招商地產(chǎn)2010年年度報告.doc

招商地產(chǎn)2010年年度報告2010年年度報告公告編號：【cmpd】2011-006第一節(jié) 重要提示及目錄重 要 提 示：本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。本公司法定代表人孫承銘、財務(wù)總監(jiān)黃培坤和財務(wù)部經(jīng)理徐義霞聲明：保證年度報告中財務(wù)報告的真實、完整。本報告分別以中英文兩種語言編制，在對兩種文本的理解上發(fā)生歧義時，以中文文本為準(zhǔn)。目 錄公司基本情況簡介 1會計數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要 2股本變動及股東情況 4董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況 8公司治理結(jié)構(gòu) 12股東大會情況簡介 16董事會報告 16監(jiān)事會報告 30重要事項 31審計報告 38備查文件 146第二節(jié) 公司基本情況簡介一、公司法定中、英文名稱及縮寫：中文名全稱：招商局地產(chǎn)控股股份有限公司中文名簡稱：招商地產(chǎn)英文名全稱：china merchants property development co., ltd.英文名簡稱：cmpd二、公司法定代表人：孫承銘三、公司董事會秘書：劉 寧證券事務(wù)代表：曾凡躍聯(lián)系地址： 深圳南山區(qū)蛇口工業(yè)區(qū)興華路6號南海意庫3號樓郵政編碼： 518067聯(lián)系電話： （0755）26819600 傳 真： （0755）26818666電子信箱： 四、公司注冊地址：深圳南山區(qū)蛇口工業(yè)區(qū)興華路6號南海意庫3號樓公司辦公地址：深圳南山區(qū)蛇口工業(yè)區(qū)興華路6號南海意庫3號樓郵政編碼：518067 公司互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：電子信箱：五、公司選定的信息披露報刊：中國證券報、證券時報、上海證券報和香港商報證監(jiān)會指定的信息披露國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：公司年度報告?zhèn)渲玫攸c：本公司董事會秘書處六、公司股票上市交易所：深圳證券交易所公司股票第二上市交易所：新加坡交易所股票簡稱：招商地產(chǎn)、招商局b股票代碼：000024、200024 七、其它有關(guān)資料1、公司首次注冊日期：1990年9月19日2、公司首次注冊地點：深圳市3、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊號：4403015032878414、稅務(wù)登記號碼：深國稅登字440300618845136、深地稅字4403006188451365、組織機構(gòu)代碼：61884513-66、公司聘請的會計師事務(wù)所名稱：德勤華永會計師事務(wù)所有限公司辦公地址：上海市延安東路外灘中心30樓八、釋義除非另有說明，以下簡稱在本報告中之含義如下：1、 證監(jiān)會：中國證券監(jiān)督管理委員會2、 深圳證監(jiān)局：中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局3、 深交所：深圳證券交易所4、 本公司、公司：招商局地產(chǎn)控股股份有限公司5、 招商局集團：招商局集團有限公司 6、 達峰國際：達峰國際股份有限公司7、 蛇口工業(yè)區(qū)：招商局蛇口工業(yè)區(qū)有限公司8、 漳州開發(fā)區(qū)：招商局漳州開發(fā)區(qū)有限公司9、 深圳招商地產(chǎn)：深圳招商房地產(chǎn)有限公司10、 招商供電：深圳招商供電有限公司11、 招商水務(wù)：深圳招商水務(wù)有限公司12、 香港瑞嘉：瑞嘉投資實業(yè)有限公司13、 全天域投資：全天域投資有限公司第三節(jié) 會計數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要一、 主要會計數(shù)據(jù)（單位：元）指標(biāo)項目/年度2010年2009年本年比上年增減2008年營業(yè)總收入13,782,425,23110,137,701,04935.95%3,573,184,200利潤總額3,272,123,7732,273,730,03543.91%1,301,864,971歸屬于上市公司股東的凈利潤2,011,397,2391,644,143,88022.34%1,227,615,829歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤2,003,177,1281,654,768,37821.05%1,254,636,882經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額-4,446,294,0107,054,731,333-163.03%-3,919,843,675指標(biāo)項目/年度2010年末2009年末本年末比上年末增減2008年末總資產(chǎn)59,818,240,76347,897,160,49724.89%37,437,014,995歸屬于上市公司股東的股東權(quán)益18,207,431,83616,278,736,75411.85%14,862,746,365股本（股）1,717,300,5031,717,300,5030.00%1,717,300,503二、主要財務(wù)指標(biāo) （單位：元）指標(biāo)項目/年度2010年2009年本年比上年增減2008年基本每股收益（元/股）1.170.9621.88%0.94稀釋每股收益（元/股）1.170.9621.88%0.94扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收益（元/股）1.170.9621.88%0.96加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