銀行董事會戰(zhàn)略委員會工作規(guī)則

1、銀行股份有限公司董事會戰(zhàn)略委員會工作規(guī)則第一章 總則第一條 為適應銀行股份有限公司（以下簡稱“本行”）戰(zhàn)略發(fā)展需要，增強核心競爭力，確定本行發(fā)展規(guī)劃，健全投資決策程序，提高決策科學性，提升重大投資決策的效益和決策的質(zhì)量，完善法人治理結構，根據(jù)中華人民共和國公司法、股份制商業(yè)銀行公司治理指引、股份制商業(yè)銀行董事會盡職指引（試行）、銀行股份有限公司章程（以下簡稱“本行章程”）及其他有關規(guī)定，本行設立董事會戰(zhàn)略委員會，并制定本工作規(guī)則。第二條 董事會戰(zhàn)略委員會是董事會下設的專門工作機構，主要負責對本行中長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大決策進行研究并提出建議，其提案或決定應提交董事會審查決定。第二章 人員組成第三條

2、 戰(zhàn)略委員會委員由不少于三名具有與戰(zhàn)略委員會職責相適應的專業(yè)知識和經(jīng)驗的董事組成。第四條 戰(zhàn)略委員會委員由董事長、二分之一以上獨立董事或者全體董事的三分之一以上提名，由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生。第五條 戰(zhàn)略委員會設主任委員一名，負責主持委員會工作。主任委員在委員內(nèi)選舉，并報請董事會批準產(chǎn)生。主任委員每年在本行工作的時間不得少于15個工作日。第六條 戰(zhàn)略委員會任期與董事會任期一致，委員任期屆滿，連選可以連任。期間如有委員不再擔任本行董事，自動失去委員資格，并由董事會根據(jù)上述第三條至第五條的規(guī)定補足委員人數(shù)，補充委員的任職期限截至該委員擔任董事或獨立董事的任期結束。第七條 委員的主要職責為：（一）按時

3、出席戰(zhàn)略委員會會議，就會議討論事項發(fā)表意見，并行使表決權；（二）提出戰(zhàn)略委員會會議討論的議題；（三）為履行職責可列席或旁聽本行有關會議，進行調(diào)查研究，獲取所需的報告、文件、資料等相關信息；（四）充分了解戰(zhàn)略委員會的職責及其本人作為戰(zhàn)略委員會委員的職責，熟悉與其職責相關的本行經(jīng)營管理狀況、業(yè)務活動及發(fā)展情況，確保其履行職責的能力；（五）充分保證履行職責的工作時間和精力；（六）本規(guī)則規(guī)定的其他職責。第八條 戰(zhàn)略委員會委員有下列情形之一的，經(jīng)董事會討論同意可以更換：（一）本人書面提出辭職申請；（二）任期內(nèi)嚴重瀆職或違反法律、法規(guī)、本行章程和本規(guī)則的規(guī)定；（三）董事會認為不合適擔任的其他情形。第九條

4、戰(zhàn)略委員會下設工作組，負責委員會的資料收集與研究、日常工作聯(lián)絡和會議組織等工作。工作組的具體人選由戰(zhàn)略委員會確定。第三章 職責權限第十條 戰(zhàn)略委員會的主要職責權限：（一）負責制訂本行經(jīng)營目標和長期發(fā)展戰(zhàn)略，向董事會提出建議；（二）監(jiān)督、檢查本行年度經(jīng)營計劃、投資方案的執(zhí)行情況；（三）負責對制定戰(zhàn)略性資本配置（資本結構、資本充足率等）以及資產(chǎn)負債管理目標，向董事會提出建議；（四）對規(guī)定須經(jīng)董事會批準的重大資本運作、資產(chǎn)經(jīng)營項目進行研究并向董事會提出建議；（五）對其他影響本行發(fā)展的重大事項進行研究并向董事會提出建議；（六）董事會授權的其他事宜。第十一條 戰(zhàn)略委員會應當制定年度工作計劃并定期召開會議

5、。第十二條 戰(zhàn)略委員會對董事會負責，委員會的提案提交董事會審議決定。第四章 決策程序第十三條 戰(zhàn)略委員會工作組負責做好戰(zhàn)略委員會決策的前期準備工作，提供本行有關方面的書面資料，由工作組進行初審后，提交戰(zhàn)略委員會審議。第十四條 戰(zhàn)略委員會會議對工作組提供的報告進行審議，并將相關書面決議材料呈報董事會討論。第五章 議事規(guī)則第十五條 戰(zhàn)略委員會會議分為例會和臨時會議。例會每年至少召開一次會議，并于會議召開前五天通知全體委員。主任委員或者二分之一以上委員提議，可以召開戰(zhàn)略委員會臨時會議。臨時會議應至少于會議召開前三天通知全體委員。第十六條 經(jīng)全體委員一致同意，可免除前述通知期限要求。戰(zhàn)略委員會會議可以

6、采用通訊方式召開，并通過通訊方式表決形成決議。第十七條 戰(zhàn)略委員會會議由主任委員主持，主任委員不能出席時可委托其他一名委員主持。第十八條 戰(zhàn)略委員會委員應以認真負責的態(tài)度出席委員會會議，對所議事項表達明確的意見。委員確實無法親自出席委員會會議的，可以委托其他委員出席，但同時必須以書面形式明確表達自己的意見或委托其他委員按委托人的意愿代為投票，委托人應獨立承擔法律責任。委托書應當載明代理人的姓名、代理事項、權限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。第十九條 戰(zhàn)略委員會委員連續(xù)二次未能親自出席委員會會議，且未以書面形式明確表達自己的意見，亦未委托其他委員按委托人的意愿代為投票的，視為不能履行職責，委員

7、會應當建議董事會予以撤換。第二十條 戰(zhàn)略委員會會議應由三分之二以上的委員出席方可舉行；每一名委員有一票的表決權；會議做出的決議，必須經(jīng)全體委員的過半數(shù)通過。第二十一條 會議的表決方式為舉手表決或記名投票表決。第二十二條 戰(zhàn)略委員會工作組成員可列席戰(zhàn)略委員會會議。戰(zhàn)略委員會會議可邀請本行董事、監(jiān)事及其他高級管理人員列席會議。第二十三條 如有必要，戰(zhàn)略委員會可以聘請中介機構為其決策提供專業(yè)意見，但應當確保不泄露本行的商業(yè)秘密。聘請中介機構的合理費用由本行支付。第二十四條 戰(zhàn)略委員會委員應當在會議決議上簽字并對決議承擔責任。會議決議違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章及本行章程，致使本行遭受損失的，參與決議的委

8、員對本行負賠償責任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該委員可以免除責任。第二十五條 戰(zhàn)略委員會會議應當有會議記錄，出席會議的委員和記錄人員應當在會議記錄上簽名。出席會議的委員有權要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言做出某種說明性記載。會議記錄作為本行檔案由董事會辦公室按照本行檔案管理制度保存。第二十六條 戰(zhàn)略委員會會議通過的方案及表決結果，應經(jīng)主任委員或其授權的委員簽發(fā)后以書面形式報本行董事會。第二十七條 戰(zhàn)略委員會會議的召開程序、表決方式和會議通過的議案必須遵循有關法律、法規(guī)、本行章程及本規(guī)則的規(guī)定。第二十八條 出席會議的人員均對會議所議事項負有保密義務，不得擅自披露有關信息，違者本行有權依法追究其相關責任。 第六章 附則第二十九條 本規(guī)則所稱“以上”含本數(shù)，“過”不含本數(shù)。第三十條 本規(guī)則自董事會審議通過之日起施行。第三十一條 本規(guī)則未