銀行審計部工作聯(lián)系暫行辦法模版

1、xx銀行審查部工作聯(lián)絡(luò)暫行辦法第一章總則第一條為適應(yīng)xx銀行審計體制的改革需要，進(jìn)一步健全內(nèi)部審計業(yè)務(wù)運(yùn)行機(jī)制，加強(qiáng)審計部門與行內(nèi)外各方面的聯(lián)系與合作，提高審計業(yè)務(wù)的質(zhì)量和效率，根據(jù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計指引、xx銀行內(nèi)部審計基本準(zhǔn)則等有關(guān)規(guī)定制定本辦法。本辦法所稱工作聯(lián)系，包括總銀行審查部與董事會、高級管理人員、行內(nèi)各相關(guān)機(jī)關(guān)、部門、村鎮(zhèn)銀行及外部監(jiān)督機(jī)關(guān)等公文聯(lián)系、業(yè)務(wù)聯(lián)系，以及與各級監(jiān)察機(jī)關(guān)(包括村鎮(zhèn)銀行監(jiān)察機(jī)關(guān))的聯(lián)系等。第二章監(jiān)察條線外聯(lián)絡(luò)第一節(jié)公文聯(lián)絡(luò)第二條所收文件的讀取和傳達(dá)：總銀行各機(jī)構(gòu)、部門及村鎮(zhèn)銀行等分發(fā)或轉(zhuǎn)發(fā)的黨委和紀(jì)委黨內(nèi)文件，由總銀行黨委和紀(jì)委按規(guī)定讀取或轉(zhuǎn)發(fā)給總銀行

2、審查部的總銀行各有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門及村鎮(zhèn)銀行等分發(fā)或轉(zhuǎn)發(fā)外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)有關(guān)文件的，按規(guī)定通過第三條發(fā)行文的填寫：轉(zhuǎn)送總銀行各有關(guān)機(jī)關(guān)、部門、村鎮(zhèn)銀行制定的內(nèi)部或者總銀行的各政策、規(guī)章制度、實(shí)施細(xì)則和操作規(guī)程等業(yè)務(wù)文件以及外部檢查機(jī)關(guān)的各檢查報告和檢查結(jié)論的，應(yīng)當(dāng)將審查部作為抄錄機(jī)關(guān)單獨(dú)寄送。第四條審查部發(fā)文閱讀：總銀行各有關(guān)機(jī)關(guān)、部門需要閱讀審查部有關(guān)項(xiàng)目的審計報告等資料，經(jīng)審查部總經(jīng)理批準(zhǔn)同意審查部向外部監(jiān)督機(jī)關(guān)提交有關(guān)審計文件，須經(jīng)審查部總經(jīng)理、分管行指導(dǎo)審查、批準(zhǔn)第二節(jié)業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)第五條審查部與董事會、高級管理人員的聯(lián)系(一)總銀行審查部應(yīng)每季度向董事會和高級管理人員報告審計工作情況。 每年至少向

3、董事會提交一次審計工作報告，包括職務(wù)狀況、審計發(fā)現(xiàn)、建議等。(二)審計事項(xiàng)結(jié)束后，審計部應(yīng)當(dāng)立即向董事會和高級管理人員提交項(xiàng)目審計報告，包括審計概況、審計依據(jù)、審計結(jié)論、審計決策、審計建議、審計對象反饋意見等內(nèi)容。(三)總銀行審查部認(rèn)為有必要時，可以直接向董事會報告審計發(fā)現(xiàn)和重大風(fēng)險事項(xiàng)等。第六條審查部與中國銀監(jiān)會或者中國銀監(jiān)會派遣機(jī)構(gòu)的聯(lián)系審查部應(yīng)當(dāng)就以下事項(xiàng)向中國銀監(jiān)會或者中國銀監(jiān)會派遣機(jī)構(gòu)報告：(一)向董事會提交的全面審計工作報告；(二)內(nèi)部審計部門開展場外審計的，應(yīng)當(dāng)同時向被審計所在地中國銀監(jiān)會派遣單位提交審計報告。(三)內(nèi)部審計部門發(fā)現(xiàn)重大問題向董事會報告后，問題未得到認(rèn)真調(diào)查的，應(yīng)

