銀行非現(xiàn)場報表數(shù)據(jù)報送管理辦法

1、xx銀行非現(xiàn)場報表數(shù)據(jù)報送管理辦法xx總發(fā)xx204號，xx年10月16日第一章 總 則第一條 為了全面收集和監(jiān)測信息化建設(shè)情況及信息科技風(fēng)險狀況，規(guī)范填報和上報監(jiān)管機構(gòu)（含銀監(jiān)會及浙江銀監(jiān)局、人民銀行等監(jiān)管機構(gòu)）下發(fā)的各類信息科技相關(guān)監(jiān)管報表流程，確保信息準(zhǔn)確、上報及時，結(jié)合我行實際情況，特制訂本管理辦法。第二條 本辦法適用于xx銀行填報和上報監(jiān)管機構(gòu)（含銀監(jiān)會及浙江銀監(jiān)局、人民銀行等監(jiān)管機構(gòu)）下發(fā)的各類信息科技相關(guān)監(jiān)管報表（下簡稱“報表”）。 第二章 職 責(zé)第三條 信息科技管理委員會作為xx銀行董事會下設(shè)的專門工作機構(gòu)，負責(zé)信息科技風(fēng)險管理，審核向監(jiān)管機構(gòu)報送的信息科技風(fēng)險管理年度報表、年

2、度報告，并報董事會審議。第四條 總行風(fēng)險管理部作為信息科技監(jiān)管報表報送的歸口管理部門，負責(zé)對非現(xiàn)場報表報送情況和報送數(shù)據(jù)質(zhì)量進行監(jiān)督管理，具體報送工作委托總行科技部落實。第五條 科技部作為非現(xiàn)場報表報送的實際落實部門，負責(zé)組織、協(xié)調(diào)、督促其他相關(guān)部門共同做好信息科技非現(xiàn)場報表的填報工作和數(shù)據(jù)質(zhì)量管理工作，統(tǒng)一出口報送數(shù)據(jù)。第六條 稽核監(jiān)察部負責(zé)對非現(xiàn)場報表報送、數(shù)據(jù)質(zhì)量控制進行內(nèi)部審計，并監(jiān)督整改落實情況 。第七條 人事保衛(wèi)部負責(zé)將非現(xiàn)場報表數(shù)據(jù)質(zhì)量及報送情況納入部門和個人績效考核。第八條 其他相關(guān)部門負責(zé)配合科技部填寫相應(yīng)職責(zé)范圍內(nèi)的報表填寫、報送工作，并對所負責(zé)填寫的報表數(shù)據(jù)質(zhì)量負責(zé)；定期

3、進行信息科技非現(xiàn)場報表數(shù)據(jù)報送內(nèi)控合規(guī)專項檢查，檢查內(nèi)容包含報送制度流程的執(zhí)行情況及數(shù)據(jù)質(zhì)量，并形成報告，上報行領(lǐng)導(dǎo)。 第九條 監(jiān)管統(tǒng)計員職責(zé)包括：（一）根據(jù)填報周期規(guī)定下發(fā)通知，組織開展報表填報工作和報送數(shù)據(jù)的質(zhì)量監(jiān)督管理工作；（二）負責(zé)收集各個部門填報責(zé)任人提交的經(jīng)部門內(nèi)審核人審批通過的報表；（三）負責(zé)檢查上交報表的完備性和填報內(nèi)容完整性，提交信息科技管理委員會和科技部總經(jīng)理審批。第十條 部室填報人：相關(guān)報表報送部室設(shè)置專門的非現(xiàn)場報表報送填報人，負責(zé)相關(guān)報表的填報工作。第十一條 部室填報責(zé)任人：相關(guān)報表報送部室設(shè)置專門的非現(xiàn)場報表報送填報責(zé)任人，負責(zé)相關(guān)填報的報表質(zhì)量審核工作，確保報表質(zhì)

4、量。第三章 報送管理流程第一節(jié) 填報原則第十二條 符合性原則：報表填報遵循符合性原則，符合有關(guān)法律、法規(guī)的要求，按照監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的格式和時間及時規(guī)范地發(fā)布。同時，數(shù)據(jù)源由科技部統(tǒng)一管理，確保報送的數(shù)據(jù)口徑一致。 第十三條 真實性原則：報表中填報的信息遵循真實性原則，披露的內(nèi)容應(yīng)該保證是xx銀行的真實情況。第十四條 準(zhǔn)確性原則：報表中填報的信息遵循準(zhǔn)確性原則，披露的內(nèi)容應(yīng)該準(zhǔn)確和完整。第二節(jié) 填報時機第十五條 浙江銀監(jiān)局要求上報的信息科技非現(xiàn)場監(jiān)管報表分為年度報表、季度報表、實時報表和年度報告四類。年度報表統(tǒng)計周期為12個月，即每年1月1日至12月31日，報送截止時間為次年1月20日。季度報表報

