現(xiàn)代國際貿(mào)易理論(2).ppt

1、2020/10/7,1,第五章 現(xiàn)代國際貿(mào)易理論,2020/10/7,2,第五章 現(xiàn)代國際貿(mào)易理論,第一節(jié) 現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的產(chǎn)生和發(fā)展 第二節(jié) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易 第三節(jié) 不完全競爭與國際貿(mào)易 第四節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 第五節(jié) 基于動態(tài)技術(shù)差異的國際貿(mào)易 第六節(jié) 需求決定的貿(mào)易模式,2020/10/7,3,第一節(jié) 現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的產(chǎn)生和發(fā)展,2020/10/7,4,一、現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的產(chǎn)生背景,二戰(zhàn)以后，跨國公司的興起和經(jīng)濟(jì)全球化不斷加強(qiáng)，多邊貿(mào)易體制形成并不斷完善和發(fā)展。 傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論遇到挑戰(zhàn)，國際貿(mào)易中的許多新現(xiàn)象無法用傳統(tǒng)的貿(mào)易理論來解釋，甚至與傳統(tǒng)貿(mào)易理論相悖 。,2020/10/

2、7,5,傳統(tǒng)貿(mào)易理論之所以出現(xiàn)危機(jī)，是因?yàn)槠淅碚撘罁?jù)的前提假設(shè)在現(xiàn)實(shí)中發(fā)生了很大變化。 無論是古典比較優(yōu)勢理論，還是新古典的要素稟賦理論，都是以一系列嚴(yán)格的假設(shè)條件為前提的。但是，這些假設(shè)條件使這些理論對于當(dāng)今國際貿(mào)易中的許多問題無法給予科學(xué)圓滿的解釋，而且如果改變其中的某一些假設(shè)條件，就可能導(dǎo)致完全不同的結(jié)論。,2020/10/7,6,在上述前提下，新的國際貿(mào)易理論出現(xiàn)已成為必然。,2020/10/7,7,二、現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的發(fā)展軌跡,從20世紀(jì)50年代里昂惕失的質(zhì)疑開始，60年代的林德和維農(nóng)從動態(tài)角度提出了不同于比較優(yōu)勢的新的貿(mào)易基礎(chǔ)。 到70年代末，國際貿(mào)易理論出現(xiàn)重大突破。 80年代

3、初，以克魯格曼為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了“新貿(mào)易理論”。 新古典學(xué)以一般均衡分析為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢貿(mào)易理論是“國際貿(mào)易的完全競爭理論模型”，新貿(mào)易理論則可稱之為“國際貿(mào)易的不完全競爭模型”。,2020/10/7,8,新貿(mào)易理論的產(chǎn)生淵源主要有兩個(gè)： 一是隨著世界經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的發(fā)展，傳統(tǒng)貿(mào)易理論已不能令人信服地解釋許多重要的國際貿(mào)易現(xiàn)象； 二是產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展為新貿(mào)易理論的產(chǎn)生提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。,2020/10/7,9,三、現(xiàn)代國際貿(mào)易理論與傳統(tǒng)貿(mào)易理論的關(guān)系,現(xiàn)代國際貿(mào)易理論是在傳統(tǒng)貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上產(chǎn)生和發(fā)展的，新貿(mào)易理論的出現(xiàn)并不意味著它取代了傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢貿(mào)易理論。 兩者的區(qū)別是： 首先，從

4、解釋對象上看，它們分別解釋的是不同的貿(mào)易現(xiàn)象，前者主要解釋發(fā)達(dá)國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，而后者則著重解釋發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；,2020/10/7,10,其次，從理論基礎(chǔ)上看，前者以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭為前提，建立在不完全競爭理論基礎(chǔ)之上，而后者以規(guī)模報(bào)酬不變和完全競爭為前提，建立在完全競爭理論基礎(chǔ)之上。 因此，兩者不是替代關(guān)系，而是互補(bǔ)關(guān)系，它們共同豐富和發(fā)展了國際貿(mào)易理論體系。,2020/10/7,11,第二節(jié) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易,2020/10/7,12,一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的基本原理,規(guī)模經(jīng)濟(jì) 隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大、產(chǎn)量增加，每單位要素投入的產(chǎn)出會增加，產(chǎn)品的平均成本會下降。微觀經(jīng)濟(jì)