率11.66%10.54%增加1.12個百分點13.70%扣除非經(jīng)常性損益后加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率11.62%10.61%增加1.01個百分點14.01%每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元/股）-2.594.11-163.02%-2.28指標(biāo)項目/年度2010年末2009年末本年末比上年末增減2008年末歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)（元/股）10.609.4811.81%8.65（單位：元）非經(jīng)常性損益項目金額非流動資產(chǎn)處理損益13,091,826以前年度已經(jīng)計提各項減值準(zhǔn)備的轉(zhuǎn)回0政府補貼3,716,729其它營業(yè)外收支凈額-5,816,519少數(shù)股東損益的影響-367,515所得稅的影響-2,404,410合 計8,220,111三、按國際會計準(zhǔn)則調(diào)整對凈利潤和凈資產(chǎn)的影響（未經(jīng)審計）（單位：元）歸屬于上市公司股東的凈利潤歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)2010年2009年2010年末2009年末按國際財務(wù)報告準(zhǔn)則2,011,397,2391,644,143,88019,547,261,06517,618,565,983按中國會計準(zhǔn)則2,011,397,2391,644,143,88018,207,431,83616,278,736,754境內(nèi)外會計準(zhǔn)則差異-1,339,829,2291,339,829,229其中：商譽調(diào)整-1,339,829,2291,339,829,229境內(nèi)外會計準(zhǔn)則差異說明根據(jù)國際財務(wù)報告準(zhǔn)則及中國會計準(zhǔn)則計算的歸屬于上市公司股東的凈利潤沒有差異，根據(jù)國際財務(wù)報告準(zhǔn)則對歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)進行調(diào)整的主要原因是：根據(jù)中國會計準(zhǔn)則及其相關(guān)規(guī)定，同一控制下企業(yè)合并產(chǎn)生的股權(quán)投資差額應(yīng)當(dāng)調(diào)整資本公積，而國際財務(wù)報告準(zhǔn)則對合并產(chǎn)生的商譽做為資產(chǎn)單獨列示。4第四節(jié) 股本變動及股東情況一、股份變動情況（一）截止2010年12月31日 股份變動情況1股份變動情況表 （單位：股）本報告期變動前本報告期變動增減（+，-）本報告期變動后數(shù)量比例送股公積金轉(zhuǎn)股其它小計數(shù)量比例一、有限售條件股份929,439,48454.12%-37,845,276-37,845,276891,594,20851.92%1、國家持股2、國有法人持股731,298,10542.58%-37,878,788-37,878,788693,419,31740.38%3、其它內(nèi)資持股 其中：境內(nèi)非國有法人持股 境內(nèi)自然人持股4、外資持股197,709,44011.51%197,709,44011.51% 其中：境外法人持股197,709,44011.51%197,709,44011.51% 境外自然人持股5、高管持股431,9390.03%33,51233,512465,4510.03%二、無限售條件股份787,861,01945.88%37,845,276 37,845,276 825,706,29548.08%1、人民幣普通股646,434,39437.64%37,831,326 37,831,326 684,265,72039.84%2、境內(nèi)上市的外資股141,426,6258. 24%13,95013,950141,440,5758.24%3、境外上市的外資股4、其它三、股份總數(shù)1,717,300,503100.00%001,717,300,503100.00%2. 限售股份變動情況表（單位：股）股東名稱年初限售股數(shù)本年解除限售本年增加限售年末限售股數(shù)限售原因解除限售日期蛇口工業(yè)區(qū)(注1)693,419,317693,419,317承諾不出售承諾解除限售日為2010年9月24日，但未辦理申請解除限售手續(xù)全天域投資(注1、2)94,144,05094,144,050承諾不出售招商證券香港有限公司(注1、2)49,242,24549,242,245承諾不出售foxtrot international limited(注1、2)27,720,00027,720,000承諾不出售orienture investment limited(注1、2)26,603,14526,603,145承諾不出售漳州開發(fā)區(qū)(注3)37,878,78837,878,788-2010年11月18日林少斌106,627106,627高管持股依據(jù)有關(guān)高管持股變動的規(guī)定確定楊百千67,42567,425高管持股賀建亞72,87672,876高管持股楊志光57,97157,971高管持股黃培坤83,02583,025高管持股孟才(注4)33,51233,512高管持股王立22,64022,640高管持股劉寧10,12510,125董秘持股劉曄11,25011,250監(jiān)事持股合計929,439,48437,878,78833,512891,594,208說明：1、 有限售條件的股份包括：蛇口工業(yè)區(qū)直接持有的a股693,419,317股和間接持有的b股197,709,440股；高管持有的a股272,176股，b股193,275股。2007年，蛇口工業(yè)區(qū)因增持本公司非公開發(fā)行股份，承諾在2010年9月24日前不出售其持有的（包括直接和間接持有）本公司股份。截止本報告日，公司尚未收到蛇口工業(yè)區(qū)要求解除限售股份的通知。