5、送時間與銀監(jiān)會“非現(xiàn)場監(jiān)管信息系統(tǒng)”季報報送時間一致。實時報表于事后15日內(nèi)報送，報表中r-r-1 信息科技管理年度報告報送時間為每自然年后40日內(nèi)。第十六條 人民銀行，銀監(jiān)會有關(guān)規(guī)章、管理規(guī)范有報送時限要求的，按照規(guī)定的時間報送。第三節(jié) 填報責(zé)任主體第十七條 信息科技非現(xiàn)場監(jiān)管報表填報責(zé)任人清單內(nèi)詳細規(guī)定了各張報表的填報主體，包括責(zé)任部室、責(zé)任人和審核人，該清單由監(jiān)管統(tǒng)計員負責(zé)存檔和維護。如有變更，相關(guān)部室負責(zé)人應(yīng)及時通知監(jiān)管統(tǒng)計員進行更新。第四節(jié) 填報管理流程第十八條 根據(jù)填報周期規(guī)定，由監(jiān)管統(tǒng)計員在統(tǒng)計周期末前30日下發(fā)通知至各個部室負責(zé)人及相關(guān)填報人、填報負責(zé)人，組織開展報表填報工作。

6、第十九條 報表填報由填報人負責(zé)，在填報時應(yīng)嚴格遵循填報原則，如實、準(zhǔn)確、及時地填報信息。第二十條 填報人應(yīng)認真閱讀報表的填報須知的填報說明，準(zhǔn)確弄清統(tǒng)計范圍、時間段要求、表單各字段的含義等，并按要求的格式填報要求的內(nèi)容。第二十一條 填報人在獲取報表信息前，須將統(tǒng)計的內(nèi)容、方法和口徑等方面的標(biāo)準(zhǔn)進行定義。一般來說，信息的統(tǒng)計截止日應(yīng)當(dāng)為統(tǒng)計周期末最后一日（年末日、季末日）。填報時，除非常確定的變動外，各種定性信息按照當(dāng)前實際情況填寫，定量信息應(yīng)進行盡可能準(zhǔn)確的估計或估算，得出統(tǒng)計周期末的數(shù)據(jù)進行填報。第二十二條 報表審核在填報人完成報表填寫后，交至填報責(zé)任人處審核。審核通過后，由填報人和填報責(zé)任

7、人在紙質(zhì)報表上簽字確認，并上交監(jiān)管統(tǒng)計員。監(jiān)管統(tǒng)計員負責(zé)審核各表單上交的完備性、填寫內(nèi)容的完整性及數(shù)據(jù)質(zhì)量。第五節(jié) 報表審批上報第二十三條 在上報期限前15日內(nèi)，監(jiān)管統(tǒng)計員須收集齊所有報表后，提交至科技部總經(jīng)理審核，年度報表及年度報告還須經(jīng)過信息科技管理委員會審核及董事會審議。審議通過后，監(jiān)管統(tǒng)計員在上報期限內(nèi)交計財部1104報送人，通過銀監(jiān)會“非現(xiàn)場監(jiān)管信息系統(tǒng)”統(tǒng)一報送。第六節(jié) 報表信息保密第二十四條 在報表信息從獲取到報送的整個流程中，相關(guān)經(jīng)手人員須嚴格注意信息的安全保密，不得私自泄露或散播。對于因報表資料信息保管失當(dāng)或私自泄露的人員，須根據(jù)銀行相關(guān)制度和國家法規(guī)追究其責(zé)任。第四章 數(shù)據(jù)

8、反饋、修改流程第二十五條 監(jiān)管統(tǒng)計員在報送完成后，應(yīng)關(guān)注銀監(jiān)局的審核時間，及時登陸“金融機構(gòu)數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)”查看信息，并按“重報原因”進行核實、修改。第二十六條 監(jiān)管統(tǒng)計員在季后8個工作日內(nèi)反饋核實結(jié)果，對修改情況與未修改原因加以說明，必要時需提供相關(guān)證明材料，并重新登陸“金融機構(gòu)數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)”上報修改后的報表。第二十七條 對于有修改數(shù)據(jù)的情況，監(jiān)管統(tǒng)計員應(yīng)同時查看并修改數(shù)據(jù)源，避免以后報送數(shù)據(jù)出現(xiàn)同樣的錯誤。第五章 監(jiān)督檢查和考核第二十八條 風(fēng)險管理部定期對非現(xiàn)場報表報送情況及數(shù)據(jù)質(zhì)量進行內(nèi)部監(jiān)督檢查，并納入其年度檢查計劃，明確檢查內(nèi)容、程序、報告、整改和處理流程，檢查內(nèi)容包含報送制度流程的執(zhí)行情況及數(shù)據(jù)質(zhì)量。第二十九條 稽核監(jiān)察部定期對報表報送制度流程執(zhí)行情況、報送時效性和數(shù)據(jù)來源合規(guī)性、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性等進行內(nèi)部審計并監(jiān)督落實。第三十條 人事保衛(wèi)部要每年對非現(xiàn)場報表數(shù)據(jù)質(zhì)量及報送情況進行考評，并將考評結(jié)果納入部門和個人績效考核。第三十一條 檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時反饋給被查部門，提出整改要求并跟蹤整改情況。被查部門對于存在的問題及時整改落