期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn).ppt

1、運(yùn)營(yíng)管理部 衍生品經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部,股票期權(quán)營(yíng)業(yè)部傭金管理 專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn),股票期權(quán)營(yíng)業(yè)部傭金管理專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn),傭金管理概述 傭金設(shè)置系統(tǒng)操作說(shuō)明 案例分析 其他常見(jiàn)問(wèn)題,股票期權(quán)營(yíng)業(yè)部傭金管理專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn),傭金管理概述,傭金管理概述,股票期權(quán)一級(jí)規(guī)費(fèi)有： 交易經(jīng)手費(fèi)、 交易清算費(fèi)、 行權(quán)結(jié)算費(fèi)、 行權(quán)過(guò)戶(hù)費(fèi)。 系統(tǒng)已設(shè)置為傭金不包括。,客戶(hù)股票期權(quán)傭金包括向交易所、中登公司繳納的一級(jí)規(guī)費(fèi)和向公司繳納的傭金兩部分。,上交所ETF標(biāo)的的股票期權(quán)一級(jí)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為：,傭金管理概述,傭金管理概述,股票期權(quán)業(yè)務(wù)傭金管理分為四個(gè)層級(jí)：,優(yōu)先級(jí)高 優(yōu)先級(jí)低,股票期權(quán)營(yíng)業(yè)部傭金管理專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn),傭金設(shè)置系統(tǒng)操作說(shuō)明,一、公司標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)

2、,公司標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)是總部統(tǒng)一為股票期權(quán)各項(xiàng)委托業(yè)務(wù)設(shè)置的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。（不需要營(yíng)業(yè)部操作） 公司標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)：不包含交易所及中登一級(jí)費(fèi)用收取，即凈傭金。,二、營(yíng)業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)設(shè)置,營(yíng)業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)是針對(duì)本營(yíng)業(yè)部客戶(hù)設(shè)置的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。 在公司標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)的基礎(chǔ)上，如果營(yíng)業(yè)部要針對(duì)本營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)設(shè)置手續(xù)費(fèi)模板，則需要以下操作： 1、首先在【機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)字典】菜單中（字典標(biāo)識(shí)為COM_CFG）設(shè)置機(jī)構(gòu)的費(fèi)用模板編號(hào)； 2、其次在【股票期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)設(shè)置】菜單中設(shè)置本營(yíng)業(yè)部對(duì)應(yīng)費(fèi)用模板編號(hào)的費(fèi)用費(fèi)率。,二、營(yíng)業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)設(shè)置,具體操作步驟（電腦崗操作）： 1、選擇【系統(tǒng)管理】-【數(shù)據(jù)字典管理】-【機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)

3、字典】 2、選擇【機(jī)構(gòu)代碼】-點(diǎn)擊【查詢(xún)】-選擇字典標(biāo)識(shí)【COM_CFG】,二、營(yíng)業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)設(shè)置,3、新增費(fèi)用模板編號(hào)。,注意事項(xiàng)： 必須從“0”開(kāi)始編號(hào)，“0”對(duì)應(yīng)的字典項(xiàng)目名稱(chēng)為“缺省”； “字典項(xiàng)目名稱(chēng)”是必填項(xiàng)； 新增完畢后，必須點(diǎn)擊一下左側(cè)的【刷新緩存】。,二、營(yíng)業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)設(shè)置,4、選擇【參數(shù)管理】-【費(fèi)用參數(shù)】-【股票期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)設(shè)置】 5、選擇【內(nèi)部機(jī)構(gòu)】-點(diǎn)擊【查詢(xún)】,二、營(yíng)業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)設(shè)置,6、新增本營(yíng)業(yè)部對(duì)應(yīng)費(fèi)用模板編號(hào)的費(fèi)用費(fèi)率。此設(shè)置菜單中設(shè)置的傭金配置為“0” 的費(fèi)用設(shè)置，是營(yíng)業(yè)部的默認(rèn)傭金模板。營(yíng)業(yè)部沒(méi)有單獨(dú)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行費(fèi)用設(shè)置時(shí)，系統(tǒng)默認(rèn)取編號(hào)“0”設(shè)置

