2019年11月證券從業(yè)考試《證券交易》全真模擬題二含解析

年月證券從業(yè)資格考試證券交易全真模擬題二（含答案詳解）一、單選題（每題分，共分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。）1.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要承擔(dān)的義務(wù)之一是保證委托資產(chǎn)來源及用途的()。持續(xù)性合法性獨立性廣泛性2.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)()情形時，深圳證券交易所將終止其股票交易。因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實施退市風(fēng)險警示的，在其后個交易日內(nèi)的累計成交量低于萬股。因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的，在其后個交易日內(nèi)的累計成交量低于萬股因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實施退市風(fēng)險警示的，在其后個交易日內(nèi)的累計成交量低于萬股連續(xù)個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實施的累計成交量低于萬股3.下列選項中，不屬于資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是()。出具資產(chǎn)管理報告執(zhí)行證券公司的清算指令出具資產(chǎn)托管報告執(zhí)行證券公司的投資指令4.下列各項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的是()。在審核手續(xù)未嚴(yán)格執(zhí)行的情況下代客戶開立證券賬戶操作失誤為客戶買入非委托人本意的證券工作人員未核對取款人身份導(dǎo)致客戶資金被冒領(lǐng)向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷5.按照交易對象劃分，()屬于股票交易?？赊D(zhuǎn)換債券分離交易的可轉(zhuǎn)換債券股6.證券公司只能接受()期貨公司的委托從事業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司委托從事業(yè)務(wù)。其全資擁有或者控股的其參股的，或者被同一機構(gòu)控制的其參股的其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的7.()是集合資產(chǎn)管理計劃允許的投資事項。將集合計劃資產(chǎn)中的證券用于回購將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借將集合計劃全部資產(chǎn)用于申購新股將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資8.下列關(guān)于開放式基金申購價格和贖回價格的確定，說法正確的是()。在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定以資產(chǎn)總值確定以資產(chǎn)凈值確定在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費9.國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息是根據(jù)()計算的。同業(yè)拆借利率按天銀行利率按天市場利率按天票面利率按天10.關(guān)于控制證券自營業(yè)務(wù)的運作風(fēng)險，下列說法不正確的是()。禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金禁止由非自營部門負責(zé)自營賬戶的管理自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以證券公司名義進行自營業(yè)務(wù)必須通過專用自營席位進行11.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，由()行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。交易所托管銀行客戶證券公司12.根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價為()。當(dāng)日該證券的第一筆賣委托價當(dāng)日該證券的第一筆買委托價當(dāng)日該證券的第一筆成交價該證券上一交易日的最后一筆成交價13.做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以()與投資者交易，并賺取。自有資金或證券手續(xù)費收入客戶資金或證券手續(xù)費收入自有資金或證券買賣證券的差價客戶資金或證券買賣證券的差價14.按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所股每筆過戶費最低收取標(biāo)準(zhǔn)為()。元元元元15.下列各項中，關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶指令的說法不正確的是()。證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按客戶的指令買賣證券，不能自作主張，擅自改變客戶的指令客戶的指令具有權(quán)威性證券經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)市場行情，在維護客戶權(quán)益的前提下，改變客戶的指令，事后向客戶解釋說明為了維護客戶的權(quán)益，即使情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，也必須事先征得客戶的同意16.新股競價發(fā)行方式的缺陷是()。工作繁瑣，效率低下股價被操縱的可能性較大一、二級市場不能平衡對接市場性不強17.所謂上海證券交易所全面指定交易制度，是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定機構(gòu)作為投資者()的唯一受托人。投資咨詢開立賬戶清算權(quán)益買賣證券18.在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格應(yīng)符合下列規(guī)定()。申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的且不低于即時揭示的最高買入價格的；同時不高于上述最高申報價平均數(shù)的且不低于該平均數(shù)的申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的且不低于即時揭示的最高買入價格的；同時不高于上述最高申報價平均數(shù)的且不低于該平均數(shù)的申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的且不低于即時揭示的最高買入價格的；同時不高于上述最高申報價平均數(shù)的且不低于該平均數(shù)的申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的且不低于即時揭示的最高買入價格的；同時不高于上述最高申報價平均數(shù)的且不低于該平均數(shù)的19.按我國現(xiàn)行制度規(guī)定，股票報價為每股的價格，基金報價為每份基金的價格，債券現(xiàn)貨報價為每()面值的價格。元元元元20.集合資產(chǎn)管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，()。但保證最低收益不低于銀行同期存款利率但保證最低收益不低于說明書的預(yù)測收益但保證投資者的本金不受損失也不保證最低收益21.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊資本的最低限額為()。人民幣億元人民幣億元人民幣萬元人民幣億元22.根據(jù)深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法和上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中，驗資及配號為()。（日為申購日）日日日日23.深圳證券交易所規(guī)定，每個交易日()，交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理。