2、 招商證券香港有限公司持有的49,242,245股系由達峰國際委托買入。達峰國際、全天域投資、foxtrot international limited、orienture investment ltd均為蛇口工業(yè)區(qū)的全資子公司。3、 漳州開發(fā)區(qū)因2008年認(rèn)購本公司公開增發(fā)股份，且被視為本公司控股股東的一致行動人，其限售時間參照蛇口工業(yè)區(qū)的限售期確定，即在2010年9月24日前不出售其持有的本公司股份。2010年11月，漳州開發(fā)區(qū)根據(jù)深交所相關(guān)規(guī)定申請解除限售并經(jīng)深交所批準(zhǔn)，其持有本公司的股票解除限售，可上市流通日為2010年11月18日。4、 有限售條件的股份中，報告期高管持股變化數(shù)為本年新增高管孟才所持公司a股44,682股，其中按相關(guān)規(guī)定限售股份為33,512股。（二）股票發(fā)行和上市情況截止報告期末前3年股票發(fā)行情況公開增發(fā)經(jīng)證監(jiān)會證監(jiān)許可2008989號文核準(zhǔn)，2008年11月26日，本公司公開增發(fā)a股股票450,000,000股，發(fā)行價為人民幣13.20元/股。發(fā)行方式采取原a股股東全額優(yōu)先配售與網(wǎng)上、網(wǎng)下定價發(fā)行相結(jié)合進行，原a股股東放棄的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)部分在網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)售。該等股份已于2008年12月8日上市。二、公司股東情況（一）截至2010年12月31日，前10名股東、前10名無限售條件股東持股情況（單位：股）股東總數(shù)100,483戶（其中，a股88,880戶，b股11,603戶）前10名股東持股情況序號股東名稱股東性質(zhì)持股比例持股總數(shù)持有有限售條件股份數(shù)量質(zhì)押或凍結(jié)的股份數(shù)量1蛇口工業(yè)區(qū)國有法人40.38%693,419,317693,419,317無2全天域投資境外法人5.48%94,144,05094,144,050無3招商證券香港有限公司境外法人2.90%49,794,25849,242,245無4漳州開發(fā)區(qū)國有法人2.21%37,878,7880無5foxtrot international limited境外法人1.61%27,720,00027,720,000無6orienture investment limited境外法人1.55%26,603,14526,603,145無7上投摩根中國優(yōu)勢證券投資基金 基金、理財產(chǎn)品等其他1.38%23,665,2420未知8中國人壽傳統(tǒng)普通保險產(chǎn)品-005l-ct001深 基金、理財產(chǎn)品等其他1.33%22,843,3720未知9鵬華價值優(yōu)勢股票型證券投資基金 基金、理財產(chǎn)品等其他0.82%13,999,9010未知10華夏平穩(wěn)增長混合型證券投資基金 基金、理財產(chǎn)品等其他0.73%12,599,9680未知持股情況說明招商證券香港有限公司持有的49,242,245股系由達峰國際委托買入。前10名無限售條件股東序號股東名稱持有無限售條件股份數(shù)量股份種類1漳州開發(fā)區(qū) 37,878,788a股2上投摩根中國優(yōu)勢證券投資基金 23,665,242a股3中國人壽傳統(tǒng)普通保險產(chǎn)品-005l-ct001深 22,843,372a股4鵬華價值優(yōu)勢股票型證券投資基金 13,999,901a股5華夏平穩(wěn)增長混合型證券投資基金 12,599,968a股6易方達50指數(shù)證券投資基金 10,647,892a股7cnca a/c compagnie financiere edmond de rothschild 9,699,770b股8易方達深證100交易型開放式指數(shù)證券投資基金9,355,853a股9景順長城資源壟斷股票型證券投資基金(lof) 9,223,585a股10富國天瑞強勢地區(qū)精選混合型開放式證券投資基金 8,815,046a股上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的說明不適用（二）公司控股股東及實際控制人情況簡介1、控股股東：蛇口工業(yè)區(qū)法定代表人：傅育寧注冊時間：1992年2月注冊資本：人民幣22.36億元經(jīng)營范圍：交通運輸、工業(yè)制造、金融保險、對外貿(mào)易、房地產(chǎn)、郵電通訊、旅游、文藝演出、有限廣播電視業(yè)務(wù)、酒店和其它各類企業(yè)的投資和管理；碼頭、倉儲服務(wù)；水陸建筑工程；所屬企業(yè)產(chǎn)品的銷售和所需設(shè)備、原材料、零配件的供應(yīng)和銷售；舉辦體育比賽；提供與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的技術(shù)、經(jīng)營、法律咨詢和技術(shù)、信息服務(wù)。 2、實際控制人：招商局集團法定代表人：傅育寧注冊時間：1986年10月注冊資本：人民幣63億元經(jīng)營范圍：水陸客貨運輸及代理，水陸運輸工具、設(shè)備的租賃及代理，港口及倉儲業(yè)務(wù)的投資和管理，海上救助、打撈、拖航；工業(yè)制造；船舶、海上石油鉆探設(shè)備的建造、修理、檢驗和銷售；鉆井平臺、集裝箱的修理、檢驗；水陸建筑工程和海上石油開發(fā)工程的承包、施工及后勤服務(wù)；水陸交通運輸設(shè)備及相關(guān)物資的采購、供應(yīng)和銷售；交通進出口業(yè)務(wù)；金融、保險、信托、證券、期貨行業(yè)的投資和管理；投資管理旅游、酒店、飲食業(yè)及相關(guān)服務(wù)業(yè)；房地產(chǎn)開發(fā)及物業(yè)管理、咨詢業(yè)務(wù)；石油化工業(yè)務(wù)投資管理；交通基礎(chǔ)設(shè)施投資及經(jīng)營；境外資產(chǎn)經(jīng)營。