4、的費(fèi)用。 注意事項(xiàng)： “證券代碼”、“最高費(fèi)用”、“最低費(fèi)用”不需要填，其余字段必填； “傭金配置”下拉菜單即“模板編號(hào)”，請(qǐng)注意選擇正確； “費(fèi)用計(jì)算方法”要選擇“數(shù)量乘費(fèi)率”； “分段手續(xù)費(fèi)”是不生效的，不要設(shè)置； “證券業(yè)務(wù)”包括：買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)、賣(mài)出平倉(cāng)、賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)、買(mǎi)入平倉(cāng)、備兌開(kāi)倉(cāng)、備兌平倉(cāng)、認(rèn)購(gòu)行權(quán)、認(rèn)沽行權(quán)、認(rèn)購(gòu)自動(dòng)行權(quán)、認(rèn)沽自動(dòng)行權(quán)共10種，但是賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)、備兌開(kāi)倉(cāng)暫時(shí)免收費(fèi)（“費(fèi)用費(fèi)率”設(shè)置為0）。,二、營(yíng)業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)設(shè)置,三、客戶(hù)手續(xù)費(fèi)設(shè)置,客戶(hù)手續(xù)費(fèi)是以某一標(biāo)準(zhǔn)模板為單客戶(hù)設(shè)置手續(xù)費(fèi)。 如果營(yíng)業(yè)部已將營(yíng)業(yè)部模板設(shè)置好，需要將客戶(hù)的傭金設(shè)置為某一模板的費(fèi)率，則需要通過(guò)“客戶(hù)手續(xù)費(fèi)

5、設(shè)置“進(jìn)行配置。,具體操作步驟（期權(quán)柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗操作）： 1、選擇【參數(shù)管理】-【費(fèi)用參數(shù)】-【股票期權(quán)客戶(hù)手續(xù)費(fèi)設(shè)置】 2、選擇【內(nèi)部機(jī)構(gòu)】-點(diǎn)擊【查詢(xún)】,三、客戶(hù)手續(xù)費(fèi)設(shè)置,3、新增單客戶(hù)手續(xù)費(fèi)設(shè)置。 注意事項(xiàng)： “對(duì)象類(lèi)型”目前僅支持“0-資產(chǎn)賬戶(hù)”； “操作渠道” 選擇0柜臺(tái)、1web柜臺(tái)和5網(wǎng)上交易。,三、客戶(hù)手續(xù)費(fèi)設(shè)置,四、特殊手續(xù)費(fèi)設(shè)置,特殊手續(xù)費(fèi)是按證券業(yè)務(wù)種類(lèi)為單客戶(hù)設(shè)置特殊費(fèi)用。 用于營(yíng)業(yè)部模板不能滿(mǎn)足客戶(hù)手續(xù)費(fèi)需求時(shí)，在手續(xù)費(fèi)模板范圍外為單客戶(hù)設(shè)置特殊手續(xù)費(fèi)。,具體操作步驟（期權(quán)柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗操作）： 1、選擇【參數(shù)管理】-【費(fèi)用參數(shù)】-【股票期權(quán)特殊手續(xù)費(fèi)設(shè)置】 2、選擇【內(nèi)

6、部機(jī)構(gòu)】-點(diǎn)擊【查詢(xún)】,四、特殊手續(xù)費(fèi)設(shè)置,3、新增單客戶(hù)特殊手續(xù)費(fèi)。 注意事項(xiàng)： “內(nèi)部機(jī)構(gòu)”是必填項(xiàng)； “證券代碼”、“最高費(fèi)用”、“最低費(fèi)用”不需要填，其余字段必填； “費(fèi)用計(jì)算方法”要選擇“數(shù)量乘費(fèi)率”； “操作渠道” 目前有0柜臺(tái)、1web柜臺(tái)和5網(wǎng)上交易，營(yíng)業(yè)部可根據(jù)情況進(jìn)行分別設(shè)置。（行權(quán)類(lèi)的必選0柜臺(tái)、1web柜臺(tái)） “證券業(yè)務(wù)”包括：買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)、賣(mài)出平倉(cāng)、賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)、買(mǎi)入平倉(cāng)、備兌開(kāi)倉(cāng)、備兌平倉(cāng)、認(rèn)購(gòu)行權(quán)、認(rèn)沽行權(quán)、認(rèn)購(gòu)自動(dòng)行權(quán)、認(rèn)沽自動(dòng)行權(quán)共10種，但賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)、備兌開(kāi)倉(cāng)暫時(shí)免收費(fèi)（“費(fèi)用費(fèi)率”設(shè)置為0）。,四、特殊手續(xù)費(fèi)設(shè)置,四、特殊手續(xù)費(fèi)設(shè)置,股票期權(quán)營(yíng)業(yè)部傭金管理專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn),

