期貨交易所管理辦法.doc

期貨交易所管理辦法第一章總則第一條為了加強(qiáng)對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護(hù)期貨市場秩序，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例，制定本辦法。第二條本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。第三條本辦法所稱期貨交易所是指依照期貨交易管理?xiàng)l例和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營利為目的，履行期貨交易管理?xiàng)l例和本辦法規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的法人。第四條經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。（并非指每個(gè)會員出資一樣）公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。第五條中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。第二章設(shè)立、變更與終止第六條設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。第七條經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。第八條期貨交易所除履行期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；（二）發(fā)布市場信息；（三）監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；（四）查處違規(guī)行為。第九條申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：（一）申請書；（二）章程和交易規(guī)則草案；（三）期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃；（四）擬加入會員或者股東名單；（五）理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；（六）擬任用高級管理人員的名單及簡歷；（七）場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。第十條期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）設(shè)立目的和職責(zé)；（二）名稱、住所和營業(yè)場所；（三）注冊資本及其構(gòu)成；（四）營業(yè)期限；（五）組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；（六）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；（七）基本業(yè)務(wù)制度；（八）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度；（九）財(cái)務(wù)會計(jì)、內(nèi)部控制制度；（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。第十一條除本辦法第十條規(guī)定的事項(xiàng)外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）會員資格及其管理辦法；（二）會員的權(quán)利和義務(wù)；（三）對會員的紀(jì)律處分。第十二條期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）期貨交易、結(jié)算和交割制度；（二）風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序；（三）保證金的管理和使用制度；（四）期貨交易信息的發(fā)布辦法；（五）違規(guī)、違約行為及其處理辦法；（六）交易糾紛的處理方式；（七）需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項(xiàng)。會員制期貨交易所將會員的相關(guān)權(quán)利和義務(wù)寫在章程中，公司制則寫在交易規(guī)則中。這是因?yàn)?，會員制中，會員是出資人也是交易者，公司制中只是交易者。第十三條期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。第十四條期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。第十五條期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。第十六條未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。第十七條期貨交易所因下列情形之一解散：（一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；（二）會員大會或者股東大會決定解散；（三）中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)情形解散的，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。第十八條期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。第三章組織機(jī)構(gòu)第一節(jié)會員制期貨交易所第十九條會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。第二十條會員大會行使下列職權(quán)：事關(guān)交易所最為重要的事項(xiàng)（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（二）選舉和更換會員理事；（三）審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告；（四）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；（五）審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；（八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項(xiàng)；（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。第二十一條會員大會由理事會召集，每年召開一次。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會員大會：（一）會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；（二）1/3以上會員聯(lián)名提議；（三）理事會認(rèn)為必要。第二十二條會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開10日前通知會員。臨時(shí)會員大會不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。第二十三條會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會。第二十四條期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。第二十五條理事會行使下列職權(quán)：指日常性的，重大事項(xiàng)還是要通過會員大會（一）召集會員大會，并向會員大會報(bào)告工作；（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定；（三）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會員大會通過；（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；（五）決定專門委員會的設(shè)置；（六）決定會員的接納和退出；（七）決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分；（八）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所；（九）審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；（十）審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；（十一）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；（十二）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；（十三）審議批準(zhǔn)期貨交易所對外投資計(jì)劃；（十四）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會員大會和理事會決議的情況；（十五）監(jiān)督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況；（十六）組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng)；（十七）期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。第二十六條理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。第二十七條理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。第二十八條理事長行使下列職權(quán)：（一）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；（二）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；（三）檢查理事會決議的實(shí)施情況并向理事會報(bào)告。副理事長協(xié)助理事長工作。理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。第二十九條理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時(shí)會議：（一）1/3以上理事聯(lián)名提議；（二）期貨交易所章程規(guī)定的情形；（三）中國證監(jiān)會提議。理事會召開臨時(shí)會議，可以另定召集理事會臨時(shí)會議的通知方式和通知時(shí)限。第三十條理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報(bào)告中國證監(jiān)會。第三十一條理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。理事會應(yīng)當(dāng)對會議表決事項(xiàng)作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。第三十二條理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門委員會。各專門委員會對理事會負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由理事會規(guī)定。第三十三條期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。第三十四條總經(jīng)理行使下列職權(quán)：（一）組織實(shí)施會員大會、理事會通過的制度和決議；（二）主持期貨交易所的日常工作；（三）根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法；（四）決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；（五）擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；（六）擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃；（七）擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對外投資計(jì)劃；（八）擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；（九）擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；（十）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；（十一）決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；（十二）決定期貨交易所員工的工資和獎懲；（十三）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)?？偨?jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。第三十五條期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。第二節(jié)公司制期貨交易所第三十六條公司制期貨交易所設(shè)股東大會。股東大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。第三十七條股東大會行使下列職權(quán)：（一）本辦法第二十條第（一）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；（二）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事；（三）審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告；（四）決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項(xiàng)；（五）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。第三十八條股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會。第三十九條期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期3年。