開發(fā)和經(jīng)營管理深圳蛇口工業(yè)區(qū)、福建漳州開發(fā)區(qū)。本公司股東、實際控制人與本公司之間的控制關(guān)系圖：3.報告期內(nèi)控股股東沒有發(fā)生變更。4.原非流通股股東持有股份的限售條件2006年2月9日，公司完成股權(quán)分置改革，原非流通股股東蛇口工業(yè)區(qū)持有本公司有限售條件流通股份147,426,958股，該等股份承諾的限售條件為：自獲得上市流通權(quán)之日（即2006年2月9日）起24個月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓；上述24個月屆滿后12個月內(nèi),通過深圳證券交易所掛牌交易出售股份的數(shù)量不超過招商地產(chǎn)總股本的5%，且上述24個月屆滿后36個月（即2011年2月9日）內(nèi),于深圳證券交易所掛牌交易出售招商地產(chǎn)a股股票的價格不低于截至股權(quán)分置改革方案公告前30個交易日收盤價算術(shù)平均值的120%，即11.51元（經(jīng)2005年度分紅：每10股派息0.2元；2006年度分紅：每10股派息2.5元；2007年度分紅：每10股送3股轉(zhuǎn)增2股派息1元；2008年度分紅：每10股派息1元；2009年度分紅：每10股派息1元。該限售價格調(diào)整為7.23元）。蛇口工業(yè)區(qū)因2007年增持公司非公開發(fā)行股份而承諾在2010年9月24日前不出售其持有的本公司股份，報告期內(nèi)其持有股份沒有變化。第五節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況姓名職務(wù)性別年齡任職期間年初持股數(shù)年末持股數(shù)變動原因報告期內(nèi)從公司領(lǐng)取的稅前報酬總額（萬元）是否在股東單位或其他關(guān)聯(lián)單位領(lǐng)取報酬a股b股a股b股林少斌董事長男502011.2 2011.941,670100,50041,670100,500無215.23否楊天平副董事長男512011.2 2011.9無是楊百千董事男452008.9 2011.989,900-89,900-無是華 立董事男392008.9 2011.9無是陳 鋼董事男522008.9 2011.9無是黃培坤董事財務(wù)總監(jiān)男482008.9 2011.9-130,700-130,700無168.11否孟 焰獨立董事男552008.9 2011.9無12.00否陳燕萍獨立董事女522008.9 2011.9無12.00否龔興隆獨立董事男622008.9 2011.9無12.00否柴 強獨立董事男492008.9 2011.9無12.00否付剛峰監(jiān)事會主席男442008.9 2011.9無是丁 勇監(jiān)事男502008.9 2011.9無是吳振勤監(jiān)事女522008.9 2011.9無是劉 曄職工監(jiān)事男382008.9 2011.915,00015,000無51.85否朱 瑜職工監(jiān)事女282008.9 2011.9無23.73否賀建亞總經(jīng)理男452011.2 2011.997,170-97,170-無162.25否楊志光副總經(jīng)理男472008.9 2011.944,29533,00044,29533,000無162.32否胡建新副總經(jīng)理男522008.9 2011.9無158.10否王 立副總經(jīng)理男552008.9 2011.930,187-30,187-無158.96否朱文凱副總經(jīng)理男432008.9 2011.9無159.51否孟 才副總經(jīng)理男522010.11 2011.944,682新聘14.50否張 林副總經(jīng)理男482010.9 2011.9無23.99否王正德總經(jīng)濟師男472010.4 2011.9無112.80否劉 寧董事會秘書女422008.9 2011.9-13,500-13,500無91.45否合 計318,222277,700362,904277,7001,550.80除林少斌、黃培坤董事在公司受薪，四位獨立董事在公司領(lǐng)取津貼外，其余董事均在股東蛇口工業(yè)區(qū)任職受薪；除兩位職工監(jiān)事在公司受薪外，其余監(jiān)事均在招商局集團任職受薪；本公司高級管理人員均在公司受薪。一、現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員的情況（一）董事、監(jiān)事、高級管理人員持股變動及報酬情況根據(jù)招商局集團的工作安排，公司原第六屆董事會董事長孫承銘辭任董事長，公司于2011年2月15日召開第六屆董事會第十九次會議，選舉林少斌為公司董事長，選舉楊天平為公司副董事長。林少斌辭任公司總經(jīng)理，董事會聘任賀建亞為公司總經(jīng)理。38（二）董事出席董事會會議情況董事姓名具體職務(wù)應(yīng)出席次數(shù)現(xiàn)場出席次數(shù)以通訊方式參加會議次數(shù)委托出席次數(shù)缺席次數(shù)是否連續(xù)兩次未親自出席會議孫承銘原董事長1578否林少斌董事長，原總經(jīng)理1578否楊天平副董事長1578否楊百千董事1578否華 立董事1578否陳 鋼董事15681否黃培坤董事財務(wù)總監(jiān)1578否孟 焰獨立董事1578否陳燕萍獨立董事1578否龔興隆獨立董事1578否柴 強獨立董事1578否（三）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員的主要工作經(jīng)歷1、董事會成員林少斌：董事長，高級建筑師，畢業(yè)于清華大學(xué)建筑系，獲學(xué)士學(xué)位，后獲中歐國際工商學(xué)院工商管理碩士學(xué)位。歷任蛇口工業(yè)區(qū)房地產(chǎn)公司總經(jīng)理；招商局集團工程地產(chǎn)事業(yè)部總經(jīng)理；蛇口工業(yè)區(qū)總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，蛇口工業(yè)區(qū)首席規(guī)劃發(fā)展顧問；本公司總經(jīng)理。