：至：至：至：至：24.深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的()以內(nèi)。25.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于()。年年年年26.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商與客戶建立具體的代理委托關(guān)系表現(xiàn)為()。清算與交割開立資金賬戶與簽訂證券交易委托代理協(xié)議受理委托與清算開戶與清算27.根據(jù)我國證券交易所管理辦法的規(guī)定，不屬于證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報告義務(wù)()。每年月日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表每年月日前報送上半年度財務(wù)報表每年月日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告每月前個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表28.下列各項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的有()。接受客戶全權(quán)委托而造成的風(fēng)險挪用公款買賣證券而造成的風(fēng)險證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險交易場地硬件設(shè)施不足造成交易不能正常進行而造成的風(fēng)險29.在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是()。證券交易所證券登記結(jié)算公司中國證監(jiān)會證券業(yè)協(xié)會30.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后()，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。個工作日內(nèi)個工作日內(nèi)個工作日內(nèi)個工作日內(nèi)31.參與全國銀行間債券回購業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)應(yīng)在()開立債券托管賬戶。證券交易所中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司中國證券登記結(jié)算公司全國銀行間同業(yè)拆借中心32.按照規(guī)定，證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為()。正常交易日：正常交易日：正常交易日：正常交易日：33.證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，根據(jù)授權(quán)履行會員代表職責(zé)()。名名名名34.()根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到()開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。集合資產(chǎn)管理計劃的管理人證券登記結(jié)算機構(gòu)集合資產(chǎn)管理計劃的管理人證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的托管機構(gòu)證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的托管機構(gòu)證券登記結(jié)算機構(gòu)35.()應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對證券公司集合資產(chǎn)管理計劃申報材料進行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后個工作日內(nèi)，將對申報材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。中國證券業(yè)協(xié)會證券公司注冊地所在中國證監(jiān)會派出機構(gòu)證券交易所集合資產(chǎn)管理計劃的托管銀行36.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是()。價格優(yōu)先，時間優(yōu)先價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先時間優(yōu)先、價格優(yōu)先時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先37.除港、澳、臺地區(qū)外，我國目前有()證券交易所。五家三家兩家一家38.有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為元，時間是：；乙的買進價為元，時間是：；丙的買進價為元，時間是：；丁的買進價為元，時間是：。則四位投資者交易的優(yōu)先順序為()。丙、甲、丁、乙丁、乙、丙、甲丙、甲、乙、丁丁、乙、甲、丙39.根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司總部應(yīng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的除()以外實行集中管理。交易清算操作權(quán)限客戶服務(wù)40.特殊法人機構(gòu)投資者開立證券賬戶必須親自到()辦理。商業(yè)銀行中國結(jié)算公司證券公司證券交易所41.證券交易所特別會員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括()。派遣合格代表入場從事證券交易活動交納特別會員費及相關(guān)費用提交年度工作報告和重大事項變更報告協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)42.個人投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時，須提交()。所在單位證明資金存取密碼銀行存款證明本人身份證和證券賬戶卡43.按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)發(fā)布的有關(guān)管理辦法的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是()。受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理推薦的股價轉(zhuǎn)讓公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌事宜44.深圳證券交易所的收盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，當(dāng)日無成交的，以()為當(dāng)日收盤價。前一交易日的均價前一交易日的收盤價前個交易日的均價前一交易日的開盤價45.按照上海證券交易所的規(guī)定，既可以用于買賣人民幣普通股票，也可以用于買賣債券、上市基金的賬戶是()。基金賬戶債券賬戶專用賬戶股賬戶46.按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。47.下列各項中，現(xiàn)階段不屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為的是()。向客戶保證交易收益或承諾賠償?shù)耐顿Y損失挪用客戶交易結(jié)算資金或證券接受投資者的電話委托接受客戶全權(quán)委托48.在信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進行，要求每日開市前()應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。證券公司基金托管人基金代銷機構(gòu)基金管理人49.證券交易所會員不能享有的權(quán)利是()。選舉權(quán)和被選舉權(quán)參加會員大會對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)在證券交易所進行證券交易并享有優(yōu)先申報權(quán)50.按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有()?？