第四十條董事會對股東大會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（一）召集股東大會會議，并向股東大會報(bào)告工作；（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定；（三）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會通過；（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；（五）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會和董事會決議的情況；（六）本辦法第二十五條第（五）項(xiàng)至第（十三）項(xiàng)、第（十五）項(xiàng)、第（十六）項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；（七）期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)。第四十一條期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1至2人。董事長、副董事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。第四十二條董事長行使下列職權(quán)：（一）主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；（二）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；（三）檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報(bào)告。副董事長協(xié)助董事長工作。董事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權(quán)。第四十三條董事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。董事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，董事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報(bào)告中國證監(jiān)會。第四十四條董事會可以根據(jù)需要設(shè)立本辦法第三十二條規(guī)定的專門委員會。各專門委員會對董事會負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由董事會規(guī)定。第四十五條期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。第四十六條期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事會秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。第四十七條期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)巍５谒氖藯l總經(jīng)理行使下列職權(quán)：（一）組織實(shí)施股東大會、董事會通過的制度和決議；（二）本辦法第三十四條第（二）項(xiàng)至第（十二）項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；（三）期貨交易所章程規(guī)定或者董事會授予的其他職權(quán)?？偨?jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。第四十九條期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。第五十條監(jiān)事會行使下列職權(quán)：（一）檢查期貨交易所財(cái)務(wù)；（二）監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；（三）向股東大會會議提出提案；（四）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。第五十一條監(jiān)事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。監(jiān)事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報(bào)告中國證監(jiān)會。第五十二條本辦法第三十五條的規(guī)定適用于公司制期貨交易所。第四章會員管理第五十三條期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。第五十四條取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。期貨交易所批準(zhǔn)、取消會員的會員資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告。第五十五條期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會員管理辦法，規(guī)定會員資格的取得與終止的條件和程序、對會員的監(jiān)督管理等內(nèi)容。第五十六條會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：（一）參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；（二）在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；（三）使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；（四）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；（五）聯(lián)名提議召開臨時(shí)會員大會；（六）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；（七）期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。第五十七條會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：（一）遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；（二）遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定；（三）按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；（四）執(zhí)行會員大會、理事會的決議；（五）接受期貨交易所監(jiān)督管理。第五十八條公司制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：（一）本辦法第五十六條第（二）項(xiàng)和第（三）項(xiàng)規(guī)定的權(quán)利；（二）按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；（三）期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。第五十九條公司制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行本辦法第五十七條第（一）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)規(guī)定的義務(wù)。第六十條期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會。期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時(shí)，可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)T進(jìn)行調(diào)查取證，會員應(yīng)當(dāng)配合。第六十一條經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度。第六十二條實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。第六十三條實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會員不得從事期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。第六十四條實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算。第六十五條實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。第六十六條結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。第六十七條申請成為結(jié)算會員的，應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格。第六十八條實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。第五章基本業(yè)務(wù)規(guī)則第六十九條期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。第七十條期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式；（二）專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；（三）當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法。會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納。第七十一條期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券充抵保證金：（一）經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單；（二）可流通的國債；（三）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價(jià)證券。以前款規(guī)定的有價(jià)證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價(jià)證券的有效期限。第七十二條標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。期貨交易所可以根據(jù)市場情況對用于充抵保證金的有價(jià)證券的基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值進(jìn)行調(diào)整。第七十三條有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：（一）有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80；（二）會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。第七十四條期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付，不得以有價(jià)證券充抵的金額支付。第七十五條客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券提交期貨交易所。非結(jié)算會員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所。第七十六條客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將用于充抵的有價(jià)證券的種類和數(shù)量如實(shí)反映在該客戶的交易編碼下。第七十七條實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納。結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會員所有，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險(xiǎn)。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定管理和使用，不得挪作他用。期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告中國證監(jiān)會。第七十八條期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲。中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。第七十九條期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。第八十條期貨交易實(shí)行限倉制度和套期保值審批制度。第八十一條期貨交易實(shí)行大戶持倉報(bào)告制度。會員或者客戶持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，會員或者客戶應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。客戶未報(bào)告的，會員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。期貨交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況制定并調(diào)整持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。第八十二條期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。第八十三條實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，會員對其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，結(jié)算會員對與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，會員對其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。第八十四條會員在期貨交易中違約的