5、學(xué)稱之為“規(guī)模報(bào)酬遞增”（increasing returns to scale），也稱規(guī)模經(jīng)濟(jì)。,2020/10/7,13,規(guī)模報(bào)酬不變：在最佳的生產(chǎn)規(guī)模中，產(chǎn)品的平均成本達(dá)到最低點(diǎn)，并且在一定的范圍內(nèi)，平均成本不會再因?yàn)楫a(chǎn)量的增加而減少。這一階段就被稱這“規(guī)模報(bào)酬不變”。 規(guī)模報(bào)酬遞減：當(dāng)生產(chǎn)規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)大時(shí)，平均生產(chǎn)成本會因規(guī)模過大、管理和合作效率下降等原因而上升。這種在最后階段出現(xiàn)的現(xiàn)象被稱為“規(guī)模報(bào)酬遞減”或“規(guī)模不經(jīng)濟(jì)”。,2020/10/7,14,成本下降,成本不變,成本上升,規(guī)模經(jīng)濟(jì),規(guī)模不經(jīng)濟(jì),長期平均成本曲線,產(chǎn)量,成本,O,企業(yè)的長期平均成本與規(guī)模經(jīng)濟(jì),2020/10/7,

6、15,二、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易,擁有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的，更多的是處于壟斷競爭或寡頭壟斷地位的企業(yè)。 在具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的行業(yè)中，內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)與市場容量有著密切關(guān)系。 一般而言，如果兩國國內(nèi)市場存在差異，而其他條件完全相同，則大國將完全專業(yè)化生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)品，小國將只能生產(chǎn)完全專業(yè)化規(guī)模收益不變的產(chǎn)品。,2020/10/7,16,內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)、壟斷競爭企業(yè)與行業(yè)內(nèi)貿(mào)易,如何解釋發(fā)達(dá)國家之間工業(yè)產(chǎn)品的“雙向貿(mào)易”？或者說行業(yè)內(nèi)貿(mào)易為何存在？ 下面以美國和日本的汽車貿(mào)易為例進(jìn)行說明。,2020/10/7,17,LAC,LAC,0,100,200,2.0,1.5,C,P,C,P,2.0,10

7、0,卡車產(chǎn)量,卡車產(chǎn)量,0,出口到美國,日本,美國,規(guī)模經(jīng)濟(jì)與工業(yè)品的雙向貿(mào)易,2020/10/7,18,LAC,100,0,2.0,轎車產(chǎn)量,C,P,C,P,LAC,2.0,1.5,100,200,出口到日本,轎車產(chǎn)量,0,規(guī)模經(jīng)濟(jì)與工業(yè)品的雙向貿(mào)易,2020/10/7,19,美國和日本產(chǎn)生貿(mào)易前，兩國各自生產(chǎn)部分卡車和部分轎車：日本生產(chǎn)100輛卡車和100輛轎車，美國也如此。 由于各自市場規(guī)模狹小，兩國的產(chǎn)品生產(chǎn)成本都高居2萬美元。 美國和日本如果開展貿(mào)易，企業(yè)可以通過擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模而使成本下降。,2020/10/7,20,比如，日本將卡車的生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大到200輛，價(jià)格下降至1.5萬美元；美