赊D(zhuǎn)債持有人申請“債轉(zhuǎn)股”時，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)于買賣申報可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報方向買入，單位為手，手為元面額可轉(zhuǎn)換公司債券即日買進的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股51.上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，申報價格按()進行申報。每百元面值債券到期購回價（全價）每百元面值債券到期購回價（凈價）資金年收益率利息收入52.在下列各項委托方式中，投資者采用()時，身份確認可不由密碼控制。電話轉(zhuǎn)委托自助委托電話自動委托網(wǎng)上委托53.證券公司在進行融資融券業(yè)務(wù)時，嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險提示可以有效地控制()。市場風(fēng)險業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險業(yè)務(wù)管理風(fēng)險客戶信用風(fēng)險54.在申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于()。開放式證券投資基金的申購、贖回只可以用組合證券的申購、贖回只可以用組合證券加少量現(xiàn)金。的申購、贖回只可以用現(xiàn)金的申購、贖回可以用現(xiàn)金，也可以用組合證券55.證券登記是指()建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券公司證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人證券公司為證券發(fā)行人證券公司為證券登記結(jié)算公司56.上海證券交易所某國債面值元，回購年收益率為，回購天數(shù)為天，一考慮手續(xù)費，回購價為()。57.融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()股（份）或其整數(shù)倍。58.證券交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息中不包括()。前一交易日單只標(biāo)的證券融資買入額前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量前一交易日市場融資融券交易總量信息59.證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即()。證券市場的高效率和低風(fēng)險證券市場的透明度和高效這證券市場的高效率和低成本證券市場的透明度和低成本60.具備條件的證券公司向()提出申請，并提供必要文件，經(jīng)批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會員。中國證券業(yè)協(xié)會地方證券監(jiān)管機構(gòu)證券交易所中國證監(jiān)會二、多選題（每題分，共分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。）61.下列對債券買斷式回購描述正確的是()。債券的所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移債券的所有權(quán)未隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移債券在協(xié)議期內(nèi)可由逆回購方自由支配逆回購方在協(xié)議期內(nèi)不能動用債券62.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立()。融券專用證券賬戶客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶信用交易證券交收賬戶融資專用資金賬戶63.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有()。按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易接受交易結(jié)果履行交割清算義務(wù)64.下列有關(guān)深圳證券交易所的表述中，正確的有()?；鸷贤Ш蠹催M入封閉期，封閉期一般不超過個月投資者在同一交易日內(nèi)可以進行多次認購?fù)顿Y者通過交易所的所有認購委托一經(jīng)確認不得撤銷投資者通過交易所交易系統(tǒng)認購的，必須按照金額進行認購65.境內(nèi)法人客戶辦理撤消指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時，需提交()。預(yù)留印鑒資金賬戶卡代理人身份證證券賬戶卡66.一般而言，在證券交易市場上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有()。將債券轉(zhuǎn)換成普通股股票向債券發(fā)行人要求提前兌付持有至償還期滿收回本金和利息在證券交易市場上拋售67.境內(nèi)法人投資者查詢其證券賬戶時，須提交的材料有()。經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件法定代表人有效身份證明文件及復(fù)印件法定代表人授權(quán)委托書企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復(fù)印件68.按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于送股登記的表述正確的有()。上市公司應(yīng)確保送股權(quán)益登記日不與配股、擴募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合投資者送股股份的數(shù)量由股東大會紅利分配方案決議確定的送股比例及權(quán)益登記日閉市后所持股份數(shù)量決定送股登記無需投資者申報，由中國結(jié)算公司自動完成送股的股份登記手續(xù)證券發(fā)行人申請辦理送股登記，應(yīng)向中國登記結(jié)算公司提供股東大會決議等相關(guān)材料69.在全國銀行間債券市場進行買斷式回購的回購期間，交易雙方不得()。換券現(xiàn)金交割提前贖回再回購70.證券公司不得接受()成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。本公司從業(yè)人員的配偶本公司的從業(yè)人員本公司監(jiān)事本公司董事71.證券的柜臺自營買賣()。交易手續(xù)復(fù)雜費時較多一般僅為非上市的債券通常交易量較小72.非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因()發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。捐贈繼承行政劃撥股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓73.滬深證券交易所質(zhì)押式回購交易的最小報價變動單位（省略）分別是()。74.下列各項中，屬于股份登記的有()。配股登記送股登記增發(fā)新股登記首次公開發(fā)行登記75.下列選項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要素的是()。證券經(jīng)紀(jì)商證券交易所委托人證券交易對象76.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果()是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化公司的董事發(fā)生變動公司申請破產(chǎn)的決定公司實施股票再融資77.目前在實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購中，深圳證券交易所比上海證券交易所多的質(zhì)押式國債回購品種是()。天回購天回購天回購天回購78.關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易，下列描述正確的有()。回購到期，一方申報不履約的，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金參與者可自由選擇回購期限，最長不超過年回購期間，交易雙方不得運用質(zhì)押債券回購利率由交易雙方協(xié)商確定79.