楊天平：副董事長，高級經(jīng)濟師。畢業(yè)于北京工業(yè)大學(xué)工業(yè)與民用建筑專業(yè),獲學(xué)士學(xué)位，后獲中歐國際工商學(xué)院工商管理碩士學(xué)位。現(xiàn)任蛇口工業(yè)區(qū)總經(jīng)理。歷任招商局發(fā)展公司總經(jīng)理助理，董事副總經(jīng)理；招商局金山工業(yè)區(qū)董事常務(wù)副總經(jīng)理；招商局物業(yè)副總經(jīng)理；南順食品工業(yè)有限公司中國區(qū)人力資源部總經(jīng)理；廣州南順清潔用品有限公司總經(jīng)理；深圳南順油脂有限公司總經(jīng)理；招商局工業(yè)集團有限公司總經(jīng)理助理；深圳市南油（集團）有限公司黨委書記、董事總經(jīng)理；蛇口工業(yè)區(qū)黨委書記、副總經(jīng)理。楊百千：董事，畢業(yè)于南開大學(xué)，獲學(xué)士學(xué)位，后獲清華大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院工商管理碩士學(xué)位?，F(xiàn)任蛇口工業(yè)區(qū)副總經(jīng)理。歷任深圳市半島基金管理公司副總經(jīng)理；蛇口工業(yè)區(qū)企業(yè)管理部副總經(jīng)理；本公司副總經(jīng)理；招商局集團改革中心策劃經(jīng)理。華 立：董事，注冊會計師。畢業(yè)于上海海運學(xué)院會計專業(yè)，獲學(xué)士學(xué)位，后獲香港中文大學(xué)會計碩士學(xué)位?，F(xiàn)任蛇口工業(yè)區(qū)財務(wù)總監(jiān)。歷任招商局國際有限公司財務(wù)部副經(jīng)理；招商局運輸集團有限公司財務(wù)部經(jīng)理；招商局集團財務(wù)部主任、副總經(jīng)理等職。陳 鋼：董事，高級經(jīng)濟師。畢業(yè)于清華大學(xué)，獲學(xué)士學(xué)位，后獲美國紐約州立大學(xué)（布法羅分校）工商管理碩士學(xué)位。現(xiàn)任蛇口工業(yè)區(qū)總經(jīng)濟師。歷任蛇口工業(yè)區(qū)投資開發(fā)公司總經(jīng)理；蛇口工業(yè)區(qū)副總經(jīng)濟師。黃培坤：董事財務(wù)總監(jiān)，高級會計師。畢業(yè)于浙江大學(xué)管理工程專業(yè)，獲碩士學(xué)位。歷任深圳招商石化有限公司財務(wù)部經(jīng)理、總會計師；蛇口工業(yè)區(qū)房地產(chǎn)公司財務(wù)經(jīng)理、副總會計師、財務(wù)總監(jiān)；深圳市招商創(chuàng)業(yè)有限公司財務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理。 孟 焰：獨立董事，教授，注冊會計師。畢業(yè)于中央財經(jīng)大學(xué)，先后獲經(jīng)濟學(xué)（會計學(xué)）學(xué)士學(xué)位和經(jīng)濟學(xué)（會計學(xué)）碩士學(xué)位，1997年7月在財政部財政科學(xué)研究所獲經(jīng)濟學(xué)（會計學(xué)）博士學(xué)位?，F(xiàn)任中央財經(jīng)大學(xué)會計學(xué)院院長、教授、博士生導(dǎo)師。先后任中央財經(jīng)大學(xué)助教、講師、副教授，曾分別在英國曼徹斯特大學(xué)和美國肯塔基州立莫瑞大學(xué)任國家公派訪問學(xué)者一年。陳燕萍：獨立董事，教授，注冊城市規(guī)劃師。先后就讀于同濟大學(xué)城市規(guī)劃和城市規(guī)劃設(shè)計專業(yè)，獲學(xué)士和碩士學(xué)位?，F(xiàn)任深圳大學(xué)建筑與城市規(guī)劃學(xué)院教授，曾于2003年11月至2004年11月期間在美國加利福尼亞大學(xué)洛杉磯分校擔(dān)任訪問學(xué)者。龔興?。邯毩⒍拢淌?，執(zhí)業(yè)注冊會計師。先后就讀于臺北淡江大學(xué)會計統(tǒng)計學(xué)系、香港珠海大學(xué)經(jīng)濟研究所、美國明尼蘇達州曼徹州立大學(xué)、中國人民大學(xué)會計專業(yè)，獲商學(xué)學(xué)士、工商管理碩士、會計學(xué)碩士、管理學(xué)博士等學(xué)位。現(xiàn)任香港黃林梁郭會計師事務(wù)所大中華業(yè)務(wù)行政總裁。歷任美國亞太傳媒公司首席財務(wù)總監(jiān)；北京摩斯倫會計師事務(wù)所顧問；北京中英華稅務(wù)師事務(wù)所有限公司副總經(jīng)理；香港會計師公會北京辦公室首任首席代表。柴 強：獨立董事，先后就讀于武漢理工大學(xué)管理工程專業(yè)獲工學(xué)學(xué)士學(xué)位，中國社會科學(xué)院研究生院技術(shù)經(jīng)濟專業(yè)、投資經(jīng)濟專業(yè)，獲經(jīng)濟學(xué)碩士、博士學(xué)位?，F(xiàn)任中國房地產(chǎn)估價師與房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)人學(xué)會副會長兼秘書長，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部科學(xué)技術(shù)委員會委員。歷任中國城鄉(xiāng)建設(shè)經(jīng)濟研究所城市經(jīng)濟研究室副主任；建設(shè)部政策研究中心副總經(jīng)濟師；中國房地產(chǎn)估價師學(xué)會副會長兼秘書長。2、監(jiān)事會成員付剛峰：監(jiān)事會主席，高級會計師。畢業(yè)于西安公路學(xué)院經(jīng)濟系財會專業(yè)和管理系管理工程專業(yè)，分別獲學(xué)士和碩士學(xué)位?，F(xiàn)任招商局集團副財務(wù)總監(jiān)兼財務(wù)部總經(jīng)理。歷任蛇口工業(yè)區(qū)總會計師室主任、副總會計師；本公司財務(wù)總監(jiān)；蛇口工業(yè)區(qū)財務(wù)總監(jiān)。