8、國的做法是將轎車的生產(chǎn)量擴(kuò)大至200輛，同樣可以使價(jià)格下降，比如說1.5萬美元。 這樣比美國和日本什么車都生產(chǎn)更有利。 雙向貿(mào)易的基礎(chǔ)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而不是技術(shù)不同或資源配置不同所產(chǎn)生的比較優(yōu)勢。,2020/10/7,21,第三節(jié) 不完全競爭與國際貿(mào)易,2020/10/7,22,一、國際貿(mào)易中的不完全競爭環(huán)境,完全競爭：指沒有任何干擾和障礙的自由市場競爭。 完全競爭必須具備以下條件： （1）大量的買者和賣者，沒有一個(gè)買者或賣者能夠單獨(dú)影響價(jià)格，均為價(jià)格的接受者； （2）許多廠商生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品，任何買者都不會對一個(gè)賣者的產(chǎn)品產(chǎn)生偏好，從而排除了賣者壟斷； （3）所有生產(chǎn)要素可以自由流動，廠商可以自由

9、進(jìn)入或退出。,2020/10/7,23,完全壟斷：一種產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售完全由一個(gè)廠商控制。壟斷廠商是價(jià)格的制定者而非價(jià)格的接受者。,2020/10/7,24,不完全競爭：不完全競爭是同時(shí)包含競爭和壟斷因素的市場狀態(tài)?；蛘哒f是處于完全競爭和完全壟斷之間的市場狀態(tài)。 不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)千差萬別，并沒有一個(gè)固定的、統(tǒng)一的理論框架去描述它。但有兩種具體市場形態(tài)常常成為不完全競爭理論研究的對象：壟斷競爭和寡頭壟斷。,2020/10/7,25,二、價(jià)格歧視和國際貿(mào)易,價(jià)格歧視指對雖然出售的是同樣的產(chǎn)品，但在不同的市場上或?qū)Σ煌南M(fèi)者收取不同的價(jià)格。 國際貿(mào)易中的這種價(jià)格歧視行為通常稱為“傾銷”?！皟A銷

10、”給企業(yè)帶來的收益是一種出口激勵，可以解釋不完全競爭條件下企業(yè)的出口動力和貿(mào)易原因。,2020/10/7,26,價(jià)格歧視的三個(gè)必備條件：,不完全競爭 市場分割 不同市場上廠商面臨的需求曲線彈性不同,2020/10/7,27,傾 銷,定義：以低于“正常價(jià)格”的價(jià)格向國外市場銷售商品的行為稱為傾銷。 “正常價(jià)格”可用以下三種方式確定： 出口國國內(nèi)市場價(jià)格； 出口到第三國的價(jià)格； 結(jié)構(gòu)價(jià)格即生產(chǎn)成本、銷售費(fèi)用、管理行政費(fèi)用及合理利潤之和。,2020/10/7,28,這三種確定“正常價(jià)格” 方式的重要性遞減，只有第一種方式不適用時(shí)才適用第二種方式，第二種不適用時(shí)才采用第三種。 傾銷是一種價(jià)格歧視。 在

11、價(jià)格方面國內(nèi)與國外的市場價(jià)格分別為Pd和Pf，且PdPf。這種國外銷售價(jià)低于國內(nèi)價(jià)格的情況就是傾銷。傾銷的幅度（marginal of dumping）為Pd-Pf。,2020/10/7,29,第四節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易,2020/10/7,30,一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的定義及計(jì)算,同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易或稱產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（intra-industry trade）定義為在同一時(shí)期內(nèi)既進(jìn)口又出口屬于同一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品。,2020/10/7,31,通常用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（ IIT）來測度一個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度。,0=IIT=1,IIT=0 不存在產(chǎn)業(yè)貿(mào)易 IIT=1 進(jìn)出口價(jià)值相等 IIT值越大，表示行業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度越高。,2020

