第5章 公共選擇理論.ppt

1、第五章 公共選擇理論,公共選擇理論所研究的是個人偏好與政府公共選擇的關系,從公共經濟學的角度看,就是研究消費者作為投票者如何對公共品的決定表達意愿。 第一節(jié) 公共選擇理論與非市場決策 一、公共選擇理論的的誕生 由維克塞爾首創(chuàng)，布坎南發(fā)展。 布坎南認為公共選擇是一種對政治的看法，是把對市場決策的經濟分析擴展到了非市場決策中。,二、非市場決策 針對市場決策而言。 市場是有效配置各種資源的手段，其借助于價格這個看不見的手來實現供給和需求的平衡。在市場環(huán)境中，生產者追求的是利潤最大化，消費者要獲取的是最大效用。 在非市場環(huán)境的民主社會中，民眾對公共產品供給水平的意愿是通過投票方式來表達的。公眾通過投票

2、選舉產生自己滿意的政府，由政府對公共產品的提供進行決策。 政府將面臨兩個問題：(1)他必須弄清選民的意愿；（2）在不同的觀點間進行權衡以做出最后的決定。,非市場決策的分析思路： (1) 作出與一般經濟學相同的行為假設，即理性的和功利主義的個人； (2) 通常把偏好顯示過程描述為類似于市場，即選民從事交換活動，個人通過投票行為來顯示他們的需求； (3) 提出與傳統(tǒng)價格理論相同的問題，即均衡存在嗎？它們是否穩(wěn)定？是否具有帕累托效率？它們是如何達成的？,第二節(jié)、 多數投票制的均衡,偏好加總:投票 投票原則:全體一致、多數投票原則 肯尼斯阿羅假設： （1）理性原則。即所有備選項之間均具有可比性和可逆性

3、。也就是說，在每兩項備選項中，必然是一個比另一個更加符合個人偏好。即如果X優(yōu)于Y，Y優(yōu)于Z，那么X肯定優(yōu)于Z。 （2）帕累托改進原則。即選擇的結果必須有利于對現有狀態(tài)的改善。 （3）獨立原則。在針對不同的備選項進行選擇的時候，只取決于人們對這些選項的偏好排序而不受其他因素的影響。 （4）非限制原則。個人按照自己的意愿進行自由選擇，即不應對個人偏好的選擇排列順序作限制。 （5）非獨裁原則。即排除某一個人偏好強加于全社會的可能性。,一、簡單多數投票制,多數投票規(guī)則又稱作表決制，是根據待表決的各備選方案的重要程度和對成本與收益的對比分析，來確定決策所需要的決策者總數或其占總人數的百分比。 一致同意規(guī)

4、則實行的是一票否決制，優(yōu)點：改善了整個社會的福利；缺點：決策時間太長，決策成本太高，缺乏決策效率，無法排除個別參與者利用一票否決權進行利己活動。 簡單多數投票制：每人一票，對提案進行贊成或反對的投票，若有一半以上的人投贊成票，則提案獲得通過。 絕大多數投票制：贊成票必須以高于半數以上的比例(如23、34等)，提案才能獲得通過。,二、多數投票制下的政治均衡,1、多數投票制下政治均衡的定義及決定因素 政治均衡：人們根據既定的規(guī)則，就一種或幾種公共物品或服務的供給量以及相應的稅收份額的分配達成的協(xié)議。 稅收份額：是指為了使政府能夠提供公共物品或服務，公民所應承擔的稅收數額。為公民享受公共產品的成本。

5、,2、政治均衡的決定因素： （1）公共選擇規(guī)則。即采取的是全體一致規(guī)則還是多數投票制度。 （2）公共物品或服務的邊際效益與邊際成本的對比關系。 （3）投票者獲得與提案有關的成本的信息的難易程度。 （4）投票者個人所承擔的稅收份額的大小。 (5)公共產品或服務的效益在投票者之間的分布狀況。 均衡狀態(tài)：選民從公共產品得到的邊際成本等于邊際收益。,3、政治均衡的條件 投票者所須承擔的稅收份額恰好與該種物品或服務帶給他的邊際收益相等。即MBi=ti,三、多數規(guī)則下政治均衡的實證分析,假定某小區(qū)就雇傭保安的數量進行投票。每一個保安的雇傭費用為350元，即AC=MC=350。該小區(qū)共有7人，每人的邊際收益