在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，下列各項中不符合連續(xù)競價階段有效申報價格范圍的是()。申報價格為即時揭示的最高買入價格的申報價格為符合按規(guī)定的最高申報價與最低申報價平均數(shù)的申報價格為即時揭示的最低賣出價格的申報價格為符合按規(guī)定的最高申報價與最低申報價平均數(shù)的80.下列各項中，屬于證券交易委托指令要素的有()。買賣方向委托日期買賣價格買賣品種81.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有()。股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)82.根據(jù)我國證券法的規(guī)定，()實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。信托業(yè)銀行業(yè)保險業(yè)證券業(yè)83.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有()。證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息投資者股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），按規(guī)定要繳納印花稅和手續(xù)費投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，其委托指令以連續(xù)競價方式配對成交投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），按規(guī)定不必繳納印花稅和手續(xù)費84.股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以()。終止上市交易暫停上市交易停止場外交易停止股份轉(zhuǎn)讓85.定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)兩種交易機制有著不同的特點，定期交易系統(tǒng)的特點包括()。市場為投資者提供了交易的即時性指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低批量指令可以提供價格和穩(wěn)定性交易過程中可以提供更多的市場價格信息86.關(guān)于撤單，以下說法正確的有()。在委托未成交之前，委托人有權(quán)變更委托對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍委托成交部分不得撤單在委托未成交之前，委托人有權(quán)撤銷委托87.下列各項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有()。決定證券買入賣出的時間和價格按規(guī)定收取服務(wù)費用，如交易傭金堅持為客戶保密制度拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求88.下列符合全國銀行間債券市場買斷式回購風(fēng)險控制的規(guī)定的有()。某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該該只債券流通量的某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該該只債券流通量的某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的89.證券公司從事業(yè)務(wù)，不得()。代理客戶進行期貨交易代理客戶進行期貨結(jié)算或者交割代客戶收付期貨保證多協(xié)助辦理開戶手續(xù)90.禁止從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)進行內(nèi)幕交易的主要措施包括()。證券公司加強自律管理中國證監(jiān)會加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管中國證監(jiān)會派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管新聞媒體加強監(jiān)督91.集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括()等內(nèi)容。集合計劃信息披露客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額投資收益與分配集合計劃費用92.證券交易市場中以金融衍生工具為對象的交易品種包括()。金融期貨股票金融期權(quán)債券93.信用交易包括()。期權(quán)交易證券公司提供的融券交易遠期原油交易證券公司提供的融資交易94.在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有()。上月交易天數(shù)最低結(jié)算備付金比例上月證券買入金額上月末保證金余額95.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對不同客戶的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)()。獨立核算分賬管理獨立建賬選擇不同投資管理人員96.關(guān)于開立證券賬戶，下列表述正確的有()。開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性、真實性原則對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一人自然人、法人只能開立一個一個自然人只能開立一個上海股賬戶，也只能開立一個深圳股賬戶一個自然人只能開立一個深圳股賬戶，但可以開立多個上海股賬戶97.金融期權(quán)的基本類型是()。賣出期權(quán)貨幣期權(quán)買入期權(quán)股權(quán)類期權(quán)98.下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則()。有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請內(nèi)幕交易有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立申請上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露99.關(guān)于場外交易市場，以下說法正確的有()。場外交易市場只發(fā)生于投資者與證券公司之間場外交易市場包括店頭市場在場外交易市場上，交易方式有不同的形式柜臺市場曾經(jīng)是場外交易市場的主要形式100.固定收益證券綜合電子平臺主要進行固定收益證券的交易，包括()?？蛻糁g的交易交易商、客戶均以證券交易所為對手的交易交易商與客戶之間的交易交易商之間的交易三、判斷題（每題分，共分，不選、錯選均不得分。）101.投資者申請將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，可在日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會員營業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請。日起，投資者可在場外轉(zhuǎn)入方基金管理人或其代銷機構(gòu)處查詢到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額。()102.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于操縱市場行為。()103.中國結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細數(shù)據(jù)辦理初始登記。()104.目前，我國印花稅是由證券交易的買方單方交付的。()105.證券清算與交收應(yīng)遵循雙邊清算和貨銀對付兩條原則。()106.證券公司公布的融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例的最低標(biāo)準(zhǔn)，不得低于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。()107.在我國，證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。()108.