12、/10/7,32,二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭作用的結(jié)果,1.相同產(chǎn)品的同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易 2.差別產(chǎn)品的同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易 3.同質(zhì)產(chǎn)品同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易,2020/10/7,33,第五節(jié) 基于動態(tài)技術(shù)差異的國際貿(mào)易,2020/10/7,34,要素稟賦理論在考察國際貿(mào)易的原因時(shí)，假定兩個(gè)國家在生產(chǎn)中使用相同的技術(shù)，同種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同。 但在現(xiàn)實(shí)中各國使用的技術(shù)確實(shí)存在差距，而且這種差距還是動態(tài)變化的。,2020/10/7,35,為了解釋在技術(shù)變化基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易的起因和貿(mào)易模式，1961年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納（Posner）提出了技術(shù)差距原理率先給出了解釋。 該原理認(rèn)為，大量發(fā)生在工業(yè)化國家之間的貿(mào)易是

13、基于新產(chǎn)品和采用新工藝生產(chǎn)的基礎(chǔ)上的。,2020/10/7,36,由于對專利和商標(biāo)的保護(hù)，新產(chǎn)品和新工藝使得技術(shù)創(chuàng)新國在世界市場上暫時(shí)居于壟斷地位，成為主要生產(chǎn)國和出口國。 等到新產(chǎn)品技術(shù)成熟并且被進(jìn)口國的生產(chǎn)者獲取后，他們就會利用本國廉價(jià)的勞動力進(jìn)行模仿生產(chǎn)并出口該產(chǎn)品，甚至出口到技術(shù)先進(jìn)的發(fā)明國。,2020/10/7,37,與此同時(shí)，最早的技術(shù)發(fā)明國也許已經(jīng)開發(fā)了更新的產(chǎn)品，采用了更新的工藝和技術(shù)。于是新一輪的技術(shù)差距又產(chǎn)生了。 1966年，維農(nóng)在技術(shù)原理的基礎(chǔ)上發(fā)展出生命周期理論。這一理論認(rèn)為，一個(gè)新產(chǎn)品的技術(shù)發(fā)展大致有三個(gè)階段：新產(chǎn)品階段、成熟階段及標(biāo)準(zhǔn)化階段。,2020/10/7,3

14、8,第一階段：技術(shù)處于發(fā)明創(chuàng)新階段 產(chǎn)品新穎，除發(fā)明國外，其他國家對這一技術(shù)知之不多。發(fā)明國壟斷該產(chǎn)品的生產(chǎn)，滿足國內(nèi)外消費(fèi)者的需求。 新產(chǎn)品實(shí)際上是科技知識密集型產(chǎn)品，往往首先出現(xiàn)在少數(shù)發(fā)達(dá)國家（如美國）。,2020/10/7,39,第二階段:技術(shù)逐漸成熟，生產(chǎn)過程已經(jīng)比較標(biāo)準(zhǔn)化。 由于成熟的生產(chǎn)技術(shù)會隨著產(chǎn)品出口而轉(zhuǎn)移，所以與此同時(shí)，國外的生產(chǎn)也會增加，發(fā)明國的出口開始下降，一些產(chǎn)品進(jìn)口國能夠通過迅速地模仿而掌握技術(shù)并進(jìn)而在本國生產(chǎn)，隨后出口到其他工業(yè)國（如歐盟、日本）。 該產(chǎn)品也從知識密集型轉(zhuǎn)化為技能密集型或資本密集型。,2020/10/7,40,第三階段：技術(shù)已不再新穎和秘密，許多技術(shù)

15、已包含在生產(chǎn)該產(chǎn)品的機(jī)器（如生產(chǎn)線）中了。任何國家只要購買了這些機(jī)器也就購買了技術(shù)，技術(shù)本身的重要性已經(jīng)逐漸消失。 因此，技術(shù)和資本資本逐漸失去了重要性，勞動力成為決定產(chǎn)品是否有比較優(yōu)勢的主要因素，該產(chǎn)品成為勞動密集型產(chǎn)品。 此時(shí)，發(fā)展中國家豐富的勞動力資源顯示出不可比擬的比較優(yōu)勢，成為主要生產(chǎn)和出口國。,2020/10/7,41,動態(tài)的理解：,隨著產(chǎn)品生命周期的階段性變化，影響比較優(yōu)勢的決定因素也在變化。 即使各國仍然擁有原來生產(chǎn)資源的儲備比例，其生產(chǎn)和出口的比較優(yōu)勢也會由于產(chǎn)品要素密集性的變動而轉(zhuǎn)移。 因此，不同類型的國家能夠在不同的階段上具有比較優(yōu)勢。具體情況可以用下圖表示：,2020/