丁 勇：監(jiān)事，高級經(jīng)濟師。畢業(yè)于武漢水運工程學(xué)院船舶工程系，獲學(xué)士學(xué)位，后獲美國俄克拉何馬城大學(xué)工商管理碩士學(xué)位?，F(xiàn)任蛇口工業(yè)區(qū)副總經(jīng)理。歷任蛇口工業(yè)區(qū)企業(yè)管理室主任助理；深圳招商石化有限公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理；蛇口工業(yè)區(qū)發(fā)展研究策劃部總經(jīng)理，其間于2002年3月至2003年3月赴美進修；招商局集團業(yè)務(wù)開發(fā)部副總經(jīng)理；招商局國際碼頭青島有限公司總經(jīng)理；招商局集團企業(yè)規(guī)劃部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。吳振勤：監(jiān)事，高級會計師。畢業(yè)于上海海運學(xué)院水運管理系，獲學(xué)士學(xué)位?，F(xiàn)任招商局集團有限公司審計部總經(jīng)理。歷任中國遠洋運輸總公司財務(wù)處科長；交通部船舶檢驗局財務(wù)處處長；蛇口工業(yè)區(qū)財務(wù)部總經(jīng)理；本公司財務(wù)總監(jiān)。劉 曄：職工監(jiān)事，四級律師。畢業(yè)于南京大學(xué)法律專業(yè)，本科學(xué)歷。2005年6月加入公司法律部。曾先后就職于江蘇徐州第二律師事務(wù)所、徐州匯君律師事務(wù)所、徐州華納房地產(chǎn)發(fā)展有限公司，任副主任律師及副總經(jīng)理等職。朱 瑜：職工監(jiān)事，經(jīng)濟師。畢業(yè)于深圳大學(xué)英語和工商管理專業(yè)，獲文學(xué)及管理學(xué)學(xué)士。2007年5月加入公司財務(wù)部。曾就職于德勤華永會計師事務(wù)所有限公司，任審計員。3、高級管理人員賀建亞：總經(jīng)理，工程師。畢業(yè)于北京航空航天大學(xué)電子工程、通訊工程專業(yè)，獲碩士學(xué)位，后獲北京大學(xué)光華管理學(xué)院工商管理碩士學(xué)位。歷任蛇口集裝箱碼頭有限公司系統(tǒng)主任；蛇口工業(yè)區(qū)企業(yè)管理室副主任、主任；公司副總經(jīng)理。楊志光：副總經(jīng)理，高級工程師。畢業(yè)于華南理工大學(xué)建筑結(jié)構(gòu)工程專業(yè)，后獲長江商學(xué)院工商管理碩士學(xué)位。歷任蛇口工業(yè)區(qū)房地產(chǎn)公司開發(fā)部副經(jīng)理、經(jīng)理；蛇口工業(yè)區(qū)房地產(chǎn)公司總經(jīng)理助理；深圳招商地產(chǎn)副總經(jīng)理；招商局置業(yè)有限公司、深圳市招商創(chuàng)業(yè)有限公司總經(jīng)理。 黃培坤：董事財務(wù)總監(jiān)，見前述董事介紹。胡建新：副總經(jīng)理，教授級高級工程師，2009年獲得首批“深圳市國家級人才”認(rèn)定。畢業(yè)于華南理工大學(xué)工民建專業(yè)，獲碩士學(xué)位。歷任廣東省建筑總公司下屬公司副經(jīng)理；招商局置業(yè)有限公司副總經(jīng)理；招商局地產(chǎn)集團副總經(jīng)理兼招商局置業(yè)有限公司總經(jīng)理。王立：副總經(jīng)理，高級工程師。畢業(yè)于中南工業(yè)大學(xué)自動化系。歷任中國市政工程西南設(shè)計院分院副院長；蛇口工業(yè)區(qū)建設(shè)規(guī)劃室建審部經(jīng)理；深圳招商地產(chǎn)工程管理中心總監(jiān)，深圳招商地產(chǎn)總經(jīng)理助理。朱文凱：副總經(jīng)理，經(jīng)濟師。畢業(yè)于武漢水運工程學(xué)院運輸管理工程專業(yè)，獲碩士學(xué)位。歷任蛇口招商港務(wù)股份有限公司總經(jīng)理助理；深圳蛇口招港實業(yè)發(fā)展有限公司總經(jīng)理；深圳招商地產(chǎn)企管部經(jīng)理、策劃部經(jīng)理、策劃中心副總監(jiān)、營銷中心總經(jīng)理、總經(jīng)理助理。孟 才：副總經(jīng)理，工程師。畢業(yè)于蘭州鐵道學(xué)院給排水專業(yè)，獲學(xué)士學(xué)位。歷任南山開發(fā)公司房地產(chǎn)部副經(jīng)理、經(jīng)理；深圳市南山開發(fā)實業(yè)公司總經(jīng)理；深圳招商房地產(chǎn)有限公司及本公司副總經(jīng)理；香港信和集團聯(lián)席董事；香港嘉里建設(shè)（中國）有限公司執(zhí)行董事。 張 林：副總經(jīng)理，高級工程師。畢業(yè)于清華大學(xué)精密儀器系，獲學(xué)士學(xué)位。歷任中國自動化控制系統(tǒng)總公司計劃處兼深圳華儀利能電腦公司副總經(jīng)理；深圳中航集團中航投資發(fā)展有限公司董事總經(jīng)理；百安居深圳合資公司、華南區(qū)總經(jīng)理；百安居（中國）投資有限公司執(zhí)行副總裁。王正德：總經(jīng)濟師，高級會計師。畢業(yè)于中南財經(jīng)政法大學(xué)，獲碩士學(xué)位。歷任本公司第二、三屆董事會董事；深圳半島基金公司總經(jīng)理、副董事長；蛇口工業(yè)區(qū)副總會計師，財務(wù)負(fù)責(zé)人；招商局國際有限公司董事副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)。 劉 寧：董事會秘書，經(jīng)濟師。畢業(yè)于中南林業(yè)科技大學(xué)機械加工專業(yè)，獲學(xué)士學(xué)位。2000年完成南開大學(xué)國際商學(xué)院工商管理專業(yè)研究生課程，后就讀于澳門科技大學(xué)獲工商管理碩士學(xué)位。1998年起從事證券事務(wù)工作，2001年被聘為證券事務(wù)代表，2004年任公司董事會秘書處主任。