公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法

1、.1公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法第一章總則第一條 為保障項(xiàng)目部資金運(yùn)營(yíng)和投資業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作和管理，加強(qiáng)公司及所管理項(xiàng)目部資金的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范項(xiàng)目部資金運(yùn)營(yíng)和投資行為，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，有效防范與控制項(xiàng)目部資金運(yùn)營(yíng)和投資項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)， 根據(jù)公司章程等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第二條 本辦法所稱風(fēng)險(xiǎn)控制，是指對(duì)項(xiàng)目部資金運(yùn)營(yíng)和項(xiàng)目投資中的各種投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估，并在項(xiàng)目部資金運(yùn)營(yíng)、項(xiàng)目管理、項(xiàng)目退出中實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，提出解決方案。第三條風(fēng)險(xiǎn)控制原則（ 1）全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)覆蓋項(xiàng)目部資金運(yùn)營(yíng)和投資業(yè)務(wù)的各項(xiàng)工作和各級(jí)人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；;.（ 2）審慎

2、性原則：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，公司部門組織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；（ 3）獨(dú)立性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制工作應(yīng)保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，并貫徹到項(xiàng)目部資金運(yùn)營(yíng)和業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié)；（ 4）有效性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權(quán)威性，成為所有員工嚴(yán)格遵守的行動(dòng)指南；執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；（ 5）適時(shí)性原則： 應(yīng)隨著國(guó)家法律法規(guī)、 政策制度的變化，公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、風(fēng)險(xiǎn)管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行相應(yīng)修改和完善；第二章風(fēng)險(xiǎn)控制

3、組織體系第四條風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系;.公司應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目部資金運(yùn)營(yíng)、投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)特征，將風(fēng)險(xiǎn)控制工作納入公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系之中。公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系共分為五個(gè)層次：董事會(huì)、投資決策委員會(huì)、總裁辦公會(huì)、投資管理部、藝術(shù)品數(shù)據(jù)分析及風(fēng)險(xiǎn)控制部（以下簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)控制部）。第五條;.各層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)投資決策委員會(huì)職責(zé)：對(duì)投資項(xiàng)目的投資和退出作出決策。2總裁辦公會(huì)職責(zé)：對(duì)篩選的投資項(xiàng)目進(jìn)行初步判斷，對(duì)投資項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行決策，對(duì)投資項(xiàng)目的相關(guān)執(zhí)行事項(xiàng)進(jìn)行審議。投資管理部職責(zé)：負(fù)責(zé)項(xiàng)目部資金的設(shè)立工作，提出項(xiàng)目部資金募集方案、項(xiàng)目部資金解散及清算方案；負(fù)責(zé)項(xiàng)目部資金具體事務(wù)的管理，并負(fù)有識(shí)別、評(píng)估項(xiàng)目部資金運(yùn)營(yíng)過

4、程中的風(fēng)險(xiǎn)隱患和風(fēng) 險(xiǎn)問題的職責(zé)；負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制。投資總監(jiān)作為投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人， 負(fù)責(zé)組織部門內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行工作， 并負(fù)有及時(shí)報(bào)告、反饋項(xiàng)目投資過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患和風(fēng)險(xiǎn)問題的職責(zé)。;.風(fēng)險(xiǎn)控制部職責(zé)：為保證項(xiàng)目部資金和投資業(yè)務(wù)合法、合規(guī)，制定、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程；制訂、審閱投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性；監(jiān)督項(xiàng)目部資金和投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保國(guó)家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；跟蹤項(xiàng)目部資金和投資項(xiàng)目的實(shí)施情況，及時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析并做出風(fēng)險(xiǎn)提示，每半年提交每一投資項(xiàng)目的實(shí)施情況報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)控制

5、主管副總裁為投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第二責(zé)任人并分管風(fēng)險(xiǎn)控制部，對(duì)投資項(xiàng)目上報(bào)總裁辦公會(huì)之前有一票否決權(quán)。第六條審批流程項(xiàng)目部資金事項(xiàng)審批流程：投資管理部初審風(fēng)險(xiǎn)控制部復(fù)審總裁辦公會(huì)核審公司董事會(huì)審核項(xiàng)目部資金合伙人大會(huì)審批。;.投資項(xiàng)目審批流程：投資管理部初審風(fēng)險(xiǎn)控制部復(fù)審總裁辦公會(huì)核審?fù)顿Y決策委員會(huì)審批。第七條為建立健全內(nèi)控機(jī)制，公司設(shè)立獨(dú)立于項(xiàng)目組的后臺(tái)管理。綜合管理部負(fù)責(zé)項(xiàng)目部資金和投資項(xiàng)目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會(huì)和總裁辦公會(huì)的會(huì)議籌備，以及相關(guān)會(huì)議資料的管理等。財(cái)會(huì)管理部負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)核算和資金劃撥，為投資項(xiàng)目分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。第三章;.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估第八條項(xiàng)目部資金和投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目部資金運(yùn)營(yíng)和投資業(yè)務(wù)過程中，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行必要的識(shí)別、評(píng)估及分析，履行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。第九條政策風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目部資金和投資項(xiàng)目面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，并且會(huì)影響項(xiàng)目部資