根據(jù)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法的規(guī)定，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)掛牌公司公開發(fā)行股票申請的，主辦報價券商應(yīng)終止其股份掛牌報價。()109.就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入交易場所自行買賣證券。()110.證券交易公開信息涉及機構(gòu)的，公布名稱為“機構(gòu)專用”。()111.按照深圳證券交易所的開盤集合競價原則，如果滿足集合競價價格決定條件的價位最后有多個，則選擇離上日收盤價最近的價位作為開盤價。()112.按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的規(guī)定，個人投資者申請股賬戶的開戶費標(biāo)準(zhǔn)為每戶元。()113.按照現(xiàn)行規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易所掛牌交易的流通股份。()114.債券交易就是以債券為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。()115.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須已満年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。()116.按照我國現(xiàn)行交易制度，只有債券可以進行回轉(zhuǎn)交易。()117.自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會股東會投資決策機構(gòu)自營業(yè)務(wù)部門”的四級體制設(shè)立。()118.權(quán)證上市首日開盤參考價，由保薦機構(gòu)計算；無保薦機構(gòu)的，由發(fā)行人計算，并將計算結(jié)果提交證券交易所。()119.特別席位是從事股、股買賣的席位。()120.證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對融資融券交易的指令進行前端檢查，對買賣證券的種類、融券賣出的價格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕。()121.我國證券市場的建立始于年，首先在深圳起步。()122.上海證券交易所和深圳證券交易所每天都應(yīng)發(fā)布即時行情、證券指數(shù)等交易信息。()123.上海證券交易所為上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和股票簡稱，上市公司同時發(fā)行股和股的，上海證券交易所為股和股分別設(shè)置投票代碼。()124.我國證券交易所的交易席位可以自由轉(zhuǎn)讓和出租。()125.上海證券交易所股申報價格最小變動單位為美元。()126.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。()127.證券公司的投資咨詢服務(wù)可以直接指導(dǎo)重要客戶進行證券買賣。()128.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對單一客戶和單一證券的授信額度。()129.證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。()130.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的倍。()131.日收市后，證券交易所會員將交易成交數(shù)據(jù)傳給登記結(jié)算公司，后者據(jù)此數(shù)據(jù)計算每個會員日的應(yīng)收或應(yīng)付金額。()132.委托證券登記結(jié)算公司辦理資金存取是目前投資者買賣證券的資金存取方式之一。()133.配股權(quán)證分配方案由股東大會提出并向社會公告。()134.集合資產(chǎn)管理計劃的管理人至少每月一次向委托人提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告。()135.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任。()136.客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細數(shù)據(jù)。()137.較嚴(yán)格的信息披露是專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相比較集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點之一。()138.投資者教育的目的是為了提高投資者選股的能力。()139.我國債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券登記結(jié)算機構(gòu)制定，并報證券交易所備案。()140.證券交易印花稅、過戶費、交易傭金等是投資者在委托買賣證券時需要支付的交易稅費。()141.按照中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的現(xiàn)行規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓價格是通過集合競價確定的。()142.根據(jù)證券法的有關(guān)規(guī)定，證券公司假借他人名義或者個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，將被追究刑事責(zé)任。()143.證券交易委托指令無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員。()144.中國證監(jiān)會頒布的證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定：證券公司自營持有一種權(quán)益類證券的市值，不得超過其總市值的。()145.我國上海和深圳證券交易所在技術(shù)性停牌或臨時停市期間繼續(xù)接受申報，在恢復(fù)交易時對已接受的申報自動進入連續(xù)競價。()146.證券交易的清算是指對每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量和金額進行計算，從而進行財產(chǎn)轉(zhuǎn)移的處理過程。()147.買賣上海證券交易所和深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價時，有效申報價格范圍都是相同的。()148.根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，投資者須在證券經(jīng)紀(jì)商開立證券交易結(jié)算資金賬戶后，才能開立證券賬戶。()149.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。()150.股除息報價為股權(quán)登記日之收盤價減去每股現(xiàn)金股利。()151.在深圳證券交易所交易證券的托管制度下，投資者在一家證券營業(yè)部買入證券后，可以在任一家證券營業(yè)部賣出該證券。()152.按我國現(xiàn)行制度規(guī)定，凡在證券交易所內(nèi)交易的股票和基金，其漲跌幅均不得超過前交易日收盤價格的。()153.全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購參與者中的非金融機構(gòu)可直接進行債券交易和結(jié)算，但只能開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)。()154.根據(jù)深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法的規(guī)定，申購單位為股，每一證券賬戶申購委托不少于股，超過股的必須是股整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行的數(shù)量，且不超過股。()155.證券交易是指已發(fā)行的證券在證券交易所買賣的活動。()156.權(quán)證是指由標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定發(fā)行人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日內(nèi)有權(quán)按約定價格向持有人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。