（四）董事、監(jiān)事在股東單位或?qū)嶋H控制人單位的任職情況姓名任職單位職務(wù)任職期間楊天平蛇口工業(yè)區(qū)總經(jīng)理2011年2月起楊百千蛇口工業(yè)區(qū)副總經(jīng)理2007年6月起華 立蛇口工業(yè)區(qū)財務(wù)總監(jiān)2003年10月起陳 鋼蛇口工業(yè)區(qū)總經(jīng)濟師2004年4月起付剛峰招商局集團招商局集團副財務(wù)總監(jiān)財務(wù)部總經(jīng)理2008年5月起2002年4月起丁 勇蛇口工業(yè)區(qū)黨委書記、副總經(jīng)理2011年2月起吳振勤招商局集團審計部總經(jīng)理2003年1月起說明：上述董事和監(jiān)事當(dāng)前未在除股東單位外的其它單位任職或兼職（五）報告期內(nèi)，董事、監(jiān)事和高級管理人員變更的情況1、本公司第六屆董事會第十八次會議，聘請張林為公司副總經(jīng)理。2、本公司第六屆董事會2010年第八次臨時會議，聘請孟才為公司副總經(jīng)理。二、員工情況截止2010年末，公司共有員工9,236人，其中：（一）房地產(chǎn)開發(fā)及供電系統(tǒng)共1,385人，專業(yè)構(gòu)成和學(xué)歷構(gòu)成如下：專業(yè)構(gòu)成學(xué)歷構(gòu)成人員類別人數(shù)比例人員類別人數(shù)比例生產(chǎn)人員1329.53%碩士及以上16611.99%銷售人員32223.25%本科76154.85%技術(shù)人員59342.82%大專28520.58%財務(wù)人員987.08%中專及以下17312.48%行政人員22115.96%其它191.36%合 計1,385100%合 計1,385100%（二）物業(yè)管理系統(tǒng)共有員工7,851人，學(xué)歷構(gòu)成見下表：人員類別人數(shù)比例碩士及以上230.29%本科5496.99%大專1,25115.94%中專及以下6,02876.78%合 計7,851100%說明：公司無需承擔(dān)離退休職工的費用。第六節(jié) 公司治理結(jié)構(gòu)一、公司治理情況（一） 公司治理基本情況報告期內(nèi)，公司按照公司法、證券法及其他證券法規(guī)的要求，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司運作。公司法人治理結(jié)構(gòu)的實際狀況與證監(jiān)會有關(guān)上市公司治理準(zhǔn)則的要求不存在差異。1、 股東與股東大會報告期內(nèi)，公司召開了2009年度股東大會。大會的召集、召開嚴(yán)格按照有關(guān)法規(guī)和公司章程的規(guī)定。公司一貫平等對待所有股東，重視維護中小股東的合法權(quán)益，在市場上保持了積極、穩(wěn)健、規(guī)范的形象。公司控股股東及實際控制人支持公司完善治理結(jié)構(gòu)、提高公司治理水平。在與上市公司關(guān)系上，控股股東始終依法行使其股東權(quán)益，維護公司及中小股東的利益?？毓晒蓶|規(guī)范行使股東權(quán)利從根本上保證了公司的規(guī)范運作，同時，公司控股股東和實際控制人始終履行承諾，支持公司的健康發(fā)展。2、 董事與董事會報告期內(nèi)，公司董事會召開了15次會議，其中7次會議是以現(xiàn)場表決方式召開，8次是以通訊表決方式召開。2010年進一步修訂了董事會議事規(guī)則，使董事會對對外投資等重大事項的審批權(quán)限更符合公司實際情況。報告期內(nèi)，董事會三個專門委員會積極開展工作，對公司的戰(zhàn)略建設(shè)、內(nèi)部控制規(guī)范以及薪酬戰(zhàn)略體系建設(shè)給予了專業(yè)意見。3、監(jiān)事與監(jiān)事會報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會召開了4次會議，監(jiān)事列席了全部董事會會議及股東大會。公司監(jiān)事按照法律法規(guī)賦予的職權(quán)，對公司的經(jīng)營狀況全面了解，并對公司董事、公司管理層行使職權(quán)及履行義務(wù)進行了有效監(jiān)督。（二）公司治理活動開展情況1、公司治理專項活動有關(guān)情況近年來，公司按照證監(jiān)會有關(guān)加強上市公司治理專項活動的要求，堅持不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)、提升公司治理水平。報告期內(nèi)，公司進一步強化規(guī)范運作意識，鞏固專項治理活動的成果，公司運作規(guī)范，不存在尚未解決的治理問題。報告期內(nèi)，公司按照深圳證監(jiān)局關(guān)于在深圳轄區(qū)上市公司全面深入開展規(guī)范財務(wù)會計基礎(chǔ)工作專項活動的通知的要求，成立了規(guī)范財務(wù)會計基礎(chǔ)工作專項工作小組，制定了開展專項活動的工作方案。按照公司審計委員會審核批準(zhǔn)的方案，公司認(rèn)真開展了全面的自查活動，自查情況報告已經(jīng)按時報送深圳證監(jiān)局，對自查發(fā)現(xiàn)的問題也及時進行了整改。報告期內(nèi)，公司按照深圳證監(jiān)局關(guān)于學(xué)習(xí)貫徹關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見（以下簡稱“意見”）要求，及時向公司全體董事、監(jiān)事、高管轉(zhuǎn)發(fā)了意見，要求加強對相關(guān)法規(guī)的學(xué)習(xí)了解，嚴(yán)格遵守監(jiān)管規(guī)定。同時，公司還將上述意見轉(zhuǎn)給公司大股東蛇口工業(yè)區(qū)及公司實際控制人招商局集團，提請大股東和實際控制人的相關(guān)人員學(xué)習(xí)該意見內(nèi)容。公司認(rèn)為，學(xué)習(xí)上述意見將有助于進一步提高認(rèn)識，擴大宣傳面，從思想上遏制內(nèi)幕交易的根源。2010年10月，深圳證監(jiān)局通知要求開展關(guān)于防止資金占用長效機制建立和落實情況自查工作，公司通過檢查現(xiàn)有制度和財務(wù)報表，對防止大股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用長效機制的建立情況進行了全面梳理。