓷磚行業(yè)發(fā)展初期大都集中Sassuol這個(gè)小鎮(zhèn)上，當(dāng)?shù)卮纱u廠商的密度極高，形成了產(chǎn)業(yè)集群。各家企業(yè)挖空心思努力以圖在技術(shù)、設(shè)計(jì)等方面超過(guò)同行一點(diǎn)點(diǎn)

9、。由于地理的臨近性以及當(dāng)?shù)貙?duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的不嚴(yán)格，任何有關(guān)產(chǎn)品和流程的創(chuàng)新動(dòng)作一發(fā)生就會(huì)傳開(kāi)，其他企業(yè)在通常在兩天內(nèi)就能掌握創(chuàng)新的信息，幾個(gè)月內(nèi)就有仿制品推出。因此，試圖以技術(shù)上領(lǐng)先的企業(yè)必須不斷追趕改善的腳步。同樣，在外觀的設(shè)計(jì)上著名的企業(yè)，每隔一段時(shí)間就要更新其設(shè)計(jì)，以保持領(lǐng)先地位。而在德國(guó)，由于瓷磚企業(yè)的集中度不夠，并未形成產(chǎn)業(yè)集群，其相關(guān)知識(shí)的擴(kuò)散效應(yīng)不顯著，使得企業(yè)對(duì)于一次創(chuàng)新的依賴較強(qiáng)，持續(xù)創(chuàng)新的動(dòng)力不足。這被認(rèn)為是兩地瓷磚產(chǎn)業(yè)發(fā)展懸殊的重要原因。 因此，這種情況下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自身能夠補(bǔ)償創(chuàng)新成本，而對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)則會(huì)阻礙技術(shù)的創(chuàng)新。,假設(shè)2 企業(yè)創(chuàng)新的收益2收益1成本,在這種情況

10、下，由于企業(yè)3其規(guī)模小，本身又不具有創(chuàng)新能力，因此只會(huì)出現(xiàn)雙方間的博弈。又由于集群內(nèi)的企業(yè)共處于一地，雙方間的博弈可以認(rèn)為是無(wú)限次的重復(fù)博弈，對(duì)各自長(zhǎng)期利益的考慮會(huì)導(dǎo)致合作的出現(xiàn)，形成長(zhǎng)期信任的合作關(guān)系，產(chǎn)生合作博弈。所以雙方都會(huì)繼續(xù)創(chuàng)新以獲得自身利益最大化。因此，在此種情況下，即使沒(méi)有產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對(duì)于集群內(nèi)的企業(yè)也會(huì)繼續(xù)創(chuàng)新。而對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)同樣會(huì)造成壟斷性所帶來(lái)的損害。而且隨著創(chuàng)新企業(yè)的繼續(xù)發(fā)展，其品牌聲譽(yù)所帶來(lái)的認(rèn)同將進(jìn)一步增強(qiáng)；另一方面自主持續(xù)創(chuàng)新能力的加強(qiáng)，使得企業(yè)自身具有強(qiáng)大的知識(shí)開(kāi)發(fā)能力以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)。這將最終排擠企業(yè)3。,假設(shè)3 企業(yè)創(chuàng)新的收益2成本收益1,這種創(chuàng)新可能發(fā)生在需要

11、大量的要素投入，而且其回報(bào)周期比較長(zhǎng)，市場(chǎng)規(guī)模有限，如制藥行業(yè)。因此，企業(yè)3的存在就會(huì)嚴(yán)重影響創(chuàng)新企業(yè)的收益，使創(chuàng)新企業(yè)出現(xiàn)虧損現(xiàn)象。在這種情況，博弈的結(jié)果是區(qū)內(nèi)企業(yè)都不創(chuàng)新，而是維持企業(yè)原先的生產(chǎn)。但由于整個(gè)集群都不創(chuàng)新，將最終導(dǎo)致其失去競(jìng)爭(zhēng)力，從而造成該集群的衰敗。 因此在這種情況下就需要對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新進(jìn)行激勵(lì)。而產(chǎn)權(quán)保護(hù)雖然可以達(dá)到此目的，但其本身具有的弱點(diǎn)注定其只能是一種次優(yōu)解決方案。若如果能夠引入公共資金對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行補(bǔ)償，使其回到假設(shè)1的情況中，這樣對(duì)于集群來(lái)說(shuō)將是最優(yōu)選擇。而且通過(guò)這種補(bǔ)償在鼓勵(lì)創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展的同時(shí)，強(qiáng)化其自身品牌的影響力，增強(qiáng)其持續(xù)創(chuàng)新能力，從而達(dá)到最終也將排擠企業(yè)3。,4 總結(jié),從分析中我們可以看到，在假設(shè)1的情況下是不需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的，完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，市場(chǎng)能夠給予創(chuàng)新企業(yè)足夠的激勵(lì)。假設(shè)2中，在集群外的社會(huì)，由于信息流通的局限性，會(huì)導(dǎo)致信息的不對(duì)稱性，很容易引發(fā)道德