()157.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，提高差錯的處理效率是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的有效手段。()158.限價委托是指投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時，必須按申報價格買賣證券。()159.根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度，股的競價結(jié)果可能有：日全部成交、不成交、日部分成交。（日為交易日）。()160.證券交易所作為證券交易的場所，代表所有投資者持有全部上市證券。()參考答案一、單選題(每題分，共分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。)1.集合資產(chǎn)管理計劃，客戶應(yīng)該保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性。2.因?qū)嵭型耸酗L(fēng)險警示的，在其后個交易日內(nèi)的累計成交量低于萬股。3.出具資產(chǎn)管理報告時資產(chǎn)管理人的職責(zé)。4.向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷屬于合規(guī)風(fēng)險。5.股交易屬于股票交易。6.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。7.集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設(shè)申購上限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。8.開放式基金的申購贖回價格是在每份基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加減一定的手續(xù)費。9.國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息是根據(jù)票面利率按天計算的。10.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營賬戶的管理。11.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶書面委托證券公司行使權(quán)利的除外。12.證券交易所證券交易的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價。13.做市商市場，做市商以自有資金參與交易，并賺取差價。14.在上海證券交易所，股的過戶費為成交面額的，起點為元。15.券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自做主張，擅自改變委托人的意愿。即便情況發(fā)生了變化，為了維護委托人的權(quán)益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意16.新股競價發(fā)行最大的缺陷是股價容易被操縱。17.指定交易制度，是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定機構(gòu)作為投資者買賣證券的唯一受托人。18.申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的且不低于即時揭示的最高買人價格的；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的且不低于該平均數(shù)的。19.債券現(xiàn)貨報價為每元面值的價格。20.集合資產(chǎn)管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，也不保證收益。21.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊資本的最低限額為億元人民幣。22.在常規(guī)操作流程中，驗資及配號為日。深交所，每個交易日：，交易主機只接受申報，不對買賣申報或撤銷申報做處理。24.深交所，股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下。25.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于年。26.證券經(jīng)紀(jì)商與客戶建立具體的代理委托關(guān)系表現(xiàn)為開立資金賬戶與簽訂證券交易委托代理協(xié)議。27.證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報告義務(wù)：每月前個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表，每年月日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料，每年月日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)。28.技術(shù)風(fēng)險是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)(包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風(fēng)險。29.證券交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整大宗交易最低限額。30.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。31.參與債券回購業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)應(yīng)在中央結(jié)算公司開立債券托管賬戶大宗交易成交確認的時間為正常交易日：。33.證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，根據(jù)授權(quán)履行會員代表職責(zé)名。34.集合資產(chǎn)管理計劃托管機構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算公司開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。35.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對申報材料進行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后個工作日內(nèi)，將對申報材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。36.證券經(jīng)紀(jì)商進行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先。37.我國目前有兩家證券交易所。38.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先。39.根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險監(jiān)控等實行集中管理40.特殊法人機構(gòu)投資者開立證券賬戶必須親自到證券登記結(jié)算公司辦理。41.派遣合格代表入場從事證券交易活動不是特別會員的義務(wù)，我國只有上海上海證券交易所有此規(guī)定。42.開立證券交易結(jié)算資金賬戶時，須提交身份證和證券賬戶卡。43.辦理推薦的股價轉(zhuǎn)讓公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌事宜為主辦業(yè)務(wù)，其他三項為代辦業(yè)務(wù)。44.深圳證券交易所的收盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，當(dāng)日無成交的，以前一交易日收盤價為當(dāng)日收盤價。45.股賬戶既可以買賣股票，也可以買賣基金、債券。46.單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的。47.證券經(jīng)紀(jì)商可以接受投資者電話委托。