7、案例分析,案例分析1,例如：濟(jì)南經(jīng)十路營(yíng)業(yè)部已經(jīng)開(kāi)展股票期權(quán)業(yè)務(wù)，根據(jù)目前客戶(hù)量大小和客戶(hù)規(guī)模的差異性，營(yíng)運(yùn)人員發(fā)現(xiàn)公司統(tǒng)一的15元/張的傭金收取辦法已不能滿(mǎn)足客戶(hù)需求，現(xiàn)決定為本營(yíng)業(yè)部安排1個(gè)默認(rèn)傭金模板和2個(gè)差異化傭金模板，分別為實(shí)收傭金10元/張、5元/張。,案例分析1,傭金模板設(shè)置審批流程： 第一步，營(yíng)業(yè)部營(yíng)運(yùn)人員填寫(xiě)1.股票期權(quán)傭金設(shè)置申請(qǐng)表單（參考）.docx中的附件1：股票期權(quán)業(yè)務(wù)交易傭金模板設(shè)置申請(qǐng)表。 營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人、營(yíng)運(yùn)經(jīng)理、總經(jīng)理簽字，加蓋營(yíng)業(yè)部章，并走OA傭金調(diào)整流程，將以上申請(qǐng)表作為附件提交至分公司營(yíng)運(yùn)，完成后提交給分公司電腦部。 第二步，電腦部設(shè)置人先確認(rèn)已有傭金模板

8、設(shè)置的權(quán)限。沒(méi)有此權(quán)限的，要提前在全真環(huán)境熟悉傭金模板操作流程，并填寫(xiě)2.期權(quán)柜臺(tái)分支機(jī)構(gòu)柜員權(quán)限申請(qǐng)表（樣表）.docx，向總部運(yùn)營(yíng)管理部申請(qǐng)傭金模板設(shè)置的權(quán)限。 第三步，電腦部設(shè)置人收到營(yíng)業(yè)部提交的傭金模板審批結(jié)果和傭金設(shè)置申請(qǐng)表后，嚴(yán)格按照營(yíng)業(yè)部提交的申請(qǐng)內(nèi)容進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)置，設(shè)置完成后復(fù)核人員要人工復(fù)核。倆人完成業(yè)務(wù)后在傭金設(shè)置申請(qǐng)表單上簽字，并將文件紙檔存檔并告知營(yíng)業(yè)部設(shè)置結(jié)果。,案例分析1,具體操作步驟： 1、電腦部設(shè)置人設(shè)置營(yíng)業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)模板編號(hào)，增加0、1、2一共三個(gè)模板編號(hào)。,案例分析1,案例分析1,2、電腦部設(shè)置人設(shè)置營(yíng)業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)模板,案例分析1,下圖為設(shè)置好的一套營(yíng)業(yè)部

9、標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)模板（ETF標(biāo)的）， 以此為例，再設(shè)置費(fèi)用1和費(fèi)用2模板。,案例分析2,例如：經(jīng)十路營(yíng)業(yè)部客戶(hù)小徐（資金賬號(hào)300130000471）申請(qǐng)調(diào)整傭金，交易和行權(quán)的傭金都要下調(diào)至5元/張（實(shí)收）。 客戶(hù)手續(xù)費(fèi)設(shè)置審批流程： 第一步，營(yíng)業(yè)部傭金調(diào)整經(jīng)辦人員填寫(xiě)1.股票期權(quán)傭金設(shè)置申請(qǐng)表單（參考）.docx中的附件2：客戶(hù)股票期權(quán)傭金費(fèi)用調(diào)整設(shè)置申請(qǐng)表。 客戶(hù)、營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人、營(yíng)運(yùn)經(jīng)理、總經(jīng)理簽字，加蓋營(yíng)業(yè)部章，并走OA傭金調(diào)整流程，將以上申請(qǐng)表作為附件提交至分公司營(yíng)運(yùn)。 第二步，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人將傭金調(diào)整審批結(jié)果和調(diào)傭申請(qǐng)表提交給營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗，柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗嚴(yán)格按照申請(qǐng)內(nèi)容設(shè)置客戶(hù)手續(xù)費(fèi)。設(shè)置完