16、10/7,42,2020/10/7,43,第六節(jié) 需求決定的貿(mào)易模式,2020/10/7,44,一、決定需求的因素,決定需求的因素主要包括三個(gè)方面： （1）實(shí)際需求； （2）喜愛偏好； （3）收入水平。,2020/10/7,45,二、需求的收入彈性和恩格爾法則,1.需求的收入彈性 人們對收入變動所作出的需求反應(yīng)稱“需求的收入彈性”，即需求變動的百分率與收入變動的百分率之比： =對A需求變動的百分率/收入變動的百分率 1，表示A需求量增加的比率超過收入增加的比率；,2020/10/7,46,1，表示對A需求量增加的比率低于收入增加的比率； 0，表示收入增加時(shí)，消費(fèi)者對商品A的需求量反而減少。 經(jīng)

17、濟(jì)學(xué)家根據(jù)商品的需求收入彈性的值，即根據(jù)需求量對收入變動的反應(yīng)程度將商品分為“奢侈品”（ 1 ），“必需品”（1 0 ）和“劣等品”（ 0 ）。,2020/10/7,47,2.預(yù)測需求的變動情況 對在各種商品的需求收入彈性作出估值之后，人們便可根據(jù)收入的差別來說明需求的不同，根據(jù)收入的增加情況來預(yù)測需求的變動。,2020/10/7,48,恩格爾（Erns Engel）指出，隨著人均收入的增長，人們花費(fèi)在食品上的支出占收入的比重會越來越少。 他的這一結(jié)論已被許多事實(shí)證明，經(jīng)濟(jì)學(xué)中他的這一論斷被稱為“恩格爾法則”。,2020/10/7,49,“恩格爾法則”在貿(mào)易中的意義不只局限于分析食品需求，我們

18、可用這一法則來說明整個(gè)初級產(chǎn)品尤其是互補(bǔ)品需求的變動。 當(dāng)經(jīng)濟(jì)不斷增長，國民收入水平不斷提高的時(shí)候，各國對商品的需求會逐漸從農(nóng)副產(chǎn)品轉(zhuǎn)移到工業(yè)消費(fèi)品。 這不僅說明了為什么發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家有不同需求模式，也說明了整個(gè)世界的貿(mào)易為什么會有從初級產(chǎn)品為主發(fā)展到以工業(yè)產(chǎn)品為主的變動。,2020/10/7,50,三、需求重疊理論,需求重疊理論又被稱之為需求偏好相似理論。它是由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德爾在他于1961年出版的一部著作中提出的。 林德爾認(rèn)為，H-O理論能夠較好地解釋初級產(chǎn)品的貿(mào)易模式，更為一般地說是解釋自然資源密集型產(chǎn)品的貿(mào)易模式，但是這一理論不足以解釋制成品的貿(mào)易模式。,2020/10/7,51,林德爾認(rèn)為，人均收入水平接近的國家需求結(jié)構(gòu)存在重疊之處，可能會消費(fèi)相同類型的制成品。因此，富國（工業(yè)化國家）將希望同其他富國進(jìn)行貿(mào)易，窮國（發(fā)展中國家）則可能與其他窮國結(jié)成貿(mào)易伙伴。 由于林德爾從重疊需求（overlapping demand）的角度解釋國際貿(mào)易模式，其假說被稱為需求重疊理論。,2020/10/7,52,四、需求偏好不同所導(dǎo)致的國際貿(mào)易,在前面我們假定，如果兩國的生產(chǎn)可能性曲線（PPF曲線）