公司與控股股東實行人員、資產(chǎn)、財務(wù)分開，機構(gòu)、業(yè)務(wù)獨立，各自獨立核算、獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。且公司已經(jīng)建立防范大股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用的長效機制，因此，公司沒有出現(xiàn)過給大股東及其關(guān)聯(lián)方墊付費用、不存在公司大股東及其關(guān)聯(lián)方“期間占用、期末返還”以及通過不公允關(guān)聯(lián)交易等方式變相占用公司資金的情況。公司已經(jīng)建立并有效執(zhí)行了向大股東提供未公開信息相關(guān)知情人員保密及報備制度，在每次定期報告或重大事項前的敏感期，提醒公司董事、監(jiān)事、高管及所有內(nèi)幕信息知情人不得隨意買賣公司股票，公司亦就深交所有關(guān)上市公司董事、監(jiān)事和高管所持有公司股票的若干規(guī)定定期提醒董事、監(jiān)事及高管。公司董事、監(jiān)事、高管及內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格遵守了監(jiān)管規(guī)定。2、根據(jù)監(jiān)管新規(guī)完善制度情況2010年4月，按照深圳證監(jiān)局關(guān)于要求制定上市公司年報信息披露重大差錯責(zé)任追究制度的通知要求，公司第六屆董事會第十二次會議審議通過了年報信息披露重大差錯責(zé)任追究制度。2010年11月，按照深圳證監(jiān)局關(guān)于在深圳轄區(qū)上市公司全面深入開展規(guī)范財務(wù)會計基礎(chǔ)工作專項活動的通知要求，公司第六屆董事會2010年第八次臨時會議審議通過了財務(wù)會計相關(guān)負(fù)責(zé)人管理制度。3、向大股東報送未公開信息情況根據(jù)國有資產(chǎn)管理的相關(guān)法規(guī)，公司需要向大股東報送財務(wù)報表等信息，報告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照公司向大股東提供未公開信息相關(guān)知情人員保密及報備制度所規(guī)定的未公開信息范圍以及審批流程進行信息報備和保密工作。公司向大股東報送的未公開信息主要經(jīng)公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)，通過報表軟件或電子郵件的形式報送，各環(huán)節(jié)的相關(guān)人員均列入知情人員范圍，信息報送前經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，授權(quán)批準(zhǔn)記錄完整。公司大股東蛇口工業(yè)區(qū)和實際控制人招商局集團嚴(yán)格履行承諾，合規(guī)使用公司報送的未公開信息。報告期內(nèi)，公司報送的未公開信息包括：月度財務(wù)、經(jīng)營快報；季度財務(wù)報表、經(jīng)營狀況及成本費用分析報告、統(tǒng)計分析報表；年度財務(wù)預(yù)算、決算報表及五年規(guī)劃預(yù)測表等。公司報送的上述未公開信息種類以及知情人員資料均已及時報備深圳證監(jiān)局。二、獨立董事履行職責(zé)情況報告期內(nèi)，公司各位獨立董事按照監(jiān)管法規(guī)和公司獨立董事工作細則的要求，認(rèn)真履行了職責(zé)：（一）獨立董事參加董事會會議及股東大會的情況報告期內(nèi)，獨立董事均參加了公司全部董事會會議。具體出席情況見本節(jié)一、（二）內(nèi)容。報告期內(nèi)，公司召開了1次股東大會，陳燕萍、龔興隆參加了會議。（二）參與董事會三個專門委員會的工作情況報告期內(nèi)，獨立董事按照有關(guān)法規(guī)就年度審計事項、關(guān)聯(lián)交易、高管聘請及高管薪酬、內(nèi)部控制體系建設(shè)等重大經(jīng)營和管理事項提出了專業(yè)意見。審計委員會的獨立董事多次與負(fù)責(zé)公司年度審計的注冊會計師溝通、討論，對會計師的審計計劃、風(fēng)險判斷都給予了充分關(guān)注；薪酬與考核委員會的獨立董事，在項目考察中與員工就薪酬標(biāo)準(zhǔn)及考核進行溝通的意見向公司人力資源部作了通報，對指導(dǎo)公司人力資源部制定或調(diào)整員工薪酬與考核制度有著重要的影響。（三）考察公司經(jīng)營場所報告期內(nèi)，獨立董事對公司深圳、北京、天津、上海、成都和重慶的房地產(chǎn)項目進行了實地考察，重點了解了各地公司2010年度的財務(wù)狀況，生產(chǎn)經(jīng)營計劃執(zhí)行情況，并聽取了公司有關(guān)成本控制、工程進度、銷售情況的匯報，深入基層了解和掌握公司的經(jīng)營情況。（四）發(fā)表獨立意見按照監(jiān)管規(guī)定及公司獨立董事工作細則的要求，獨立董事對公司關(guān)聯(lián)交易、高級管理人員的聘任及內(nèi)部控制自我評價報告等重要事項均發(fā)表了獨立意見，履行了獨立董事的監(jiān)督職能。（五）其他工作情況根據(jù)深交所上市公司募集資金管理辦法的有關(guān)要求，獨立董事對公司募集資金的存放和使用情況及內(nèi)部監(jiān)督情況進行了了解，要求公司嚴(yán)格遵循募集資金監(jiān)管規(guī)定，管好用好募集資金，提高募集資金使用效益。報告期內(nèi)，獨立董事對歷次董事會會議審議的議案以及公司其它事項未提出異議。三、公司與控股股東在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、機構(gòu)、財務(wù)等方面分開的情況公司經(jīng)營范圍與控股股東不存在交叉情形，公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機構(gòu)、財務(wù)方面與控股股東完全分開，具有獨立完整的自主經(jīng)營能力。四、公司內(nèi)部控制制度的建立和健全情況（