48.要求每日開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。49.證券交易所會員沒有優(yōu)先買賣股票的權(quán)利。50.當(dāng)日買進的可轉(zhuǎn)債，當(dāng)日可以申請轉(zhuǎn)股。51.上海證券交易所國債買斷式回購交易申報價格按每百元面值債券到期購回價(凈價)進行申報。52.投資者采用電話轉(zhuǎn)委托，身份確認可以不由密碼確認。53.證券公司在進行融資融券業(yè)務(wù)時，嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險提示可以有效地控制客戶信用風(fēng)險。54.申購、贖回的本質(zhì)區(qū)別是申購、贖回時一攬子證券組合加少量現(xiàn)金。55.證券登記是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。56.*57.融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為股(份)或其整數(shù)倍。58.前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息；前一交易日市場融資融券交易總量信息。59.證券市場的有效性包含兩個方面的要求：一是證券市場的高效率；二是證券市場的低成本。60.申請證券交易所的會員應(yīng)該向證券交易所提出申請。二、多選題(每題分，共分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。)61.在買斷式同購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方；買斷式回購的逆回購方可以自由支配購人債券，如出售或用于回購質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)晟同種債券返售給債券持有人即可。62.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶63.委托人不能全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)。64.封閉期一般不超過個月，投資者通過交易所交易系統(tǒng)認購的，必須按照份額進行認購。65.法人客戶持證券賬戶卡、代理人身份證、法人授權(quán)撤銷指定交易轉(zhuǎn)托管委托書、資金賬戶卡、預(yù)留印鑒。66.可轉(zhuǎn)換債券的持有人不得要求提前兌付。67.法人申請查詢時必須填寫證券賬戶查詢申請表，并提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復(fù)印件，或發(fā)證機關(guān)出具的注明注冊號的遺失證明及復(fù)印件，經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件；境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。68.送股(公積金轉(zhuǎn)增股本)的股份登記，由中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的股東大會決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù)，主動為其增加股數(shù)，從而自動完成送股(轉(zhuǎn)增股)的股份登記手續(xù)。送股股份登記的記錄在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券發(fā)行人申請辦理送股(公積金轉(zhuǎn)增股本)登記，應(yīng)向登記結(jié)算公司提供派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本申請、股東大會決議以及其他要求的材料。登記結(jié)算公司對證券發(fā)行人的申請材料審核通過后，根據(jù)其申請派發(fā)相應(yīng)股份，于權(quán)益登記日登記送股(轉(zhuǎn)增股)。申請送股(轉(zhuǎn)增股)時，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合，并確保自向登記結(jié)算公司提交申請表之日至新增股份上市日期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。69.買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回。70.證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續(xù)簡單、清晰，費時也少。72.非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈與、財產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權(quán)激勵計劃等原因，而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的登記變更登記。73.上海證券交易所質(zhì)押式回購申報價格最小變動單位為元或其整數(shù)倍，深圳證券交易所質(zhì)押式回購最小報價變動為元或其整數(shù)倍74.股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。75.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對象。76.所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。77.目前，上海證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購分為天、天、天、天、天、天、天、9l天、天個品種。深圳證券交易所現(xiàn)有實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式同購有天、天、天、天、天、天、天、天、天、天、天個品種。78.全國銀行間債券市場回購期限最短為天，最長為年?；刭徖视山灰纂p方自行確定。回購期間，交易雙方不得動用質(zhì)押的債券。79.申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的且不低于即時揭示的最高買人價格的；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的且不低于該平均數(shù)的。委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、買賣方向、品種、數(shù)量、價格。81.臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。82.證券、保險、銀行、信托實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。83.投資者委托指令以集合競價方式配對成交，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納印花稅和手續(xù)費。84.股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市。85.定期交易系統(tǒng)的特點有：第一，批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性；第二，指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低。86.對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須即時將凍結(jié)的資金或證券解凍。87.證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利：有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定；有按規(guī)定收取服務(wù)費用的權(quán)利，如收取交易傭金等；對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。88.任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的。89.證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。90.禁止內(nèi)幕交易的主要措施