10、成后另一名營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗要系統(tǒng)復(fù)核。倆人完成業(yè)務(wù)后在傭金設(shè)置申請(qǐng)表單上簽字，并將文件紙檔存檔并告知經(jīng)辦人設(shè)置結(jié)果。 注：客戶(hù)手續(xù)費(fèi)設(shè)置需要系統(tǒng)復(fù)核，營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗一主一備兩人必須提前在柜臺(tái)內(nèi)開(kāi)戶(hù)，否則無(wú)法完成業(yè)務(wù)復(fù)核。,案例分析2,具體操作步驟： 1、柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗設(shè)置人設(shè)置客戶(hù)手續(xù)費(fèi)，將客戶(hù)小徐按照資金賬號(hào)設(shè)置在手續(xù)費(fèi)模板2（5元/張）上。注意操作渠道選擇0柜臺(tái)、1web柜臺(tái)和5網(wǎng)上交易。設(shè)置完，系統(tǒng)提示需要復(fù)核。,案例分析2,2、另一名柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗復(fù)核人登陸柜臺(tái)，在【復(fù)核管理】-【功能復(fù)核】中核對(duì)設(shè)置內(nèi)容和調(diào)傭申請(qǐng)表內(nèi)容是否一致，選擇通過(guò)或不通過(guò)。,案例分析2,3、柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗客戶(hù)手續(xù)費(fèi)設(shè)置人

11、再登陸柜臺(tái)，在【復(fù)核管理】-【復(fù)核業(yè)務(wù)辦理】中辦理該業(yè)務(wù)。,案例分析2,4、柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗客戶(hù)手續(xù)費(fèi)設(shè)置人回客戶(hù)手續(xù)費(fèi)設(shè)置菜單查詢(xún)?cè)O(shè)置結(jié)果并告知調(diào)傭經(jīng)辦人。,案例分析3,例如：經(jīng)十路營(yíng)業(yè)部客戶(hù)小徐（資金賬號(hào)300130000471）申請(qǐng)調(diào)整傭金，需要ETF標(biāo)的的合約買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)和認(rèn)購(gòu)行權(quán)單獨(dú)下調(diào)傭金為3元/張。營(yíng)業(yè)部傭金模板已不能滿(mǎn)足客戶(hù)需求，需要進(jìn)行特殊手續(xù)費(fèi)設(shè)置。 表單填寫(xiě)和流程同客戶(hù)手續(xù)費(fèi)設(shè)置。 柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗設(shè)置人設(shè)置特殊手續(xù)費(fèi)，將客戶(hù)小徐的買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)凈傭金為0.7元/張，認(rèn)購(gòu)行權(quán)、認(rèn)購(gòu)自動(dòng)行權(quán)凈傭金為2.4元/張。（行權(quán)類(lèi)的必須加0、1操作渠道）。一人設(shè)置一人復(fù)核，復(fù)核流程同客戶(hù)手續(xù)費(fèi)設(shè)置。,其他常見(jiàn)問(wèn)題,1、傭金設(shè)置過(guò)程中費(fèi)用計(jì)算方法一定要選擇“數(shù)量乘費(fèi)率”； 2、目前只有上交所ETF標(biāo)的期權(quán)一個(gè)品種，請(qǐng)注意設(shè)置時(shí)交易板塊選“上海股票期權(quán)”，證券類(lèi)別選“ETF基金”。將來(lái)深交所期權(quán)上線(xiàn)或上交所個(gè)股標(biāo)的期權(quán)上線(xiàn)