6、線分別為MBA、MBB 、 MBC 、 MBM 、 MBF 、 MBG 、 MBH 。每個投票者為每一個保安的雇傭所承擔的費用份額為t=50元。,Figure 4.2 Political Equilibrium Under Majority Rule With Equal Tax Shares,四、中間投票人,中間投票人：指這樣一種投票者，其最偏好的結果處于所有投票者最偏好的中間狀態(tài)。 中間投票人定理：如果所有投票者對公共產品或服務的邊際效益曲線均呈向右下方傾斜狀態(tài)，那么，中間投票者最偏好的公共產品或服務的供給，就是多數規(guī)則下的政治均衡。,第三節(jié) 投票悖論,一、投票悖論 假定有甲、乙、丙三個人

7、，每個人都面臨著對三種政策提案A、B、C的選擇，其中A表示高的公共支出水平，B表示中等的公共支出水平，C表示低的公共支出水平。各人的偏好程度如下：,Figure 4.3 Voter Rankings of Alternatives,Net Benefit for 乙,Single Peak,0,C,B,A,Net Benefit for 丙,Multiple Peaks,0,B,A,C,Voting paradox 投票悖論,甲 ABC乙 BCA丙 CAB 程序一,A VS B,C VS A,程序二,B VS C,A VS B,程序三,A VS C,C VS B,法國社會學家孔多塞（Condo

8、rcet，1713-1794）發(fā)現，因此也被稱為“孔多塞效應”。,唯一性,甲 ABC乙 BCA丙 CBA 程序一,B VS A,C VS B,程序二,B VS C,A VS B,程序三,A VS C,C VS B,多峰偏好是否一定會投票循環(huán)？,甲 ABC乙 BCA丙 ACB 程序一,B VS A,C VS B,程序二,B VS C,A VS B,程序三,A VS C,C VS B,Figure 4.4 The Median Peak as the Political Equilibrium under Majority Rule,Net Benefit,圖45 偏好結構二,0,C,B,A,二、

9、單峰偏好和多峰偏好 對阿羅的假設條件進行修改，可以擺脫投票悖論。修改之一：不再遵循“無限制區(qū)域”，即在投票時要對選民的偏好進行限制。單峰值偏好就是一個限制。 1、單峰值偏好（Single-Peaked Preference) 單峰值偏好曲線。以各備選方案作為橫軸，以喜愛次序作為縱軸，畫出的圖形只有一個峰尖。其推導見圖45。,2、多峰偏好 以備選方案作為橫軸，以偏愛程度作為縱軸，如果畫出來的圖形有兩個峰尖，則叫雙峰偏好。當方案很多，就會出現3個或更多的峰尖，則叫多峰偏好。 這是有可能出現的。如私立學校和公立學校。,第四節(jié) 投票交易,一、互投贊成票 如果投票者對不同方案的偏好程度不同，則他們會就那

10、些與其關系重大的提案進行投票交易，這種投票交易的過程被稱為“互投贊成票”。 二、投票交易與社會福利 投票交易可能使社會福利得到改善，也可能使社會福利受損。 經常是多數人結成一個聯盟，對那些能為自己帶來利益的項目投贊成票，其成本主要由少數派承擔。,Figure 4.6 Logrolling,MBC,MBA,MBB,第五節(jié) 政治行為的分析,一、投票者的行為：投票與不投票 取決于其參加投票的效益和成本、其投票對公共選擇發(fā)生影響的可能性。 討論：投票者的成本和收益有哪些？ 當MB-MC=0時,投票者才會樂于參加投票.,二、政治家（政黨）的行為：選票最大化 政黨要贏得選舉，必須選票最大化。 要想選票最大

11、化，則要使自己的競選方案符合中間投票者的意愿。,三、政府部門（官僚）行為：公共權力最大化 最佳供給量為Q*（MSB=MSC），但政府部門在追求權力極大化的時候，會使供給量擴大到QB（TSB=TSC）,Figure 4.7 Bureaucracy and Efficiency,四、利益集團的行為： 1、利益集團：指一個力圖對政府的公共選擇活動施加壓力的、由小數有共同利益的投票人組成的組織。主要通過政治游說，力爭使政府通過有利于該集團的立法或政策。 2、分類 特權集團：規(guī)模較小，每個成員寧愿自己承擔全部成本也要使集體產品得以提供。 中級集團：任何一個成員都不能從集團的公共產品中獲得足夠多的收益以剌激自己獨自提供公共產品。 潛在集團：成員眾多，規(guī)模大，他們有潛在的共同利益，具有潛在的采取行動的可能性，對于規(guī)模龐大的潛在利益集團中每個人的利益相對較少，因而其行動能力相對最弱。,2、尋租理論 尋租就是指投票人或利益集團通過各種合法或非法努力，如游說或行賄等，影響公共選擇和決策為自己謀利的行為。 租金（經濟租）：支