4、當(dāng)直接向中國銀監(jiān)會報告相關(guān)情況。(四)外部中介機(jī)構(gòu)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的審計報告。(五)中國銀監(jiān)會及其派遣機(jī)構(gòu)要求報告的其他事項(xiàng)。第七條審查部聯(lián)系總銀行有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門(1)審計信息收集利用的聯(lián)絡(luò)與合作：為了與審計部合作開展審計工作，總銀行的各有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門應(yīng)當(dāng)按期向?qū)徲嫴刻峤桓鞣N報告書、統(tǒng)訂資料及有關(guān)分析報告書、內(nèi)外檢查資料等(網(wǎng)絡(luò)、磁盤、紙等媒體(二)根據(jù)工作需要，審計部開展審計工作時，總銀行各有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極支持合作，及時、準(zhǔn)確、真實(shí)地反饋問卷調(diào)查和提交相關(guān)資料。(三)總銀行各有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門在召開年度工作會議、審計職責(zé)會議時，應(yīng)當(dāng)通知總銀行審計部列席。(四)總銀行審計部在制定審計訂劃過程中

5、可以要求有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門的審計需求，但不影響審計訂劃制定的獨(dú)立性。(五)總銀行有關(guān)機(jī)關(guān)和部門向?qū)徲嫴刻岢鰧徲嬓枨髸r，經(jīng)分管行領(lǐng)導(dǎo)同意報告董事會批準(zhǔn)后，由審計部安排組織實(shí)施。第三章監(jiān)察條線內(nèi)聯(lián)絡(luò)第八條總銀行審查部與分行審計機(jī)構(gòu)的聯(lián)系(1)總銀行審計部和各分行審計機(jī)構(gòu)作為xx銀行內(nèi)部審計有機(jī)系統(tǒng)，應(yīng)在工作情況信息、工作動態(tài)、審計成果、信息渠道和資源上充分共享，經(jīng)常開展審計信息和經(jīng)驗(yàn)交流。(二)分行審計機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向總銀行審計部提交年度審計工作審核計劃、年度審計工作總結(jié)、項(xiàng)目審計資料、工作動態(tài)等。(三)分行審計機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立即向總銀行審計部提交外部監(jiān)督機(jī)關(guān)對在地分行及其所屬機(jī)關(guān)的檢查情況，分行審計機(jī)關(guān)向外部監(jiān)

6、督機(jī)關(guān)提交相關(guān)審計文件的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)總銀行審計部審批。(四)總行審查部可以根據(jù)情況組織分行審計機(jī)關(guān)參加有關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)和討論會。(5)總銀行審核部應(yīng)對分行審核機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理業(yè)務(wù)及項(xiàng)目審核開展情況等，立即進(jìn)行指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督、評價。(六)分行審計機(jī)構(gòu)判斷需要時，可以直接向總銀行審計部報告審計發(fā)現(xiàn)和重大風(fēng)險事項(xiàng)等。第九條總銀行審計部與村鎮(zhèn)銀行審計機(jī)構(gòu)的聯(lián)系制度總銀行和村鎮(zhèn)銀行審計機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，與總銀行和分行審計機(jī)構(gòu)的相關(guān)制度進(jìn)行比較。第四章附則第十條本辦法由行審部負(fù)責(zé)解釋和修訂。第十一條本法自2012年1月1日起施行。附件：1.經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計勸告書2 .審計請求書3 .審查部工作聯(lián)絡(luò)分工表附件一：經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計

7、勸告書xx銀行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計勸告書請告訴我年度() 號碼審查部：根據(jù)xx銀行離任稽核辦法的規(guī)定，請你對分(支)行(被審計人的職務(wù)) (被審計人的名字)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計。 審計期間為年月日至年月日。人事部年月日附件二：審計發(fā)票xx銀行審計勸告書請告訴我年度() 號碼審查部：根據(jù)xx銀行內(nèi)部審計基本準(zhǔn)則、xx銀行審計部工作聯(lián)系暫行辦法等相關(guān)規(guī)定，對(被審計機(jī)構(gòu)) (業(yè)務(wù)品種)進(jìn)行審計，審計期間請從年月日到年月日(相關(guān)要求請參照附件)。要求公司負(fù)責(zé)人簽字：征求單位的公章年月日附件三：審計部工作聯(lián)絡(luò)分工表xx銀行審查部工作聯(lián)絡(luò)分工表序列號姓聯(lián)系方式1董事會、高管層、外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)、防衛(wèi)部、法律和合規(guī)部、辦公室、人事部、淡水湖、大學(xué)校場、瑞昌、廬山、景德鎮(zhèn)2風(fēng)險管理部、信用審批部、票據(jù)中心、中小企業(yè)信用中心、重點(diǎn)顧客中心(一部分)、重點(diǎn)顧客中心(三部分)、營業(yè)部、都昌、吉安、南昌、濱興、大中路3運(yùn)營管理部、個人金融部、濱江、甘肅、長江、洼陽、沙河、公園、共青、三里街、光華、十里、撫州4信息技術(shù)部、企劃部、基礎(chǔ)設(shè)施整備、開發(fā)區(qū)、柴桑、九龍、德安、武寧、修水、長虹、湖口、